精英更替與黨內(nèi)民主建設(shè)——一種解釋黨內(nèi)民主的中層理論

韓 奇

（長(zhǎng)安大學(xué)，陜西 西安 710064）

從發(fā)展中國(guó)家的歷程來(lái)看，民主政治是一把雙刃劍，既有其積極功能，同時(shí)也有其消極后果。民主政治的實(shí)踐既可以有效提升一個(gè)國(guó)家公民政治參與程度，實(shí)現(xiàn)國(guó)家政治過(guò)程的開放性和透明性，使得該國(guó)進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治民主的良性互動(dòng)中；但值得警惕的是，發(fā)展中國(guó)家由于自身?xiàng)l件不成熟或者民主改革方式的不恰當(dāng)所引發(fā)的政治動(dòng)蕩乃至國(guó)家解體的案例也并不鮮見?？紤]上述一系列因素，如何推動(dòng)國(guó)家的民主建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的課題。

鑒于改革開放前高度政治集權(quán)導(dǎo)致的一系列問(wèn)題，從改革開放伊始，領(lǐng)導(dǎo)人就把建設(shè)民主政治作為了政治體制改革的重要內(nèi)容。經(jīng)過(guò)三十多年的不斷推動(dòng)，民主建設(shè)從諸多方面獲得了發(fā)展和鞏固。在此基礎(chǔ)上，如何進(jìn)一步推動(dòng)民主建設(shè)成為未來(lái)中國(guó)政治體制改革的關(guān)鍵。黨的十七大提出要以擴(kuò)大黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，黨內(nèi)民主成為推進(jìn)中國(guó)政治體制改革的切入點(diǎn)。

本文將考察和分析黨內(nèi)民主探索歷程和發(fā)展動(dòng)力，分為三個(gè)部分展開討論：首先，考察列寧主義政黨的組織運(yùn)行模式，為分析和考察黨內(nèi)民主問(wèn)題提供一個(gè)制度性框架；其次，考察改革開放以來(lái)在推進(jìn)黨內(nèi)民主化改革方面所進(jìn)行的實(shí)踐；最后，討論改革開放以來(lái)推進(jìn)黨內(nèi)民主的動(dòng)力。

一、列寧主義政黨的組織特點(diǎn)

在人類的政治生活中，政黨的誕生和發(fā)展只是近二三百年的事情。而且從政黨在不同國(guó)家政治發(fā)展過(guò)程的作用來(lái)看，政黨的組織運(yùn)作模式事實(shí)上存在兩種不同的路徑。在歐美早發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家，政黨的出現(xiàn)是適應(yīng)于這些國(guó)家選舉政治的需要。為了贏得選舉的勝利，人們需要組織起來(lái)，提出政綱，選拔候選人，籌集競(jìng)選資金，動(dòng)員公眾投票等活動(dòng)。從歷史發(fā)展的過(guò)程看，早發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家的政黨通常晚于這些國(guó)家的誕生。與此不同的是，后發(fā)展國(guó)家中的政黨則往往扮演著不同于前者的角色。由于后發(fā)展國(guó)家在構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家過(guò)程中缺乏有效的組織性力量，因此需要特定的組織來(lái)承擔(dān)起首先構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家的任務(wù)。這種組織力量的領(lǐng)導(dǎo)者可能是政黨組織，軍事組織甚至是宗教組織。

從發(fā)展中國(guó)家的政治發(fā)展過(guò)程來(lái)看，依靠政黨的組織力量推進(jìn)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的案例也比較常見。發(fā)展中國(guó)家的上述政黨憑借自身強(qiáng)有力的組織力量，積極實(shí)現(xiàn)政治動(dòng)員，構(gòu)建起現(xiàn)代國(guó)家的框架。作為一種特殊的政治發(fā)展模式，這種類型的政黨事實(shí)上有著與歐美的政黨完全不同的組織運(yùn)作模式和功能。這二者之間的差別，構(gòu)成了我們分析列寧主義政黨的重要基礎(chǔ)。

這里所指稱的列寧主義政黨并不僅僅指的是列寧所締造的俄國(guó)布爾什維克政黨。運(yùn)用韋伯提倡的“理想類型”這個(gè)概念，列寧主義政黨指在組織運(yùn)作模式上采用列寧主義原則的政黨，具體而言就是黨的組織運(yùn)作模式遵循民主集中制原則的政黨。民主集中制成為了它與歐美競(jìng)爭(zhēng)性政黨組織運(yùn)作模式的最大不同。

