成員偏好對海合會經(jīng)濟一體化的影響

韋進深　符春苗

摘要：成員偏好是影響制度設(shè)計和制度變遷的主要變量之一。根據(jù)行為目的的不同，成員偏好類型可以分為風(fēng)險規(guī)避型和效益優(yōu)先型。不同的偏好類型對制度演化的影響存在差異。在海合會的歷史上，風(fēng)險規(guī)避與效益優(yōu)先構(gòu)成了影響一體化的矛盾關(guān)系?；陲L(fēng)險規(guī)避的偏好，海合會在制度設(shè)計上具有排他性，對組織規(guī)模的擴大極為審慎，而基于效益優(yōu)先的偏好，海合會在經(jīng)濟一體化程度上不斷向縱深發(fā)展。

關(guān)鍵詞：成員偏好；風(fēng)險規(guī)避；效益優(yōu)先；海合會；經(jīng)濟一體化

文章編號：1673-5161（2013）01-0069-13 中圖分類號：F114.41 文獻標碼：A

作為極具中東區(qū)域特色的一體化組織，海灣合作委員會（以下稱海合會）的成立和發(fā)展引起了國內(nèi)外眾多學(xué)者的關(guān)注。在解釋地區(qū)經(jīng)濟一體化的出現(xiàn)和發(fā)展時，學(xué)者們多遵循兩條研究路徑：路徑一，以經(jīng)濟一體化過程為主要研究對象，尋找一體化發(fā)展的因果關(guān)系，其目的是試圖構(gòu)建一種解釋一體化的宏理論，其中以卡爾·多伊奇的溝通理論、米特蘭尼的功能主義、厄恩斯特、約瑟夫·奈等的新功能主義解釋為主要代表；路徑二，則關(guān)注各地區(qū)一體化的差異性，試圖尋找導(dǎo)致一體化差異的影響因素。具體到海灣地區(qū)的經(jīng)濟一體化，學(xué)者們將其歸納為兩個方面，即海灣國家面臨的外部環(huán)境和內(nèi)部條件。外部環(huán)境包括地緣政治、安全威脅、經(jīng)濟發(fā)展需求等；內(nèi)部條件則包括相同和相似的語言、文化、歷史、宗教乃至社會結(jié)構(gòu)和政治制度。∞這些解釋對于我們認識中東地區(qū)一體化不無裨益。需要指出的是，路徑一由于試圖建立一種因果聯(lián)系的宏理論，排除了影響各地區(qū)經(jīng)濟一體化差異的干預(yù)變量，往往難以解釋理論和現(xiàn)實的差異問題。路徑二由于涉及變量眾多，在實踐中往往難以操作。

在前人研究的基礎(chǔ)上，本文從成員偏好出發(fā)，試圖對海合會一體化的成因、發(fā)展加以解釋。因為外部環(huán)境有利于使地區(qū)內(nèi)的國家產(chǎn)生共同的需求。而相同或相似的內(nèi)部條件則產(chǎn)生共同的價值，價值促使國家對需求進行排序，從而形成國家根據(jù)價值對需求進行排序的獨特的心理傾向，即偏好。在政治學(xué)理論中，制度的形成、運作、變遷乃至終結(jié)，在很大程度上取決于行為主體的偏好及其變化。

在海合會經(jīng)濟一體化的發(fā)展進程中，效益優(yōu)先和風(fēng)險規(guī)避兩種不同的基本偏好類型對海灣國家的經(jīng)濟一體化模式選擇產(chǎn)生了重要影響。20世紀八十年代初，海灣地區(qū)阿拉伯君主國面臨地緣政治的劇烈變遷和共同的安全威脅，產(chǎn)生了一體化的現(xiàn)實需求。而相同或相似的內(nèi)部條件使這些國家具有共同的價值，因而形成了共同的偏好。成員偏好不僅決定了這些國家在一體化的制度設(shè)計、組織架構(gòu)、議題設(shè)置和執(zhí)行等方面達成一致，而且決定了海灣地區(qū)一體化的發(fā)展。

一、問題的提出

1981年5月，海灣阿拉伯君主國巴林、科威特、阿曼、沙特阿拉伯、卡塔爾和阿聯(lián)酋六國元首簽署合作委員會章程，正式成立海灣阿拉伯國家合作委員會，簡稱“海灣合作委員會”（海合會，GCC）。此后，海合會歷經(jīng)30多年的發(fā)展與考驗，一體化水平不斷向縱深發(fā)展，推動了海灣地區(qū)的聯(lián)合，成為阿拉伯地區(qū)一體化最具代表性的區(qū)域性組織，并打破了美國學(xué)者“中東地區(qū)千差萬別，不可能實現(xiàn)一體化”的預(yù)言。

