技術(shù)偵查資料在職務(wù)犯罪案件中的運(yùn)用和管理

熊 姿

(重慶市長(zhǎng)壽區(qū)人民檢察院，重慶 401220)

新頒布的《刑事訴訟法》賦予了檢察機(jī)關(guān)對(duì)于重大的貪污、賄賂犯罪案件以及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件使用技術(shù)偵查措施的權(quán)力。偵查措施的多樣化和科技化勢(shì)必對(duì)當(dāng)前的職務(wù)犯罪偵查模式形成較大的沖擊。其中如何運(yùn)用和管理好通過技術(shù)偵查獲取的資料是一個(gè)嶄新的話題，本文試圖就此進(jìn)行分析。

一、技術(shù)偵查的概念及其特征

技術(shù)偵查是指有技術(shù)偵查權(quán)的偵查機(jī)關(guān)運(yùn)用技術(shù)裝備調(diào)查作案人、搜集證據(jù)、查明案情的一種偵查措施。技偵措施可分為兩種類型:一種是對(duì)當(dāng)事人公開使用的技術(shù)措施，如測(cè)謊、催眠等;另一種是在一定范圍內(nèi)秘密采用的技術(shù)措施，如電子偵聽(竊聽)、電話監(jiān)聽、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像等［1］。后者是狹義概念上的技術(shù)偵查，也是主要的技偵措施。

技術(shù)偵查主要有以下特征:

1.技術(shù)性。這是技術(shù)偵查區(qū)別于傳統(tǒng)偵查措施最為突出的特征。整個(gè)技術(shù)偵查的過程就是操作和使用技術(shù)裝備的過程，技術(shù)含量很高。需要說明的是，技術(shù)性是技偵措施的特征，但并不是說所有使用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的偵查措施都是技偵，例如在勘察過程中也會(huì)用到科技措施。

2.侵權(quán)性。與傳統(tǒng)的偵查方式可以較好地控制調(diào)查范圍不同，使用技術(shù)偵查措施更可能了解到犯罪嫌疑人及第三人的隱私，例如監(jiān)聽電話時(shí)可能會(huì)聽到不屬于偵查范圍的內(nèi)容，甚至是被監(jiān)聽人的隱私或商業(yè)秘密等。

3.獲取證據(jù)的直接性。技偵措施通常是在秘密情況下進(jìn)行的，可以聽到、看到當(dāng)事人所說所做的事情，進(jìn)而直接獲取犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的證據(jù)。而且在技術(shù)偵查過程中，偵查人員對(duì)與案件有關(guān)的特定事實(shí)是順向、直接認(rèn)識(shí)的，而普通偵查措施則要通過收集證據(jù)來逆向、間接地認(rèn)識(shí)相關(guān)事實(shí)［2］。

4.狹義概念的技偵還有秘密性的特征。電子偵聽、電話監(jiān)聽等技術(shù)偵查措施是在當(dāng)事人不知曉的情況下進(jìn)行的，是對(duì)付高隱秘性犯罪而發(fā)展起來的。

二、技術(shù)偵查資料的獲取

技術(shù)偵查資料是指運(yùn)用技術(shù)偵查措施收集的視聽、電子數(shù)據(jù)、照片、測(cè)謊、催眠結(jié)果等資料。技術(shù)偵查具有侵權(quán)性，獲取的資料可能涉及當(dāng)事人的個(gè)人隱私或商業(yè)秘密等，一旦控制不當(dāng)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害。為保障人權(quán)，保障獲取證據(jù)的合法性，獲取技術(shù)偵查資料應(yīng)遵守嚴(yán)格的程序，也即新《刑事訴訟法》規(guī)定的“經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”。在具體操作程序上，筆者認(rèn)為應(yīng)注意以下幾個(gè)方面:

(一)申請(qǐng)

1.申請(qǐng)的主體。技術(shù)偵查由檢察機(jī)關(guān)偵查部門以書面形式提出申請(qǐng)。

2.申請(qǐng)的時(shí)間。新刑訴法規(guī)定，技術(shù)偵查應(yīng)在立案后進(jìn)行。所以申請(qǐng)技術(shù)偵查的時(shí)間應(yīng)在立案后至偵查終結(jié)之間，初查階段不能進(jìn)行技術(shù)偵查。