在國(guó)際工人運(yùn)動(dòng)史的發(fā)展歷程中，民主集中制原則的形成也經(jīng)歷著逐步摸索而不斷確立的漫長(zhǎng)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，列寧和斯大林通過(guò)對(duì)俄國(guó)革命實(shí)踐的探索和總結(jié)而提出了民主集中制原則。在蘇共黨史的權(quán)威總結(jié)《聯(lián)共（布）黨史簡(jiǎn)明教程》中，對(duì)于民主集中制進(jìn)行了如下解釋：“（一）黨的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)從上到下按選舉產(chǎn)生；（二）黨的各級(jí)機(jī)關(guān)定期向自己的黨組織報(bào)告工作；（三）嚴(yán)格執(zhí)行黨的紀(jì)律，少數(shù)服從多數(shù)；（四）下級(jí)機(jī)關(guān)以及全體黨員必須絕對(duì)服從執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)的決議。”［1］（p．245）蘇聯(lián)共產(chǎn)黨為列寧主義政黨奠定了范例。

在中國(guó)革命進(jìn)程中，鑒于列寧主義政黨在推動(dòng)十月革命成功所展現(xiàn)出來(lái)的組織優(yōu)勢(shì)，無(wú)論是共產(chǎn)黨還是國(guó)民黨都采納了列寧主義建黨原則［2］（pp．241－247）。根據(jù)中國(guó)革命的實(shí)踐，黨對(duì)于民主集中制也進(jìn)行了諸多的探索和實(shí)踐。黨章中對(duì)于民主集中制的闡述包括如下幾個(gè)方面：一是“四個(gè)服從原則”，即“黨員個(gè)人服從黨的組織，少數(shù)服從多數(shù)，黨的下級(jí)組織服從上級(jí)組織，全黨各個(gè)組織和全體黨員服從代表大會(huì)和中央委員會(huì)”；二是黨內(nèi)選舉的原則；三是集體領(lǐng)導(dǎo)原則；四是禁止個(gè)人崇拜。

從蘇聯(lián)共產(chǎn)黨和中國(guó)共產(chǎn)黨的政治實(shí)踐中不難看出，民主集中制普遍強(qiáng)調(diào)政黨活動(dòng)中嚴(yán)格組織紀(jì)律和自上而下服從的特點(diǎn)?？茽柲握J(rèn)為，在列寧主義政黨遵循的民主集中制中，“各個(gè)級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和書記都要由黨員選舉產(chǎn)生。選舉程序以及黨的任何決定必須獲得經(jīng)選舉產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)的同意，這兩項(xiàng)內(nèi)容構(gòu)成了民主集中制組織原則中民主的一面；另一面是集中制，上級(jí)黨組織的決定對(duì)下級(jí)黨組織具有約束力，所有黨員必須服從。黨在做出決策之前可以公開討論，但黨的決定一經(jīng)通過(guò)必須無(wú)條件地執(zhí)行，不允許再有任何爭(zhēng)論或抗議”［3］（p．33）。列寧主義政黨的組織原則實(shí)際上具備了嚴(yán)密的等級(jí)制體系特征，它有利于強(qiáng)化自上而下的控制［4］（p．289）［5］（p．205）。對(duì)此科爾奈論述道：“在現(xiàn)實(shí)生活中，集中制更為普遍和強(qiáng)大。按照黨的正式規(guī)則，黨組織是自上而下組織起來(lái)的，但實(shí)際上，它更大程度上是自上而下進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)的。”［3］（p．33）

考慮列寧主義政黨這種特殊的組織模式，如何有效推動(dòng)黨內(nèi)民主建設(shè)將是一項(xiàng)艱巨和長(zhǎng)期的工作。在這一過(guò)程中，既需要維持黨內(nèi)權(quán)力結(jié)構(gòu)和組織運(yùn)作的延續(xù)性，同時(shí)還需要將更多的民主引入已有的黨的權(quán)力結(jié)構(gòu)和組織運(yùn)作過(guò)程中，如何保持二者的平衡將是一個(gè)難題。

二、改革開放以來(lái)黨內(nèi)民主的成就

回顧黨的發(fā)展歷史，黨內(nèi)的民主建設(shè)并非近來(lái)才提出的一個(gè)新的課題，黨的歷代領(lǐng)導(dǎo)人都提出了黨內(nèi)民主建設(shè)的相關(guān)思想和政策主張［6］。考慮激進(jìn)化民主改革所可能帶來(lái)的政治風(fēng)險(xiǎn)，領(lǐng)導(dǎo)人在推進(jìn)黨內(nèi)民主建設(shè)的過(guò)程中不得不在政治穩(wěn)定與民主改革之間尋求小心翼翼的平衡。因此，推進(jìn)黨內(nèi)民主的改革既包含了明確的改革措施，也包含著諸多的試驗(yàn)舉措。由于這些內(nèi)容的復(fù)雜性，本文的分析對(duì)象將限定在可以觀察到的制度層面的變遷?；谶@一限定，領(lǐng)導(dǎo)人的相關(guān)思想和主張，黨的文獻(xiàn)文件中的有關(guān)理論論述和諸多具有試驗(yàn)性質(zhì)的局部改革內(nèi)容將不在本文的討論范圍之內(nèi)?；诖?，本文將改革以來(lái)黨內(nèi)民主建設(shè)所取得的成就劃分為如下四個(gè)方面。