與歐盟、東盟等其他地區(qū)一體化組織不同，海合會的一體化發(fā)展極富特色。按照一體化理論，經(jīng)濟體內(nèi)成員國之間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在差異、互補性強是一體化發(fā)展的重要條件之一，而擴員則成為經(jīng)濟體擴大規(guī)模效應(yīng)、進行經(jīng)濟整合、推動共同體內(nèi)成員國之間充分發(fā)展的基礎(chǔ)。以歐盟、東盟這兩個一體化組織為例，歐盟歷史上先后進行了六次擴員，其中最近的兩次東擴是具有明顯異質(zhì)性質(zhì)的擴員，新入盟的中東歐成員在經(jīng)濟制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展水平等方面與老成員國家存在明顯的差異，這種差異為歐盟內(nèi)部成員國的自我調(diào)整、相互支持和加強合作奠定了基礎(chǔ)，同時又帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整合和經(jīng)濟的發(fā)展，推動了歐盟一體化的發(fā)展。東盟自成立之后，也進行了數(shù)次擴員，目前已發(fā)展成為總面積444萬平方公里、囊括除東帝汶以外的所有東南亞國家，人口5.76億、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）近2萬億美元，具有相當(dāng)影響力的區(qū)域性組織。

根據(jù)這一邏輯，實現(xiàn)擴員應(yīng)是海合會擺脫嚴重依賴單一石油經(jīng)濟，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補性，推動一體化發(fā)展的關(guān)鍵。一方面，海合會自成立以來，成員國以石油戰(zhàn)略為依托，不斷提升經(jīng)濟一體化程度，推動相關(guān)國家的經(jīng)濟合作深入發(fā)展。1983年3月，海合會成員國之間建立自由貿(mào)易區(qū)，1999年11月，六國元首就成員國之間統(tǒng)一關(guān)稅達成協(xié)議，2003年1月，海合會成員國提前兩年正式建立和啟動關(guān)稅同盟，對內(nèi)取消了成員國之間的貿(mào)易限制，對外則統(tǒng)一關(guān)稅和實行統(tǒng)一的貿(mào)易和關(guān)稅規(guī)則。2009年，海合會國家領(lǐng)導(dǎo)人宣布海灣貨幣聯(lián)盟進入實施階段，為未來建立海灣中央銀行、發(fā)行統(tǒng)一的貨幣打下了堅實的基礎(chǔ)。向著“加強成員國之間在一切領(lǐng)域內(nèi)的協(xié)調(diào)、合作和一體化，以實現(xiàn)他們的統(tǒng)一”的目標大膽前行；另一方面，海合會自成立之初，即具有高度的排他性。其成員資格不僅嚴格限定在海灣地區(qū)國家，并且限定在該地區(qū)具有高度“同質(zhì)性”的阿拉伯君主制國家。海合會成立30多年來，成員數(shù)目曾長期保持不變，一直是成立之初的海灣六國。直到2011年，海合會進行了成立30年來的首次“擴員”，決定接納約旦和摩洛哥成為會員國。其中，由于約旦在中東和平進程中發(fā)揮重要作用，因此約旦將成為海合會正式成員。而摩洛哥加入海合會后只是建立一種伙伴關(guān)系，并非是正式成員國。歷史上，同為海灣地區(qū)國家的也門、伊拉克和伊朗則被海合會長期拒之門外。海合會這種經(jīng)濟合作大步向前、擴員問題上小心謹慎的地區(qū)一體化特點對一體化相關(guān)理論的解釋能力構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

人們不禁要問，是什么因素決定了海合會成員國在地區(qū)合作的進程中選擇了一條不斷提高合作水平而非擴員的“中東式”的一體化發(fā)展道路？在高度經(jīng)濟一體化的條件下，這一因素又將會對海合會的未來產(chǎn)生什么樣的影響？這也正是本文試圖回答的主要問題。

二、既有的解釋及其不足

合作是國際關(guān)系中國家行為的一種基本形態(tài)。在國際社會中，國家面臨著許多靠單個國家無法解決的問題，各國希望通過合作解決問題并取得滿意的效果。需求產(chǎn)生了合作，而由于合作帶來的收益大于個體行動帶來的收益，這成為一體化發(fā)展的動因。在一體化理論中，溝通理論和功能主義/新功能主義就一體化的定義、動因、進程和實踐等問題分別給出了不同的解釋。

