烽煙迭起的中美知識產(chǎn)權(quán)爭端

■ 董鵬 張程昱

（卡萊(梅州)橡膠制品有限公司，梅州5147591）

烽煙迭起的中美知識產(chǎn)權(quán)爭端

■ 董鵬 張程昱

（卡萊(梅州)橡膠制品有限公司，梅州5147591）

近年來，美國一方面致力于完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面通過訴諸WTO對中國的知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行審查，通過海關(guān)扣押、337調(diào)查、及加強(qiáng)供應(yīng)鏈知識產(chǎn)權(quán)的管理等手段遏制中國產(chǎn)業(yè)的升級和產(chǎn)品的出口。

當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和保護(hù)措施已經(jīng)成為美國經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展的推動(dòng)力。美國在貨物、技術(shù)和服務(wù)產(chǎn)品中的高知識產(chǎn)權(quán)含量以及因此而產(chǎn)生的有力市場競爭優(yōu)勢，必然使美國不斷地提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位，并演化為一系列的政策、立法和措施。當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦已經(jīng)觸及到知識產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)品的價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈等各個(gè)層面，中美知識產(chǎn)權(quán)摩擦呈不斷升級之勢。深入研究中美的知識產(chǎn)權(quán)摩擦問題具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的趨勢

1.1 美國加大知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和海關(guān)扣押措施，遏制中國產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)品出口

1.1.1 美國通過337調(diào)查，形成更高的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，限制中國企業(yè)的全球競爭。目前，美國對中國的337調(diào)查涉案產(chǎn)品仍以電子信息產(chǎn)品為主，并不斷向高端領(lǐng)域延伸，稀土類產(chǎn)品也成為美國337調(diào)查的目標(biāo)。2013年第一季度，美國涉華的6起337調(diào)查涉及電子行業(yè)3起，涉案產(chǎn)品為3G和4G無線設(shè)備、移動(dòng)手持設(shè)備及相關(guān)觸摸式鍵盤軟件、電子止吠器。專利侵權(quán)一直都是美國啟動(dòng)337調(diào)查的主要訴由，截至2013年第一季度，在美國啟動(dòng)的183起涉華337調(diào)查案件中，單獨(dú)以專利侵權(quán)為由啟動(dòng)調(diào)查程序的案件多達(dá)160起。目前，負(fù)責(zé)337調(diào)查的美國國際貿(mào)易委員會實(shí)際上成為涉及智能手機(jī)、芯片和藍(lán)光設(shè)備等高科技專利戰(zhàn)的最高裁決機(jī)構(gòu)，其裁決結(jié)果對涉案企業(yè)的威懾性非常大。福特和思科的管理者均表示，美國國際貿(mào)易委員會簽發(fā)的一份進(jìn)口禁令所引發(fā)的威脅，通常需要企業(yè)花費(fèi)成百上千萬美元的代價(jià)才能成功擺脫。美國頻繁對我國進(jìn)行337調(diào)查，遏制了中國產(chǎn)業(yè)的升級和產(chǎn)品的出口，導(dǎo)致了國內(nèi)很多產(chǎn)業(yè)仍處于價(jià)值鏈的低端。

1.1.2 美國通過海關(guān)扣押等環(huán)節(jié)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的邊境保護(hù)，遏制中國產(chǎn)品出口。美國移民和海關(guān)執(zhí)法部門強(qiáng)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)已不再是一個(gè)能被遏制在任何國家實(shí)際邊界之內(nèi)的犯罪，而是一個(gè)全球問題。從美國海關(guān)每年扣押知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)商品年度報(bào)告看，位居美國海關(guān)扣押侵權(quán)商品前10位的國家（地區(qū)）的位次始終在變，但只有中國始終居首位。2003—2011財(cái)年，美國海關(guān)扣押中國侵權(quán)商品的國內(nèi)價(jià)值總計(jì)達(dá)11.6億美元，占美國同期扣押商品總價(jià)值的73.4%。2012年，美國海關(guān)扣押的來自中國大陸和中國香港的以廠商建議零售價(jià)（MSRP）計(jì)的侵權(quán)商品總值約達(dá)11億美元，占比超過80%，同比增長10.4%。中國鞋類產(chǎn)品一直是美國海關(guān)扣押的重點(diǎn)。雖然2004財(cái)年鞋類產(chǎn)品未被列入美國海關(guān)扣押中國侵權(quán)商品的前10位，但2006—2010財(cái)年，鞋類產(chǎn)品已連續(xù)5年位居美方扣押中國侵權(quán)商品的首位。2011財(cái)年，在美國扣押的中國侵權(quán)商品中，消費(fèi)電子產(chǎn)品首次居首，所扣押商品的國內(nèi)價(jià)值達(dá)2346.3萬美元，同比增長6.8%。