（一）黨的主席制轉(zhuǎn)向書記制：突出集體領(lǐng)導(dǎo)。改革開放之前在黨的組織結(jié)構(gòu)中，黨的主席是黨的最高領(lǐng)袖，對(duì)于黨內(nèi)的重大事務(wù)擁有最高的決策權(quán)力?？紤]當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人事實(shí)上所實(shí)行的職務(wù)終身制這個(gè)特點(diǎn)，黨的主席所擁有黨內(nèi)事務(wù)的最終決策權(quán)力。在建國(guó)之后，毛澤東強(qiáng)化了黨的決策必須經(jīng)由黨的主席同意才能生效，無(wú)疑強(qiáng)化了黨的主席的權(quán)力地位［7］（p．80）。

基于改革開放前黨內(nèi)權(quán)力過(guò)度集中所導(dǎo)致的政治后果，領(lǐng)導(dǎo)人在推動(dòng)黨內(nèi)最高權(quán)力分權(quán)化方面取得了基本共識(shí)。1980年，黨的十一屆五中全會(huì)恢復(fù)了黨的總書記職務(wù)；1982年，黨的十二大廢止了黨的主席制，轉(zhuǎn)而實(shí)行黨的總書記制度?？紤]當(dāng)時(shí)的歷史背景，這項(xiàng)改革反映了改革者降低黨的最高領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的絕對(duì)地位和突出黨內(nèi)高層集體領(lǐng)導(dǎo)的意圖。這項(xiàng)改革之后，黨的總書記成為黨的最高領(lǐng)袖，黨章所規(guī)定的總書記的職能是負(fù)責(zé)召集中央政治局會(huì)議和政治局常委會(huì)議和主持中央書記處工作；相比之下，毛澤東時(shí)代所凸顯的最高領(lǐng)袖作為黨的事務(wù)的最終裁決者的角色在逐步淡化。黨的事務(wù)的決策日趨向政治局委員和常委傾斜。從這個(gè)意義上看，這也反映了黨內(nèi)的權(quán)力由黨的領(lǐng)袖向黨的領(lǐng)導(dǎo)集體轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)?！爸飨频膹U除使得總書記成為事實(shí)上的最高領(lǐng)袖，因此導(dǎo)致中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)體制在結(jié)構(gòu)上與蘇聯(lián)東歐模式更為接近。從正式意義上講，總書記主持書記處，但是，總書記僅有召集黨的政治局和常委會(huì)開會(huì)的權(quán)力，因此，可以認(rèn)為總書記的相對(duì)權(quán)力是下降了?！保?］

（二）黨內(nèi)權(quán)力的分權(quán)化改革與制度化進(jìn)程。改革初期的領(lǐng)導(dǎo)人在推動(dòng)黨的基本制度的重建和制度化方面進(jìn)行了多方面的實(shí)踐。黨內(nèi)基本制度的重構(gòu)在文化大革命結(jié)束之后就已經(jīng)展開，到20世紀(jì)八十年代中期基本完成。為了維護(hù)黨的組織紀(jì)律，黨的十一屆三中全會(huì)選舉成立了中央紀(jì)律檢查委員會(huì)，并成立了中央紀(jì)律檢查委員會(huì)常務(wù)委員會(huì)。1982年的新黨章則賦予了中紀(jì)委以相當(dāng)?shù)臋?quán)力來(lái)監(jiān)視黨的規(guī)章制度，并由中紀(jì)委直接向黨的中央全會(huì)匯報(bào)違反黨紀(jì)的情況和黨的政策決定的執(zhí)行情況。中央紀(jì)律檢查委員會(huì)的成立有助于恢復(fù)黨的組織紀(jì)律，規(guī)范黨內(nèi)政治民主生活秩序［9］（pp．83－86）。1980年2月，在黨的十一屆五中全會(huì)上恢復(fù)了中央書記處的設(shè)置，將其作為中央政治局及其常委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的日常辦事機(jī)構(gòu)。為了推動(dòng)黨內(nèi)民主建設(shè)，解決黨內(nèi)權(quán)力過(guò)于集中的問(wèn)題，領(lǐng)導(dǎo)人恢復(fù)了毛澤東時(shí)代的這一機(jī)構(gòu)設(shè)置。這樣，從黨的中央層面來(lái)看，形成了中央書記處，中央政治局和政治局常委會(huì)三個(gè)層次的政治領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)，中央書記處負(fù)責(zé)日常的黨務(wù)活動(dòng)，中央政治局及其常委會(huì)負(fù)責(zé)重大決策。黨中央的上述機(jī)構(gòu)之間的職能劃分有效地降低了機(jī)構(gòu)間沖突的產(chǎn)生，強(qiáng)調(diào)了上述機(jī)構(gòu)之間的分工與合作［10］（pp．100－103）。從建設(shè)民主的角度來(lái)看，上 述 改革事實(shí)上推動(dòng)著黨內(nèi)權(quán)力的分權(quán)化改革趨向。

