論現(xiàn)代大學(xué)制度肇始的精神傳統(tǒng)

□劉贊英 程悅

自中世紀(jì)大學(xué)創(chuàng)建至今，我們從無(wú)法穿越的時(shí)空中隱約感到：正是大學(xué)所內(nèi)蘊(yùn)的厚重神秘與超凡脫俗賦予了其“象牙塔”的美稱(chēng)—— 一片不為迎合、只為某種堅(jiān)持的學(xué)術(shù)圣地；一個(gè)雖不能至、但心向往之的理想境地?；仡欀型猬F(xiàn)代大學(xué)制度的歷史發(fā)端與肇始，體味歷史傳統(tǒng)與本初原型，從而獲得頓悟與啟迪。現(xiàn)代大學(xué)制度正是以其崇尚學(xué)術(shù)的精神傳統(tǒng)與思想根基在大學(xué)的歷史演進(jìn)中日臻完善，而崇尚學(xué)術(shù)的理念也驗(yàn)證了大學(xué)本然生存邏輯與持續(xù)問(wèn)鼎世界一流之巔的根本[1]。

一、西方現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)端的精神傳統(tǒng)

也許是歷史的偶然，也許是大學(xué)產(chǎn)生的必然，在大學(xué)產(chǎn)生伊始，教會(huì)與王權(quán)之爭(zhēng)為大學(xué)提供了自治、自主的外部環(huán)境，也為現(xiàn)代大學(xué)制度奠定了大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校的傳統(tǒng)精神基礎(chǔ)。

（一）基于大學(xué)自治精神傳統(tǒng)的西方現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)端

大學(xué)自治作為現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)端之時(shí)的傳統(tǒng)精神，為大學(xué)與外界保持張力和距離提供必要的保障，為大學(xué)達(dá)成了按照自身的規(guī)律與邏輯發(fā)展的組織心愿，使大學(xué)邁出其破繭成蝶的第一步。無(wú)論從大學(xué)歷史的開(kāi)端還是現(xiàn)代大學(xué)制度形成的精神本源來(lái)看，“大學(xué)自治”無(wú)疑是西方現(xiàn)代大學(xué)制度的重要的精神根基。

歐洲的中世紀(jì)大學(xué)是學(xué)者公認(rèn)的大學(xué)源頭，而學(xué)者行會(huì)又是中世紀(jì)大學(xué)的組織原型。興許現(xiàn)代大學(xué)制度就發(fā)端于學(xué)者行會(huì)的組織模式、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之中。而大學(xué)自治的精神傳統(tǒng)，也實(shí)則始于學(xué)者行會(huì)產(chǎn)生時(shí)所表現(xiàn)出的獨(dú)立與自主。在中世紀(jì)的歐洲，隨著學(xué)者自治行會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大，學(xué)識(shí)淵博的學(xué)者從四面八方在此聚集起來(lái)共同磋商交流。學(xué)者自治行會(huì)的不斷發(fā)展壯大給世俗王權(quán)、教會(huì)以及城市當(dāng)局帶來(lái)了前所未有的不安與恐慌，他們實(shí)行文化壟斷，企圖將大學(xué)網(wǎng)羅于自己門(mén)下。學(xué)者行會(huì)經(jīng)過(guò)不斷的斗爭(zhēng)，利用教會(huì)、世俗勢(shì)力（包括王權(quán)和地方政權(quán)）爭(zhēng)權(quán)奪利所產(chǎn)生的權(quán)力縫隙，從世俗當(dāng)局和教會(huì)手中爭(zhēng)取特權(quán)。正是學(xué)者自治行會(huì)在斗爭(zhēng)中爭(zhēng)取到的獨(dú)立與自治，使得中世紀(jì)的牛津、劍橋大學(xué)可以在羅馬教皇的庇護(hù)下不受任何世俗的干擾，開(kāi)展神學(xué)探索與學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，為后世大學(xué)諸如達(dá)特茅斯學(xué)院獲取自治地位提供了可資利用的文化資本，也決定了西方大學(xué)從此不依附于社會(huì)其他組織，在自己的軌道上矯健前行。進(jìn)一步地講，大學(xué)自治之所以成為中世紀(jì)大學(xué)的主旋律，很大程度上是由于中世紀(jì)大學(xué)的組織原型是學(xué)者行會(huì)的緣故。學(xué)者行會(huì)的組織形式構(gòu)成了大學(xué)的雛形，而學(xué)者自治行會(huì)實(shí)行的這種外部用集體力量維護(hù)自身利益、內(nèi)部學(xué)者自治的行會(huì)管理制度，使得基于大學(xué)自治精神傳統(tǒng)的現(xiàn)代大學(xué)制度的雛形也模糊地出現(xiàn)在我們的視線中。

