依靠市場機制實現(xiàn)節(jié)能減排
——“碳排放交易機制理論進展與實證經驗”國際研討會綜述

文/朱 磊 范 英

中國科學院科技政策與管理科學研究所 能源與環(huán)境政策研究中心 北京 100190

依靠市場機制實現(xiàn)節(jié)能減排
——“碳排放交易機制理論進展與實證經驗”國際研討會綜述

文/朱 磊 范 英

中國科學院科技政策與管理科學研究所 能源與環(huán)境政策研究中心 北京 100190

如何利用市場機制有效減少碳排放，對傳統(tǒng)的環(huán)境經濟學框架帶來新的挑戰(zhàn)。現(xiàn)有的國外碳交易市場和國內的碳交易試點，都存在各種問題，需要深入研究。為此，國內外的相關學者在中科院舉辦“碳排放交易的理論前沿和實證經驗”國際研討會上，從碳交易市場規(guī)則、交易機制效果評估、減排成本、國際碳市場經驗總結等多個方面對碳排放交易理論和交易實踐進行了專門深入的研討，取得了積極的成果。文章對此進行綜述，并提出碳排放交易理論方法研究的進一步發(fā)展方向。

碳排放交易，市場工具，國際經驗，減排成本

“碳排放交易機制理論進展和實證經驗”國際研討會于 2013 年 10 月 10—11 日，在中科院科技政策與管理科學所召開，來自德國、法國、美國、澳大利亞、新西蘭、新加坡和我國學者70余人參加了會議。這次會議由中科院科技政策與管理科學所與德國弗勞 恩 霍 夫 系 統(tǒng) 與 創(chuàng) 新 研 究 所（Fraunhofer ISI）共同主辦，中科院政策所能源與環(huán)境政策研究中心承辦。會議主席由中科院政策所范英研究員和德國Fraunhofer ISI的Wolfgang Eichhammer博士擔任。

1 背景

為減輕全球氣候變暖的趨勢，人類必須采取行動控制溫室氣體排放。碳排放交易機制是一種基于市場的減排機制，將碳排放權作為一種商品，從減排成本差異的角度，通過規(guī)范化的市場交易行為，形成企業(yè)間、地區(qū)間或國家間的碳排放權利的交換，使參與主體以較低成本實現(xiàn)減排目標。碳排放交易機制有利于激勵企業(yè)投資新技術，通過提高能效、調整用能結構等措施主動減排[1]。

排放權交易概念出自于經濟學家科斯提出的污染物排放交易理論[2]。但溫室氣體與一般污染物有明顯不同的特點，一是溫室氣體在大氣中的存留時間較長，一般都在100年以上；二是溫室效應具有全球性，無論在哪里排放，全球溫升效應都一樣。這些特點決定了碳減排機制難以用傳統(tǒng)的環(huán)境經濟學框架來解釋，碳排放交易需要有新的理論支持，需要在實踐中不斷摸索和總結。

歐洲率先開始溫室氣體排放權交易市場（EU ETS）的實踐。EU-ETS采取總量控制與交易模式（Cap-and-Trade），對歐洲減排的貢獻十分顯著。2011 年 EU ETS成交總額為1 479億美元，由EU ETS驅動的碳排放交易占到全球碳市場總量的99%[3]。 截 至 2011 年 底 ，EU ETS 已 覆 蓋 了 歐 盟50%以上的碳排放源。澳大利亞、新西蘭、美國加州等國家和地區(qū)也紛紛建立或者籌建碳交易市場，其中澳大利亞與新西蘭已在準備與歐洲碳市場進行連接。

與此同時，關于碳排放交易的理論研究不斷深入，研究熱點涉及碳排放交易的經濟學基礎、減排成本、信息不完全與交易機制、低碳無碳技術投資促進、企業(yè)競爭力以及社會經濟的影響等[4-12]。從世界范圍內碳排放交易的實踐經驗來看，已有研究不足以解決現(xiàn)實市場中的種種問題，尤其是金融危機后，EU ETS的運行出現(xiàn)了很大問題。因此國際上對碳排放交易機制的相關理論以及實踐經驗的研究方興未艾。

我國目前已成為全球排放溫室氣體最多的國家 之 一[12]，減 排 的 國 際 壓 力 和 內 在 需 求 都 在 上升。國務院在《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》中提出到“十二五”末單位GDP二氧化碳排放降低17%，將該目標分解作為約束性指標納入地方經濟發(fā)展規(guī)劃，并逐步形成碳排放交易市場。碳排放交易試點工作已在北京、天津、上海、湖北、重慶、廣州、深圳7個省市逐漸展開，開始了減排機制和制度創(chuàng)新的實踐。必須看到，無論在資源稟賦、經濟結構，還是企業(yè)行為和管理模式等方面，我國經濟都表現(xiàn)出不同的特點，因此，我國在理論研究和總結國際經驗的同時，還需開展針對性和操作性的研究。