在重構(gòu)黨內(nèi)基本制度的基礎(chǔ)上，領(lǐng)導(dǎo)人推進(jìn)了各項(xiàng)制度的制度化建設(shè)水平。并將其作為推動(dòng)黨的民主建設(shè)的重要內(nèi)容。在推動(dòng)黨的基本制度的制度化方面，領(lǐng)導(dǎo)人做出了如下兩個(gè)方面的努力。首先，作為黨的決策機(jī)構(gòu)，中央委員會(huì)、中央政治局及其常務(wù)委員會(huì)的制度化水平獲得了很大的提升。在改革時(shí)代，黨的中央委員會(huì)定期召開，以確定此后一年黨的工作重心，這項(xiàng)制度已經(jīng)得到鞏固。黨的政治局會(huì)議和常務(wù)委員會(huì)定期召開會(huì)議的模式也逐步確立。其次，黨的領(lǐng)導(dǎo)層的選拔和更替模式得到鞏固。為了避免黨的領(lǐng)導(dǎo)人職務(wù)終身制所帶來(lái)的政治僵化，更好地實(shí)現(xiàn)黨內(nèi)精英的更替和最高權(quán)力的和平交接，黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)人以身作則開始推行領(lǐng)導(dǎo)干部退休制度。以此為范例，黨的第三代領(lǐng)導(dǎo)集體、第四代領(lǐng)導(dǎo)集體都實(shí)現(xiàn)了最高權(quán)力的制度化交接。

（三）中央委員會(huì)地位的提升及其差額選舉的推行。在黨中央的組織結(jié)構(gòu)中，黨的中央委員會(huì)具有越來(lái)越重要的作用。根據(jù)黨章的規(guī)定，黨的中央委員會(huì)每年召開一次大會(huì)，確定此后一年黨的重要方針和政策。由于黨的中央委員基本上由省部級(jí)及其以上高級(jí)干部組成，因此黨的中央委員會(huì)的作用與變遷成為了觀察中國(guó)政治的重要方向標(biāo)尺。

在改革開放之后，黨的民主建設(shè)的一個(gè)重要趨勢(shì)就是中央委員會(huì)在黨內(nèi)的作用逐步提升。這反映在如下方面。首先，重大方針政策的形成和制定、黨內(nèi)共識(shí)的形成都需要在中央委員會(huì)這個(gè)層面來(lái)進(jìn)行。其次，作為政治局委員及其常委的選舉機(jī)構(gòu)，中央委員會(huì)逐步成為中央政治局的權(quán)力基礎(chǔ)。這二者之間在日趨形成一種相互責(zé)任制，這種相互責(zé)任制導(dǎo)致政治領(lǐng)導(dǎo)人和中央委員之間形成了一種相互考慮彼此利益訴求的循環(huán)機(jī)制［11］（pp．79－86）。這種相互責(zé)任制的形成對(duì)于黨內(nèi)民主的實(shí)現(xiàn)有著兩方面的作用。首先，這種相互責(zé)任制導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)人在決策過(guò)程中需要更加重視中央委員的偏好，把各個(gè)地區(qū)和行業(yè)的利益訴求納入政策制定的考慮之中，從這個(gè)意義上說(shuō)，這是推動(dòng)著黨內(nèi)高層政治決策過(guò)程的民主化趨勢(shì)。其次，隨著革命元老逐步退出政治領(lǐng)域，相互責(zé)任制在逐步引發(fā)最高領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)力基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變。從黨的領(lǐng)導(dǎo)集體的形成過(guò)程來(lái)看，這種趨勢(shì)日趨顯著。本文下述的案例也反映著中央委員會(huì)在黨的領(lǐng)導(dǎo)集體形成過(guò)程中的重要作用。

考慮中央委員會(huì)所扮演的重要角色，從黨的十四大開始，中央委員會(huì)的選舉引入了差額選舉的改革，以此作為推進(jìn)黨內(nèi)民主建設(shè)的措施。在黨的十四大之后，歷次中央委員會(huì)的選舉都采取了差額選舉的模式，并且差額的比例在逐步提升?？梢哉f(shuō)，中央委員會(huì)的差額選舉成為了黨內(nèi)民主在高層的鮮明體現(xiàn)。