1.2 美國對華知識產(chǎn)權(quán)摩擦不斷升級，已從單純的技術(shù)法律層面波及到制度層面和國家安全層面

1.2.1 美國通過WTO爭端解決機(jī)制，強(qiáng)化對中國知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。近年來，美國頻繁在WTO爭端解決機(jī)構(gòu)提起對中國的訴訟，DSB的裁決涉及對我國國內(nèi)法的審查不斷趨于全面和深入，使得我國面臨在新形勢下如何進(jìn)一步建立和完善國內(nèi)法制的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在美國訴中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)行的相關(guān)措施案（DS362）中，涉及的有關(guān)文件為《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》；DSB發(fā)布的裁決報(bào)告對我國知識產(chǎn)權(quán)的各個(gè)層級的法律進(jìn)行了審查：（1）受審查的法律、行政法規(guī)包括《刑法》、《著作權(quán)法》、《出版管理?xiàng)l例》、《廣播電視管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》、《電影管理?xiàng)l例》、《電信條例》和《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》。（2）受審查的部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《海關(guān)關(guān)于〈知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》、海關(guān)總署公告2007年第16號《關(guān)于沒收侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物依法拍賣有關(guān)事宜》。在出版物市場準(zhǔn)入案中受審查的16項(xiàng)部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括2004年頒布的《電影企業(yè)經(jīng)營資格準(zhǔn)入暫行規(guī)定》，2005年頒布的《關(guān)于文化領(lǐng)域引進(jìn)外資的若干意見》等。（3）受審查的司法解釋包括《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（《法釋[2004]19號》）和《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（《法釋[2007]6號》）。通過DSU爭端解決機(jī)制，美國可以強(qiáng)化對中國知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。借助DSU爭端解決程序，迫使中國進(jìn)一步修改有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施制度，使中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)無論是立法還是執(zhí)法水平，都將更接近美國的要求。

1.2.2 美國從對我國某些企業(yè)的337調(diào)查升級到國家安全問題。2011年8月31日，美國國際貿(mào)易委員會對具有3G功能的無線設(shè)備啟動(dòng)337調(diào)查，華為和中興成為強(qiáng)制應(yīng)訴方；2012年美國對華為和（或）中興涉案的337調(diào)查增至3起，涉案產(chǎn)品分別為帶有可伸縮USB連接器的電子設(shè)備、電子成像設(shè)備以及無線消費(fèi)電子設(shè)備；2013年一季度，在美國對3G和4G無線設(shè)備啟動(dòng)的337調(diào)查中，華為和中興再次涉案。而美國《2013財(cái)年綜合繼續(xù)撥款法案》第516條的規(guī)定在某種程度上是針對華為、中興的知識產(chǎn)權(quán)337調(diào)查的一種“升級”，是從單純的知識產(chǎn)權(quán)到國家安全問題、從個(gè)案裁決到政府機(jī)構(gòu)預(yù)算撥款甚至可能波及其他立法的一種“升級”?？偨y(tǒng)奧巴馬簽署《2013財(cái)年綜合繼續(xù)撥款法案》第516條規(guī)定，禁止美國商務(wù)部、司法部、國家航空航天局和國家科學(xué)基金會購買由中國“所有、指導(dǎo)或補(bǔ)貼的”企業(yè)“生產(chǎn)、制造或組裝”的“信息技術(shù)系統(tǒng)”，除非該機(jī)構(gòu)與聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）商討后，對該產(chǎn)品做出“網(wǎng)絡(luò)間諜或網(wǎng)絡(luò)攻擊性”風(fēng)險(xiǎn)評估。美國近期發(fā)布的《國防部網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)戰(zhàn)略》建議國防部的采購程序和規(guī)章須符合技術(shù)開發(fā)的生命周期。隨著信息技術(shù)的出現(xiàn)，該周期從過去的7—8年縮短至12—36個(gè)月。第516條的規(guī)定也導(dǎo)致了聯(lián)邦文職部門和國防部在安全采購改革方面發(fā)生了沖突。由于第516條的規(guī)定不僅涉及美國國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、消費(fèi)的上千家技術(shù)企業(yè)，也涉及中國的信息技術(shù)產(chǎn)品制造商，也直接影響了中國企業(yè)與美國商業(yè)伙伴開展正常的貿(mào)易、投資合作。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)問題已成為供應(yīng)鏈全球化進(jìn)程中一個(gè)核心問題，美國從產(chǎn)業(yè)鏈到供應(yīng)鏈向中國全面施壓

