H-O理論的發(fā)展脈絡(luò)

○洪明順

（福建師范大學(xué) 福建 福州 350007）

一、H-O理論的提出

1、理論的提出

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別，以及由此產(chǎn)生的各國(guó)產(chǎn)品相對(duì)成本的差別。因此，各個(gè)國(guó)家集中生產(chǎn)并出口具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，兩國(guó)互相交換商品，使得兩國(guó)的社會(huì)福利得到提升。

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（Heckcher）和俄林（Ohlin）拋開(kāi)兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)的差異，研究資源稟賦差異對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。1919年赫克歇爾發(fā)表的《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》是H-O理論的起源，文章拋開(kāi)了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論中生產(chǎn)技術(shù)差異，探討了各國(guó)資源要素稟賦結(jié)構(gòu)與商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，從要素稟賦角度提出了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生的重要原因是由于各國(guó)資源稟賦結(jié)構(gòu)不同所導(dǎo)致的。1933年俄林在赫克歇爾的理論基礎(chǔ)上，在《區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中，深入闡述了國(guó)際貿(mào)易的深層次原因是生產(chǎn)要素稟賦，將國(guó)際貿(mào)易理論向前推進(jìn)了一大步，創(chuàng)立了赫克歇爾—俄林理論（H-O理論）。1941年，斯托帕爾（Stolper）和薩繆爾森（Sammuelson）在其著作《實(shí)際工資和保護(hù)主義》中提出由于國(guó)際貿(mào)易的存在使得商品價(jià)格趨于相等，最終導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格日趨均等化觀點(diǎn)，提出生產(chǎn)要素均等化定理，發(fā)展了H-O理論。1955年雷布津斯基（Rybczynski）在其發(fā)表的《要素與相關(guān)要素價(jià)格》一文中，研究一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的影響，從而得出Rybczynski定理。

2、理論的內(nèi)容

狹義的H-O理論指的是H-O定理，該定理指出：一國(guó)將會(huì)出口密集使用本國(guó)豐裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。即資本密集型的國(guó)家出口密集使用資本的商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；勞動(dòng)密集型的國(guó)家出口密集使用勞動(dòng)的商品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。廣義的H-O理論不僅僅包括H-O定理，還包括Stolper-Sammuelson定理、生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理以及Rybczynski定理。

Stolper-Sammuelson定理：某一種商品的相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格上升，而另一種生產(chǎn)要素價(jià)格將下降，即如果資本密集型產(chǎn)品的價(jià)格上升，將使得資本的價(jià)格上漲，而勞動(dòng)的價(jià)格下降，反之亦然。

生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理：自由貿(mào)易使得兩國(guó)產(chǎn)品之間的相對(duì)價(jià)格相等，會(huì)使得兩國(guó)生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格也相等，即國(guó)際貿(mào)易之前，由于兩國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的不同，使得產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格不同，隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行，兩國(guó)的產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格差距逐漸減少，最終使得兩國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格相等，并且兩國(guó)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格最終達(dá)到相等。

Rybczynski定理：在生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的價(jià)格不變的情況下，一國(guó)某種生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的增加，使得密集使用該生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量也增加。

二、H-O理論的檢驗(yàn)

1、“里昂惕夫之謎”

根據(jù)H-O理論一國(guó)出口密集使用本國(guó)富裕生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口本國(guó)稀缺生產(chǎn)要素的商品，一般認(rèn)為美國(guó)是一個(gè)資本相對(duì)富裕的國(guó)家，勞動(dòng)相對(duì)稀缺的國(guó)家，理應(yīng)出口資本密集型的產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品。

但是1953年里昂惕夫（Leontief）運(yùn)用投入—產(chǎn)出函數(shù)，對(duì)美國(guó)1947年的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，分別考察了美國(guó)出口產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比和進(jìn)口產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，得出的結(jié)論竟然與H-O理論闡述的相反。美國(guó)出口產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率竟然比進(jìn)口替代品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率低，由此得出“里昂惕夫之謎”。

1956年里昂惕夫又對(duì)美國(guó)1951年的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果仍發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口替代品所占有的資本高于美國(guó)出口品約6%，“里昂惕夫之謎”仍然存在。

2、有關(guān)“里昂惕夫之謎”的解釋

自從“里昂惕夫之謎”提出之后，學(xué)者們紛紛從不同的角度對(duì)“里昂惕夫之謎”提出解釋。

勞動(dòng)熟練說(shuō)（Skilled Labor Theory）：該理論最早由里昂惕夫提出，后由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛（D.B.Keesing）加以發(fā)展，理論認(rèn)為，美國(guó)工人的勞動(dòng)效率是其他國(guó)家工人勞動(dòng)效率的數(shù)倍，按照單位勞動(dòng)衡量，美國(guó)應(yīng)該屬于勞動(dòng)生產(chǎn)要素豐富國(guó)家，而資本相對(duì)稀缺的國(guó)家。這在一定程度上解釋了“里昂惕夫之謎”。

人力資本說(shuō)（Human Capital Theory）：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者凱南（P.B.Kenen）等人提出并認(rèn)為，美國(guó)擁有大量高教育、高素質(zhì)的勞動(dòng)力，而教育和素質(zhì)可以視為一種人力的投資，因此可以把高素質(zhì)勞動(dòng)力視為一種人力資本，資本分為物質(zhì)資本和人力資本，所以美國(guó)仍然是資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)相對(duì)稀缺的國(guó)家。

需求偏好說(shuō)：需求偏好說(shuō)認(rèn)為，美國(guó)人偏好資本密集型的產(chǎn)品，導(dǎo)致本國(guó)資本密集型的產(chǎn)品價(jià)格較高，因此出口價(jià)格相對(duì)較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而從一定程度上說(shuō)明美國(guó)出口商品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比低于進(jìn)口商品資本—?jiǎng)趧?dòng)比的原因。