3.申請(qǐng)的內(nèi)容。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)寫明適用對(duì)象和范圍、申請(qǐng)的理由和必要性、采取的措施種類、使用期限等。

4.申請(qǐng)的形式。申請(qǐng)應(yīng)采用書面形式。辦案人員制作提請(qǐng)使用技術(shù)偵查報(bào)告文書，由偵查部門負(fù)責(zé)人簽字。申請(qǐng)延長(zhǎng)技術(shù)偵查期限的，也應(yīng)制作相應(yīng)的文書。

(二)審批

1.審批的主體。是否采取技術(shù)偵查應(yīng)由檢察長(zhǎng)決定，檢察長(zhǎng)應(yīng)在報(bào)告文書上簽署批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的意見。

2.審批的原則。(1)重罪原則。技術(shù)偵查適用的案件為“重大的貪污、賄賂犯罪案件以及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件”。至于何為“重大”和“嚴(yán)重”，筆者認(rèn)為是指犯罪金額巨大、案情復(fù)雜、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣，可能判處較重刑法等犯罪案件。(2)必要性原則。必要性原則也叫“最后的選擇原則”，是指在其他措施難以或不能達(dá)到目的的情況下才可以使用。確立必要性原則的法理基礎(chǔ)是，國(guó)家權(quán)力的行使，以達(dá)目的為標(biāo)準(zhǔn)，不可過度侵害人民的自由權(quán)利。(3)相關(guān)性原則。批準(zhǔn)決定應(yīng)當(dāng)根據(jù)偵查犯罪的需要，確定采取技術(shù)偵查措施的種類、適用對(duì)象和適用范圍，對(duì)于與案件無關(guān)的人和事不得使用技術(shù)偵查。

3.審批的形式。批準(zhǔn)決定應(yīng)以書面形式體現(xiàn)，制作批準(zhǔn)適用技術(shù)偵查決定文書，由檢察長(zhǎng)簽字，加蓋檢察機(jī)關(guān)印章。延長(zhǎng)技術(shù)偵查期限的，應(yīng)制作批準(zhǔn)延長(zhǎng)技術(shù)偵查期限決定書。

(三)執(zhí)行

1.執(zhí)行主體。新《刑事訴訟法》規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)采用技術(shù)偵查應(yīng)“按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行”。這里的“有關(guān)機(jī)關(guān)”通常是指公安機(jī)關(guān)，一是因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)在電子監(jiān)聽、電話監(jiān)聽等方面有使用技術(shù)偵查的現(xiàn)實(shí)條件;二是考慮到?jīng)Q定和執(zhí)行分離有利于監(jiān)督制約，防止權(quán)力濫用;三是1989年最高人民檢察院與公安部頒布實(shí)施的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)協(xié)助人民檢察院對(duì)重大經(jīng)濟(jì)案件使用技偵措施有關(guān)問題的通知》中提到的“對(duì)經(jīng)濟(jì)案件，一般不要使用技術(shù)偵查措施，對(duì)于極少數(shù)重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件主要是貪污賄賂案件和重大的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑分子必須使用技術(shù)偵查措施的，要十分慎重地經(jīng)過嚴(yán)格審批手續(xù)后，由公安機(jī)關(guān)協(xié)助使用”，就明確規(guī)定了公安機(jī)關(guān)應(yīng)協(xié)助檢察機(jī)關(guān)使用技偵措施。

而秘密拍照或錄像、測(cè)謊等的執(zhí)行主體應(yīng)是檢察機(jī)關(guān)偵查部門。理由是:檢察機(jī)關(guān)自身有使用此類技偵措施的能力和條件，而且其他機(jī)關(guān)在不熟悉案情的情況下，很難全面地收集到偵查所需的材料。

