《統(tǒng)一專利法院程序規(guī)則》草案綜述（下）

德國卡爾斯魯厄

c）口頭程序

中間程序過后，案件的管理權將從匯報法官轉移到主審法官?？陬^審理應當由合議庭執(zhí)行（合議庭由三名具備法律資格的法官組成，必要時，還增加一名技術資格法官），并且應當由主審法官主持（主審法官為具備法律資格的三名法官之一擔任）?？陬^審理包括審理當事雙方的口頭陳詞，以及必要時聽取證人和專家的證言。主審法官和/或合議庭法官可以初步介紹案件，以及訊問當事雙方、當事雙方的代理人以及證人或專家。當事雙方也可訊問證人或專家。主審法官可以阻止任何不相關問題。

口頭審理的持續(xù)時間一般不應超過一天；如果案件復雜，需要延長的，則并不限制口頭審理的延長時間或增加天數(shù)。當事雙方口頭陳詞的時間限制可以在口頭審理之前設定。在口頭審理期間，如果法官已經(jīng)獲得充分信息，則也可限制當事雙方的口頭陳詞時間。合議庭聽取證人證言的時間也可單獨設置。口頭審理向公眾開放，但是由于特定原因，需要將整個程序或部分程序保密的情況除外?？陬^審理通常需要記錄。在聽取當事雙方意見后，法庭可以命令不得記錄審理過程。

如果原告勝訴，則法庭可以按照原告請求，根據(jù)《協(xié)定》第63條規(guī)定，授予禁止令；可以根據(jù)第64條規(guī)定，命令采取糾正措施；可以根據(jù)第67條規(guī)定，命令提供信息；可以根據(jù)第80條規(guī)定公布判決；可以根據(jù)第68條規(guī)定，命令被告承擔損害賠償，以及根據(jù)第32條（1）款（f）項規(guī)定，命令被告做出補償。如果起訴的目的只是為了確認被告有義務支付損害賠償或補償（比如德國法院的情況），那么法庭應當據(jù)此做出相應命令，并且相應的金額訴訟可以在獨立程序中提起?；蛘?，也可在同一程序中提起關于損害賠償和補償具體金額的訴求。法庭可以要求當事人為法庭命令或措施提供抵押，以免該裁決被后期撤消。法庭也可根據(jù)《協(xié)定》第69條規(guī)定，裁定法庭費用。

在特殊情況下，如果符合歐洲議會和歐洲理事會2004年4月29日關于知識產(chǎn)權執(zhí)法的指令2004/48/EC（該指令被并入《程序規(guī)則》）第12條規(guī)定的條件，則法庭可以盡量避免做出特定的禁止令和糾正措施命令。

如果地方或區(qū)域分院根據(jù)《協(xié)定》第33條（3）款（b）項規(guī)定，將撤銷專利權的反訴移交給中央法院，或者如果同一專利還被提起異議程序或異議上訴程序，并且相關地方或區(qū)域分院一致認為侵權已經(jīng)發(fā)生，則地方或區(qū)域分院可以只對案件的實質部分做出判決，或者暫停執(zhí)行訴訟程序。如果地方或區(qū)域分院就案件實質部分做出判決，則這個判決的（后續(xù)）條件是：在關于撤銷專利權程序的最終判決或者歐洲專利局的最終裁決中，相關專利沒有被認定為全部或部分無效。地方或區(qū)域分院可以暫停訴訟程序，等待撤銷專利權程序的最終判決或歐洲專利局的最終裁決。如果地方或區(qū)域分院認為，相關專利的訴求極有可能在撤銷專利權程序或者歐洲專利局的最終裁決中被認定為無效，則必須暫停執(zhí)行侵權程序的審理。對于平行的撤銷專利權程序，在中央法院就撤消權利訴求做出裁決之前，訴訟程序應當暫停。如果相關專利被認定為無效，但是專利權人上訴的，相關侵權程序仍然應當暫停。如果不同于地方或區(qū)域分院的預判，撤銷專利權訴求被駁回，則這種情況一般應當導致侵權程序恢復進行。

