生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的界定與分類
——基于環(huán)境外部性視角

王曉亮，楊裕欽，曾春媛

（北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081）

生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的界定與分類
——基于環(huán)境外部性視角

王曉亮，楊裕欽，曾春媛

（北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081）

分析了企業(yè)利益相關(guān)者界定和分類方法在生態(tài)環(huán)境問題上的局限，從環(huán)境外部性視角出發(fā)，總結(jié)了生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者關(guān)聯(lián)的特征，在此基礎(chǔ)上提出將主體在產(chǎn)生、承擔(dān)和消除環(huán)境外部性過程中的影響作為標(biāo)準(zhǔn)來界定和劃分利益相關(guān)者，而生態(tài)環(huán)境治理的目標(biāo)就是消除或?qū)h(huán)境外部性內(nèi)部化。

利益相關(guān)者；生態(tài)環(huán)境；環(huán)境外部性；界定；劃分

利益相關(guān)者理論一般被認(rèn)為產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代的托德 （Dodd）［1］，60年代斯坦福研究所（SRI）的相關(guān)研究擴(kuò)大了該理論的影響。20世紀(jì)80年代，它受到經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)家們更加廣泛的關(guān)注，影響到了英美等國的公司治理模式的選擇，并促進(jìn)了企業(yè)管理方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，利益相關(guān)者理論與20世紀(jì)80年代后逐步興起的企業(yè)社會責(zé)任（Corporate Social Responsibility）和企業(yè)環(huán)境管理（Enterprise Environment Management）的觀點(diǎn)十分契合，也大大促進(jìn)了企業(yè)社會責(zé)任與環(huán)境保護(hù)責(zé)任研究的進(jìn)展。

利益相關(guān)者理論所蘊(yùn)含的管理思想及其解決問題的視角引起了生態(tài)環(huán)境學(xué)家的興趣和重視，從20世紀(jì)90年中后期起開始大量運(yùn)用于相關(guān)研究。有學(xué)者利用 ISI檢索系統(tǒng)檢索發(fā)現(xiàn)，截至2005年6月底，除了在商業(yè)管理領(lǐng)域外，利益相關(guān)者理論在環(huán)境科學(xué)、水資源、生態(tài)、地理以及交叉學(xué)科的研究論文達(dá)到 1572篇，占到了利益相關(guān)者研究論文的40.5%，遠(yuǎn)超過商業(yè)、經(jīng)濟(jì)及管理學(xué)科相關(guān)研究論文所占的比例 29.3%［2］。

對于分析和解決涉及多種利益主體，相互關(guān)系復(fù)雜且具有一定不確定性的問題，利益相關(guān)者是一種較好的工具。但是，由于生態(tài)環(huán)境問題具有明顯不同于企業(yè)管理的環(huán)境外部性特征，不可直接套用企業(yè)利益相關(guān)者理論，而應(yīng)該構(gòu)建適合生態(tài)環(huán)境問題的新的分析框架。

1 企業(yè)利益相關(guān)者研究

利益相關(guān)者理論在企業(yè)治理中的應(yīng)用日益成熟，其理論的核心部分是對利益相關(guān)者的界定和分類。利益相關(guān)者概念自從出現(xiàn)后有許多種表述，米切爾和伍德 （Mitchell＆Wood）曾總結(jié)了從 1963年之后的 27種代表性概念表述，其中弗里曼（Freeman）與克拉克森 （Clarkson）的表述最具代表性。弗里曼認(rèn)為 “利益相關(guān)者是能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的人”，該定義以利益相關(guān)者與企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)為出發(fā)點(diǎn)，略顯寬泛?？ɡ松J(rèn)為 “利益相關(guān)者在企業(yè)中投入了一些實(shí)物資本、人力資本、財(cái)務(wù)資本或一些有價(jià)值的東西，并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險(xiǎn)；或者說，他們因企業(yè)活動而承受風(fēng)險(xiǎn)”，此定義強(qiáng)調(diào)專用性投資，將有些集體或個(gè)人如媒體排除在外。

