周 泓 李在卿
(1. 華夏認(rèn)證中心有限公司,北京 100083;2. 環(huán)境保護(hù)部環(huán)境認(rèn)證中心/中環(huán)聯(lián)合(北京)認(rèn)證中心有限公司,北京 100029)
1993年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)成立了TC207 技術(shù)委員會專門制訂環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)使環(huán)境管理工具標(biāo)準(zhǔn)化。1996年ISO 發(fā)布了第一個(gè)環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)——ISO14001:2006 環(huán)境管理體系 要求和使用指南,明確了環(huán)境管理體系及其組成要素。2004年,ISO 對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂該標(biāo)準(zhǔn),發(fā)布了2004 版新標(biāo)準(zhǔn)。
環(huán)境管理體系是組織管理體系的一部分,用來制定和實(shí)施其環(huán)境方針,并管理其環(huán)境因素。ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織環(huán)境管理體系的17 個(gè)組成要素,包括環(huán)境方針、環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、目標(biāo)指標(biāo)和方案、資源作用職責(zé)和權(quán)限、能力培訓(xùn)和意識、信息交流、文件、文件控制、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、環(huán)境監(jiān)視和測量、合規(guī)性評價(jià)、不符合糾正和預(yù)防措施、記錄控制、內(nèi)部審核和管理評審,17 個(gè)要素有機(jī)結(jié)合明確了組織環(huán)境管理體系的要求。要求組織按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布,是人類歷史上環(huán)境管理的重要進(jìn)步,使環(huán)境管理系統(tǒng)化的規(guī)范化,提供了一個(gè)組織環(huán)境管理運(yùn)行的重要平臺。
認(rèn)證是一種合格評定活動,是與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。管理體系認(rèn)證有時(shí)也被稱為注冊。環(huán)境管理體系認(rèn)證就是由具備資格的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)ISO14001S 標(biāo)準(zhǔn)對組織環(huán)境管理體系符合性和有效性的評價(jià),是一種借助外力推動組織環(huán)境管理的方式。
我國最早由原國家環(huán)境保護(hù)局組織推動環(huán)境管理體系認(rèn)證,現(xiàn)由國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一管理。目前通過環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織超過了五萬多家,包括政府機(jī)關(guān)、開發(fā)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、生產(chǎn)企業(yè)、建筑企業(yè)、服務(wù)業(yè)、學(xué)校和醫(yī)院。
通過環(huán)境管理體系認(rèn)證,提高了組織及其員工的環(huán)保意識和守法意識、規(guī)范了組織的環(huán)境管理行為,促進(jìn)了我國環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的貫徹落實(shí),減少了預(yù)防了環(huán)境污染事故,推動了清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,減少的污染物的排放,提升了國家整體的環(huán)境管理績效。
組織在申請環(huán)境管理體系認(rèn)證前,認(rèn)證機(jī)構(gòu)通常要求申請方提交:營業(yè)執(zhí)照或相關(guān)證件副本復(fù)印件、生產(chǎn)許可證復(fù)印件、行業(yè)許可要求的證明材料、地理位置圖、污水管網(wǎng)圖、生產(chǎn)工藝流程示意圖(建設(shè)單位還需提供在建項(xiàng)目清單)、環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、 “三同時(shí)”驗(yàn)收報(bào)告及批復(fù)、消防驗(yàn)收報(bào)告、地方政府出具的一年內(nèi)沒有受到行政處罰、沒有違背相關(guān)法律、法規(guī)的證明、由法定資格的環(huán)境監(jiān)測部門對各項(xiàng)污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污許可證、排污申報(bào)登記注冊注明、總量控制指標(biāo)、主要資源、能源使用、消耗清單、危險(xiǎn)化學(xué)品清單、環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、適用的法律、法規(guī)清單目標(biāo)、指標(biāo)管理方案等材料,這里面包括了多項(xiàng)法律法規(guī)相關(guān)的要求,如果組織不能提供這些材料或者在現(xiàn)場驗(yàn)證時(shí)發(fā)現(xiàn)這些文件無效將不能通過環(huán)境管理體系認(rèn)證。