如果地方或區(qū)域分院就案件的實質部分做出有利于原告的判決，而中央法院、上訴法庭或者歐洲專利局后來又撤銷了相關專利，則侵權訴訟的被告可以就其因為侵權裁決的執(zhí)行而發(fā)生的損失要求賠償。法庭判決的執(zhí)行除了取決于抵押（如果有法庭命令），還取決于原告是否已經(jīng)通知法庭其想要執(zhí)行哪部分命令，以及相關通知是否已經(jīng)由登記處送達被告。

法庭應當在口頭審理結束之后，盡量在六周之內，盡快就案件實質部分做出裁決。在特殊情況下，法庭也可在口頭程序結束后立即做出裁決。

d）損害賠償與補償?shù)恼J定程序

在專利侵權認定后，損害賠償金額的認定可以作為侵權程序的一部分，也可提起單獨程序。提起獨立損害賠償和補償訴求的時間是侵權認定和專利效力最終判決書送達之后一年。損害賠償認定申請必須包括：使用《執(zhí)法指令》規(guī)定的三種損害賠償計算方法中的哪一種計算損失（損失利潤、侵權人取得的不公平利潤或者許可證類比），以及具體如何根據(jù)原告提供的事實計算損害賠償。原告在提交損害賠償認定申請的同時，還可以請求法庭命令披露被告賬簿，如果被告不認可原告申請，則匯報法官必須在聽取被告意見后，提前對原告請求做出裁定。

在填寫完成損害賠償申請文件后，如果因為被告賬簿的披露而取得信息，則在侵權訴訟的書面程序中，甚至隨后的中間程序和口頭程序中，該信息可以并入被告的答辯狀和原告的答辯答復。法庭可以就損害賠償做出初步裁決，無論在何種情況下，該損害賠償均應包括損害賠償和補償認定程序產(chǎn)生的預期法庭費用。損害賠償和補償?shù)恼J定程序可以暫緩執(zhí)行，以等待侵權程序的上訴結果。

e）費用命令程序

費用命令程序可以是案件實質部分判決之后或者損害賠償認定判決之后的單獨程序。在案件實質部分判決之中或者在損害賠償認定判決之中，法庭也可做出臨時性費用裁決。費用命令申請必須由勝訴方在相關判決送達后一個月內提出。該申請應當包括要求補償?shù)馁M用詳情。申請程序應當（僅）由匯報法官審理，并且匯報法官應當允許敗訴方做出書面評論。匯報法官根據(jù)《協(xié)定》第69條以及《程序規(guī)則》的相關規(guī)定做出書面費用裁定。管理委員會應當參考爭議價值，正式批準一個可收回費用表。費用規(guī)模可以不定期調整。對于費用判決，當事人可以向上訴法院提起上訴。

3、證據(jù)

《協(xié)定》規(guī)定證據(jù)的提供或取得方式包括以下幾種：聽取當事雙方陳詞、請求提供信息、出示文件、聽取證人證言、專家意見、檢查、對比測試或實驗、書面誓詞（宣誓口供）。這里列舉的并非最終項目，也可能包括其他證據(jù)形式。

證人證言起初可以書面提供，書面證言必須表明證人知曉其所承擔的如實陳述的義務，以及其依據(jù)相關國內法所應負有的責任。如果當事人不能取得書面證人證言，則可申請法庭舉行證人聽證。如果對方當事人對書面證言提出質疑，或者因為不能取得證人證言，一方當事人提出證人聽證申請，則法庭可以命令舉行證人聽證。

在口頭程序中，首先證人宣誓其所提供的證據(jù)為真實證據(jù)。如果證人之前做出過書面證言，法庭應當聽取該書面證言。主審法官和其他法官可以向證人發(fā)問。雙方當事人也可向證人發(fā)問。證人和專家聽證應當由主審法官控制，并且應當僅限于必要范圍。證人聽證也可通過電子方式進行（例如，視頻會議）。法庭依法傳喚證人到庭，證人有義務到庭作證。不過，證人可以主張作證豁免的情況除外。如果證人未能履行出庭作證的義務，相關分院可以對證人施以罰金處罰。此時，法庭可以再次傳喚證人到庭，并且證人自行承擔費用。此外，法庭還可向主管本案的國內法院發(fā)送調查函。