國內(nèi)學(xué)者賈生華、陳宏輝對利益相關(guān)者界定的研究有一定代表性，他們認(rèn)為 “利益相關(guān)者是指那些在企業(yè)中進(jìn)行了一定的專用性投資，并承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體和群體，其活動能夠影響該企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到該企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程的影響”［3］。這一概念既強(qiáng)調(diào)專用性投資，又強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)聯(lián)性。

利益相關(guān)者的分類方法同樣不一而足，不同類型的利益相關(guān)者對于企業(yè)管理決策的影響以及受企業(yè)活動影響的程度各不相同，為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)中企業(yè)活動、治理目標(biāo)和社會環(huán)境多樣性的需要，學(xué)者們從不同角度對企業(yè)利益相關(guān)者進(jìn)行了分類。20世紀(jì)90年代中期之后，“多維細(xì)分法”在利益相關(guān)者分類中逐漸成為最常用的分析工具［3］。筆者借鑒和補(bǔ)充了國內(nèi)學(xué)者楊秀瓊［4］對國內(nèi)外利益相關(guān)者分類研究的總結(jié)并作了補(bǔ)充，見表1和表2。其中，國外研究以米切爾為代表，國內(nèi)以陳宏輝為代表。

表1 國外利益相關(guān)者分類的部分研究

表2 國內(nèi)利益相關(guān)者分類的部分研究

從對相關(guān)研究的回顧可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)利益相關(guān)者的界定和分類都是基于與企業(yè)活動之間的利益關(guān)聯(lián)，這種利益關(guān)聯(lián)的形式、強(qiáng)度和頻度等特征決定了利益相關(guān)者的類別。每一種界定與分類方法都從某個(gè)角度為處理利益相關(guān)者之間關(guān)系提供了合理的依據(jù)。

2 生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的特征

在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域中，利益相關(guān)者之間的關(guān)聯(lián)是基于環(huán)境外部性發(fā)生的。也就是說，只有發(fā)生污染、損害等外部性現(xiàn)象時(shí)，利益相關(guān)者之間才有關(guān)聯(lián)，如果沒有影響利益的外部性事件發(fā)生，當(dāng)事人就不屬于利益相關(guān)者范疇。因此，生態(tài)環(huán)境的利益相關(guān)者之間的關(guān)聯(lián)特征取決于環(huán)境外部性。

鮑莫爾和奧謝 （Baumol＆Oates）［12］以及達(dá)爾曼 （Dahlman）［13］等人都對環(huán)境外部性問題做過論述，它在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被認(rèn)為是一種典型的外部性，“一個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的福利產(chǎn)生的影響，但這種影響沒有并非通過市場途徑發(fā)生。”國內(nèi)學(xué)者李壽德和柯大鋼［14］、沈滿洪和何靈巧［15］、朱 國 偉［16］和 孫 鰲［17］等也 對環(huán) 境外 部性 進(jìn)行了研究，他們的定義基本一致，即 “經(jīng)濟(jì)主體對與其沒有直接的市場合約關(guān)系的人們的環(huán)境福利所產(chǎn)生的有害影響［17］”。

李壽德和柯大鋼［14］對環(huán)境外部性的特征作了如下總結(jié)：①非市場性。這是最重要的一個(gè)特征，環(huán)境外部性的影響不通過市場發(fā)揮作用，不屬于雙方正常的買賣關(guān)系范疇，市場機(jī)制無力對相關(guān)主體給予獎勵(lì)和懲罰。②決策的伴生性。排污主體的決策動機(jī)不是為了產(chǎn)生環(huán)境污染的外部性，外部性是生產(chǎn)過程的伴隨物。③關(guān)聯(lián)性。環(huán)境污染的外部性與受損者之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，它降低了福利水平。④強(qiáng)制性。環(huán)境污染的外部性加在承受者身上，具有某種強(qiáng)制性，這種強(qiáng)制性不能通過市場機(jī)制來解決。