2 會議概況

中科院科技政策與管理科學所范英研究員團隊在碳排放交易領域開展了大量的研究工作，特別是和 EU ETS 的重要政策支撐機構德國 Fraunhofer ISI 的 Wolfgang Eichhammer博士的研究團隊開展了長期的合作交流。這次會議是在長期合作基礎上開展的一次國際研討會，來自7個國家的專家和中國學者進行了為期兩天的密集討論。

科技部社會發(fā)展科技司孫成永副司長、國家自然科學基金委管理科學部楊烈勛處長到會致辭，國家應對氣候變化專家委員會副主任、清華大學 何 建 坤 教 授 做 大 會 報 告 。 德 國 的 Wolfgang Eichhammer博士強調，中國的發(fā)展有自己的特點和成功的經驗，但在建立碳排放交易機制的過程中應吸取其他國家或地區(qū)已有碳交易市場的經驗和教訓，國內外學者應就相關理論問題和實踐問題加強交流與合作。

與會專家中有38人（其中國外專家16人），分別在6個全體會議和4個平行會議中報告了自己的最新研究成果、實踐中出現(xiàn)的問題和解決方案。研討內容集中在應對氣候變化的政策工具、中國碳排放交易的實踐、國內試點省市排放權交易市場建設進展、交易機制效果評估、減排成本、國際現(xiàn)有碳市場經驗總結、交易機制與低碳技術投資、交易的社會經濟影響、碳交易市場規(guī)制、碳交易的未來發(fā)展方向等議題。

3 會議成果

經過兩天的學術報告和研討，會議取得了豐碩的成果。不僅交流了碳排放交易理論的最新進展，國際已有碳市場的經驗教訓，而且對我國碳排放交易試點中的關鍵問題進行了充分探討，明確了未來的發(fā)展方向。會議成果體現(xiàn)在以下方面。

3.1 國際經驗表明，碳排放交易機制需要嚴密的市場規(guī)制和監(jiān)察體系

控制溫室氣體排放的復雜性決定了碳排放交易需要有更多的市場管制和規(guī)范措施。基于碳排放交易機制的實踐經驗，澳大利亞的 Regina Betz教授和法國的 Joachim Schleich 教授提出了將‘祖父制’與‘基準線’和拍賣結合的配額分配方式，以克服‘祖父制’分配方式導致分配效率缺失和‘搭便車’現(xiàn)象。針對EU ETS碳價格大幅波動并在金融危機爆發(fā)后一直處于低位，大家討論了相關碳價格控制政策（如澳大利亞提出的碳交易最低限價機制），但是這些政策在實際推行中受到了較多

阻力。新西蘭的 Suzi Kerr教授認為，因為新西蘭碳交易市場與EU ETS存在差異，兩個市場的連接不但導致了新西蘭碳價格的下降，同時也破壞了原有內部交易體系的完整性。因此在市場連接中需要設計特別的管控機制將差異因素轉變?yōu)楣残砸蛩?，保障連接的有效性。

3.2 碳排放交易機制需要與其他政策工具在目標設定上兼容，并在政策實施上有所互動

參會的學者討論了排放交易機制與其他政策工具的互動。范英研究員在討論國內碳排放覆蓋范圍時認為，由于交易費用的存在，沒有必要將所有部門納入排放交易體系，可以引入碳稅在未納入排放交易的部門促進減排。因此政策設計需充分考慮碳稅和碳交易機制的相容性。德國的 Barbara Schlomann研究員認為，對于可再生能源政策、能源效率政策等，需要注重與碳減排的政策互動而不是抵觸。歐洲經濟研究中心的 Sebastian Voigt博士認為，考慮到經濟增長和結構轉變總是難以按照預期的軌跡發(fā)展，如何保持減排目標設置的一致性是個很重要的問題。德國的 Benjamin G?rlach 博士認為，應在交易期間納入配額調整和碳價格的最高/最低限價機制。

3.3 市場化減排機制的建立有助于國內進一步發(fā)掘節(jié)能減排潛力和控制溫室氣體排放

與會專家對于碳排放交易機制對國內進一步節(jié)能減排和控制溫室氣體排放可以起到的重要作用形成了共識?？萍疾可鐣l(fā)展科技司孫成永副司長在開幕致詞中指出，中國當前面臨嚴峻的 CO2減排形勢，而碳排放交易機制在國內減排方面將發(fā)揮重要作用。國家應對氣候變化專家委員會副主任、清華大學何建坤教授在大會報告中認為，變革能源生產和利用方式，追求低碳經濟增長是中國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，為此，首要任務是實現(xiàn)工業(yè)轉型，并在總能耗和碳排放達到峰值之前，推進工業(yè)部門能耗和碳排放峰值的到來，而碳排放交易是保障這一目標能夠實現(xiàn)的重要措施。