伴隨著大學(xué)歷史的演進(jìn)，脈成于中世紀(jì)大學(xué)自治傳統(tǒng)的現(xiàn)代大學(xué)制度，隨后通過(guò)一系列法案和國(guó)家法律層面的確認(rèn)得到鞏固與發(fā)展。例如作為經(jīng)典案例載入史冊(cè)的1819年美國(guó)達(dá)特矛斯案，不僅促進(jìn)了美國(guó)私立高等學(xué)校的發(fā)展，也為美國(guó)大學(xué)的自治制度奠定了基礎(chǔ)；再如20世紀(jì)五六十年代美國(guó)最高法院的裁判首次將大學(xué)自治理念納入法律文本。從大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，西方古典大學(xué)通過(guò)具有法律效率的《大學(xué)憲章》、《大學(xué)規(guī)程》取得了大學(xué)自治與自主的法律地位。美國(guó)聯(lián)邦最高法院大法官費(fèi)利克斯·弗蘭克福特和約翰.M.哈蘭認(rèn)為，“如果將大學(xué)變成教會(huì)、國(guó)家或任何局部利益之工具，大學(xué)將不再會(huì)對(duì)它自己的本質(zhì)保持忠誠(chéng)”。以上法案為大學(xué)自治理念在美國(guó)的確立奠定了法律基礎(chǔ)，也證實(shí)了大學(xué)自治是大學(xué)對(duì)其本質(zhì)保持忠誠(chéng)的精神基礎(chǔ)。

（二）基于學(xué)術(shù)自由精神傳統(tǒng)的西方現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)端

大學(xué)自治作為大學(xué)制度化管理的精神準(zhǔn)則，為學(xué)術(shù)自由思想在大學(xué)的萌芽提供了肥沃的土壤。從某種意義上說(shuō)，大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的前提條件，不過(guò)大學(xué)自治只能作為大學(xué)的外部保障機(jī)制，而維護(hù)大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)自由才是現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在訴求。值得注意的是，學(xué)術(shù)自由思想在中世紀(jì)的大學(xué)遠(yuǎn)未得到充分發(fā)揮與展現(xiàn)。由于受宗教思想禁錮的影響，人類(lèi)的理性探求被限制在教會(huì)所設(shè)定的范圍內(nèi)，違背教義的學(xué)術(shù)研究在中世紀(jì)的歐洲找不到生存發(fā)展的空間，捍衛(wèi)真理的學(xué)者甚至淪為異己慘遭迫害。伴隨18世紀(jì)歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想開(kāi)化，西方大學(xué)學(xué)術(shù)自由的思想才逐漸滲透于近代大學(xué)的辦學(xué)實(shí)踐，并逐步成為現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在訴求。

從某種意義上來(lái)說(shuō)，以柏林大學(xué)為代表的德國(guó)古典大學(xué)奠定了現(xiàn)代大學(xué)制度的基礎(chǔ)，第一次真正提出學(xué)術(shù)自由理念的是德國(guó)的柏林大學(xué)。柏林大學(xué)創(chuàng)建之初，參與制度建構(gòu)討論的施萊爾馬赫在《關(guān)于德國(guó)式大學(xué)的斷想》中明確提出“大學(xué)的學(xué)術(shù)活動(dòng)應(yīng)體現(xiàn)思想自由和思想獨(dú)立的精神”[2]。柏林大學(xué)的創(chuàng)辦者洪堡最早將學(xué)術(shù)自由思想作為大學(xué)的組織制度和原則。但與別人所不同的是，洪堡所提倡的學(xué)術(shù)自由具有雙重性：包括教學(xué)自由與學(xué)習(xí)自由，即不論教授還是學(xué)生在學(xué)術(shù)領(lǐng)域都享有充分的研究自由。他首先從個(gè)人的發(fā)展角度，指出“每一個(gè)人的最高和最終目的就是對(duì)其力量的個(gè)性特點(diǎn)進(jìn)行最高的和最均勻的培養(yǎng)，而實(shí)現(xiàn)這一目的的必要條件就是行動(dòng)的自由和環(huán)境的多姿多彩。”[3]洪堡就大學(xué)的學(xué)術(shù)自由思想還指出，國(guó)家應(yīng)高度尊重并有責(zé)任保護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自由，其中維護(hù)教師“教”的自由，反映在制度層面即國(guó)家任命的“教授聘用終身制”。這是出于保護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自由的需要，對(duì)大學(xué)教授自身職業(yè)安全予以基本的制度保障。正如我國(guó)學(xué)者陳學(xué)飛轉(zhuǎn)引美國(guó)哲學(xué)教授喬治·丹尼斯·歐布萊恩（George Dennis O’Brien）的觀點(diǎn)“大學(xué)教授需要有充分的自由空間去探索學(xué)問(wèn)，但由于學(xué)術(shù)人員極為微薄的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，要有一個(gè)終身的職業(yè)合同來(lái)平衡彌補(bǔ)。”[4]在洪堡的領(lǐng)導(dǎo)下，德國(guó)柏林大學(xué)成為19世紀(jì)倡導(dǎo)大學(xué)學(xué)術(shù)自由思想的典范，名噪一時(shí)，并迅速崛起為世界大學(xué)的中心，奠定了德國(guó)在世界高等教育史上的里程碑地位。