（四）重大事務(wù)決策的民主化過(guò)程。除了上述制度層面的調(diào)整之外，黨內(nèi)民主的一個(gè)重要方面在于黨內(nèi)重大事務(wù)決策過(guò)程的民主化和透明化。推動(dòng)黨內(nèi)在重大事務(wù)決策方面的民主化改革成為我們觀察黨內(nèi)民主發(fā)展進(jìn)程的重要參照點(diǎn)。這里將以領(lǐng)導(dǎo)人的選擇為案例展開分析和討論。從社會(huì)主義國(guó)家的政治發(fā)展的實(shí)際過(guò)程看，領(lǐng)導(dǎo)人的選拔和更迭過(guò)程是個(gè)難以解決的問(wèn)題。無(wú)論是采取指定繼承的方式，還是采取黨內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的方式，領(lǐng)導(dǎo)人的選擇都充滿著不確定性。指定繼承的方式容易誘發(fā)政治上的僵化和封閉，而黨內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的方式則容易誘發(fā)黨內(nèi)的政治沖突，危及黨的團(tuán)結(jié)?？紤]毛澤東時(shí)代領(lǐng)導(dǎo)人指定繼承的歷史傳統(tǒng)，改革時(shí)代的領(lǐng)導(dǎo)人在如何實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)人選拔的民主化改革方面也在進(jìn)行著審慎的嘗試。從開放化和透明化意義上說(shuō)，這項(xiàng)改革成為黨內(nèi)民主發(fā)展進(jìn)程的重要標(biāo)志。隨著黨的十八大的閉幕和新一屆領(lǐng)導(dǎo)人的履職，我們也可以從中觀察到新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體產(chǎn)生過(guò)程中的民主化趨向。在黨的十八大閉幕之后，新華社播發(fā)了《開創(chuàng)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)新局面的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)集體——黨的新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生紀(jì)實(shí)》報(bào)道，為我們展現(xiàn)了新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體的產(chǎn)生過(guò)程。

報(bào)道寫到，為了在黨的十八大上實(shí)現(xiàn)新老領(lǐng)導(dǎo)集體的交替，中央首先確立了新任領(lǐng)導(dǎo)層干部選拔的標(biāo)準(zhǔn)，作為評(píng)價(jià)與選拔新任政治局委員的條件。這四個(gè)條件包括：1．政治堅(jiān)定，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，堅(jiān)持鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)決貫徹黨的路線方針政策，與黨中央保持高度一致；2．領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，有正確的政績(jī)觀，工作業(yè)績(jī)突出，黨員和群眾擁護(hù)；3．帶頭執(zhí)行民主集中制，善于團(tuán)結(jié)同志，相容性好，自覺(jué)維護(hù)中央領(lǐng)導(dǎo)集體的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一；4．黨性原則強(qiáng)，思想作風(fēng)和工作作風(fēng)過(guò)硬，廉潔自律，在黨內(nèi)外有良好形象［12］。以此為基礎(chǔ)，黨中央開始從五月就開始了新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體的推介，考評(píng)和確定工作。

對(duì)于這個(gè)過(guò)程，報(bào)道做了如下的描述。2012年5月，中共中央在北京召開黨員領(lǐng)導(dǎo)干部會(huì)議，就可新提名為十八屆中央政治局組成人員預(yù)備人選進(jìn)行民主推薦。同時(shí)，就可新提名為十八屆中央政治局常務(wù)委員會(huì)組成人員預(yù)備人選也進(jìn)行了民主推薦。搞好這次民主推薦，是保證黨的十八大順利產(chǎn)生一個(gè)反映全黨意愿、得到黨內(nèi)外公認(rèn)、堅(jiān)強(qiáng)有力團(tuán)結(jié)統(tǒng)一的中央領(lǐng)導(dǎo)集體的重要基礎(chǔ)。全體與會(huì)同志以對(duì)黨負(fù)責(zé)、對(duì)中央負(fù)責(zé)、對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展負(fù)責(zé)的態(tài)度，出于公心，堅(jiān)持黨性，舉賢薦能，公道正派，嚴(yán)格掌握條件，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)，同時(shí)考慮年齡和結(jié)構(gòu)要求，認(rèn)真思考，審慎、公正地行使民主權(quán)利。通過(guò)民主推薦，一些德才兼?zhèn)?、?shí)績(jī)突出、群眾公認(rèn)的優(yōu)秀干部進(jìn)入選拔視野，使可新提名為中央政治局組成人員預(yù)備人選具有較好的基礎(chǔ)。從黨和國(guó)家工作大局統(tǒng)籌考慮，中央根據(jù)民主推薦的結(jié)果、組織考察的情況和班子結(jié)構(gòu)的需要，就新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成方案反復(fù)進(jìn)行醞釀，多次聽取意見，提出了新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選建議名單［12］。