由于有這樣的要求,有些企業(yè)由于種種原因沒有進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià),或者沒有進(jìn)行“三同時(shí)”驗(yàn)收的,為了獲得認(rèn)證證書,會主動補(bǔ)做環(huán)境影響評價(jià),并提交政府環(huán)境保護(hù)主管部門批復(fù),或者實(shí)施驗(yàn)收監(jiān)測后,報(bào)請環(huán)境保護(hù)主管部門進(jìn)行“三同時(shí)”驗(yàn)收。甚至有些企業(yè)是在《環(huán)境影響評價(jià)法》頒布前成立的,也沒有新改擴(kuò)項(xiàng)目,也主動實(shí)施了環(huán)境影響評價(jià)。評價(jià)后有的組織更新的增加了環(huán)境保護(hù)設(shè)施,按照批復(fù)的結(jié)果實(shí)施重要環(huán)境因素的控制,按照驗(yàn)收意見實(shí)施了整改,加大了組織環(huán)境保護(hù)的投入,提升了投資者對環(huán)境保護(hù)的重視程度,從整體上推動了環(huán)境保護(hù)工作。在實(shí)際認(rèn)證審核中這種情況并不少見。
環(huán)境管理體系要求組織確定與重要環(huán)境因素有關(guān)的過程,并對相關(guān)過程加以控制,組織為了有效控制重要環(huán)境因素,制定了多項(xiàng)控制程序,規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則,包括廢水排放、廢氣排放、噪聲排放、固體廢棄物排放、化學(xué)危險(xiǎn)品管理、消防、能源資源節(jié)約等多個(gè)文件,為規(guī)范化管理提供了依據(jù)。文件確定了不同重要環(huán)境因素的責(zé)任部門、控制方法和資源要求,為了實(shí)現(xiàn)有效控制,確保相關(guān)程序得到運(yùn)行,不少企業(yè)也更新和完善了環(huán)境治理設(shè)施。
環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中要求組織識別環(huán)境因素并評價(jià)出重要環(huán)境因素,這是建立環(huán)境管理體系的第一步,是做好環(huán)境管理的重要基礎(chǔ)。每個(gè)組織在建立體系之初,都對組織可控制或可施加影響的范圍內(nèi)涉及組織的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的環(huán)境因素進(jìn)行了識別,并按照定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行評價(jià),確定了重要環(huán)境因素,即可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的因素,從而明確了環(huán)境管理的重點(diǎn)。組織還根據(jù)各方面情況的變化及時(shí)對重要環(huán)境因素的信息進(jìn)行更新。
環(huán)境管理體系認(rèn)證要求組織根據(jù)重要環(huán)境因素、法律法規(guī)要求、環(huán)境方針要求、組織的實(shí)際情況確定組織環(huán)境管理的目標(biāo)和指標(biāo),而且制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案。這些目標(biāo)既包括排放濃度要求,也包括排放總量要求,既包括環(huán)保目標(biāo),也包括節(jié)能降耗目標(biāo),這不僅使組織明確了環(huán)境管理努力的方向,而且通過目標(biāo)進(jìn)行分解和展開,制定具體實(shí)施方案,確保了目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
組織通過定期考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整管理方案和措施,確保了目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),從而也推動了地區(qū)和部門整體環(huán)保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
從持續(xù)改進(jìn)的角度出發(fā),不少組織還主動提高環(huán)境目標(biāo)的水平,并通過增加環(huán)境保護(hù)投入、提高環(huán)保設(shè)施運(yùn)行效果、推進(jìn)清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟(jì),提升環(huán)境績效水平。