總之，柏林大學(xué)對(duì)現(xiàn)代大學(xué)的重大貢獻(xiàn)，就是第一次真正提出學(xué)術(shù)自由的理念，開(kāi)創(chuàng)了真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)制度。盡管柏林大學(xué)的興建始于民族的崛起與國(guó)家的振興，帶有強(qiáng)烈的國(guó)家主義觀念，但洪堡對(duì)柏林大學(xué)的改革充分尊重了大學(xué)自身發(fā)展的規(guī)律和邏輯，使柏林大學(xué)守護(hù)住大學(xué)的本真，發(fā)展成為教學(xué)與科研相結(jié)合的學(xué)術(shù)組織，并開(kāi)創(chuàng)了大學(xué)的學(xué)術(shù)自由之風(fēng)?？梢哉f(shuō)，德國(guó)現(xiàn)代大學(xué)開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代大學(xué)制度的先河，并淋漓盡致地向我們展現(xiàn)了學(xué)術(shù)自由思想在現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)中的核心地位。楊東平指出“西方大學(xué)的學(xué)術(shù)自由不僅是一種價(jià)值理念，也是一項(xiàng)具體的現(xiàn)代大學(xué)制度”[5]。其實(shí)，與其將學(xué)術(shù)自由認(rèn)定為大學(xué)的制度規(guī)范，不如說(shuō)它反映了大學(xué)組織內(nèi)部所蘊(yùn)含的特有精神信念，毋寧說(shuō)是現(xiàn)代大學(xué)制度所遵循的精神傳統(tǒng)與核心思想。

（三）基于教授治校精神傳統(tǒng)的西方現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)端

我們從對(duì)大學(xué)發(fā)展史的考察中發(fā)現(xiàn)，基于教授治校的現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)軔于兩條線索：一是歐洲中世紀(jì)大學(xué)，二是美國(guó)大學(xué)。前者主要源于學(xué)者行會(huì)內(nèi)學(xué)者自治的內(nèi)生傳統(tǒng)，后者則出于保障大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的客觀需要。

第一，中世紀(jì)是教授控制大學(xué)的黃金時(shí)代[6]。正如上文所述，中世紀(jì)大學(xué)制度的形成主要受學(xué)者行會(huì)實(shí)行自治管理模式的影響。學(xué)者行會(huì)的學(xué)者通過(guò)自己的知識(shí)權(quán)威吸引學(xué)生，利用與教會(huì)和世俗勢(shì)力的爭(zhēng)斗縫隙取得行會(huì)的自治特權(quán)?！?2世紀(jì)到20世紀(jì)后期，像行會(huì)這樣的自治權(quán)力一直盛行于中世紀(jì)大學(xué)的基層組織結(jié)構(gòu)中。教授作為教學(xué)和科研領(lǐng)域的主宰，不僅控制了本學(xué)科領(lǐng)域的研究成員，還統(tǒng)治著學(xué)院和大學(xué)，壟斷了課程、教師任用和研究方向等各方面的決策權(quán)?！币虼耍惺兰o(jì)大學(xué)教授治校的管理模式脈成于學(xué)者行會(huì)的自治傳統(tǒng)。中世紀(jì)大學(xué)的教授治校即“在大學(xué)這所學(xué)者的自由共和國(guó)（Free Republic of Scholars），學(xué)者擁有自己管理自己組織機(jī)構(gòu)的權(quán)力?！盵7]最為典型的非具有“教師大學(xué)”和“先生大學(xué)”之稱(chēng)的巴黎大學(xué)莫屬。巴黎大學(xué)本質(zhì)上是教師聚集的行會(huì)組織，實(shí)行以教師為主體的管理模式。首先，擔(dān)任學(xué)校最高長(zhǎng)官的校長(zhǎng)候選人均由教師擔(dān)任，并且要求具有教授哲學(xué)兩年以上或教授文法、修辭學(xué)七年以上的資歷；其次，學(xué)校內(nèi)部真正具有代表性的行政權(quán)力集中在由教師組成的大學(xué)評(píng)議會(huì)；除此以外，“教師按照一定的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定教學(xué)大綱，對(duì)學(xué)生進(jìn)行考核。每位成員具有決定學(xué)校事務(wù)并參加校長(zhǎng)選舉的權(quán)力[8]。繼巴黎大學(xué)之后的牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等也遵循了以教授治校為基礎(chǔ)的大學(xué)內(nèi)部管理模式并使之日臻完善。

第二，縱觀美國(guó)大學(xué)的發(fā)展歷史，基于教授治校的現(xiàn)代大學(xué)制度主要出于保障大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的客觀需要。正如克拉克·克爾所言，“在美國(guó)最早把大權(quán)交給教授的主要大學(xué)是耶魯?！盵9]耶魯大學(xué)第八任校長(zhǎng)蒂莫西·德懷特（Timothy Dwighit,1795～1817年任校長(zhǎng)）開(kāi)啟了學(xué)校重大事件與教授協(xié)商的風(fēng)氣，所有與大學(xué)有關(guān)的管理問(wèn)題都需在教授會(huì)上討論，學(xué)校董事會(huì)和校長(zhǎng)不能未經(jīng)教師會(huì)同意擅作決定[10]。隨后在西奧多·伍爾希（D.Woolsey,1846～1871年任校長(zhǎng)）將教授治校通過(guò)制度的形式在耶魯大學(xué)固定下來(lái)，教授治校成為耶魯大學(xué)的一條校規(guī)[11]。耶魯大學(xué)教授治校的成功對(duì)美國(guó)大學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。例如，1850年哈佛大學(xué)教授取得了參與學(xué)院管理的權(quán)力，進(jìn)而奠定了美國(guó)大學(xué)教授治校的制度基礎(chǔ)；再如，創(chuàng)立于1876年的霍普金斯大學(xué)，其首任校長(zhǎng)吉爾曼作為“教授中心論”的倡導(dǎo)者，保障教授的學(xué)術(shù)自由。19世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)研究型大學(xué)的興起完成了美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度轉(zhuǎn)變的“學(xué)術(shù)革命”，美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)力量達(dá)到了前所未有的高度。由于大學(xué)學(xué)術(shù)管理的日益復(fù)雜化和專(zhuān)門(mén)化，校董會(huì)不得不下放學(xué)術(shù)管理權(quán)給大學(xué)教授，大學(xué)內(nèi)部還紛紛成立了由教授組成的大學(xué)評(píng)議會(huì)或教授會(huì)，負(fù)責(zé)管理大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)。“在霍普金斯、哈佛、芝加哥、哥倫比亞以及加利福尼亞大學(xué)校長(zhǎng)的倡議下，成立了美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)（Association of American Universities），標(biāo)志著美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的真正形成?！彪S后，1915年美國(guó)大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)（AAPU）的成立為教授治校提供了組織保障，再次鞏固了大學(xué)推行教授治校的制度基礎(chǔ)。