2.執(zhí)行前審查。執(zhí)行主體在執(zhí)行技術(shù)偵查前應(yīng)對(duì)技術(shù)偵查申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查為形式審查，審查內(nèi)容包括立案、批準(zhǔn)文書等是否齊全。對(duì)于手續(xù)不齊全的技偵決定，執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)不予執(zhí)行，或要求補(bǔ)全手續(xù)。

3.正式執(zhí)行。執(zhí)行主體審查完畢后，對(duì)手續(xù)完備的技偵決定應(yīng)按照申請(qǐng)范圍執(zhí)行。筆者認(rèn)為，在執(zhí)行過程中檢察機(jī)關(guān)偵查部門可以派員協(xié)助。執(zhí)行技術(shù)偵查應(yīng)制作技術(shù)偵查筆錄。技術(shù)偵查筆錄是技術(shù)偵查執(zhí)行部門用文字的形式記錄技術(shù)偵查實(shí)施的具體過程，包括每次實(shí)施技術(shù)偵查的起止時(shí)間、適用案件及對(duì)象、技術(shù)偵查人員的簽名、技術(shù)偵查獲取的信息資料內(nèi)容等［3］。

三、技術(shù)偵查資料的運(yùn)用

(一)運(yùn)用技術(shù)偵查資料的作用

通過技術(shù)偵查獲取的資料要充分利用，最大限度地發(fā)揮其在辦案中的作用。技偵資料在職務(wù)犯罪案件中的運(yùn)用可以體現(xiàn)在以下方面:

1.獲取新線索。職務(wù)犯罪，特別是貪污賄賂犯罪的窩串案特征明顯，通過對(duì)特定對(duì)象實(shí)施技術(shù)偵查，可以發(fā)現(xiàn)同案人，甚至可以發(fā)現(xiàn)其他犯罪線索，更好地深挖窩串案。在電子偵聽、電話偵聽、催眠過程中是可以較好地達(dá)此目的的。

2.突破犯罪嫌疑人心理防線。職務(wù)犯罪案件中，瀆職侵權(quán)案件、貪污案件尚可以利用掌握的文書資料、前案事實(shí)等客觀信息對(duì)犯罪嫌疑人造成心理上的壓力，實(shí)現(xiàn)對(duì)其口供上的突破，但賄賂犯罪案件的證據(jù)較為單一，辦案人員掌握的信息較少，犯罪嫌疑人往往在案發(fā)前訂立攻守同盟，加上在僥幸心理支撐下長(zhǎng)時(shí)間閉口不談。此時(shí)辦案人員掌握的信息越多越詳細(xì)，對(duì)突破犯罪嫌疑人心理防線越有利。技術(shù)偵查措施可以較好地突破這一困境?！皞刹槿藛T能夠出其不意地或蜻蜓點(diǎn)水地拋出點(diǎn)滴證據(jù)以示偵查人員早已掌控賄賂犯罪的事實(shí)，或者給其造成其他同案犯已供認(rèn)的錯(cuò)覺，其牢固的心理防線則會(huì)陡然崩潰。”［4］當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在辦案中較多地使用測(cè)謊儀，是很有效果的。因?yàn)榻^大部分職務(wù)犯罪嫌疑人是第一次接觸檢察機(jī)關(guān)，他們?cè)诮邮苡崋枙r(shí)心理素質(zhì)較差，所以面對(duì)測(cè)謊設(shè)備時(shí)心理壓力更大，在測(cè)謊過程中就容易講出事實(shí)。

3.搜集、固定證據(jù)。這體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是直接獲取的證據(jù)。通過技偵措施對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行偵查，可以直接獲取犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪的聲音、圖像、照片等資料，這種證據(jù)直觀明了。二是搜集反偵查活動(dòng)中的再生證據(jù)。職務(wù)犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪后，為掩蓋犯罪事實(shí)通常會(huì)有反偵查行為，例如訂立攻守同盟、阻礙證人作證、轉(zhuǎn)移贓款贓物等。然而實(shí)施這些行為本身就為偵查提供了方向，甚至可以為偵查人員提供尚未掌握的犯罪事實(shí)，這對(duì)于打擊串供、追繳贓款贓物等也大為有利。反偵查行為給傳統(tǒng)的偵查方式造成極大的阻礙，但在技術(shù)偵查方式下，如果偵查人員因勢(shì)利導(dǎo)進(jìn)行可控利用，反偵查行為反而能為偵查工作帶來意想不到的收獲。