著名國際關(guān)系學(xué)者卡爾·多伊奇為一體化理論的發(fā)展做出了重要貢獻。通過對政治共同體形成的過程進行研究，多伊奇強調(diào)溝通模式和交往量的重要作用。關(guān)于一體化進程的發(fā)展，多伊奇認為要實現(xiàn)更高層次的一體化，必須具備的一個重要條件是進一步增加各國之間的交往和溝通活動的數(shù)量，尤其是那些“以經(jīng)濟增長為表現(xiàn)形式、與獲利預(yù)期和實際收益相關(guān)的活動?！痹诙嘁疗娴囊惑w化理論中，溝通模式和交往量成為影響一體化發(fā)展的主要變量。

功能主義，新功能主義為理解一體化和合作理論提供了一個重要的分析范式。米特蘭尼認為，通過合作過程中的學(xué)習(xí)，日漸增強的信任將取代相互猜疑。這樣做是有必要的，也是可能的，而且這種信任能夠延伸到還沒有開始一體化的領(lǐng)域。米特蘭尼強調(diào)的重點是特定領(lǐng)域一體化向其他領(lǐng)域的擴展（rami=fication）。米特蘭尼相信國家之間從認識到合作的必要而在某一功能領(lǐng)域進行的合作，將會推動合作態(tài)度的改變，或者使合作的意向從一個領(lǐng)域擴展到其他領(lǐng)域，從而在更大的范圍內(nèi)進行更深入的合作。

以厄恩斯特-哈斯為代表的新功能主義則強調(diào)政黨和利益集團在一體化中的作用，尤其關(guān)注這些單位中政治精英在一體化中的態(tài)度。哈斯認為，一體化得以推進與有關(guān)精英在政府部門所做的努力密切相關(guān)?；趯嶋H的考慮，政治精英選擇支持或反對一體化。如果政治精英確信可以從某一超國家組織的活動中獲得好處，他們就可能與國外持相同觀點的同行進行跨國合作。在此基礎(chǔ)上，哈斯提出了“外溢”（spillover）這一重要概念?！白畛踉谝粋€領(lǐng)域進行一體化的決策外溢到新的功能領(lǐng)域，一體化涉及的人越來越多，官僚機構(gòu)之間的接觸和磋商越來越多，以便解決那些有一體化初期達成的妥協(xié)而帶來的問題?！币虼?，在哈斯看來，特定領(lǐng)域一體化向其他領(lǐng)域的外溢與一體化的進程之間存在因果聯(lián)系。

在米特蘭尼和哈斯理論的基礎(chǔ)上，約瑟夫·奈提出了一體化的新功能主義解釋的七個過程機制，即功能主義的任務(wù)聯(lián)系，或外溢概念；交往的增多：有意的聯(lián)系和聯(lián)盟的形成；精英社會化；地區(qū)性組織的形成；意識形態(tài)和認同的吸引力以及外部行為體的參與。過程機制的刺激產(chǎn)生了一體化發(fā)展的條件，即約瑟夫·奈提出的一體化潛力（integrative potential），以及一體化進程的四個特征，即政治化（politicization）、再分配（redistribution）、選擇方案的重新調(diào)整（redistribution of alternatives）和外向化（externalization）。其中，后兩種特征分別關(guān)注了決策者在一體化選擇方案上所面臨的問題和一體化成員共同立場問題。

溝通理論和功能主義，新功能主義在解釋一體化的產(chǎn)生、一體化發(fā)展的動因和一體化進程具有重要的意義。然而，由于這些理論提出的目的在于為世界上地區(qū)一體化進程提供一種理論范式和分析框架，進而在宏觀上為從整體上解釋一體化進程奠定了基礎(chǔ)。但在某些具體的微觀層面，則存在解釋力不足的問題，如在一體化進程的具體方案選擇方面，以歐盟一體化為例，歐盟組織內(nèi)部成員國在“擴展還是深化”上曾面臨分歧，在建立經(jīng)濟和貨幣聯(lián)盟、歐洲中央銀行和推行單一貨幣（歐元）的過程中，英國主張歐盟一體化應(yīng)采取的主要措施是“擴展先于深化”。因為，如果先建立貨幣聯(lián)盟，中東歐國家加入歐洲一體化就必須達到單一貨幣標準，從而提高了中東歐國家加入的“門檻”；而歐洲大陸國家并不急于推進歐盟東擴，因為“只有對歐盟共同農(nóng)業(yè)政策、地區(qū)投資和決策程序等進行一系列困難和痛苦的改革之后，歐盟東擴才能輔助實施。”回到本文的研究對象，溝通理論和功能主義，新功能主義對于解釋海合會經(jīng)濟一體化的產(chǎn)生、發(fā)展都具有較強的解釋力，但是在解釋為何海合會成員國選擇不斷提升一體化的程度，而不是擴員的問題上，上述理論的解釋力則相對薄弱。這導(dǎo)致了在具體的一體化方案選擇問題上眾說紛紜，