專家證據(jù)可以以專家報告的形式提供，或當事雙方提供專家，或法庭指定專家。要取得法庭專家的意見，需要申請法庭命令，法庭命令需要包括詢問專家的問題，并且這些問題需要專家在專家報告中做出回答。然后，法庭專家必須制作書面報告，法庭將把專家報告發(fā)送給當事雙方，并且征求雙方意見。此外，法庭專家還應出席口頭審理，并且回答法庭和當事雙方要求回答的問題。即使沒有事先提供書面報告，也應舉行法庭專家聽證，但應申請法庭命令。

如果一方當事人已經(jīng)提供了足以支撐其訴求的全部合理證據(jù)，并且在證明其訴求的過程中，指出有證據(jù)處在對方當事人或第三方控制之下，則在該方當事人的請求下，此時涉及法庭命令開示證據(jù)的問題。證據(jù)開示申請需要在書面程序或中間程序期間提出。在當事人做出該請求后，法庭必須首先聽取對方當事人/第三方的意見，并且在做出法庭命令時，將對方當事人/第三方的利益考慮在內。尤其，法庭命令不得導致對方當事人或第三方被迫自證其罪。法庭可以做出保護機密信息的命令。如果當事人沒有遵守法庭做出的證據(jù)開示命令，則法庭在就案件實質部分做出判決時，可以考慮這一點。根據(jù)證據(jù)開示命令的條件，根據(jù)一方當事人的請求，法庭可以命令對方當事人出示其所控制的銀行通信、財務或商業(yè)文件。

在主審程序之前或期間，當事人也可申請保全證據(jù)或現(xiàn)場勘驗命令。如果主審程序將要進行，則申請人可以在其就案件實質部分提起侵權程序的分院提交申請；在其他情況下，申請人可以在其想要就案件實質部分提起訴訟的分院提交申請。法庭可以允許被告做出書面陳述，或者也可僅根據(jù)申請人的請求，而不事先聽取被告的意見，直接就該申請做出裁決。在進行口頭審理時，法庭可以讓雙方當事人均到庭，也可僅讓申請人到庭。如果任何延誤都可能造成不可彌補的傷害，或者有證據(jù)證明存在證據(jù)被銷毀的風險，則法庭可以特別考慮證據(jù)保全，而不首先聽取被告的意見。

如果關于案件實質部分的主審程序即將審理，證據(jù)保全程序及申請應當由保全程序的匯報法官審理。如果關于案件實質部分的主審程序還未審理，則主審法官應當決定哪位法官（主審法官本人、主審法庭指定的匯報法官或者單獨法官）應當就保全證據(jù)申請做出裁決。在特別緊急的情況下，保全證據(jù)申請可以不經(jīng)過正式程序，而向主審法官直接做出。

法庭可以做出以下命令：抽樣或不抽樣地詳細說明證據(jù)保全內容；實際扣押（被控）侵權商品；實質扣押侵權商品生產(chǎn)和/或分銷過程中使用的材料和工具以及任何相關文件； 法庭指定人員（例如，法庭任命的專家）進行檢查。對于所有措施，都必須對機密信息保密。尤其是，申請人不應出現(xiàn)在檢查現(xiàn)場。不過，申請人可以雇傭一名獨立的專業(yè)代理人在場，而且該代理人的姓名必須出現(xiàn)在法庭命令中。例如，該代理人可以是申請人的普通律師或專利律師。此外，法庭也可做出命令，只允許將檢查所獲信息披露給指定人員，并且受到保密協(xié)議的約束。如果在做出證據(jù)保全措施或現(xiàn)場檢查措施之前，法庭沒有聽取對方當事人的意見，則對方當事人可以請求法庭對相關命令進行復核。在口頭聽審之后，法庭決定相關措施是否需要修改、撤銷或維持。如果發(fā)生撤銷的情況，則法庭命令措施的撤銷方式取決于證據(jù)保全的類型。例如，如果法庭撤銷了扣押（被控）侵權商品的命令，則要逆轉這一措施，可以將相關商品退還被告。相比之下，如果法庭做出的檢查生產(chǎn)線的命令已被遵照執(zhí)行，則這個命令就不能再逆轉。如果出現(xiàn)在檢查現(xiàn)場的人員受到保密協(xié)議的約束，則法庭也可命令其繼續(xù)維持保密義務。