美國參議院軍事委員會對美國國防部供應(yīng)鏈假冒電子零部件的一份調(diào)查報(bào)告顯示，美國重要的軍事系統(tǒng)充斥著假冒電子零部件，威脅國家安全，而中國是這些假冒零部件的頭號來源。美國參議院軍事委員會歷時(shí)1年的調(diào)查顯示，美國空軍C-130J運(yùn)輸機(jī)應(yīng)用了產(chǎn)自中國的假冒電子零件，特種行動(dòng)直升機(jī)和海軍的“海神”偵察機(jī)的組件中也有假冒電子零件。2009—2010年，美國國防部供應(yīng)鏈中共發(fā)生1800起假冒零部件事件，總量超過100萬個(gè)。報(bào)告指出，通過對供應(yīng)鏈的追蹤調(diào)查，在100多起假冒零部件事件中，中國產(chǎn)品占70%，隨后是英國和加拿大產(chǎn)品。

2012年5月，美國向世貿(mào)組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（TRIPs）理事會就美國發(fā)起的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的增加提交了一份詳細(xì)的書面通報(bào)（IP/C/ W/570），主要涉及知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施問題以及相關(guān)的供應(yīng)鏈管理事項(xiàng)。通報(bào)指出，全球化、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)以及高科技也使得假冒產(chǎn)品更容易滲透到供應(yīng)鏈當(dāng)中，增加這些產(chǎn)品在全球市場的可獲得程度。美國在通報(bào)中稱，2012年3月，美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)與統(tǒng)計(jì)管理局以及美國專利及商標(biāo)局發(fā)布了一份關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)對美國經(jīng)濟(jì)的重要性的報(bào)告，對知識產(chǎn)權(quán)集中的75個(gè)產(chǎn)業(yè)作出了分析。過去5年，假冒商品的運(yùn)輸途徑已經(jīng)變成主要通過國際郵件和特快件服務(wù)進(jìn)行傳遞，主要原因是互聯(lián)網(wǎng)銷售的增加。此外，通報(bào)還涉及供應(yīng)鏈安全監(jiān)管的相關(guān)動(dòng)議，如認(rèn)證和風(fēng)險(xiǎn)管理模式動(dòng)議以及確保美國政府采購供應(yīng)鏈安全等事項(xiàng)。

2 中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的深層原因

2.1 美國通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加中國企業(yè)的國際貿(mào)易成本，削弱我國企業(yè)的全球競爭力

隨著全球化的深入，信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，貿(mào)易成本具有十分重要的意義，它不但是雙邊貿(mào)易和投資規(guī)模的決定因素，還是生產(chǎn)地理分布的決定因素。對于為在全球價(jià)值鏈中獲得長久立足點(diǎn)奮斗的發(fā)展中國家而言，貿(mào)易成本依然非常高。從政策角度來看，貿(mào)易成本十分重要，它是決定一國參與區(qū)域和國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)能力的重要因素。