三、風(fēng)險規(guī)避與效益優(yōu)先：成員偏好的分析框架

溝通理論和功能主義，新功能主義有助于從理論上解釋一體化的出現(xiàn)、發(fā)展，但這些理論都存在將關(guān)注的重點集中于一體化過程的本身，而對一體化的模式選擇（或稱方案選擇）則較少給予重視的缺陷。由于一體化合作必然是在分散性、缺乏有效制度和規(guī)范約束的背景下進行。另外，合作多是在不同文化背景、不同經(jīng)濟發(fā)展水平，甚至是不同社會制度而又具有平等主權(quán)的國家間進行，因此，要進行合作，做出被各方接受的一體化模式選擇，必須充分了解成員國的動機和意圖，克服因為信息不充分所帶來的問題。然而，早期的一體化理論多從一體化本身出發(fā)，強調(diào)一體化的出現(xiàn)和發(fā)展對于匯聚成員預(yù)期、降低信息的不確定性，推動國際合作進行的重要作用，其目的在于回答“一體化何以出現(xiàn)”、“一體化何以重要”的問題，而對于“為什么選擇這樣的一體化方案，而不是那樣的一體化方案”則缺乏必要的理論解釋。從研究設(shè)計的途徑觀察，一體化理論的解釋試圖找尋一種一體化解釋的因果關(guān)系。在這些解釋中，溝通外溢和交往量、擴展或外溢是自變量，一體化進程是因變量。與一體化理論密切相關(guān)的國際制度理論，則反其道而行之，強調(diào)國際制度對成員國的重要作用。如奧蘭·揚認為，像其他社會制度一樣，國際機制是人類互動的結(jié)果，是利益相關(guān)的行為體的預(yù)期趨于一致的產(chǎn)物。因此，在一定程度上，可以認為機制概念試圖改進現(xiàn)實主義對國家利益的認識。在國際制度理論看來，國際制度的存在，有助于匯聚行為體預(yù)期，改變成員偏好，從而促進國際合作的實現(xiàn)。

在一體化理論和國際制度理論看來，成員的偏好是被假定不變的。在一體化理論中，其假定成員合作的偏好是一體化產(chǎn)生的關(guān)鍵。而在國際制度理論中，即使成員的偏好有所不同，國際制度的存在也會使成員偏好趨于一致。按照這一假定，國際社會中一體化模式應(yīng)該是相同或者相似的。然而，國際社會中地區(qū)一體化發(fā)展進程的現(xiàn)實卻與此恰恰相反。各種已有的地區(qū)一體化不僅一體化發(fā)展的程度不同、一體化的模式也不盡相同。這表明，成員偏好對一體化的進程存在影響，甚至在一體化的模式選擇中有決定性的影響。鑒于此，本文主要考察成員偏好對經(jīng)濟一體化模式的影響。

作為一種復(fù)雜的系統(tǒng)，國際社會中存在著嚴重的信息不確定性，從而導(dǎo)致了國家不同的決策偏好。所謂偏好，指的是對決策類型的傾向性。如對一體化，同為原蘇東陣營的成員，波蘭、捷克等中東歐國家選擇了加入歐盟這一一體化程度極高的組織。而在中亞地區(qū)，中亞各國對一體化的態(tài)度則各不相同，雖然中亞地區(qū)也存在大量的一體化模式，但至今仍未有一個具有主導(dǎo)型的一體化模式出現(xiàn)。其中，不同的成員偏好對中亞區(qū)域一體化模式選擇具有決定性的影響。