生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)（FIR）：Jones和Robinson在1956年提出，該理論認(rèn)為：某種產(chǎn)品在資本相對(duì)豐富的國(guó)家屬于資本密集型產(chǎn)品，在勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。因此一種產(chǎn)品屬于資本密集型產(chǎn)品還是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品沒(méi)有明顯的界定。但是明哈斯（B.S.Minhas）在1962年對(duì)多種產(chǎn)品分析中發(fā)現(xiàn)，只有三分之一左右的研究樣本存在FIR。

自然資源說(shuō)：1963年，凡涅克（Jaroslav Vanek）和波斯特納（Harry Postner）等認(rèn)為，“里昂惕夫之謎”之所以產(chǎn)生，是因?yàn)樵谧鰧?shí)證驗(yàn)證研究時(shí)，僅考慮H-O理論中的資本和勞動(dòng)兩種要素，忽略了自然資源這樣一種非常重要的要素。一旦將自然資源要素納入理論討論的范疇，里昂惕夫之謎就迎刃而解了。

三、H-O理論的發(fā)展及完善

H-O理論中假設(shè)的是勞動(dòng)和資本兩種生產(chǎn)要素、生產(chǎn)的是兩種產(chǎn)品。1968年Vanek發(fā)現(xiàn)H-O理論未能很好地解釋國(guó)際貿(mào)易的問(wèn)題，于是他開(kāi)始考慮國(guó)際貿(mào)易中要素的含量，該模型假定能夠確定多種要素的預(yù)測(cè)值，運(yùn)用投入—產(chǎn)出函數(shù)，就可以得出國(guó)際貿(mào)易量是本國(guó)超額要素供給的線性函數(shù)的結(jié)論。這個(gè)模型稱(chēng)之為赫克歇爾—俄林—凡涅克（Heckcher-Ohlin-Vanek Model），該模型認(rèn)為：在自由貿(mào)易的條件下，一國(guó)豐富擁有勞動(dòng)要素資源，將是勞動(dòng)要素的凈出口國(guó)，而豐富擁有資本要素資源，將是資本要素的凈出口國(guó)。凡涅克的重大貢獻(xiàn)在于，論證了國(guó)際貿(mào)易量是一國(guó)要素稟賦的線性函數(shù)，論證了商品貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)要素服務(wù)國(guó)際間的交換，而商品僅僅是要素服務(wù)的表現(xiàn)形式。國(guó)際貿(mào)易本質(zhì)上是要素服務(wù)的國(guó)際間交換而不是商品貿(mào)易，不僅具有純理論上的意義，而且對(duì)后來(lái)的研究具有深遠(yuǎn)的影響。

1980年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Leamer認(rèn)為里昂惕夫1947年對(duì)美國(guó)進(jìn)出口數(shù)據(jù)所采用的方法是不完全正確的，他提出不應(yīng)該使用進(jìn)出口中資本—?jiǎng)趧?dòng)比率來(lái)衡量一國(guó)是否為資本富裕國(guó)家，主張使用生產(chǎn)和消費(fèi)中的產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比來(lái)衡量一國(guó)的資源稟賦。Leamer對(duì)美國(guó)1947年生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)品中的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率進(jìn)行重新計(jì)算，發(fā)現(xiàn)該結(jié)果符合他的預(yù)期，說(shuō)明美國(guó)仍然是一個(gè)資本豐富國(guó)家，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。于是對(duì)資本豐富提出新的定義，即Leamer定理：如果一國(guó)資本相對(duì)于勞動(dòng)是豐富的，那么一國(guó)在生產(chǎn)中所包含的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率一定超過(guò)消費(fèi)中所包含的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率。

1987年伯文（Bowen）、Leamer和斯維考斯克斯（Sveikauskas）采用Leamer模型，運(yùn)用更為廣泛的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，使用了1967年12個(gè)國(guó)家12中生產(chǎn)要素和許多商品的投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)H-O理論關(guān)于資源稟賦和生產(chǎn)密集型理論在國(guó)際貿(mào)易中并不是完全有說(shuō)服力的，該理論僅在大約一半的情況下成立。這又給H-O理論提出了挑戰(zhàn)。

1993年Trefler在其文章《International Factor Price Differences，Leontief was right!》中指出，經(jīng)過(guò)完整的H-O 理論的實(shí)證檢驗(yàn)，仍然拒絕了H-O理論。Trefler認(rèn)為HOV模型之所以不能很好地解釋實(shí)際的經(jīng)濟(jì)行為，是由于其本身的前提：各國(guó)的技術(shù)水平相同的假設(shè)。Trefler在HOV模型的基礎(chǔ)之上，引進(jìn)了技術(shù)差異的條件，對(duì)HOV模型進(jìn)行修正、檢驗(yàn)，得出HOV模型的適應(yīng)性。1995年Trefler在《The Case of the Missing Trade and Other Mysteries》一文中，重新定義了國(guó)際間技術(shù)差異，引入了中性技術(shù)差異（Neutral Technological Differences）和國(guó)內(nèi)偏好（Home Bias），在這兩個(gè)假設(shè)的條件下，HO理論的實(shí)證檢驗(yàn)顯得更加準(zhǔn)確完整。該理論突破了科技差異和消費(fèi)差異，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展具有重要意義。

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[2]徐平：稟賦優(yōu)勢(shì)論研究文獻(xiàn)綜述[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009（16）.

[3]范海洋：論H-O模型實(shí)證檢驗(yàn)的理論基礎(chǔ)[J].經(jīng)貿(mào)論壇，1997（2）.