3.4 差異較大的國內碳排放交易試點機制對發(fā)現(xiàn)問題和總結經驗十分重要，但需要提前考慮不同交易機制的連接

來自復旦大學的張中祥教授將中國的碳排放交易試點比喻為‘摸著石頭過河’。從目前試點省市的排放交易機制設計看，由于經濟結構和發(fā)展水平不同，試點交易機制設計中的部門覆蓋范圍，配額分配規(guī)則，新進入者的要求等差異很大。來自國務院發(fā)展研究中心的周宏春教授認為，在試點省市進行差異較大的碳排放交易實踐，對總結經驗，探索適合機制是十分重要的。但考慮到未來不同交易機制的連接，需要試點省市中設置共性機制。

3.5 國內碳排放權交易帶來的潛在‘碳泄漏’問題同樣不容忽視

在本次研討會上，與國外學者較為關注中國出口帶來的隱含碳問題不同，國內學者更關注國內試點地區(qū)與其他地區(qū)間可能發(fā)生的‘碳泄漏’。來自清華大學的張希良教授、天津氣候交易所的鄧羽騰博士、中科院廣州能源所的王文軍副研究員和武漢大學的齊紹洲教授在介紹各地碳交易試點情況時，都提到了該問題。有學者倡導，為避免國內‘碳泄漏’，應盡快建立全國統(tǒng)一的碳排放交易機制。此外，國內電力市場屬于管制市場，電力企業(yè)很難將配額成本傳遞給消費者，因此碳交易的實行還需要配合國內能源市場，尤其是電力市場的改革。

3.6 碳排放交易機制理論方法的研究需要進一步推進

國家自然科學基金委管理科學部楊烈勛處長在致辭中談到，碳排放權交易機制在

我國的有效推行，需要基礎研究和政策研究的支持，以科學研究支撐我國減排行動。國外學者也強調需要對目前碳排放交易實踐中的種種‘市場失靈’問題進行研究。大家認為應從理論上重點突破：（1）完善碳市場機制設計，修正市場失靈；（2）加強對不同行業(yè)和企業(yè)的減排成本曲線的方法和實證研究，彌補市場參與者的信息不對稱；（3）通過政策設計促進低碳投資，利用碳交易為更加昂貴的技術提供融資以促進其發(fā)展。

4 發(fā)展展望

會議對碳排放交易理論與實踐的發(fā)展前景進行了專題研討，大家認為，未來的發(fā)展重點體現(xiàn)在以下方面：

（1）如何確保排放交易機制的穩(wěn)定運行。配額供給與減排目標的設定密切相關，未來是采用一次性制定減排目標還是分階段動態(tài)調整，是否引入價格控制機制都需要繼續(xù)研究。在碳市場運行過程中，還需要應對很可能會出現(xiàn)的經濟發(fā)展與預期不符，以及經濟結構調整的影響；

（2）排放交易機制和其他政策的組合。由于排放交易機制存在交易費用等局限性，需要對與其他減排政策工具的協(xié)調和目標一致性進行研究；

（3）減排成本如何傳導。電力和熱力供應是排放交易機制覆蓋范圍中較為特殊的部門，排放交易的引入將會直接影響到工業(yè)和居民，如果排放成本不能得到傳導，又將對行業(yè)本身產生較大影響。因此，碳排放交易需要與能源以及電力市場的改革等協(xié)同考慮，這一點在我國尤其重要；

（4）不同碳排放交易機制如何連接。現(xiàn)有交易機制的連接（EU ETS和新西蘭）不足以為未來更大規(guī)模的交易連接提供支撐和借鑒。對于我國來說，在考慮區(qū)域試點交易連接時，可以同時考慮選擇發(fā)展較好和規(guī)模較大的交易試點省市率先嘗試與國外市場連接，用國際連接經驗促進國內市場的有效連接；

（5）我國建立碳排放交易機制，需要做好頂層設計。在目前試點階段就需要研究全國統(tǒng)一碳排放交易市場對區(qū)域不平衡帶來的影響、對行業(yè)競爭力的影響，以及行業(yè)覆蓋范圍的優(yōu)選和配套政策的實施。

碳排放交易機制的發(fā)展，無論在國內還是國外，都有很長的路要走。本次研討會為來自不同國家的科學家在低碳經濟領域的進一步合作與交流創(chuàng)造了條件。會議有助于我國學者了解國際前沿進展，促進碳排放交易研究的發(fā)展；有助于總結國內外碳排放交易的經驗教訓，探索出一條適合我國經濟特點的碳排放交易機制，更好地發(fā)揮其在節(jié)能減排中的作用；同時有助于與國外同行的交流和合作，共同推進碳交易在全球范圍內的有效開展。

1 Mo J,Zhu L,Fan Y.The impactof the EU ETS on the corporate value ofEuropean electricity corporations.Energy,2012，45（1）：3-11.