與中世紀(jì)大學(xué)相比，美國(guó)大學(xué)的教授治校并非其與生俱來(lái)的制度傳統(tǒng)，而是出于大學(xué)探索高深學(xué)問(wèn)的客觀需要。美國(guó)大學(xué)教授的社會(huì)地位日趨攀升，使其甘于學(xué)術(shù)、忠于學(xué)術(shù)，從而推動(dòng)了美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)繁榮。美國(guó)之所以在當(dāng)今世界高等教育體系中獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，與其基于教授治校精神傳統(tǒng)的現(xiàn)代大學(xué)制度密不可分。

二、我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度肇始的精神傳統(tǒng)

今天我們所力圖構(gòu)建的現(xiàn)代大學(xué)制度，其內(nèi)蘊(yùn)的諸多要素在我國(guó)大學(xué)的歷史發(fā)端中早已有之。譬如堅(jiān)守大學(xué)學(xué)術(shù)本質(zhì)的思想在歷史上并非無(wú)源之水、無(wú)本之木。為充分把握我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度自身的演變規(guī)律，本文從更為廣闊的歷史背景中體察我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的肇始。

（一）基于書(shū)院精神的我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的肇始

類(lèi)似于西方中世紀(jì)的學(xué)者行會(huì)，古代書(shū)院是我國(guó)大學(xué)的一種獨(dú)特形式。胡適曾言，“一千年以來(lái)，國(guó)內(nèi)的最高學(xué)府和思想淵源，惟書(shū)院是賴(lài)?！盵12]（P193）我國(guó)古代的白鹿洞書(shū)院比西方的牛津、劍橋大學(xué)還要早近200年。因此，考察我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度肇始的精神傳統(tǒng)，本應(yīng)從書(shū)院開(kāi)始。書(shū)院教育是“以私人創(chuàng)建或主持為主，收藏一定數(shù)量圖書(shū)，聚徒講學(xué)和研討，高于蒙學(xué)特殊的教育組織形式?！盵13]（P2）隨著歷史的發(fā)展，我國(guó)古代書(shū)院的規(guī)制日趨完善，從最初的藏書(shū)，逐漸成為刻書(shū)、祭祀、學(xué)術(shù)研究、教學(xué)傳道和經(jīng)營(yíng)田產(chǎn)等功能齊全的教育文化組織，具備了大學(xué)的基本特征[14]。中國(guó)古代書(shū)院所蘊(yùn)含的潛心向?qū)W、弘揚(yáng)學(xué)術(shù)的書(shū)院精神，是歷史蔓延的智慧沉淀，雖歷經(jīng)時(shí)代顛簸，卻依舊與時(shí)代契合。

