淺談國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的發(fā)展及其指導(dǎo)作用

摘 要：科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是促進(jìn)國(guó)家科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制，是激勵(lì)科技人才成長(zhǎng)的重要手段。獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵(lì)科技進(jìn)步，一直是國(guó)家長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重要科技政策和措施。從1999年5月，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院第265號(hào)令發(fā)布施行《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《獎(jiǎng)勵(lì)條例》），到2009年2月《關(guān)于修改<國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則>的決定》的實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》），《獎(jiǎng)勵(lì)條例》及《實(shí)施細(xì)則》至今已經(jīng)歷幾次重要的演變，每次演變都賦予科技獎(jiǎng)勵(lì)制度新的內(nèi)涵。通過(guò)對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)展的關(guān)注和思考，有助于理解科技獎(jiǎng)勵(lì)的意義和內(nèi)涵，把握科技獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向，激勵(lì)符合社會(huì)發(fā)展需要的自主創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：科技獎(jiǎng)勵(lì)制度 獎(jiǎng)勵(lì)條例 實(shí)施細(xì)則 發(fā)展演變 指導(dǎo)作用

中圖分類(lèi)號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2012）11（b）-0184-02

1 科技獎(jiǎng)勵(lì)條例及實(shí)施細(xì)則的誕生

1999年，為了全面貫徹黨的十五大關(guān)于“要建立一整套有利于人才培養(yǎng)和使用的激勵(lì)機(jī)制”的精神，《獎(jiǎng)勵(lì)條例》應(yīng)運(yùn)而生，由此掀開(kāi)了我國(guó)依法管理、保障和完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的新篇章。同年，《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》）正式實(shí)施，它是《獎(jiǎng)勵(lì)條例》的配套規(guī)章，主要從國(guó)家科技獎(jiǎng)的推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)等方面的具體工作出發(fā)，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)條例的條款和內(nèi)容進(jìn)行了解釋?zhuān)康氖菫橥扑]者、 評(píng)審者和管理者提供工作依據(jù)，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和操作性。

《獎(jiǎng)勵(lì)條例》的總則以開(kāi)宗明義的方式，明確而具體地指出了制定《獎(jiǎng)勵(lì)條例》的宗旨，即調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，加速科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展，提高國(guó)家的綜合國(guó)力。《獎(jiǎng)勵(lì)條例》的出臺(tái)使國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)走向了依法依規(guī)評(píng)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)、規(guī)范化管理的道路。

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的改變，使國(guó)家獎(jiǎng)發(fā)生了巨大的變化?！丢?jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定設(shè)立國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，此獎(jiǎng)由國(guó)務(wù)院報(bào)請(qǐng)國(guó)家主席簽署并頒發(fā)證書(shū)和獎(jiǎng)金，獎(jiǎng)獎(jiǎng)金數(shù)額為500萬(wàn)元，每年獲獎(jiǎng)人數(shù)不超過(guò)2人。主要用于表彰在科學(xué)前沿、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的杰出科技工作者。同時(shí)，《獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)均只設(shè)一等、二等兩個(gè)等級(jí)，不再設(shè)立三等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目總數(shù)也進(jìn)行了大幅縮減，三大獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)合計(jì)限制在400項(xiàng)之內(nèi)，較改革前每年800余項(xiàng)相比，減少了一半以上。少而精的設(shè)立原則，使國(guó)家獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目趨精趨細(xì)，提高了含金量。[1]

配套出臺(tái)的《實(shí)施細(xì)則》對(duì)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審范圍和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的解讀，使之規(guī)范而具有可操作性；對(duì)評(píng)審機(jī)構(gòu)的構(gòu)成原則和主要工作職責(zé)進(jìn)行了全面的闡述；制定了具體化的獎(jiǎng)勵(lì)推薦要求、評(píng)審表決規(guī)則及異議處理程序。有權(quán)威的獎(jiǎng)勵(lì)主體、合理的評(píng)價(jià)體系、公正的評(píng)審程序，使國(guó)家獎(jiǎng)的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，同時(shí)充分保證了獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的水平，充分發(fā)揮出了獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向和杠桿作用。[2]

2 實(shí)施細(xì)則的第一次修訂

黨的十六大及全國(guó)人才工作會(huì)議召開(kāi)后，我國(guó)人才激勵(lì)政策面臨著新的形勢(shì)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型對(duì)科技發(fā)展提出了更新的要求，國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略由跟蹤模仿向自主創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展轉(zhuǎn)變，并實(shí)施了“人才、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)”三大科技戰(zhàn)略，《獎(jiǎng)勵(lì)條例》及《實(shí)施細(xì)則》也進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化和調(diào)整。

2003年12月國(guó)務(wù)院決定在國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、發(fā)明獎(jiǎng)和進(jìn)步獎(jiǎng)之余，增設(shè)特等獎(jiǎng)。一年后，科技部頒布實(shí)施了經(jīng)過(guò)修訂的新版《實(shí)施細(xì)則》。