環(huán)境管理體系要求與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員具備相應(yīng)的能力,而能力上指運(yùn)用知識和技能解決問題的本領(lǐng)。為了達(dá)到這一要求,組織開展不同層次人員的環(huán)境保護(hù)知識培訓(xùn),包括環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境科學(xué)、污染治理技術(shù),通過宣傳教育和培訓(xùn),提升了組織全員的環(huán)保責(zé)任、意識、能力。使更多人關(guān)心環(huán)保,參與環(huán)保。
環(huán)境管理體系中要求組織注重環(huán)境管理體系的信息交流,包括內(nèi)部交流和與外部相關(guān)方的交流,內(nèi)部交流實(shí)現(xiàn)了組織內(nèi)部環(huán)境管理的協(xié)調(diào),外部交流取得了相關(guān)方的理解和支持。組織通過網(wǎng)站、標(biāo)牌公示組織的重要環(huán)境因素、目標(biāo)和環(huán)境管理績效,接受相關(guān)方監(jiān)督,而且通過對供應(yīng)商、承包方施加影響和提出要求,從而推動了供應(yīng)鏈上的企業(yè)的環(huán)境保護(hù)工作,也推動了政府環(huán)保部門對環(huán)境信息公開要求的落實(shí)。
環(huán)境管理體系要求組織識別潛在的環(huán)境事故和緊急情況,制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序,在事故和緊急情況出現(xiàn)后作出影響,以防止和減少隨后產(chǎn)生的環(huán)境影響。通過認(rèn)證的企業(yè)針對本組織的實(shí)際情況,制定了多項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,并定期進(jìn)行評審和演練,在事故出現(xiàn)后及時(shí)啟動了預(yù)案,確實(shí)降低了環(huán)境污染事故的影響程度。
環(huán)境管理體系要求組織定期進(jìn)行環(huán)境績效的監(jiān)視和測量,包括例行的監(jiān)測、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況檢查、管理方案實(shí)施情況檢查、運(yùn)行準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查。通過檢查組織掌握了環(huán)境管理的結(jié)果,針對不滿足要求的方面及時(shí)采取措施實(shí)施改進(jìn)。不少企業(yè)還增加了在線監(jiān)測,并主動與政府主管部門聯(lián)網(wǎng),接受監(jiān)督。
認(rèn)證審核雖每年都要求組織提交環(huán)境監(jiān)測報(bào)告,這也為政府環(huán)境監(jiān)察提供了基礎(chǔ)。
環(huán)境管理體系要求組織定期進(jìn)行合規(guī)性評價(jià),針對組織的重要環(huán)境因素和對應(yīng)的法律法規(guī)和其它要求評價(jià)組織對其遵守情況,如果發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問題,組織要分析原因,采取糾正和預(yù)防措施。這不僅增強(qiáng)了守法意識,而且為持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理提供的信息。
環(huán)境管理體系要求組織按照策劃的安排開展內(nèi)部審核和管理評審,內(nèi)部審核是由具備能力的內(nèi)審員進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的評價(jià);管理評審是由組織最高管理層對管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的評價(jià)。這是組織三級監(jiān)控中最重要的兩級。通過內(nèi)審和管理評審,使組織形成了自我發(fā)現(xiàn)、自我完善、自我們改進(jìn)的良性機(jī)制。
認(rèn)證審核時(shí)每年都要對組織的內(nèi)部審核的有效性和可信性、對管理評審中提出改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤,并作為是否持續(xù)保持組織認(rèn)證資格的重要條件。
1996年環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前,組織的環(huán)境管理只是少數(shù)人知道,不少組織也沒有環(huán)境管理的職能部門和專業(yè)的環(huán)保人員,環(huán)境管理只是少數(shù)人的事,沒有納入組織的生產(chǎn)經(jīng)營管理的主體工作,只是一種事后的末端治理,特別是只在出現(xiàn)了事故或者被政府處罰了才偶爾重視一下環(huán)保,不少組織的環(huán)境管理處于被動的應(yīng)付狀態(tài)。
實(shí)施環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)后,組織越來越重視環(huán)境管理,多數(shù)人認(rèn)識到了環(huán)境保護(hù)的重要性,組織按照標(biāo)準(zhǔn)的要求設(shè)置了組織機(jī)構(gòu)、配置了專業(yè)人員,明確了組織內(nèi)部不同層次和部門的環(huán)境管理的職責(zé),加大了環(huán)境保護(hù)的投入,環(huán)境管理由被動應(yīng)付變?yōu)橹鲃庸芾怼?/p>