最后，《程序規(guī)則》還規(guī)定了凍結令、法庭實驗命令和法庭調查函。

4、臨時措施和保護措施

在關于案件實質部分的主審程序開始之前或期間，可以申請臨時措施和保護措施。該程序可以分為書面程序和口頭程序兩種，并且法庭可以自行決定是否包括口頭審理。如果關于案件實質部分的主審程序已經(jīng)開始審理，則當事人應當將臨時措施申請立即提交合議庭或者本案指定的單獨法官。否則，合議庭主審法庭應當指定匯報法官。在緊急情況下，主審法官可以決定由主審法官（代替合議庭）或匯報法官在較短時間內就臨時措施申請做出裁決。在極其緊急的情況下（例如，涉及貿易展會的禁止令或扣押令），主審法官可就臨時措施申請立即做出裁決。

如果申請人提出合理請求，法庭可以做出臨時措施命令，而不聽取被告的意見，以免因此造成的延誤可能給申請人造成不可彌補的傷害。如果法庭在做出臨時措施或保護措施命令時，沒有聽取被告的意見，則被告可以在口頭程序中提出申請復核，并且法庭應當進行復核。

或者，法庭可以向被告提供提交書面意見的機會，以及/或者傳喚當事雙方到庭參加口頭審理。法庭也可僅傳喚申請人到庭參加口頭審理，但是這一點可能僅允許在特殊情況下考慮。如果被告提交保護函，則該保護函必須提交法庭審理，并且法庭判決必須將保護函的內容考慮在內。如果在申請人申請臨時措施時，法庭沒有聽取被告的意見，并且法庭決定不批準臨時措施，則申請人可以撤消申請，并且可以要求法庭做出命令，對臨時措施或保護措施申請的內容繼續(xù)保密。

如果法庭最終決定，在做出裁決之前必須經(jīng)過口頭審理，則法庭應當盡快決定口頭審理的日期。法庭可以做出一些籌備說明，例如，指令當事雙方補充信息、文件或其他證據(jù)。根據(jù)簡要程序的需求，應當適用《程序規(guī)則》針對主審程序中的口頭審理程序所規(guī)定的一般性規(guī)則。

法庭可以以命令的形式對涉嫌侵權產(chǎn)品做出禁止令，或者命令扣押和/或上繳涉嫌侵權產(chǎn)品，以阻止這些產(chǎn)品進入商業(yè)渠道或者在商業(yè)渠道內流轉。如果申請人能夠證明存在可能危及其取得損害賠償?shù)那闆r，則法庭還可以命令對被控侵權人的動產(chǎn)和不動產(chǎn)進行預防性扣押，包括凍結被告的銀行賬戶和扣押其他資產(chǎn)。不過，在做出上述命令時，法庭應當充分確保：申請人有權提起訴訟；相關專利是有效專利，并且專利權人的權利受到侵犯，或者侵權行為即將發(fā)生。法庭可以將申請人提供充分抵押作為判決執(zhí)行條件。如果法庭在做出臨時措施命令時，沒有聽取被告的意見，則法庭必須要求申請人提供足夠抵押。

5、上訴程序

敗訴一方當事人可以在兩個月內，對一審法院的判決向上訴法院提起上訴。此外，還可對一審法院做出的命令提起上訴?！秴f(xié)定》第49條（5）款、第59條至第62條以及第67條所指命令有別于其他（程序）命令。對于前者，上訴能否受理取決于申請人是否在收到相關命令的通知后15天內提起上訴。對于后者，上訴還必須經(jīng)過一審法院的同意。如果沒有獲得上訴批準，對法庭命令的上訴只能與對法庭判決的上訴同時提交，并且適用兩個月的上訴期限。當事人可以根據(jù)《協(xié)定》第69條規(guī)定，對費用裁決提起上訴，但應取得一審法院（匯報法官）或上訴法官的同意。