盡管報(bào)道并沒(méi)有對(duì)于這個(gè)過(guò)程的諸多細(xì)節(jié)加以展現(xiàn)，我們?nèi)匀豢梢詮闹杏^察新的領(lǐng)導(dǎo)集體的產(chǎn)生方式，相比于毛澤東時(shí)代和鄧小平時(shí)代的繼任領(lǐng)導(dǎo)集體的產(chǎn)生方式，十八大具有了如下三個(gè)方面的特點(diǎn)。首先，民主推薦是進(jìn)入政治局委員及其常委候選人的途徑，而推薦的候選人需要符合中央制定的新任政治局委員及其常委的標(biāo)準(zhǔn)。這體現(xiàn)著精英選拔標(biāo)準(zhǔn)的透明化和民主化趨勢(shì)。其次，中共中央根據(jù)候選人的工作表現(xiàn)和新一屆政治局領(lǐng)導(dǎo)班子的需要，反復(fù)醞釀，提出了新領(lǐng)導(dǎo)人選建議名單。這個(gè)過(guò)程體現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)人選擇過(guò)程中的選拔機(jī)制，即中共中央從民主推薦的人選中進(jìn)行挑選。最后，考慮從黨的十三大開始，政治局委員及常委即由中央委員會(huì)差額選舉產(chǎn)生，所以，新任領(lǐng)導(dǎo)集體的成員在中央委員會(huì)也經(jīng)歷了民主選舉的過(guò)程。從報(bào)道可以看出，新任領(lǐng)導(dǎo)集體的產(chǎn)生經(jīng)歷著民主推薦——領(lǐng)導(dǎo)選拔——全會(huì)選舉這樣三個(gè)過(guò)程。盡管并沒(méi)有在黨內(nèi)推行不同候選人之間的競(jìng)爭(zhēng)性選舉，但上述過(guò)程的三個(gè)階段事實(shí)上都包含著民主的因素或者趨向，即黨的領(lǐng)導(dǎo)人和中央委員們?cè)诓煌暮蜻x人中進(jìn)行選擇。考慮社會(huì)主義國(guó)家中領(lǐng)導(dǎo)人選擇過(guò)程指定繼承模式的普遍性，中國(guó)共產(chǎn)黨所逐步推行的繼任領(lǐng)導(dǎo)人選擇過(guò)程的制度創(chuàng)新事實(shí)上具有民主化改革的含義。

黨內(nèi)重大事務(wù)決策的民主化趨勢(shì)還體現(xiàn)在諸多方面，繼任領(lǐng)導(dǎo)人的選拔過(guò)程是其中一個(gè)典型的案例。事實(shí)上，從近年來(lái)黨的重大政策制定過(guò)程來(lái)看，這種決策的民主化和透明化趨勢(shì)在逐步加強(qiáng)。

三、精英更替與黨內(nèi)民主建設(shè)

改革開放以來(lái)，中國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和利益格局發(fā)生了巨大的變化。與之相伴隨，傳統(tǒng)的國(guó)家治理模式也在進(jìn)行著相應(yīng)的調(diào)整和改革。在這個(gè)過(guò)程中，民主化改革的因素被納入治理模式的改革之中?？傊母镩_放以來(lái)中國(guó)民主化改革的發(fā)展似乎在逐步驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)于政治體系的良性推動(dòng)作用和政治體系對(duì)于上述變化的有效而敏感的回應(yīng)。正是基于這種簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)決定論視角，導(dǎo)致了不少研究在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的變化中發(fā)掘民主化建設(shè)的動(dòng)力，并試圖在經(jīng)濟(jì)社會(huì)變化與政治民主發(fā)展之間建立單向而直接的聯(lián)系。

然而，簡(jiǎn)單化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)決定論事實(shí)上并不能給改革時(shí)代的黨內(nèi)民主提供充分的解釋，其根本問(wèn)題在于上述解釋忽略了中國(guó)共產(chǎn)黨秉承的民主集中制的強(qiáng)大傳統(tǒng)和作為一個(gè)列寧主義政黨對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的控制與整合能力，后者是通過(guò)一系列的制度安排，比如自上而下的干部任命體制，黨對(duì)大眾媒體的引導(dǎo)和控制，基于黨的組織路線的精英準(zhǔn)入制度等來(lái)實(shí)現(xiàn)。在這里，我們需要避免以外在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷來(lái)解釋黨內(nèi)民主的演進(jìn)，而需要從黨自身的組織結(jié)構(gòu)演變來(lái)考察黨內(nèi)民主。在這個(gè)意義上，外在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化只是改變了黨的外部環(huán)境，這些變化并不必然轉(zhuǎn)化為推動(dòng)黨內(nèi)建設(shè)的動(dòng)力。

正是基于上述解釋的不足，本文將提出一種替代性解釋，即精英更替對(duì)于黨內(nèi)民主的推動(dòng)作用。需要強(qiáng)調(diào)的是，本文并不是單純的精英政治決定論，而是著重關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)人的推動(dòng)和精英更替對(duì)于黨內(nèi)民主建設(shè)啟動(dòng)和演化的推動(dòng)作用。