第一，潛心向?qū)W是書(shū)院與生俱來(lái)的精神品質(zhì)。首先，涂又光先生認(rèn)為“書(shū)院是對(duì)太學(xué)的發(fā)展和否定”[15]（P192）。他指出，當(dāng)科舉考試取代了學(xué)校教育，其實(shí)質(zhì)是祿利毀滅了太學(xué)。面對(duì)科舉的入侵、祿利的侵染，忠于學(xué)術(shù)的人們找到了“書(shū)院”這座城池、這片凈土，替代名存實(shí)亡的太學(xué)。可以說(shuō)，書(shū)院的興起旨在為忠于學(xué)術(shù)之人提供潛心向?qū)W的治學(xué)場(chǎng)所。書(shū)院之意，是“矣四方之士有志于學(xué)，而不屑于課試之業(yè)者，居之?！盵13]（P2）由此可見(jiàn)，書(shū)院學(xué)者不求祿利，只求學(xué)術(shù)，他們淡于名利，專(zhuān)于講學(xué)著書(shū)，志在問(wèn)學(xué)修身。書(shū)院多為“山林沉寂，正學(xué)者潛思進(jìn)學(xué)之所”[12]（P70），為士者創(chuàng)造了存心養(yǎng)性的治學(xué)環(huán)境，孕育并延續(xù)了潛心向?qū)W的書(shū)院精神。第二，追求學(xué)術(shù)是中國(guó)古代書(shū)院一以貫之的精神核心。我國(guó)古代書(shū)院對(duì)中華民族文化的傳承和對(duì)學(xué)術(shù)的延續(xù)做出了突出貢獻(xiàn)。與官學(xué)不同，古代書(shū)院不僅是教育教學(xué)機(jī)構(gòu)，也是學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)交流的場(chǎng)所。其一，書(shū)院是孕育學(xué)術(shù)思想、產(chǎn)生學(xué)術(shù)流派的孵化器。在學(xué)術(shù)氛圍濃厚的書(shū)院精神的影響下，書(shū)院實(shí)現(xiàn)了教學(xué)與研究的完美結(jié)合。朱熹的理學(xué)思想就是在其授徒著述的書(shū)院教學(xué)中逐漸發(fā)展成熟，并在幾代考亭學(xué)派學(xué)子高徒的學(xué)術(shù)傳承中，影響后世幾百年；王陽(yáng)明也是在其書(shū)院講學(xué)實(shí)踐中逐漸完成“心即理”、“知行合一”、“致良知”的心學(xué)體系，并以書(shū)院為傳播陣地，使陽(yáng)明之學(xué)流傳百年。其二，書(shū)院“聚四方之俊秀，僅非取材于一域”①《白鹿洞志》，為不同學(xué)術(shù)流派的學(xué)者提供論爭(zhēng)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、碰撞學(xué)術(shù)理念的場(chǎng)所。它遵循“兼容并蓄”的學(xué)術(shù)原則，營(yíng)造了寬松自由、百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氛圍，成為當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)研究與交流的中心。譬如岳麓書(shū)院實(shí)行的會(huì)講制度，以朱熹為代表的閩學(xué)派、以張栻?yàn)榇淼暮鎸W(xué)派、以陸九淵為代表的心學(xué)、以陳傅良為代表的浙東事功學(xué)派等都聚集于岳麓書(shū)院共同講學(xué)、平等論爭(zhēng)，傳授自己的學(xué)術(shù)主張。這種門(mén)戶(hù)開(kāi)放的會(huì)講制度以學(xué)問(wèn)為重，推崇學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴的學(xué)風(fēng)，活躍了學(xué)術(shù)氣氛，不僅提高了各學(xué)派的學(xué)術(shù)水平，也推動(dòng)了我國(guó)古代學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展繁榮。

總之，書(shū)院教育以傳道濟(jì)世、自由講學(xué)為特征，形成了中國(guó)教育史上獨(dú)立于官學(xué)、自主自治的制度體制。雖然1901年“新政”之后書(shū)院改制為近代學(xué)堂，但書(shū)院歷經(jīng)千年所蘊(yùn)積的潛心向?qū)W、追求學(xué)術(shù)的書(shū)院精神并沒(méi)有淹沒(méi)于歷史的滾滾塵煙，為我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)奠定了深厚的學(xué)術(shù)根基。

（二）基于中體西用宗旨的我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的肇始

我國(guó)現(xiàn)代意義上的大學(xué)制度起源于19世紀(jì)末洋務(wù)運(yùn)動(dòng)和維新運(yùn)動(dòng)時(shí)期建立新式學(xué)堂的辦學(xué)章程。近代學(xué)堂是清政府在西方列強(qiáng)的堅(jiān)船利炮下被動(dòng)開(kāi)放的產(chǎn)物，因此從某種意義上講，我國(guó)大學(xué)是個(gè)舶來(lái)品，現(xiàn)代大學(xué)制度也并非自身發(fā)展的產(chǎn)物。近代學(xué)堂根植于半殖民地半封建社會(huì)的土壤，是套種在封建教育體制上的幼苗，在“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的辦學(xué)宗旨下，呈現(xiàn)出新舊雜糅、中西融合的制度特點(diǎn)。

我國(guó)真正意義上的大學(xué)在其創(chuàng)建伊始力圖尋求一個(gè)融會(huì)中西、兼?zhèn)潴w用的現(xiàn)代大學(xué)制度。“中體西用”的思想理論是張之洞在總結(jié)洋務(wù)局勢(shì)和思考中國(guó)教育發(fā)展的基礎(chǔ)上于1898年所著《勸學(xué)篇》中提出來(lái)的，試圖為中國(guó)的教育改革提供理論模式?！秳駥W(xué)篇》指出，四書(shū)五經(jīng)、中國(guó)史事、政書(shū)、地圖為舊學(xué)，西政、西藝、西史為新學(xué)，其通篇主旨為“舊學(xué)為體，新學(xué)為用”。他提倡西學(xué)并非舍本逐末，而是在突出“中學(xué)”主導(dǎo)地位的前提下，肯定“西學(xué)”的器用價(jià)值。