4.抓捕、追逃。以往檢察機(jī)關(guān)在辦案過程中要求公安機(jī)關(guān)配合實(shí)施技術(shù)偵查主要體現(xiàn)在追逃方面，實(shí)踐證明技偵措施對(duì)成功實(shí)施抓捕追逃十分有效［5］。在傳統(tǒng)抓捕方式下，辦案人員通常利用事先查取的住宅或單位地址、手機(jī)通訊基站位置等信息估計(jì)出抓逃對(duì)象的位置，然后再實(shí)施抓捕。這種方式不能有效預(yù)防抓捕對(duì)象潛逃，事實(shí)上我國(guó)官員外逃的事件也時(shí)常見諸報(bào)端。使用技術(shù)偵查措施對(duì)犯罪嫌疑人及相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，可以有效掌握其具體行蹤，在他們顯露出潛逃跡象時(shí)一舉將其抓獲，同時(shí)可以對(duì)其心理造成震撼，利于審訊突破。

(二)技偵資料運(yùn)用中應(yīng)注意的問題

1.技偵資料作為證據(jù)的效力問題。新《刑事訴訟法》規(guī)定利用技術(shù)偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。技偵資料能否作為證據(jù)使用，要看其是否符合客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性三個(gè)特征。其中非法取得的技偵資料能否作為定罪依據(jù)是值得討論的問題。在實(shí)踐中，如果出現(xiàn)執(zhí)行技偵措施的主體不適格、采取技偵措施的時(shí)間超出允許范圍、記錄資料的方式不符合規(guī)定、實(shí)施技偵措施的手續(xù)不完備等情況，獲取的證據(jù)是否應(yīng)當(dāng)排除?新《刑事訴訟法》第54條規(guī)定:“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除。收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴(yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋;不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，對(duì)該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除?！钡?5條規(guī)定:“人民檢察院接到報(bào)案、控告、舉報(bào)或者發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)于確有以非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)當(dāng)提出糾正意見;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！笨梢?，新《刑事訴訟法》只對(duì)言詞證據(jù)、書證、物證規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則，而沒有對(duì)視聽資料、電子數(shù)據(jù)(通過技偵措施獲取的證據(jù)多屬此類證據(jù))等形式的非法證據(jù)予以排除。從對(duì)條文的理解和辦案實(shí)踐角度考慮，筆者認(rèn)為非法獲取的技偵證據(jù)不應(yīng)被排除，但要從管理上予以糾正和處理。

2.技偵資料的局限性問題。技偵措施運(yùn)用得當(dāng)可以有力提高偵查水平，但技偵并不是萬能的，也有其局限性。利用技偵措施掌握的信息往往是實(shí)時(shí)信息，采取技偵措施之前的信息無法掌控，還要通過常規(guī)的偵查方式才能獲取。另外，通過技偵措施獲取的資料往往只能對(duì)偵查工作起指向作用，而不能替代犯罪證據(jù)。所以要意識(shí)到技偵措施的局限性，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，把技偵措施與傳統(tǒng)偵查方式結(jié)合起來，更好地達(dá)到偵查效果。

3.通過技偵措施獲取的證據(jù)與其他證據(jù)的關(guān)系問題。通過技術(shù)偵查措施獲取的證據(jù)不能單獨(dú)形成證據(jù)體系，只有與其他證據(jù)組合在一起形成嚴(yán)密的證據(jù)鏈才能作為定案的依據(jù)。新《刑事訴訟法》第53條規(guī)定:“對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。”在職務(wù)犯罪中，口供是十分重要的證據(jù)類型，不應(yīng)輕信口供，但要重視口供。與口供相比，通過技術(shù)偵查措施獲取的證據(jù)并不具有天然優(yōu)勢(shì)，也并非“證據(jù)之王”，需要與其他證據(jù)相互印證。特別是在只有個(gè)別技偵證據(jù)的情況下，更不能單獨(dú)將其作為定案的依據(jù)。