根據(jù)經(jīng)合組織和世貿(mào)組織的附加值數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)，很多國家在全球價(jià)值鏈中的地位可以用其所進(jìn)口的中間投入品的使用來說明。美國出口總額中的國外增加值含量和進(jìn)口中間投入品的出口比例在經(jīng)合組織國家中最低，反映出國內(nèi)價(jià)值鏈的規(guī)模和國內(nèi)供應(yīng)的壟斷地位。礦產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備出口總額的國外增加值含量是所有行業(yè)中最高的，達(dá)到20%，金屬進(jìn)口中間投入品用于出口的份額最高。過去10年中，美國的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易平衡已經(jīng)急劇惡化。美國不斷打造重新獲得先進(jìn)制造業(yè)的競爭優(yōu)勢，其中修改和完善貿(mào)易政策是美國改善商業(yè)環(huán)境的重要內(nèi)容之一，也是美國獲取先進(jìn)制造業(yè)競爭優(yōu)勢16項(xiàng)具體建議之一。美國《2013年總統(tǒng)貿(mào)易政策議程》報(bào)告提出繼續(xù)推進(jìn)5年出口翻番計(jì)劃、跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（TPP）談判、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）談判等工作重點(diǎn)，旨在打開美國出口市場和維護(hù)美國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是打開美國出口市場和維護(hù)美國在國際貿(mào)易領(lǐng)導(dǎo)地位的具體措施。

2.2 中國產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈中低端是中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的一個(gè)主要因素

全球化工業(yè)生產(chǎn)的趨勢短期內(nèi)難以發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。美國制造業(yè)的勞動(dòng)力時(shí)薪成本（按購買力評價(jià)計(jì)算）在發(fā)達(dá)國家中處于較高水平，并顯著高于新興市場和發(fā)展中國家，大約是中國的10倍，墨西哥和菲律賓的5倍和20倍。美國跨國公司通常會在控制核心生產(chǎn)和高附加值環(huán)節(jié)的同時(shí)將勞動(dòng)力密集型和低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家。這種全球化的經(jīng)營模式及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈布局短期內(nèi)難以改變，因此短期內(nèi)傳統(tǒng)制造業(yè)大規(guī)模回歸美國國內(nèi)的可能性較小。

為了給國內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)造更加有競爭力的環(huán)境，同時(shí)為了解決國內(nèi)的失業(yè)問題，美國政府很可能繼續(xù)推行強(qiáng)硬的貿(mào)易政策，這將對中國的出口和匯率政策帶來持續(xù)的挑戰(zhàn)和壓力，我們對此應(yīng)有充分認(rèn)識并準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案和措施。

2.3 美國通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易保護(hù)在全球創(chuàng)新版圖的重構(gòu)中保持領(lǐng)導(dǎo)地位

目前，由于其他國家不斷提高研發(fā)強(qiáng)度，與制造相關(guān)的研發(fā)活動(dòng)已轉(zhuǎn)移到全球的新興市場。在過去幾年里，美國制造公司的研發(fā)投入占私營部門的2/3，而在海外的研發(fā)投資是國內(nèi)的3倍。美國國家情報(bào)委員會在《2030年全球趨勢：不一樣的世界》中指出，技術(shù)中心已經(jīng)開始從西方向東方和南方轉(zhuǎn)移。由于跨國企業(yè)將重點(diǎn)集中到增長最快的新興市場，而且中國、印度、巴西以及其他新興經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)正在迅速提高國際競爭能力，今后15到20年間很可能會有更多的技術(shù)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。美國信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會的報(bào)告指出，未來25年中國創(chuàng)新競爭力的增長將是對美國經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。目前，美國的一些企業(yè)巨頭已作好準(zhǔn)備應(yīng)對未來制造業(yè)的挑戰(zhàn)。美國通過包括貿(mào)易保護(hù)政策在內(nèi)的諸多措施，利用好創(chuàng)新體系的驅(qū)動(dòng)力，通過制造業(yè)創(chuàng)造技術(shù)優(yōu)勢，引領(lǐng)全球先進(jìn)制造業(yè)。