第一，京師大學(xué)堂作為當(dāng)時(shí)我國(guó)的最高學(xué)府，其創(chuàng)建之初的辦學(xué)宗旨就通過(guò)《京師大學(xué)堂章程》定調(diào)為“中學(xué)為體，西學(xué)為用”。1896年孫家鼐在《議復(fù)開(kāi)辦京師大學(xué)堂堂折》中說(shuō)，“今中國(guó)京師創(chuàng)立大學(xué)堂，自應(yīng)以中學(xué)為主，西學(xué)為輔；中學(xué)為體，西學(xué)為用。中學(xué)有未備者，以西學(xué)補(bǔ)之；中學(xué)有失傳者，以西學(xué)還之。以中學(xué)包羅西學(xué)，不能以西學(xué)凌駕于中學(xué)，此是立學(xué)宗旨?！盵16]（P314）此外，洋務(wù)學(xué)堂在招生遴選留學(xué)生時(shí)注重漢文、經(jīng)學(xué)有根柢者；教學(xué)中傳授西藝的同時(shí)仍兼講中學(xué)，不放棄四書(shū)五經(jīng)的學(xué)習(xí)。例如，1862年洋務(wù)派創(chuàng)建的京師同文館倡導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)外國(guó)語(yǔ)言文字的同時(shí)兼學(xué)西洋格致之學(xué)，并且雖未將四書(shū)五經(jīng)列入課程表，但要求學(xué)生每日專(zhuān)以半日用功與漢文經(jīng)學(xué)；上海的廣方言館則規(guī)定“通館每七日中，以四日讀西書(shū)，三日讀‘四書(shū)’、‘五經(jīng)’；廣東水師學(xué)堂規(guī)定“限每日清晨先讀‘四書(shū)’、‘五經(jīng)’數(shù)刻，以端其本。”[16]（P308）由此可知，“中體西用”思想是構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建伊始的基本宗旨。第二，維新運(yùn)動(dòng)后，人們更加關(guān)注大學(xué)制度構(gòu)建過(guò)程中對(duì)教育宗旨的厘定。張之洞等人在1904年奏請(qǐng)頒布《奏訂學(xué)堂章程》中指出，“至于立學(xué)宗旨，無(wú)論何等學(xué)堂，均以忠孝為本，以中國(guó)經(jīng)史之學(xué)為基。俾學(xué)生心術(shù)壹?xì)w于純正，而后以西學(xué)論其智識(shí)，練其藝能，務(wù)期他日成材，各適實(shí)用，以仰副國(guó)家造就通才、慎防流弊之意?！盵16]（P349）此項(xiàng)宗旨明顯反映了大學(xué)制度構(gòu)建中“中體西用”的思想宗旨。第三，清末學(xué)制的制定和頒布作為我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度產(chǎn)生的標(biāo)志性成果，在制定過(guò)程中參考吸納了日本、歐美等西方國(guó)家的高等教育體制，在課程比重上以西學(xué)為主導(dǎo)地位。管學(xué)大臣張百熙在遵議學(xué)堂章程中稱(chēng)，“古今中外，學(xué)術(shù)不用，所以致用之途則一。朝廷求才，本之學(xué)校，不能不節(jié)取歐美日本諸邦之成法，以佐我中國(guó)舊制?！盵15]（P192）隨后頒布的癸卯學(xué)制的指導(dǎo)思想依舊是對(duì)洋務(wù)教育“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的延續(xù)。

（三）基于學(xué)術(shù)至上理念的我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的肇始

論及我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的正式形成和確立，不得不提在我國(guó)教育史、學(xué)術(shù)史上占有重要地位的蔡元培先生。曾有學(xué)者將其譽(yù)為“中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的創(chuàng)立者”[17]（P83）。的確如此，民國(guó)初年，時(shí)任中華民國(guó)教育總長(zhǎng)的蔡元培參與起草了《大學(xué)令》的制定。從起草《大學(xué)令》到改造北京大學(xué)，他始終秉持學(xué)術(shù)至上的大學(xué)理念銳意改革，其學(xué)術(shù)至上的大學(xué)理念自《大學(xué)令》啟其端緒，為我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的確立奠定了基礎(chǔ)。1912年10月《大學(xué)令》正式頒行，后經(jīng)1917年的修訂，成為民國(guó)時(shí)期我國(guó)大學(xué)的主要法令。其開(kāi)篇規(guī)定，“大學(xué)以教授高深學(xué)問(wèn)、養(yǎng)成碩學(xué)閎才，應(yīng)國(guó)家需要為宗旨”；第四至十一條提出“大學(xué)為研究學(xué)術(shù)之蘊(yùn)奧，設(shè)大學(xué)院”；第十二至十九條規(guī)定了諸如教授會(huì)和評(píng)議會(huì)之類(lèi)的大學(xué)管理體制[17]（P84）。不過(guò)，盡管《大學(xué)令》制定的初衷充分體現(xiàn)了大學(xué)的學(xué)術(shù)本質(zhì)，但蔡元培對(duì)德國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度移植過(guò)程中制度的價(jià)值輸入遠(yuǎn)非想象的容易。由于當(dāng)時(shí)國(guó)人受科舉毒害未盡、求學(xué)者企圖通過(guò)讀大學(xué)而升官發(fā)財(cái)?shù)纳鐣?huì)風(fēng)氣未散，大學(xué)失去了學(xué)術(shù)研究的意義，導(dǎo)致《大學(xué)令》在當(dāng)時(shí)僅為空谷足音，學(xué)術(shù)至上的現(xiàn)代大學(xué)理念“難以隨其頒布而制度化，只是停留在文本層面。”直到蔡元培執(zhí)掌北大，改造北大，方使其大學(xué)的學(xué)術(shù)至上的理想得以踐行。