對費用裁決提起上訴的，不具有暫緩執(zhí)行效果。不過，當事人可以向上訴法院提起暫緩執(zhí)行申請。上訴法院應當對該申請盡早做出裁決。在極其緊急的情況下，主審法官可以立即做出裁定。因此，上訴法院可以在做出判決之前，在短期內糾正一審法院做出的明顯錯誤的判決及其消除影響。對原告訴求或者撤銷專利權反訴提起的上訴一般都可以暫緩執(zhí)行。

上訴依據(jù)可以是法律也可以是事實。當事人在一審法院沒有提交的請求、事實和證據(jù)，上訴法院可以不予理會。在行使這種自由裁量權時，上訴法院應當尤其對以下情況予以考慮：受影響的當事人是否能夠合理說明新提交的資料為何沒有在一審法院審理期間提交；新的資料是否與上訴判決密切相關；以及對方當事人對新提交資料提出的意見。在此基礎上，當事人對一審法院駁回撤銷專利權反訴提起的上訴一般不應基于當初已有并且本可提供給一審法院的先前出版物，例如，專利申請、專利說明或者專業(yè)雜志文章，但是撤銷專利權反訴的被告已經(jīng)同意的情況除外。

《程序規(guī)則》還區(qū)分了上訴狀與上訴理由說明。對終審判決提起的上訴，應當在判決送達之后四個月內提交上訴理由說明。對于法庭命令，應當在15天內提交上訴理由說明。如果同時提交對法庭命令的上訴與對法庭判決的上訴，上訴理由說明所適用的四個月提交時限也適用于對法庭命令的上訴。在上訴理由說明中，上訴人應當說明對一審判決哪個部分有異議、異議的原因以及上訴所基于的事實和證據(jù)。

上訴程序的語言與一審程序的語言相同，但是當事雙方也可約定上訴程序語言使用專利授予的語言，或者上訴法院也可根據(jù)當事雙方的約定，裁定使用另一締約國的官方語言。

與一審程序相同，上訴法院院長應當將案件分配給合議庭審理。主審法官應當從合議庭中指定一名法官擔任匯報法官。匯報法官應當檢查上訴狀是否符合前述內容要求，如果有任何不一致，應當告知上訴人。如果上訴人未能在規(guī)定時間內修訂上訴理由說明，上訴法官可以拒絕受理；如果必要，上訴法官還可為上訴人再舉行聽證會。上訴人可在拒絕受理決定送達后一個月內，對該決定提出異議。

在上訴理由說明送達后三個月內，反訴人將提交答辯狀。答辯狀中包括對上訴理由的答復，其中反訴人可在一審判決提供的理由之外，提出其他理由支持一審判決。例如，如果因為相關專利未能充分明確、完整地披露相關發(fā)明以致相關技術人員不能實施該專利，因此一審法院撤銷該專利，則在上訴程序中，除了“專利不充分”的撤銷理由之外，撤銷專利權的反訴人還可以根據(jù)《協(xié)定》第138條（1）款（a）項（涉及《歐洲專利公約》第52條至57條），提出缺少專利性等理由。這一點適用于反訴人已經(jīng)在一審法院提出本項主張的情況。如果反訴人最初并沒有在上訴程序中主張缺少專利性，則上訴法院還必須根據(jù)《程序規(guī)則》第222條（2）款規(guī)定，判定是否需要將這一點考慮在內。

如果允許，在上訴答辯狀提交期間，還可提交反上訴狀。如果上述答辯狀包含反上訴狀，上訴人可以在上訴答辯狀送達后兩個月內，提交反上訴狀答復。

上訴法院的中間程序和口頭程序應當分別對應一審法院的程序（適當修改）。

如果上訴成立，上訴法院應當擱置一審法院的判決，并且用終審判決替代一審法院的判決，或者在特殊情況下，將案件發(fā)回一審法院重審。在后一種情況下，一審法院受上訴法院的判決和判決理由的約束。如果案件被發(fā)回，上訴法院還必須指定是否由其判決已被撤銷的原合議庭繼續(xù)審理，還是由一審法院院長重新指定合議庭。如果上訴法院做出判決，則上訴法院可以在一審法院的職能范圍內行使權力。如果上訴不成立，則上訴法院可以駁回上訴。同一規(guī)定也適用于部分成立、部分不成立的上訴。