在博弈論中，決策偏好可以分為兩種基本類型：效益優(yōu)先型偏好和風(fēng)險規(guī)避型偏好。效益優(yōu)先型偏好借鑒了經(jīng)濟學(xué)理論中理性經(jīng)濟人的假設(shè)。在新古典經(jīng)濟學(xué)中，理性經(jīng)濟人假設(shè)人們的決策和行為是以個體自身利益最大化為根本目標的。因此，在一體化的模式選擇中，成員的行為遵循個體利益最大化的決策原則而非集體利益最大化決策行為的原則。然而，如果在一體化模式中存在一種具有約束力的制度設(shè)計，同時協(xié)調(diào)了個體利益最大化和集體利益的沖突，這樣的一體化模式將會受到成員國的歡迎。提高一體化的程度和擴大一體化的范圍是兩種最為常見的一體化備選方案。對地區(qū)內(nèi)的國家來說，由于地區(qū)經(jīng)濟一體化能夠滿足成員國追求效益占優(yōu)的偏好，因此成員國對一體化的態(tài)度是積極的，會選擇正向參與一體化，即選擇加入、贊同深化一體化的程度或擴大一體化的范圍。在此情況下，經(jīng)濟一體化的發(fā)展將會實現(xiàn)帕累托效率最優(yōu)。風(fēng)險規(guī)避是決策偏好的另一個基本類型。如果追求效益優(yōu)先的決策在實際執(zhí)行中存在較大風(fēng)險時，人們一般傾向于選擇風(fēng)險較小的決策，如在投資領(lǐng)域，以股票投資和房地產(chǎn)投資為例，如果追求利益最大化，選擇投資股票將是最優(yōu)的決策（因為股票帶來的利益比房地產(chǎn)大，但風(fēng)險也比房地產(chǎn)大）。但如果考慮到風(fēng)險因素，選擇投資房地產(chǎn)而不是股票就是最優(yōu)的決策。在經(jīng)濟一體化的進程中，有些成員國因為規(guī)避風(fēng)險的考慮，而選擇了反向參與一體化，即選擇游離于一體化組織之外、反對深化一體化的程度或擴大一體化的范圍。以海合會的經(jīng)濟一體化為例，海合會的成員國選擇了不斷提高經(jīng)濟一體化的程度而非擴員的方式，其依據(jù)正是成員國規(guī)避風(fēng)險的偏好。

四、成員偏好對海合會經(jīng)濟一體化發(fā)展的影響

到20世紀七十年代，海灣國家最終全部獲得了獨立，并逐漸掌握了本國經(jīng)濟命脈。石油經(jīng)濟的發(fā)展推動了海灣國家工業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，并形成了該地區(qū)獨特的石油工業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展模式。“以石油和天然氣為中心地位的原料出口收入，已經(jīng)成為海灣國家經(jīng)濟來源中最重要的部分。”海合會成立前的1980年，石油收入已經(jīng)占到各成員國GDP的55%以上。與此同時，中東地區(qū)復(fù)雜動蕩的政治局勢構(gòu)成了海灣國家聯(lián)合抵御風(fēng)險的動因。作為阿拉伯君主制國家，中東地區(qū)20世紀五十一七十年代局勢的動蕩對海灣國家產(chǎn)生了強烈的沖擊，1952年，埃及法魯克政權(quán)瓦解；1958年，伊拉克費薩爾政權(quán)垮臺；1969年，利比亞伊德里斯政權(quán)被推翻。海灣地區(qū)的阿拉伯君主國因此產(chǎn)生了強烈的危機感。1979年爆發(fā)的伊朗伊斯蘭革命和蘇聯(lián)入侵阿富汗進一步加劇了海灣阿拉伯君主國的危機感。在此背景下，依靠共同的力量來對抗共同的威脅，“捍衛(wèi)共同的信念及價值觀”的理念推動了海灣國家的聯(lián)合。

回顧海合會產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，不難發(fā)現(xiàn)，海合會成員國效益優(yōu)先和風(fēng)險規(guī)避的偏好對海合會經(jīng)濟一體化的進程產(chǎn)生了重大影響。這集中體現(xiàn)在海合會成員在一體化的模式選擇上。僅從經(jīng)濟學(xué)上講，區(qū)域一體化一般發(fā)生在地理相鄰的國家之間，目標是促進商品、資本、技術(shù)和勞動自由流動，以充分利用各個成員國的優(yōu)勢，提高分工和協(xié)作的效率，實現(xiàn)區(qū)域一體化中的雙贏和共贏。一體化組織的成員通過制定統(tǒng)一的對內(nèi)對外經(jīng)濟政策、財政與金融政策等，消除國別之間阻礙經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的障礙，從而有助于實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置。因此，對追求利益最大化的地區(qū)成員來說，正向參與地區(qū)經(jīng)濟一體化并且不斷提升一體化的水平，將是最優(yōu)的選擇。海合會成立后發(fā)展的歷程佐證了這一理論。1981年11月，海合會成員國領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《經(jīng)濟一體化協(xié)議》，制定了經(jīng)濟一體化的目標。1994年，海合會財政合作委員會會議決定分階段逐步實現(xiàn)統(tǒng)一稅制。同年12月，海合會財長會議決定在成員國之間開展自由貿(mào)易，并討論了統(tǒng)一關(guān)稅問題。進入21世紀，海合會加快了成員國之間經(jīng)濟一體化發(fā)展的速度，向?qū)崿F(xiàn)真正貨幣聯(lián)盟的高級經(jīng)濟一體化目標前進。2003年，海合會六國關(guān)稅同盟正式開始運作；2008年，海灣共同市場正式啟動；2009年，海合會首腦會議正式通過海灣貨幣聯(lián)盟協(xié)議；2011年5月，海合會國家財長會議稱將在2015年建成真正的貨幣聯(lián)盟。