以此為基礎(chǔ)，我們可以得出生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者關(guān)聯(lián)的三大特征：①不確定性。由于生態(tài)環(huán)境事件發(fā)生的不確定性，其影響范圍和程度難以預(yù)期，所以幾乎無法事先準(zhǔn)確確定利益相關(guān)者的數(shù)量與類型。②非市場性。對于多數(shù)企業(yè)利益相關(guān)者，尤其是最核心和最確定的成員，可以通過市場交易方式進(jìn)行利益交換或調(diào)整，而生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者之間一般事先并不存在固定、長久的關(guān)于損害或賠償?shù)氖袌鼋灰谆蚝贤跫s關(guān)系。③被動性。與主動參與企業(yè)治理活動謀求收益的多數(shù)企業(yè)利益相關(guān)者不同，生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者對自身卷入生態(tài)環(huán)境事件大都是沒有事先預(yù)期的，即使那些造成污染的主體事先也不會預(yù)期將來會為此承擔(dān)成本，因此具有被動性。鑒于上述三個(gè)特征，主要用于企業(yè)治理的傳統(tǒng)利益相關(guān)者理論，特別是其分類方法就不再適用于生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者。

首先以查克漢姆 （Charkham）方法為例，它以是否存在交易性合同為標(biāo)準(zhǔn)將利益相關(guān)者劃分為契約型利益相關(guān)者和公眾型利益相關(guān)者，前者的重要程度高于后者。但在生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者中，很少屬于契約型利益相關(guān)者，大多數(shù)和最重要的反而屬于公眾型利益相關(guān)者，這與企業(yè)利益相關(guān)者分類順序相反。

然后以克拉克森方法為例，它以在公司經(jīng)營活動中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)種類為標(biāo)準(zhǔn)，將利益相關(guān)者劃分為自愿利益相關(guān)者和非自愿利益相關(guān)者，前者重要程度高于后者。而生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的大多數(shù)是被動承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和成本的，屬于非自愿的利益相關(guān)者，這與企業(yè)自愿利益相關(guān)者占主要地位的情形相反。

再來看威勒 （Wheeler）的理論，他將社會性維度引入到利益相關(guān)者的界定中，認(rèn)為有些利益相關(guān)者是有社會性的，即他們與企業(yè)的關(guān)系直接通過人的參與而形成；有些利益相關(guān)者卻不具有社會性，即他們并不是通過 “實(shí)際存在的具體人”和企業(yè)發(fā)生聯(lián)系的，比如自然環(huán)境、人類后代、非人物種等。結(jié)合克拉克森提出的緊密性維度，威勒將所有的利益相關(guān)者分為以下四種，見圖 1。

如果將圖1中四個(gè)類型視作生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者，根據(jù)它們與生態(tài)環(huán)境的相關(guān)程度進(jìn)行比較，卻得到了幾乎相反的順序 （見圖2）。其原因在于考察角度不同，對企業(yè)治理重要的相關(guān)者對生態(tài)環(huán)境可能并非重要，而對生態(tài)環(huán)境影響重大的相關(guān)者對企業(yè)的影響則可能不明顯。

最后來看米切爾方法，由于生態(tài)環(huán)境問題的公共性和重要性，米切爾方法中的合法性、緊急性屬性對于界定和劃分生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者意義不大。至于權(quán)力性，則決定于各自影響生態(tài)環(huán)境的主觀愿望和客觀能力。環(huán)境外部性的不確定性使得大部分重要的利益相關(guān)者在不出現(xiàn)事件的時(shí)候都處于蟄伏狀態(tài) （Dormant Status），屬于最外圍的 “潛在的利益相關(guān)者 （Latent Stakeholders）”，而與企業(yè)聯(lián)系密切的股東、雇員、顧客、投資者、政府部門等在生態(tài)環(huán)境中并不一定比潛在的利益相關(guān)者更具重要性，因此這種劃分方法也不適用于生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者 （見圖3）。