近年來,個(gè)別獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織出現(xiàn)了重大環(huán)境污染事故,也有少數(shù)企業(yè)獲得認(rèn)證后不誠信,偷排污染物,但這并不代表主流。一方面,從整體而言,環(huán)境管理體系認(rèn)證對我國的環(huán)境管理發(fā)揮了重大作用。它使組織真正將環(huán)境管理納入組織的重要管理職能,使政府的環(huán)境管理有了落腳點(diǎn)。另一方面,環(huán)境管理體系并沒有規(guī)定組織的具體環(huán)境績效要求,也不保證獲證組織不出現(xiàn)環(huán)境事故,但由于標(biāo)準(zhǔn)中專門設(shè)置了“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”的條款,組織要編制針對各種可能的環(huán)境事故的應(yīng)急預(yù)案,并在事故發(fā)生后啟動預(yù)案,這可以大大減少環(huán)境事故造成的環(huán)境影響,也可能預(yù)防環(huán)境事故的發(fā)生。而且標(biāo)準(zhǔn)還設(shè)置了“不符合、糾正措施和預(yù)防措施”,這使得組織在發(fā)現(xiàn)了不符合或者出現(xiàn)的事故后,會主動分析原因,采取糾正措施避免事故再次發(fā)生。
(1)環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果可從兩個(gè)角度來認(rèn)識:一方面,從利益相關(guān)方的角度:“一個(gè)具有獲得認(rèn)證的環(huán)境管理體系的組織,在所確定的認(rèn)證范圍內(nèi),管理著其與環(huán)境的相互作用,并證實(shí)其如下承諾:(A)預(yù)防污染;(B)滿足適用的法定要求(法律法規(guī)要求)和其他要求;(C)持續(xù)加強(qiáng)其環(huán)境管理體系,以實(shí)現(xiàn)其整體環(huán)境績效的改進(jìn)。”另一方面,從法律法規(guī)的角度:一個(gè)具有獲得認(rèn)證的環(huán)境管理體系的組織,在所確定的認(rèn)證范圍內(nèi)的環(huán)境管理體系符合ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)要求。這包括符合組織適用的法律法規(guī)要求的承諾。
(2)通過了環(huán)境管理體系的認(rèn)證組織,只能表明:認(rèn)證過程被期望確保組織具有一個(gè)與其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)相適宜的、且符合ISO 14001 要求的環(huán)境管理體系,尤其是能夠就所確定的認(rèn)證范圍證明組織。
(3)已確定了適合于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響的環(huán)境方針。
(4)已識別了其能夠控制和(或)影響的其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素,并確定了那些可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素(包括那些與供方和(或)合同方有關(guān)的)。
(5)有程序識別適用的環(huán)境法規(guī)和其他相關(guān)要求,以確定這些要求以何種方式適用于其環(huán)境因素,并使這些信息保持最新。
(6)已實(shí)施了有效的控制,以實(shí)現(xiàn)其符合適用的法定要求和其他要求的承諾。
(7)有確定的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo),并有實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)和指標(biāo)的方案。這些目標(biāo)和指標(biāo)是可測量的,且在切實(shí)可行時(shí),考慮了法定要求和重要環(huán)境因素。
(8)確保為其工作或代表其工作的人員了解其環(huán)境管理體系的要求,并有能力實(shí)施有可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的任務(wù)。
(9)已實(shí)施了程序以進(jìn)行內(nèi)部溝通,以及對外部利益相關(guān)方做出響應(yīng),并在必要時(shí)與外部利益相關(guān)方進(jìn)行溝通。
(10)確保在規(guī)定的條件實(shí)施那些與重大環(huán)境因素相關(guān)聯(lián)的運(yùn)作,并監(jiān)視和控制其可能有重大環(huán)境影響的運(yùn)作的關(guān)鍵特性。
(11)已建立了處理和響應(yīng)可能影響環(huán)境的緊急情況的程序,并在切實(shí)可行時(shí),測試了這些程序。
(12)定期評價(jià)其對于適用的法定要求和其他要求的符合性。
(13)以預(yù)防不符合為目的,并具有程序以:糾正任何確實(shí)發(fā)生的不符合;分析不符合的原因并采取糾正措施以避免其再次發(fā)生;已實(shí)施了有效的內(nèi)部審核和管理評審程序。
(14)不能主觀放大環(huán)境管理體系認(rèn)證“應(yīng)有作用”:ISO14001 要求:組織應(yīng)建立并保持程序,用來確定它的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的適用法律,以及它所應(yīng)遵守的其他要求,并建立獲取這些法律和要求的渠道。