但是，海合會在經(jīng)濟一體化的發(fā)展取得巨大成果的同時，也受到了一定程度的制約，其中比較突出的問題在于海合會成員國之間單一的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。區(qū)域經(jīng)濟一體化并非是在任何地理上鄰近的經(jīng)濟實體之間都能夠無條件地發(fā)生。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品互補是一體化產(chǎn)生和發(fā)展的重要前提之一。對海合會成員國來說，海灣國家對單一的石油經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高度依賴，成員國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口商品相同或相似，互補性差，因此成員之間的經(jīng)濟相互依賴程度并不高。按照經(jīng)濟一體化的理論和國際上的實踐，擴展一體化的范圍，吸收地區(qū)內(nèi)具有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品互補的國家加入一體化組織是解決這一問題的重要途徑。其他地區(qū)一體化組織，如歐盟、東盟等，都經(jīng)歷過“擴員”的過程。然而，如果說海合會成員國在不斷深化合作、提高一體化水平方面持積極甚至“激進”態(tài)度的話，在擴展一體化范圍的“擴員”問題上，相關(guān)國家則極為審慎甚至保守。直到2011年，約旦作為海合會正式成員加入，海合會才完成了歷史上的首次“擴員”。這表明，在“擴員”問題上，海合會成員國并非依照效益優(yōu)先的偏好行事。規(guī)避風(fēng)險成了海合會成員國加以考慮的首要原因。

在海合會成立之初，它是作為一個政治安全組織出現(xiàn)的。在經(jīng)濟一體化的模式選擇中，規(guī)避政治和安全風(fēng)險給經(jīng)濟一體化進程帶來消極影響成了海合會成員國必須加以重視的因素。而中東地區(qū)錯綜復(fù)雜的政治安全形勢，也進一步強化了海合會成員國風(fēng)險規(guī)避的偏好，促使其在海合會擴員的問題上審慎對待。以也門為例，海合會成立之前，南北也門就表達了加入海合會的意愿，但最終被海合會拒之門外，其中的主要原因是南北也門都是共和制政體，其中南也門與蘇聯(lián)關(guān)系密切，并作為中東地區(qū)的唯一社會主義國家而長期存在。對海合會來說，其建立后的首要關(guān)切是維護海灣君主國家的安全與穩(wěn)定，南北也門如果加入，其政體和意識形態(tài)的差異將對海灣國家的君主政體和意識形態(tài)構(gòu)成嚴重挑戰(zhàn)。因此，為了規(guī)避南北也門加入后對海合會一體化發(fā)展帶來政治挑戰(zhàn)的風(fēng)險，海合會最終將也門拒之門外。直到2001年，也門才以觀察員身份加入了海合會的衛(wèi)生、教育、勞工和社會事務(wù)的部長理事會，但直到今天，其海合會觀察員的身份仍未發(fā)生任何變化。

海合會成員規(guī)避風(fēng)險的偏好還表現(xiàn)在將海灣地區(qū)同為阿拉伯國家的伊拉克和同為伊斯蘭國家的伊朗拒之門外。從決策層來看，所有海灣阿拉伯國家的政治決策權(quán)都掌握在極少數(shù)精英手中。伊拉克和伊朗也概莫能外，和海合會成員國在決策層面具有很大的相似性。尤其是伊拉克，可以說符合了海合會成員要求的大多數(shù)特征，但由于伊拉克自復(fù)興社會黨統(tǒng)治以來，將集阿拉伯民族主義、世俗主義和社會主義為一體的意識形態(tài)作為其指導(dǎo)思想，并且一直試圖謀求中東地區(qū)霸主的地位，這對極其保守的海灣君主國構(gòu)成了嚴峻挑戰(zhàn)。伊朗在伊斯蘭革命后，廢除了君主制，建立了伊斯蘭共和國，并且向中東地區(qū)輸出革命，支持和援助海灣地區(qū)的伊斯蘭組織和團體，向海灣國家的什葉派提供物質(zhì)和軍事援助。此外，伊朗的波斯民族屬性以及歷史上阿拉伯民族與波斯民族的歷史恩怨，也是海合會阿拉伯國家無法忽視的因素。因此伊朗也被海合會成員視為政治和安全的威脅。由此，出于意識形態(tài)和政治、安全的現(xiàn)實考慮，海合會成員國規(guī)避風(fēng)險的偏好進一步加強。海合會提高了準入的“門檻”，其成員資格不僅被限定在海灣地區(qū)，并且被限定在地區(qū)內(nèi)具有高度“同質(zhì)性”的君主制國家。由于海合會成員國不僅擁有共同的歷史、文化認同和宗教信仰，而且具有相同或相似的政治體制、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和地緣政治，因此，海合會成為一個典型的排他性的地區(qū)一體化組織。