2 Coase R.The Problem of Social Cost.The Journalof Law and Economics，1960，3（October）：1-44.

3 World Bank.State and Trends ofthe Carbon Marketfor2012. Washington DC，2012.

4 Stavins R N.Transaction Costs and Tradeable Permits.Journalof EnvironmentalEconomicsand Management,1995，29：133-148.

5 Thomas H.Tietenberg.Emissions trading:principles and practice. Washington,DC:Resources forthe Future,2006.

6 NeuhoffK,Schleich J.Implications ofannounced phase IInation alallocation plans for the EU ETS.Climate Policy 2006，6（4）：411-422.

7 Ellerman A D,Buchner B K.Over-allocation orabatement?Apreliminary analysis of the EU emissions trading scheme based on the 2005 emissions data，2007，Working paper.

8 Chappin E JL,Dijkema G P J.On the impactof CO2emission-trading on power generation emissions.TechnologicalForecasting&SocialChange,2009，76（3）：358-370.

9 范英,張曉兵,朱磊.基于多目標規(guī)劃的中國二氧化碳減排的宏觀經濟成本估計.氣候變化研究進展,2010，6（2）：130-135.

10 Zhu L,Fan Y.A realoptions based CCS investmentevaluation model:case study ofChina'spowergeneration sector.Applied Energy，2011，88（12）:4320-4333.

11 Xu JH,Fleiter T,Eichhammer Wetal.Energy consumption and CO2emissions in China'scementindustry:A perspective from LMDIdecomposition analysis.Energy Policy,2012，50（11）：821-832.

12 Fleiter T,Fehrenbach D,Worrell E etal.Energy efficiency in the German pulp and paperindustry-A modelbased assessmentofsaving potentials.Energy，2012，40：84-99.

13 InternationalEnergy Agency.CO2Emissions from Fuel Combustion.2011，OECD/IEA,Paris.

朱 磊 中科院科技政策與管理科學研究所助理研究員，管理科學與工程專業(yè)博士。主要研究領域為：低碳能源技術評價，能源結構優(yōu)化，碳市場研究。獲得中科院院長優(yōu)秀獎（2010），中國科學技術大學優(yōu)秀博士畢業(yè)生（2011）。曾赴瑞典參加哥德堡大學經濟系學習“環(huán)境政策建?！闭n程、赴澳大利亞參加國際能源署暑期學校。在國內外學術期刊上發(fā)表論文 20 余篇，SCI或 SSCI收錄論文 11 篇，中文核心期刊 8 篇；參與撰寫著作 2 部。E-mail：lions85509050@gmail.com

范 英 中科院科技政策與管理科學所研究員,系統(tǒng)工程博士,博士生導師，能源與環(huán)境政策研究中心主任。曾獲國家杰出青年科學基金，入選中科院“百人計劃”。 2004—2005年在美國CORNELL大學訪問研究。長期從事能源經濟學、能源市場和減排的市場機制的研究工作。2013年當選國際能源經濟學會（IAEE）理事和亞洲大洋洲地區(qū)代表。目前正在主持國家自然科學基金重大國際合作項目“我國統(tǒng)一碳市場建立的條件、機制設計與社會經濟影響分析”。E-mail:yfan@ipmcas.ac.cn

（相關圖片請見封二）

Achieving Energy Conservation and Emission Reduction by Market -based Instruments-Review of Symposium on"Theoretical Advances and Empirical Lessons on Emission Trading Schemes”

Zhu Lei Fan Ying
（Center for Energy and Environmental Policy Research,Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

It brings new challenges to traditional environmental economics in applying market-based instruments to address climate change.The problems arose from existing foreign and domestic carbon emission trading markets(or pilot)have shown the research needs in this area.Therefore,in the Symposium on"Theoretical Advances and Empirical Lessons on Emission Trading Schemes”hosted by Chinese Academy of Sciences, both foreign and domestic scholars have in-depth discussion and ideas exchange on the theory and practice of carbon emission trading scheme.The topics discussed in this symposium covers:carbon emission trading regulations,impact assessment of trading scheme,carbon abatement cost,internationalexperiences,and so on.This paper has reviewed the discussions and perspectives in the symposium,and also discussed the future theoretical and empiricalresearch directions in carbon emission trading.

carbon emission trading,market-based instruments,internationalexperiences,abatementcost

10.3969/j.issn.1000-3045.2013.06.016

* 修改稿收到日期：2013年10月23日