蔡元培對(duì)北京大學(xué)的改造過(guò)程實(shí)際上是他深受洪堡習(xí)染“追求純粹學(xué)術(shù)”的大學(xué)理念制度化的過(guò)程。他使北大轉(zhuǎn)向追求純學(xué)術(shù)、形成文理并重的新格局，所秉持的“為學(xué)問(wèn)而學(xué)問(wèn)”的學(xué)術(shù)信仰和學(xué)術(shù)至上的大學(xué)理念與北京大學(xué)前身京師大學(xué)堂“中體西用”和“學(xué)以致用”的辦學(xué)宗旨形成了強(qiáng)烈的對(duì)照。第一，蔡元培在其1917年的就任演說(shuō)中開(kāi)宗明義指出，“諸君來(lái)此求學(xué)，必有一定宗旨，欲知宗旨之正大與否，必先知大學(xué)之性質(zhì)……大學(xué)者，研究高深學(xué)問(wèn)者也……諸君須抱定宗旨，為求學(xué)而來(lái)”[18]；在北京大學(xué)1918年開(kāi)學(xué)儀式上，蔡元培總結(jié)道：“大學(xué)為純粹研究學(xué)問(wèn)之機(jī)關(guān)，不可視為養(yǎng)成資格之所，亦不可視為販賣(mài)知識(shí)之所[19]；1919年的開(kāi)學(xué)儀式上他也強(qiáng)調(diào)指出，“大學(xué)不是販賣(mài)畢業(yè)證書(shū)的機(jī)關(guān)，也不是灌輸固定知識(shí)的機(jī)關(guān)，而是研究學(xué)理的機(jī)關(guān)”[20]；1919年《北京大學(xué)月刊》的發(fā)刊詞中，蔡元培再次強(qiáng)調(diào)，“所謂大學(xué)者，非僅為多數(shù)學(xué)生按時(shí)授課，造成一畢業(yè)生之資格而已也，實(shí)以是為共同研究學(xué)術(shù)之機(jī)關(guān)?！盵17]（P86）我們通過(guò)以上蔡元培對(duì)“研究學(xué)問(wèn)之機(jī)關(guān)”這一大學(xué)本質(zhì)的屢次闡明可明顯看出蔡元培改造北京大學(xué)時(shí)所秉承的學(xué)術(shù)至上理念。第二，針對(duì)當(dāng)時(shí)我國(guó)社會(huì)功利化色彩嚴(yán)重、大學(xué)沒(méi)有多少學(xué)術(shù)氛圍以及重術(shù)輕學(xué)的制度現(xiàn)實(shí)，蔡元培對(duì)北京大學(xué)進(jìn)行了學(xué)科調(diào)整。我們從其對(duì)文理兩科的特別重視也可以看出蔡元培對(duì)我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的關(guān)照。最初所接手的北京大學(xué)僅為一具制度空殼，“大學(xué)號(hào)有五科，而每科所設(shè)，少者或止一門(mén)，多者亦不過(guò)三門(mén)”[17]（P85）。蔡元培于1917年1月提出大學(xué)改制的議案，提出大學(xué)應(yīng)專(zhuān)設(shè)文、理兩科。他認(rèn)為文理兩科是應(yīng)用科學(xué)的基礎(chǔ)，農(nóng)工醫(yī)法商等應(yīng)用科學(xué)的研究應(yīng)歸到文理兩科上來(lái)，并指出“我國(guó)高等教育之制，規(guī)仿日本，既設(shè)法、醫(yī)、農(nóng)、工、商各科于大學(xué)，而又別設(shè)此諸科之高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校……同時(shí)并立，義近駢贅”。蔡元培的制度理念是對(duì)學(xué)與術(shù)予以區(qū)分，他認(rèn)為“學(xué)為學(xué)理，術(shù)為應(yīng)用。學(xué)與術(shù)兩者雖關(guān)系至為密切，而習(xí)之者旨趣不同。文、理，學(xué)也，治此者以研究真理為之，終身以之。而各國(guó)大學(xué)中的法、商、醫(yī)、工等科目，非但研求學(xué)理，并且講求適用，‘術(shù)’也，但與治學(xué)者研究之深不相侔也。學(xué)必借術(shù)以應(yīng)用，術(shù)必以學(xué)為基本，兩者并進(jìn)始可”[21]。第三，為發(fā)展大學(xué)學(xué)術(shù)、提供自由廣闊的學(xué)術(shù)研究空間。蔡元培在改革北京大學(xué)時(shí)特別倡導(dǎo)“思想自由、兼容并包”的辦學(xué)原則和教授治校的管理制度，以此實(shí)現(xiàn)大學(xué)學(xué)術(shù)獨(dú)立之精神、自由之思想。

從某種意義上來(lái)說(shuō)，蔡元培制定《大學(xué)令》、改革北大的歷史即為我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度形成和確立的歷史。由于民國(guó)時(shí)期的北洋政府將大學(xué)推向自治，使蔡元培得以扮演了我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)立者的角色，并在其創(chuàng)立過(guò)程中留下了“學(xué)術(shù)至上”的理念烙印。

三、崇尚學(xué)術(shù)——中西方現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)端與肇始的精神傳統(tǒng)