海合會成員不僅在準入門檻的問題上聚合了成員偏好，而且在決策機構(gòu)和決策程序的機制設(shè)計中最大程度地降低了成員之間因偏好差異而對一體化產(chǎn)生的潛在影響。海合會的主要機構(gòu)包括了最高理事會、部長理事會和秘書處。作為海合會的最高權(quán)力機構(gòu)，最高理事會由成員國元首組成，每年定期舉行一次會議，各成員國按國名的阿拉伯字母順序輪流主辦會議，并由該國元首擔(dān)任輪值主席。部長理事會與最高理事會保持一致，根據(jù)最高理事會的指示做出具體部署，并交由秘書處或下設(shè)委員會實施。表決是海合會決策程序中最重要的環(huán)節(jié)，在有關(guān)實質(zhì)性問題的決議中，海合會最高理事會和部長理事會的表決采取一致同意的規(guī)則，即各成員國享有平等的表決權(quán)，一國一票。因此海合會有關(guān)實質(zhì)性的問題必須得到全體成員國的一致同意方能生效。這與歐盟的表決機制有很大不同，歐盟理事會成立之初，傾向于盡可能采取“一致通過”表決機制，但隨著一體化的發(fā)展和成員的擴大，“有效多數(shù)”表決機制已經(jīng)成為歐盟理事會的主要表決機制。然而，雖然決策過程中使用多數(shù)同意的原則將更加高效、更加公平，但對海合會來說，采取“一致通過”的表決機制，能夠促使成員國保持溝通和協(xié)商，協(xié)調(diào)彼此的立場，以促使協(xié)議的達成。由于每個成員國都擁有事實上的否決權(quán)力，這就要求海合會成員國在成員偏好產(chǎn)生分歧的情況下，各成員國必須認真考慮其他成員的偏好和意愿。因此，海合會的決議，可以視作各成員國一致的偏好，從而避免了因為偏好的差異而帶來一體化發(fā)展僵化的風(fēng)險。

五、海合會經(jīng)濟一體化發(fā)展的前景

海合會一體化發(fā)展三十多年的實踐證明，僅僅從一體化理論自身去解釋海灣地區(qū)一體化的進程和模式選擇時，不管是溝通理論還是功能主義/新功能主義，都存在解釋力不足的問題。這表明，除了經(jīng)濟因素的影響外，地區(qū)一體化的進程和模式選擇還有非經(jīng)濟條件的約束。在特定情況下，非經(jīng)濟條件的約束甚至是主要的影響因素。有鑒于此，本文提出了“成員偏好”這一概念，并將其作為干預(yù)變量來解釋海合會經(jīng)濟一體化進程中的模式選擇問題。從一體化理論和海合會三十多年的實踐出發(fā)，并對海合會成員國的偏好加以考量，可以預(yù)期海合會經(jīng)濟一體化發(fā)展的方向?qū)⒃谝韵聝蓚€維度進行：

首先，海合會成員內(nèi)部的一體化程度不斷深化，向著“成員國之間在一切領(lǐng)域內(nèi)的協(xié)調(diào)、合作和一體化，以實現(xiàn)他們的統(tǒng)一”的既定目標前進。與此同時，海合會將不斷擴大與地區(qū)外主要貿(mào)易對象國或地區(qū)的經(jīng)濟合作，以彌補因為成員國之間因經(jīng)濟結(jié)構(gòu)類同、互補性差而帶來的消極影響。

效益優(yōu)先是經(jīng)濟一體化組織內(nèi)成員進行決策和行為所遵循的基本原則之一。對地區(qū)內(nèi)的國家來說，由于地區(qū)經(jīng)濟一體化的發(fā)展能夠滿足成員國追求效益占優(yōu)的偏好，因此成員國對一體化的態(tài)度是積極的、正向的，經(jīng)濟一體化正向發(fā)展的基本方式包括深化經(jīng)濟一體化的程度或擴大一體化的范圍。但對海合會來說，基于規(guī)避風(fēng)險的偏好，海灣國家選擇了不斷深化成員國之間的合作程度的方式。從路徑上看，海合會經(jīng)濟一體化的發(fā)展經(jīng)歷了從雙邊自由貿(mào)易逐漸走向建立多邊自由貿(mào)易區(qū)，并一步步由自貿(mào)區(qū)、關(guān)稅同盟等低級的一體化合作形式向著建立共同市場和貨幣一體化的高級一體化形式前進。從經(jīng)濟一體化發(fā)展速度看，海合會用了不到三十年的時間即開始推進貨幣一體化進程，而歐盟花了將近五十年時間才得以實現(xiàn)貨幣一體化，這進一步證明了當(dāng)經(jīng)濟一體化的制度設(shè)計能夠滿足成員效益優(yōu)先和風(fēng)險規(guī)避等多種偏好時，產(chǎn)生的合力效應(yīng)將是驚人的。