標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)有關(guān)的條款有:制定方針要承諾遵守法律法規(guī)(4.2);識別和評價(jià)環(huán)境因素要考慮法律法規(guī)要求(4.3.1);確定目標(biāo)指標(biāo)要考慮法律法規(guī)要求(4.3.3);運(yùn)行控制準(zhǔn)則包括了法律法規(guī)要求(4.4.6);監(jiān)視測量要以法律法規(guī)為依據(jù)(4.5.1);合規(guī)性評價(jià)要評價(jià)法律法規(guī)的遵守情況(4.5.2);內(nèi)審依據(jù)之一是組織應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其它要求(4.5.5);合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果要作為管理評審的輸入(4.6)。這表明法律法規(guī)在環(huán)境管理體系中具有重要作用。
知書:通過環(huán)境管理體系認(rèn)證表明組織識別了法律法規(guī)的要求,并應(yīng)用到環(huán)境管理體系,而且承諾遵守法律法規(guī),監(jiān)測結(jié)果表明符合法律法規(guī)要求。雖然ISO14001 給出了對組織的環(huán)境管理體系提出的要求,但沒有給出具體的環(huán)境績效準(zhǔn)則。通過環(huán)境管理體系認(rèn)證,為組織實(shí)現(xiàn)其自身環(huán)境方針(包括并符合適用法定要求得承諾)以預(yù)防污染并持續(xù)改進(jìn)其績效的能力提供信任。但它不保證組織當(dāng)前正在實(shí)現(xiàn)最佳的環(huán)境績效。環(huán)境管理體系認(rèn)證不包括完整的合規(guī)性審核,也不能確保組織將永不發(fā)生違反法定要求的情況,盡管組織應(yīng)該總是將完全合規(guī)作為目標(biāo)。環(huán)境管理體系認(rèn)證不表示組織將能夠避免環(huán)境事故的發(fā)生。
(15)環(huán)境管理體系認(rèn)證不同于環(huán)境執(zhí)法:環(huán)境管理體系認(rèn)證是動態(tài)管理和改進(jìn)組織環(huán)境績效的工具。它不能替代法律要求,也不能替代由執(zhí)法者或者法庭就法律符合性事宜做出的法律裁定。環(huán)境管理體系審核員依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求對組織的EMS 進(jìn)行評價(jià),他們不提供法律符合性評價(jià),也不是執(zhí)法檢查者。環(huán)境管理體系認(rèn)證表明組織的環(huán)境管理體系符合ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)要求。這包括符合適用法律要求的承諾。環(huán)境管理認(rèn)證不能保證法律符合性,同樣沒有任何一種認(rèn)證或執(zhí)法方案能夠保證持續(xù)的法律符合性。環(huán)境管理體系可以作為執(zhí)法者和組織之間的對話工具,并成為可信任伙伴關(guān)系的基礎(chǔ),從而取代長久以來如對手般的“他們和我們的狀況”。執(zhí)法者和公眾希望相信獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織有能力經(jīng)常和一貫的管理他們的法律符合性。
通通過環(huán)境管理體系的建立的運(yùn)行,組織建立了環(huán)境管理的平臺,獲得了環(huán)境管理的工具,成為組織環(huán)境保護(hù)的重要抓手,也是政府環(huán)境管理的落角點(diǎn)。通過環(huán)境管理體系的建議的運(yùn)行使中家的環(huán)境法律法規(guī)和環(huán)境保護(hù)制度和政策得到了落實(shí)。政府環(huán)境管理部門需要與認(rèn)證監(jiān)管部門聯(lián)動,在機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、認(rèn)證監(jiān)管中加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管部門和環(huán)境保護(hù)部門的合作,實(shí)現(xiàn)信息互通共享,進(jìn)一步規(guī)范和推動環(huán)境管理體系認(rèn)證。
環(huán)境管理體系在組織的環(huán)境績效改善方面發(fā)揮了重要的作用:促使企業(yè)嚴(yán)格遵守“環(huán)境影響評價(jià)”和“三同時(shí)驗(yàn)收”制度,使企業(yè)抓住了環(huán)境管理的重點(diǎn),明確了環(huán)境管理的努力方向,促進(jìn)了環(huán)境設(shè)施的改善,降低了環(huán)境污染事故的影響程度,提升了組織的守法意識、環(huán)保意識和環(huán)境管理持續(xù)改進(jìn)的良好機(jī)制。建議將組織的環(huán)境管理體系認(rèn)證作為政府環(huán)境管理的基礎(chǔ),是其成為組織環(huán)保工作的重要抓手和政府環(huán)境管理的落腳點(diǎn)。
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