試論采油廠合同領域法律風險防控

孟慶雪

摘 要：合同是企業(yè)生產經(jīng)營效果的直接體現(xiàn)，合同與采油廠日常生產經(jīng)營管理工作的各個方面密切相關，合同領域法律風險防范工作尤為重要。通過對采油廠合同簽訂、履行、終結各個環(huán)節(jié)中法律風險的分類分析，系統(tǒng)歸納合同領域法律風險防控措施，并為采油廠整體法律風險防控體系建設提供研究依據(jù)。

關鍵詞：企業(yè)法律風險；合同風險；合同風險防控

中圖分類號：F425 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）15-0114-02

一、概述

（一）研究背景

2004年6月1日，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風險的概念。

2006年11月，中國石油天然氣集團公司發(fā)布了《法律風險防控機制建設實施綱要》。

2008年6月，長慶油田公司根據(jù)國資委與集團公司相關文件，制定并發(fā)布了《長慶油田法律風險防控手冊》。

（二）研究意義

隨著市場經(jīng)濟與全球經(jīng)濟一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務領域單位，在發(fā)展的同時，面臨著日益增多的法律風險，尤其是合同風險的增加。本文以采油廠合同領域風險防控工作為切入點，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風險，針對面臨的問題，提出防范合同法律風險的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設提供素材。

二、采油廠合同風險現(xiàn)狀及存在問題

合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發(fā)的法律風險的可能性。

（一）合同訂立前的法律風險

1.合同簽訂時，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業(yè)的市場準入必須取得資格，若不能滿足特殊資質要求，或超營業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會造成合同無效。

2.掛靠企業(yè)往往不具備相關資格，而借以有資質的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因為合同相對人的主體資格不具備導致合同無效，油田企業(yè)也將難以通過合同維護自身合法權益，使得企業(yè)利益蒙受損失。

3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風險。實際工作中，一旦發(fā)生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔保，保證總注冊資金高于合同標的金額。但實踐中，會發(fā)生一個被擔保的合同相對人同時簽訂多個合同，或是本身與采油廠有合同權利義務關系的第三方為合同提供擔保，雖然單個合同表面上提供了足額擔保，但還是無法實質性達到所有簽訂合同的標的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導致大量合同履行風險的發(fā)生。

（二）合同簽訂的法律風險

1.與不具備代理權或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產多在野外或偏遠鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務辦理人員素質參差不齊，在辦理過程中常常發(fā)生與不具備代理權資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在代理權終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對人追認而導致的合同無效的法律風險。

2.合同內容填寫不當引發(fā)法律風險。由于合同兼職人員崗位設置相對不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質、責任及法律意識不同，造成合同填報過程中合同主要條款信息填寫的錯誤，就有可能會造成合同理解歧義、產生漏洞風險，給后期結算付款帶來問題，引發(fā)法律風險。

3.事后簽訂合同的法律風險。采油廠往往因生產任務重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時簽訂，不能有效約定雙方權利義務而導致的相對人履約不當對我方造成損失和引發(fā)糾紛。

4.合同不能即時生效的法律風險。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權利義務的目的，引發(fā)法律風險。

（三）合同履行的法律風險

1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發(fā)履約不當?shù)姆娠L險。

2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時履行抗辯權致使合同約定目標無法實現(xiàn)的法律風險發(fā)生。

（四）合同變更的法律風險

實際工作中，合同履約不能夠及時掌握履約狀態(tài)與原合同約定內容之間的變化差異，而油田滾動開發(fā)的生產實際又產生了大量原合同簽訂時未能預計的工作情況，以及根據(jù)投資情況調整合同單價等，往往不能夠及時將所需變更事項經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒有及時變更而發(fā)生法律糾紛，將會使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。

（五）合同終結的法律風險

1.在采油廠合同運行中，大部分生產建設項目合同驗收能夠做到施工方、建設單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風險。

2.驗收、核定結算金額人員資質風險。實際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗收工作的人員不具備資質要求，或是參與驗收工作的人員同時參與核定結算金額，產生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導致合同終結時對于履行結果確認無效的法律風險。