“中世紀(jì)大學(xué)的榮耀是‘知識(shí)的獻(xiàn)奠’，這份榮耀和幻想至今尚未從世上消失”[22]?，F(xiàn)代大學(xué)制度的公認(rèn)源頭是19世紀(jì)初洪堡改革后的德國(guó)大學(xué)制度。德國(guó)大學(xué)制度的最大特點(diǎn)是給予了學(xué)者充分的學(xué)術(shù)自治權(quán)利和學(xué)術(shù)自由，為學(xué)者提供了“閑逸而好奇的學(xué)術(shù)環(huán)境”。正是得益于這種良善的學(xué)術(shù)制度與學(xué)術(shù)氛圍，德國(guó)大學(xué)成為代表19世紀(jì)到20世紀(jì)上半葉世界最高水平的大學(xué)[23]。隨后美國(guó)的大學(xué)制度移自德國(guó)，并將保障教師的學(xué)術(shù)自由與外行管理等傳統(tǒng)相結(jié)合，形成了董事會(huì)、校長(zhǎng)、教授委員會(huì)相結(jié)合的內(nèi)部治理制度，確立了大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校的大學(xué)治理理念，使美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度成為世界現(xiàn)代大學(xué)制度的典范?？梢哉f(shuō)，美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度不僅保留了德國(guó)大學(xué)制度的精華，還有效彌補(bǔ)了大學(xué)在組織上受制于政府的境況，使大學(xué)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相適應(yīng)，發(fā)展完善了現(xiàn)代大學(xué)制度。西方現(xiàn)代大學(xué)制度是以“大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治?！钡拇髮W(xué)傳統(tǒng)精神為其構(gòu)建的思想根基，這些彰顯大學(xué)學(xué)術(shù)精神的傳統(tǒng)是大學(xué)與其利益相關(guān)群體及內(nèi)部諸群體之間相互聯(lián)系的準(zhǔn)則，也是在復(fù)雜性日增的現(xiàn)代社會(huì)中各國(guó)大學(xué)運(yùn)行發(fā)展的機(jī)制性保障，是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心要件。正是這些崇尚學(xué)術(shù)的制度傳統(tǒng)，成就了牛津、劍橋，乃至耶魯、哈佛等傳統(tǒng)大學(xué)世界一流的學(xué)術(shù)造詣，造就了這些大學(xué)八百年前曾遺世獨(dú)立如今仍風(fēng)采依舊、經(jīng)久不衰。

透過(guò)上述歷史的分析與回顧，我們見(jiàn)證了大學(xué)從無(wú)到有、從一個(gè)學(xué)者聚集的社團(tuán)到一個(gè)組織化的規(guī)范制度場(chǎng)所，大學(xué)歷經(jīng)一次次蛻變之后，積聚形成了大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校的精神傳統(tǒng)?？梢哉f(shuō)，當(dāng)大學(xué)在西方以獨(dú)立社會(huì)組織的形態(tài)浮出歷史水面時(shí)，它本源于學(xué)術(shù)活動(dòng)的規(guī)律和邏輯；而大學(xué)的規(guī)律和邏輯即大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校。為維護(hù)這種規(guī)律與邏輯，現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)運(yùn)而生。由是觀之，現(xiàn)代大學(xué)制度最初就是建構(gòu)在大學(xué)的這種規(guī)律和邏輯基礎(chǔ)之上，并以此作為其發(fā)端的思想根基與精神傳統(tǒng)。

雖然我國(guó)真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)源于西方，現(xiàn)代大學(xué)制度也首先在西方大學(xué)發(fā)育成熟，但是在它百余年的發(fā)展歷程中，我國(guó)大學(xué)也傳承著自己獨(dú)有的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。例如大學(xué)師生自治學(xué)校的傳統(tǒng)可以追溯到武帝太學(xué)[24]；歷經(jīng)千年所蘊(yùn)積的潛心向?qū)W與追求學(xué)術(shù)的書(shū)院精神、基于中體西用宗旨及學(xué)術(shù)至上理念等更是開(kāi)啟了我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度肇始的精神傳統(tǒng)，特別是蔡元培執(zhí)掌的北京大學(xué)，堅(jiān)持“思想自由、兼容并包”的辦學(xué)理念，確立了教授在大學(xué)管理中的核心地位，首開(kāi)“教授治校”的先河；郭秉文時(shí)期的東南大學(xué)，主張教授治校與學(xué)術(shù)自由、建立董事會(huì)的大學(xué)制度，都被稱(chēng)為民國(guó)時(shí)期現(xiàn)代大學(xué)制度的典型案例，進(jìn)而也充分彰顯了我國(guó)崇尚學(xué)術(shù)的大學(xué)精神傳統(tǒng)。因此，“大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治?！钡润w現(xiàn)大學(xué)學(xué)術(shù)本質(zhì)的精神傳統(tǒng)并非是西方大學(xué)所獨(dú)有的制度特征，而是中西方大學(xué)發(fā)展史上共存的寶貴精神遺產(chǎn)與制度結(jié)晶。

因此，不論是西方現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)端還是我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的肇始，學(xué)術(shù)性始終是大學(xué)區(qū)別于其他社會(huì)組織的運(yùn)作機(jī)制和組織特性，也是保障大學(xué)自身良性發(fā)展并扮演好社會(huì)角色的重要前提，更是大學(xué)穿越千余年時(shí)空而經(jīng)久不衰的根本。故此，基于崇尚學(xué)術(shù)的精神傳統(tǒng)是中西方現(xiàn)代大學(xué)制度肇始的思想根基與共同指向。

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