改革開放以來(lái)，以鄧小平為代表的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)人迅速將黨和國(guó)家工作的重心從階級(jí)斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面。通過(guò)對(duì)于“兩個(gè)凡是”的批判，關(guān)于真理問(wèn)題的討論，頒布建國(guó)以來(lái)關(guān)于黨的歷史的若干重大問(wèn)題的決議，審判“四人幫”，清理“三種人”等措施，領(lǐng)導(dǎo)人力圖清理毛澤東時(shí)代的左傾方針路線，推動(dòng)國(guó)家的四個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)。同時(shí)對(duì)于毛澤東時(shí)代黨內(nèi)政治生活不正常，比如個(gè)人崇拜、職務(wù)終身制、特權(quán)膨脹等現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)人也提出了諸多的批評(píng)和反思，將建設(shè)社會(huì)主義民主和法制作為政治體制改革的重要任務(wù)。上述新目標(biāo)和主張反映著領(lǐng)導(dǎo)人力圖轉(zhuǎn)換政治正當(dāng)性的努力：將其從毛澤東的個(gè)人魅力和意識(shí)形態(tài)承諾轉(zhuǎn)換為更加具體化和可操作化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)。正如哈丁指出，這種轉(zhuǎn)換推動(dòng)了政治正當(dāng)性在程序?qū)用婧蛯?shí)質(zhì)層面的轉(zhuǎn)變，“以此觀之，中國(guó)自1978年以來(lái)的政治改革可以被描述為政權(quán)程序性正當(dāng)性從克里斯瑪向韋伯描述的理性法律權(quán)威的轉(zhuǎn)型。反過(guò)來(lái)，政權(quán)的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性也基于現(xiàn)代化和民族主義的觀念而得以增加”［13］（p．184）。隨著鄧小平將黨和國(guó)家的工作重心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，政治的正當(dāng)性基礎(chǔ)隨之發(fā)生了轉(zhuǎn)換，并逐步形成了改革時(shí)代基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的正當(dāng)性基礎(chǔ)。

從20世紀(jì)80年代起，中國(guó)的政治精英經(jīng)歷了若干次重要的更替。改革開放之初，隨著文革期間政治激進(jìn)分子被淘汰，大批毛澤東時(shí)代受迫害的老干部相繼復(fù)出，構(gòu)成了改革改革開放初期第一次大規(guī)模的精英轉(zhuǎn)換。然而，之后不久，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的目標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)人又開始了一場(chǎng)規(guī)模更加浩大的精英更替改革。這次改革需要將年富力強(qiáng)的年輕干部吸納進(jìn)政治體系，以服務(wù)于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。為此為目標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)人更改了傳統(tǒng)的精英準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)改革開放新形勢(shì)的需要，確立了革命化、年輕化、知識(shí)化、專業(yè)化的“四化”新標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，各級(jí)黨的組織部門將干部四化作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)加以貫徹和執(zhí)行。經(jīng)過(guò)20世紀(jì)80年代的持續(xù)推動(dòng)，符合四化標(biāo)準(zhǔn)的新干部陸續(xù)進(jìn)入黨和政府的各級(jí)部門，到20世紀(jì)90年代初中國(guó)完成了黨的干部的更替。無(wú)論在政治局層面，還是中央全會(huì)層面，政治精英的平均年齡和學(xué)歷結(jié)構(gòu)都經(jīng)歷著持續(xù)而顯著的變化［14］（pp．130－135）［15］（pp．159－166）。

20個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)的精英更替導(dǎo)致了革命一代領(lǐng)導(dǎo)人的退出和技術(shù)型官員的興起。技術(shù)型官員的興起從三個(gè)方面推動(dòng)了黨的民主化建設(shè)。

（一）領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)威基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)換、革命領(lǐng)導(dǎo)人的退出和技術(shù)官員領(lǐng)導(dǎo)人的興起將引發(fā)政治精英的權(quán)威基礎(chǔ)發(fā)生變化，這可能為黨內(nèi)民主的實(shí)現(xiàn)奠定權(quán)威的基礎(chǔ)。韋伯根據(jù)權(quán)威的不同來(lái)源對(duì)于權(quán)威進(jìn)行了類型學(xué)上的區(qū)分：傳統(tǒng)型權(quán)威、克里斯瑪型權(quán)威和法理型權(quán)威。傳統(tǒng)型權(quán)威產(chǎn)生于社會(huì)中沿襲已久的歷史傳統(tǒng)或者習(xí)慣。克里斯瑪型權(quán)威產(chǎn)生于危機(jī)時(shí)刻下超凡魅力人物卓絕的個(gè)人能力和才能，這種權(quán)威的行使帶有非制度化和非程序化的特征。法理型權(quán)威則是現(xiàn)代社會(huì)的產(chǎn)物，去權(quán)威的來(lái)源和運(yùn)作將遵循制度化的規(guī)則。作為黨和國(guó)家的締造者，革命型領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威類型來(lái)源于他們領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)革命和建立新型制度的卓越威望和個(gè)人能力。與革命型領(lǐng)導(dǎo)人不同，技術(shù)官員型領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威來(lái)源于其制度和職務(wù)。權(quán)威類型的轉(zhuǎn)換導(dǎo)致了技術(shù)型領(lǐng)導(dǎo)人在政治活動(dòng)中將越來(lái)越依靠透明化和民主化的規(guī)則，而不是借助于個(gè)人威望。