綜上所述，企業(yè)與生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的考察維度存在著明顯的不同。多數(shù)企業(yè)利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)系比較固定，其自身既是影響者也是被影響者，大部分核心成員的投入產(chǎn)出關(guān)系比較穩(wěn)定，從而它們參與企業(yè)治理的激勵(lì)也較明確。相比之下，生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者之間的關(guān)系既不固定，也不穩(wěn)定，而且相互影響的方向與力度復(fù)雜多樣（有的影響是單方向，有的則是雙向的），這些源于環(huán)境外部性的特點(diǎn)給利益相關(guān)者的界定和分類帶來了困難。

3 生態(tài)治理利益相關(guān)者分析思路

目前國內(nèi)外利益相關(guān)者理論在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域中的應(yīng)用大多數(shù)與自然資源的開發(fā)利用相結(jié)合，將生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者與企業(yè)利益相關(guān)者放在同一個(gè)框架中研究，如旅游、森林、漁業(yè)、畜牲業(yè)等行業(yè)。就國內(nèi)文獻(xiàn)來看，最多的應(yīng)用集中在生態(tài)旅游和生態(tài)補(bǔ)償兩個(gè)領(lǐng)域，此外在環(huán)境政策制定、大型工程項(xiàng)目、市政建設(shè)、資源開發(fā)管理等領(lǐng)域中也有相關(guān)研究。由于企業(yè)經(jīng)營和生態(tài)環(huán)境治理是兩種具有不同追求目標(biāo)的活動，若使用同一框架研究企業(yè)利益相關(guān)者和生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者就必然會遇到難以調(diào)和的矛盾。這導(dǎo)致在許多研究中，生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者大多被歸到輔從于企業(yè)核心利益相關(guān)者的“次要”、“蟄伏”或“邊緣”類別，得不到應(yīng)有的重視，從而難以真正起到促進(jìn)生態(tài)治理和環(huán)境保護(hù)的作用。

筆者以環(huán)境外部性為理論依據(jù)，提出構(gòu)建生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者分析的基本框架。生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的界定應(yīng)該以是否產(chǎn)生、承擔(dān)和消除環(huán)境外部性為標(biāo)準(zhǔn)，不管是主動影響他人還是被動接受他人影響的當(dāng)事人，都應(yīng)被界定為利益相關(guān)者。至于利益相關(guān)者的分類，則以主體在產(chǎn)生、承擔(dān)和消除環(huán)境外部性方面的綜合作用和相關(guān)程度為標(biāo)準(zhǔn)，從大到小依次劃分為 “核心 （或關(guān)鍵）利益相關(guān)者”、“次要利益相關(guān)者”和“邊緣利益相關(guān)者”三大類。這種界定與劃分方法，對生態(tài)環(huán)境治理工作的進(jìn)行具有較強(qiáng)的針對性和實(shí)用性。

筆者認(rèn)為生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者分析是以環(huán)境外部性為核心的，原因至少有兩個(gè)：第一，在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域中，利益相關(guān)者存在的基礎(chǔ)和依據(jù)是環(huán)境外部性，如果沒有環(huán)境外部性它們之間也就不存在關(guān)聯(lián)。其次，正如公司治理的目標(biāo)被認(rèn)為是 “使得管理者能將利益相關(guān)者的福利內(nèi)在化［18］”，那么生態(tài)環(huán)境治理工作的目標(biāo)就可以認(rèn)為是消除環(huán)境外部性，或者將環(huán)境外部性進(jìn)行內(nèi)部化。

如圖 4所示，全部生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者可劃分為影響者和被影響者，也存在著某些主體既是影響者同時(shí)也是被影響者的情況。污染事件發(fā)生時(shí)，即產(chǎn)生了預(yù)期之外的環(huán)境外部性，對應(yīng)圖中的①；被污染主體作為被影響者承擔(dān)外部性成本，對應(yīng)圖中的②；治理工作的任務(wù)是將環(huán)境外部性內(nèi)部化，設(shè)計(jì)某種機(jī)制分?jǐn)偦蜓a(bǔ)償污染帶來的成本，從而將預(yù)期之外的影響轉(zhuǎn)化為預(yù)期內(nèi)的影響，對應(yīng)圖中的③；當(dāng)外部性實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化后，被影響者通過談判、調(diào)解或交易等方式獲得補(bǔ)償，對應(yīng)圖中的④；當(dāng)治理平臺足夠完善時(shí)，被影響者可以通過治理參與機(jī)制，主動對生態(tài)環(huán)境施加影響，從而轉(zhuǎn)化為影響者的角色，這個(gè)轉(zhuǎn)化對應(yīng)圖中的⑤。