四、技術(shù)偵查資料的管理

技術(shù)偵查因其具有的侵權(quán)性特征，對(duì)技偵資料應(yīng)予嚴(yán)格管理，其管理包括保存和銷毀兩個(gè)方面。

(一)技偵資料的保存

為防止資料消磁、被篡改、遺失等情況發(fā)生，要建立起規(guī)范的保存制度。應(yīng)注意以下三個(gè)方面:

1.移交。技術(shù)偵查執(zhí)行部門獲取技偵資料后，應(yīng)將資料盡量制作成光盤、磁帶、錄音錄像帶等不易篡改或變更的形式，一式兩份，都應(yīng)注明采取技術(shù)偵查對(duì)象的姓名，采取技偵措施的時(shí)間、種類，資料類型等信息，并由執(zhí)行人員簽名，其中副本要予以封存。為加強(qiáng)監(jiān)管，正本和副本應(yīng)同時(shí)移交給檢察機(jī)關(guān)檔案部門。檢察機(jī)關(guān)檔案部門接收技偵資料后，副本存檔，正本交偵查部門隨案移送。

2.技術(shù)處理。對(duì)于為保護(hù)當(dāng)事人隱私等原因需要對(duì)隨案移送的資料進(jìn)行技術(shù)處理的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢察技術(shù)人員根據(jù)偵查部門的要求，以正本為信號(hào)源進(jìn)行技術(shù)處理，并注明處理內(nèi)容和處理原因等。

3.歸檔。檢察機(jī)關(guān)檔案部門對(duì)技偵資料原件進(jìn)行編號(hào)按類別歸檔，并根據(jù)資料特性妥善保管。

4.保存期限。國(guó)外對(duì)技偵資料的保存期限有較大差異，如美國(guó)規(guī)定截取通訊一般保存10年，到期銷毀;而法國(guó)和德國(guó)均規(guī)定技術(shù)偵查措施所獲材料一旦在本案中使用完畢必須馬上銷毀。筆者認(rèn)為，我國(guó)自偵案件檔案的保存期限為永久，為保證案件材料的完整性，技偵資料的保存期限相應(yīng)的也應(yīng)為永久。

(二)技偵資料的銷毀

1.銷毀的對(duì)象。新《刑事訴訟法》第150條第2款規(guī)定:“對(duì)采取技術(shù)偵查措施獲取的與案件無關(guān)的材料，必須及時(shí)銷毀?！变N毀的對(duì)象是“與案件無關(guān)的材料”。筆者認(rèn)為，夾雜在與案件有關(guān)的材料之中的部分材料，即使內(nèi)容較多但與案件無直接關(guān)系，為了確保資料完整性，防止斷章取義理解，這些材料也應(yīng)視作與案件有關(guān)，不應(yīng)銷毀。須銷毀的材料應(yīng)包括材料正本和副本。

2.銷毀的時(shí)間。對(duì)于“及時(shí)”的理解，筆者認(rèn)為對(duì)于那些明顯與案件無關(guān)的材料，可以在偵查部門收到材料時(shí)銷毀;而部分資料是否與案件有關(guān)，在偵查過程中無法判斷，只有在案件水落石出、偵查終結(jié)后才可認(rèn)定，所以在案件偵查終結(jié)后，要對(duì)所有的技偵資料進(jìn)行梳理，應(yīng)當(dāng)銷毀的應(yīng)集中銷毀。

3.銷毀的程序。銷毀應(yīng)由偵查人員提出銷毀意見，包括銷毀的內(nèi)容、銷毀方式等，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和檢察長(zhǎng)審批。銷毀時(shí)檔案部門和偵查部門都應(yīng)派員參加，并在銷毀清單上注明銷毀內(nèi)容、方式、時(shí)間、銷毀參加人員姓名等。銷毀清單應(yīng)存檔。

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