3 啟示

3.1 充分利用美國的知識產(chǎn)權(quán)制度，窮盡救濟(jì)程序，維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益

在美國337調(diào)查中，美國國際貿(mào)易委員會終裁后，受到裁決不利影響的企業(yè)可以上訴到美國聯(lián)邦巡回上訴法院。京瓷無線股份有限公司利用上訴程序成功應(yīng)對美國337調(diào)查的作法值得思考。2008年10月14日，美國聯(lián)邦巡回上訴法院對于京瓷無線股份有限公司訴美國國際貿(mào)易委員會一案作出宣判，認(rèn)定美國國際貿(mào)易委員會無權(quán)發(fā)布有限排除令禁止非被告的下游產(chǎn)品進(jìn)口到美國。美國聯(lián)邦巡回上訴法院的判決大大地縮小了美國國際貿(mào)易委員會可能提供的救濟(jì)范圍。因此企業(yè)在遭遇美國國際貿(mào)易委員會裁定侵權(quán)的情況時(shí)，及時(shí)通過法院程序進(jìn)行救濟(jì)，以最大限度維護(hù)企業(yè)的利益。

3.2 制定長期的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)在中美知識產(chǎn)權(quán)博弈中的話語權(quán)

世界各國均把知識產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略，通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和先進(jìn)制造技術(shù)的發(fā)展。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢不斷強(qiáng)化，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易既有機(jī)遇也面臨挑戰(zhàn)。因此，要制定長期知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，健全知識產(chǎn)權(quán)立法，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，從根本上減少由于保護(hù)差異引起的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦。

同時(shí)，借鑒美國的作法，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，在中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦博弈中處于更加有力的地位。美國在制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)對外保護(hù)戰(zhàn)略的過程中，政府始終擔(dān)當(dāng)主導(dǎo)者的角色。美國政府中涉及知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)包括專利商標(biāo)局、版權(quán)局、商務(wù)部、貿(mào)易代表辦公室、司法部、國務(wù)院、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法調(diào)節(jié)委員會、國際貿(mào)易委員會等等，但權(quán)責(zé)明晰，各司其職，成為實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)對外保護(hù)戰(zhàn)略的主要力量。在政府主導(dǎo)下，美國的企業(yè)、高校和科研院所等社會力量也廣泛參與到知識產(chǎn)權(quán)對外保護(hù)戰(zhàn)略中，提高了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加大了對創(chuàng)新性研究的投入，增強(qiáng)了國家的核心競爭力。

3.3 深刻理解創(chuàng)新現(xiàn)象背后的政策含義，推動(dòng)企業(yè)不斷向全球價(jià)值鏈高端轉(zhuǎn)移

美國是全球知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集中度最高的國家，知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的40%；歐盟和日本分別為32%和30%；而中國、巴西、印度和俄羅斯僅為20%左右。從綠色技術(shù)領(lǐng)域來看，美、日、歐占有世界最先進(jìn)技術(shù)。韓國科學(xué)技術(shù)企劃評價(jià)院于2011年發(fā)表報(bào)告顯示，27個(gè)重點(diǎn)綠色技術(shù)領(lǐng)域的頂尖技術(shù)多數(shù)掌握在美國手中，其次為歐盟和日本。

由于知識作為創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，以及利益相關(guān)方多樣化，有必要研究這種復(fù)雜、演進(jìn)的創(chuàng)新現(xiàn)象背后的政策含義，把握創(chuàng)新的先機(jī)，提高我國先進(jìn)制造業(yè)的核心競爭力，推動(dòng)企業(yè)不斷向全球價(jià)值鏈的高端轉(zhuǎn)移，有效應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)摩擦。