生態(tài)環(huán)境治理工作的關(guān)鍵可由圖中③和⑤兩個(gè)轉(zhuǎn)化表示，前者是將環(huán)境外部性內(nèi)部化的過程，需要建設(shè)相應(yīng)的信息手段、知情和協(xié)商機(jī)制，后者是利益相關(guān)者主動參與治理的過程，需要相應(yīng)的參與、決策和監(jiān)督機(jī)制提供保障。這兩個(gè)轉(zhuǎn)化過程能否得以順利進(jìn)行，決定著生態(tài)環(huán)境治理工作的實(shí)際效果。治理工作的最終目標(biāo)，就是讓原來的預(yù)期外的環(huán)境外部性即圖中的②全部得以消除和內(nèi)部化。

已有國內(nèi)學(xué)者從新的角度對利益相關(guān)者的界定與劃分做了創(chuàng)新嘗試，典型代表是鄭海霞等［19］對金華江流域生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償?shù)难芯?。他們通過問卷調(diào)查，從影響或被影響程度、積極性、參與性、權(quán)力4個(gè)維度對 12個(gè)利益相關(guān)者群體在流域補(bǔ)償中的地位和作用進(jìn)行了研究。他們將利益相關(guān)者劃分為核心利益相關(guān)者、次核心利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者3個(gè)類別，結(jié)合對各類別影響能力、利益重要性和權(quán)力等指標(biāo)的分析，對生態(tài)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)狀作出了評價(jià)，并提出了改進(jìn)方向。該研究突破了傳統(tǒng)的利益相關(guān)者分類方法，對于生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者理論的發(fā)展具有較大借鑒價(jià)值。

4 結(jié)論

利益相關(guān)者理論自20世紀(jì)90年代起在包括生態(tài)環(huán)境在內(nèi)的諸多公共事務(wù)領(lǐng)域得到日益廣泛的應(yīng)用，這和當(dāng)今人類對自然資源開發(fā)加快而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境問題日益突出，以及各種群體和組織之間利益沖突的增加和復(fù)雜化有極大的關(guān)系。利益相關(guān)者理論的戰(zhàn)略視野使其成為研究如何解決這種涉及多主體、多區(qū)域、多目標(biāo)的矛盾和糾紛的有力工具。

由于生態(tài)環(huán)境事務(wù)不同于公司治理，在該領(lǐng)域運(yùn)用利益相關(guān)者理論必須做相應(yīng)的調(diào)整才能保證科學(xué)有效。本文從環(huán)境外部性出發(fā)，對生態(tài)環(huán)境利益相關(guān)者的界定與分類提出了設(shè)想。這些設(shè)想在理論上仍需進(jìn)一步修正和豐富，尤其是分類方法的具體設(shè)計(jì)和實(shí)際應(yīng)用，更需要在實(shí)踐中結(jié)合實(shí)證研究作深入的探索。

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Definition and Division of Ecological Environmental Stakeholders：Based on the Perspective of Environmental Externality

WANG Xiao-liang，YANG Yu-qin，ZENG Chun-yuan
（School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081 China）

The author analyzes the limits of enterprise stakeholder theory while being applied to ecological environmental problems.Based on the features of ecological environmental stakeholders，from the perspective of environmental externality，the author suggests that stakeholders should be defined and divided according to their roles in producing，undertaking and eliminating environmental externalities，and the aim of ecological environmental governance is to remove or internalize all environmental externalities.

stakeholder；ecological environment；environmental externality；definition；division

X196

A

1673－9655（2013）03－0011－05

2012－01－09

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 “基于利益相關(guān)者的流域生態(tài)共同治理機(jī)制研究”（70973010）。

王曉亮，講師，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。