6、重新審理

在特殊情況下，上訴法院可在當事人提出申請后，命令重新審判。在以下兩種情況下考慮重審：一審法院在做出判決之前，在提交訴求一方不知情的情況下，根據(jù)相關國內法院的刑事犯罪行為的認定做出認定；或者一審法院或上訴法院在程序上存在本質缺陷。重審申請的提交時間必須在相關國內法院做出刑事犯罪行為的認定后或者在國內法院終審判決送達后兩個月內。在法院終審判決送達十年過后，不再允許重審。

基本程序缺陷可以包括上訴法院法官在參與判決過程中，違反了《協(xié)定》第17條和《規(guī)約》第7條關于司法獨立和公正的規(guī)定。如果申請人以基本程序缺陷為由提起重審申請，則只有當申請人已在上訴程序中提出該缺陷，并且被法庭駁回的前提下（但是當事人不能提出異議的情況除外），該申請才可被法院受理。

申請重審并不具有暫緩執(zhí)行作用，除非上訴法院有此命令。重審申請將由三名法官組成合議庭做出判決。上訴法院院長應當將案件交由合議庭審理。院長可以命令曾經(jīng)參與復核判決的法官不參加合議庭。匯報法官將在開始時檢查申請內容。如果匯報法官認為不存在復核依據(jù)，則應當駁回重審申請，并且說明理由；否則，應當將重審申請發(fā)給合議庭審理。合議庭可以駁回重審申請，或者批準重審申請，并且重新啟動新的聽審和判決程序。

7、一般條款

《程序規(guī)則》不像國內法，不存在可以參照的、涉及其他程序安排的一般規(guī)則。因此，有必要在《統(tǒng)一專利法院程序規(guī)則》中增加《程序規(guī)則》第5節(jié)規(guī)定的一般程序條款。其中包括以下規(guī)定：一般程序的規(guī)定（尤其是對歐洲法院規(guī)則的初步引用）、送達（締約國國內外）、代理人的權利和義務、程序的暫緩執(zhí)行、時間限制、當事人（多個當事人、當事人的變更、當事人的死亡或終止）、專利權的轉讓、參加訴訟、再次確認權利、訴訟程序的語言、案件管理、法庭組織、判決和命令（包括執(zhí)行）、缺席判決、必然敗訴或明顯不予受理的起訴以及和解。

四、結束語

《程序規(guī)則》目前還是第14版初稿，條款尚未定型，相關工作仍在進行。這些條款很可能成為籌備委員會編寫草案的基礎（根據(jù)簽署國在會議紀要內的聲明，籌備委員會將在三個月內完成草案編寫），也將成為與利益相關方進行廣泛協(xié)商的基礎。目前看來，這些初步條款的設置與《協(xié)定》和《規(guī)約》一致，而且是《協(xié)定》和《規(guī)約》的具體化。每個修訂建議也要遵守《協(xié)定》和《規(guī)約》的規(guī)定。這一規(guī)定的目的在于限制地方和區(qū)域分院根據(jù)《協(xié)定》第33條（3）款規(guī)定，可以行使自由裁量權的情況。

此外，對于每個修訂建議，還必須考慮《程序規(guī)則》不僅要滿足《協(xié)定》第41條（3）款規(guī)定的最高質量要求，而且在行文上，還應保證訴訟組織的最高效率和效力。只有保證法官享有一定程度的自由裁量權，并且保證程序管理不僅能適應個體程序的要求，而且不得損害當事雙方的程序預見性，這一點才有可能實現(xiàn)。保證不同的一審分院在程序上的可預見性和連續(xù)性，這也是中央上訴法院的任務之一。在《協(xié)定》第74條（1）款規(guī)定的特殊情況下，這一點甚至可能在短期內導致一審判決的暫緩執(zhí)行，這樣才能保證實體法在程序和應用上的一致。

整體而言，必須考慮《程序規(guī)則》在程序上對個體和全體利益相關方要求的公平性，在程序管理上按照每個案件的具體需求，做到保質、公平和效率。