（二）政治退出機(jī)制的成型和制度化。政治精英制度化的更替機(jī)制的形成，事實(shí)上推動(dòng)著政治退出機(jī)制的確立，這是組成黨內(nèi)民主的重要構(gòu)件。民主制度的一個(gè)重要內(nèi)容是政治精英制度化的進(jìn)入和退出機(jī)制的確立和制度化，這個(gè)機(jī)制能夠確保民主制度所要求的良性的精英循環(huán)。改革開放前，政治領(lǐng)域持續(xù)的斗爭(zhēng)和事實(shí)上的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)終身制阻礙著上述制度的建立。改革開放以來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)人終止了黨內(nèi)持續(xù)的政治斗爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)黨的統(tǒng)一團(tuán)結(jié)；廢除領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)終身制，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)人的任期制和退休制度。在此基礎(chǔ)上，推動(dòng)著領(lǐng)導(dǎo)集體和平和制度化的權(quán)力交接過(guò)程?？梢哉f(shuō)，隨著政治退出機(jī)制的成型和發(fā)展，未來(lái)黨內(nèi)民主的必將得到有效地完善。

（三）政治精英游戲規(guī)則的轉(zhuǎn)型。政治精英更替有助于改變革命家一代政治精英的政治游戲規(guī)則，從而為黨內(nèi)民主的鞏固和持續(xù)性奠定基礎(chǔ)。有人認(rèn)為，20世紀(jì)中國(guó)精英政治最根本和核心的特征是政治博弈中的贏者全得和輸者全輸，只有徹底改變這種狀況，建設(shè)民主政治才能成為可能。為此，需要做出如下方面的改革：拋棄以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱的思想，將黨內(nèi)的意見沖突與社會(huì)層面的階級(jí)斗爭(zhēng)加以明確的區(qū)分；政策分歧將以解決問(wèn)題為趨向，保證黨內(nèi)在意見表達(dá)、辯論方面的基本規(guī)范，促進(jìn)黨內(nèi)的對(duì)話，議價(jià)，妥協(xié)的實(shí)現(xiàn)；為權(quán)力游戲的失敗者提供體面的出路等方面［16］。隨著政治精英的更替、技術(shù)官員型領(lǐng)導(dǎo)人的興起上述領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型在逐步推進(jìn)。技術(shù)官員型領(lǐng)導(dǎo)人與革命型領(lǐng)導(dǎo)人相比，更側(cè)重于政治的管理性質(zhì)而非階級(jí)斗爭(zhēng)性質(zhì)，對(duì)于政策辯論中的不同主張也更加寬容，需要依靠更多的妥協(xié)和協(xié)商來(lái)達(dá)到共識(shí)。事實(shí)上，這種政治觀念的變化有助于推動(dòng)黨內(nèi)民主的發(fā)展。

從過(guò)程的角度看，上述三個(gè)方面都有助于黨內(nèi)民主的實(shí)現(xiàn)：精英基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)換有助于提升黨內(nèi)制度和規(guī)范的作用和權(quán)威，精英政治退出機(jī)制的形成和確立有助于民主過(guò)程的合理化，政治規(guī)則的轉(zhuǎn)型有助于培育民主政治所需要的合作和妥協(xié)觀念。

四、結(jié)語(yǔ)

選擇黨內(nèi)民主作為推進(jìn)中國(guó)民主建設(shè)的切入點(diǎn)，事實(shí)上開啟了中國(guó)民主政治建設(shè)中的自上而下的途徑。作為一個(gè)遵循民主集中制的列寧主義政黨，推進(jìn)黨的民主建設(shè)在世界范圍內(nèi)來(lái)看是一項(xiàng)史無(wú)前例的制度改革。如同經(jīng)濟(jì)改革一樣，黨內(nèi)民主的改革也需要摸著石頭過(guò)河，如何在實(shí)現(xiàn)民主的過(guò)程中有效地保持中央的權(quán)威，避免政治上的分裂和動(dòng)蕩是改革的難題?；谶@樣的考慮，現(xiàn)階段黨內(nèi)民主所遵循的自上而下的改革模式正是上述考慮下的一個(gè)審慎的探索。

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