需要指出的是，在海合會加快內(nèi)部成員間一體化進程的同時，海合會與地區(qū)外的經(jīng)濟合作也在加快進行。早在1990年，海合會就啟動了與歐盟的自貿(mào)區(qū)談判。進入21世紀，海合會與新加坡、土耳其、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（瑞士、挪威、冰島、列支敦士登）已經(jīng)簽署了自貿(mào)區(qū)框架協(xié)議。目前，海合會加大了與主要貿(mào)易對象的自貿(mào)區(qū)建設(shè)步伐，與歐盟、中國、美國、日本、澳大利亞、印度、南方共同市場的白貿(mào)區(qū)談判已進行了多輪。海合會希望通過與主要貿(mào)易對象建立自貿(mào)區(qū)，來消除成員內(nèi)部因經(jīng)濟結(jié)構(gòu)類同、出口產(chǎn)品互補性差而帶來的不利影響?？傊：蠒ㄟ^以整體的方式進行自貿(mào)區(qū)談判，以加強內(nèi)部對外貿(mào)易集體磋商機制，推動海合會國家的對外經(jīng)濟合作。

其次，在擴員問題上，海合會將繼續(xù)堅持小集團的排他性原則，審慎對待組織規(guī)模的擴大，從而提高組織的有效性。

作為阿拉伯世界的一個次區(qū)域組織，海合會具有明顯的內(nèi)向排他性特征。盡管目前海合會經(jīng)濟一體化發(fā)展迅速，但其成立之初，卻是一個政治安全組織。因此，聯(lián)合抵御錯綜復(fù)雜的中東局勢帶來的挑戰(zhàn)，維護海灣國家的政體和社會穩(wěn)定，一直是海合會的主要目標。海合會在很大程度上更關(guān)心海灣六國的內(nèi)部利益，希望通過提高準入“門檻”，來規(guī)避因擴員而帶來的風(fēng)險和不確定性。從海合會目前正式成員的身份屬性看，同處海灣地區(qū)，共同的歷史、文化認同和宗教信仰，相同或相似的君主制政體、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)構(gòu)成了海合會成員的共同特征。在海合會的歷史上，海合會曾長期拒絕共和制的也門加入，直到2001年，也門才成為海合會的觀察員。此外，伊拉克、伊朗等國更是被海合會拒之門外。直到2011年，海合會才進行了歷史上的首次擴員，同為君主制國家的約旦獲準加入。海合會國家相信，只有建立這種具有共同特征的小集團性質(zhì)的俱樂部，才有可能使成員國在更多的議題上選擇合作，而非對抗和分裂。

經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)理論認為，組織管理成本是集團中個人數(shù)量的一個單調(diào)遞增函數(shù)，也就是說集團越大，行為體數(shù)目越多，交易費用和不確定性就越大，合作性的集體行動就越不可能。在表決程序的機制設(shè)計中，海合會采取的是“一致通過”表決機制，如果成員數(shù)量增多，交易成本就會上升。因為組織內(nèi)各成員在尋求解決方法時必須考慮相關(guān)利益攸關(guān)方的立場，那么問題會變得復(fù)雜而難以解決。海灣國家之所以在阿盟之外建立海合會這樣一個次區(qū)域的組織，效率問題也是主要原因之一。

綜上所述，成員偏好決定了海合會在選擇一體化發(fā)展模式上的態(tài)度。一方面，海合會成員國希望不斷深化一體化的程度，來共同應(yīng)對外部世界的挑戰(zhàn)。另一方面，海合會成員國希望通過建立排他性的俱樂部，保持小集團的高效率，進而避免因為擴員帶來的低效乃至僵化的風(fēng)險。因此，在一體化發(fā)展模式的選擇上，選擇不斷深化成員間的一體化水平，由于聚合了海合會成員國效益優(yōu)先和風(fēng)險規(guī)避不同的偏好，而為各成員國所接受。而擴員雖然能夠滿足海合會成員效益優(yōu)先的偏好，但同時卻帶來了風(fēng)險。效益和風(fēng)險偏好的矛盾，使海合會在擴員問題始終持保守而非積極的態(tài)度。所以，可以預(yù)期在未來較長的一段時間內(nèi)，海合會仍將繼續(xù)堅持小集團的排他性原則，審慎對待組織規(guī)模的擴大。

（責(zé)任編輯：余泳）