（六）合同解除的法律風險

現(xiàn)實中為了提高合同簽訂及時率，采油廠在年初簽訂大量產能建設工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調整投資時，使不同區(qū)域內投資單價存在差異，單價不同直接導致合同結算價款的不同，原合同已無法履行。若不能及時解除此類合同，妥善處理雙方權利義務關系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動境地，引發(fā)違約風險。

此外，也不排除因為市場價格浮動原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風險發(fā)生。

三、如何進一步完善采油廠合同領域法律風險防控建設

采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風險，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發(fā)。因此合同風險防控體系建設，必須將管理制度與法律資源配置有效相結合，提高合同風險重視程度，完善合同相關管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實施標準，充實法律人員從業(yè)隊伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務素質，有效規(guī)避合同法律風險。

（一）合同簽訂法律風險防控

1.建立健全采油廠市場準入制度，加強合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準入的審查，在實際發(fā)生合同權利義務關系前審核對方資質，嚴禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風險。

2.明確規(guī)定合同擔保制度，杜絕多重擔保、相互擔保的情況發(fā)生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內容相一致，避免因相對人履約能力不足導致的大量合同無法履行的風險發(fā)生。

3.嚴格落實法人授權簽約制度，切實保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。

4.進一步加強合同人員培訓工作。加強合同從業(yè)人員法律意識、提高合同工作能力，在合同上報時提高合同文本的嚴密性，縮短合同審批時間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風險，保障采油廠簽訂合同及時、完備、有效。

5.開工前簽訂合同，有效防范合同風險必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權利義務，有效保障采油廠合同權益，降低法律風險。

6.提高我方工作效率，保證及時有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時辦理合同生效及結算等相關手續(xù)。

（二）合同履行中法律風險防控

1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對于目前無監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對人準入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實、有效、按約定履行。

2.加強合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓，使其充分行使我方合同權利、履行義務，嚴格監(jiān)督相對人一方按合同約定充分履行合同義務，防范相對人違約或不充分履行義務導致的我方利益損失，最終保障合同雙方當事人共同合同利益的實現(xiàn)。

（三）合同變更法律風險防控

充分掌握合同履行情況，及時書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護我方利益，降低法律風險。

（四）合同驗收法律風險防控

指派有資格人員參與合同驗收結算工作，避免對于合同履行效果確認無效的法律風險。

（五）合同終結法律風險防控

首先在約定合同履行期限時，應當充分預計到合同主體內容履行時間以及后續(xù)結算賬務處理時間，避免賬務處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務處理的履行情況，在內控要求的半年合同履行情況檢查中及時檢查賬務處理情況，對沒有及時付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內及時完成相關賬務處理，防范違約法律風險。

同時，加強與各業(yè)務部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風險點的基礎上及時跟蹤測試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務領域存在的法律風險，實現(xiàn)動態(tài)合同風險管理。

四、結束語

通過對合同法律風險的梳理、識別，分析合同簽訂、履行、終結的不同階段以及同一階段不同種類的法律風險成因、影響及發(fā)展趨勢，預測風險水平，制定防控措施，才能夠為構建合同領域法律風險防控機制奠定堅實的基礎，從而制定出具體、有效的個別防控措施。

由此延伸至采油廠整體法律風險防控體系建設，必須從各個領域橫縱向切割，即同一業(yè)務領域在不同階段的風險防控以及同一業(yè)務領域不同類別的具體風險發(fā)生時的防控交叉分析、評估，提出防控措施。此外，防控措施的有效實施除了明確提出的防控措施外，必須完善企業(yè)內部管理規(guī)定，從行為的源頭上規(guī)范企業(yè)以及個人的行為，防范法律風險；加強法律資源的投入，增加法律從業(yè)人員、提高法律人員專業(yè)素養(yǎng)，建立更加完善的采油廠法律風險防控體系。

參考文獻：

[1]陳麗潔.企業(yè)法律風險管理創(chuàng)新與實踐[M].北京：法律出版社，2009.