修訂后的《實(shí)施細(xì)則》開(kāi)宗明義，總則第三條指出“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)貫徹‘尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造’的方針，鼓勵(lì)團(tuán)結(jié)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)攀登科學(xué)技術(shù)高峰，促進(jìn)科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合，促進(jìn)科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化，加速科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施”。與原細(xì)則相比，增加了“尊重勞動(dòng)、尊重創(chuàng)造”“鼓勵(lì)團(tuán)結(jié)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)”“人才強(qiáng)國(guó)”等內(nèi)容，這一指導(dǎo)思想契合有關(guān)人才戰(zhàn)略的精神，進(jìn)一步完善了科技獎(jiǎng)勵(lì)的指導(dǎo)方針和目標(biāo)?？倓t第五條明確指出“對(duì)同一項(xiàng)目授獎(jiǎng)的公民、組織按照貢獻(xiàn)大小排序”，這是旨在杜絕領(lǐng)導(dǎo)干部、非技術(shù)人員搭便車(chē)的情況，充分尊重科學(xué)，遏制學(xué)術(shù)腐敗。[3]

在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立方面，《實(shí)施細(xì)則》詳細(xì)表述了增設(shè)特等獎(jiǎng)的意義，即在加大對(duì)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中有特別重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者技術(shù)發(fā)明、具有特別重大意義的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的表彰力度，賦予他們更高的榮譽(yù)和關(guān)注。

在評(píng)審工作方面，首次提出了海外評(píng)審專(zhuān)家參與的做法，在保障國(guó)家安全及候選人、候選單位合法權(quán)益的情況下，可以邀請(qǐng)海外同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議，這使獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審更加客觀、更具權(quán)威性。國(guó)家獎(jiǎng)初評(píng)由“以會(huì)議方式進(jìn)行”“由無(wú)記名投票表決產(chǎn)生初評(píng)結(jié)果”，改為“初評(píng)以網(wǎng)絡(luò)評(píng)審或者會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行，以記名投票表決產(chǎn)生初評(píng)結(jié)果”。在具體實(shí)際的操作中，初評(píng)由單一的會(huì)議評(píng)審發(fā)展為網(wǎng)評(píng)和會(huì)評(píng)兩輪評(píng)審結(jié)合的方式，首輪網(wǎng)評(píng)采用背靠背的獨(dú)立打分方式，并在國(guó)家自然獎(jiǎng)的網(wǎng)評(píng)中引入了海外評(píng)審專(zhuān)家，第一輪的網(wǎng)評(píng)結(jié)果作為第二輪會(huì)評(píng)的重要參考。國(guó)際評(píng)審及現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的引入，使國(guó)家獎(jiǎng)的初評(píng)手段和程序更加完善，“公平、公正、公開(kāi)”的評(píng)審原則得到了進(jìn)一步體現(xiàn)。

另外，實(shí)施細(xì)則還根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》的要求，去掉了原細(xì)則中使用的“國(guó)際領(lǐng)先”“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”等抽象用語(yǔ)，旨在維護(hù)學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，避免科技評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的浮夸現(xiàn)象，規(guī)范成果評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)科技成果鑒定工作也有一定指導(dǎo)意義。[4]

3 實(shí)施細(xì)則的第二次修訂

為了貫徹黨的十七大和全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)的精神，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，更好地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)和導(dǎo)向作用。在原有的獎(jiǎng)勵(lì)制度框架體系下，2008年底科技部再次頒布了《關(guān)于修改<國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則>的決定》，這是《實(shí)施細(xì)則》的第二次修改。

《實(shí)施細(xì)則》的總則部分較前一版有了大量增補(bǔ)，充分體現(xiàn)了對(duì)科技創(chuàng)新和人才的重視，進(jìn)一步加強(qiáng)了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的政策導(dǎo)向作用?？倓t中第三條強(qiáng)調(diào)了科技獎(jiǎng)勵(lì)“以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)”、“促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，努力造就和培養(yǎng)世界一流科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和一線(xiàn)創(chuàng)新人才”“推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)”。

評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面，新的《實(shí)施細(xì)則》要求相關(guān)科研成果完成后“三年以上”才能申報(bào)國(guó)家獎(jiǎng)，比原細(xì)則中“一年以上”的時(shí)間周期作出較大的延長(zhǎng)，此舉有利于成果的積累和推廣，加強(qiáng)了對(duì)科研成果科學(xué)性、真實(shí)性的檢驗(yàn)，避免急功近利的浮躁風(fēng)氣。

獎(jiǎng)勵(lì)推薦方面，將“連續(xù)兩年參加評(píng)審未予授獎(jiǎng)的，如再次推薦須隔一年進(jìn)行”，改為“如果再次以相關(guān)項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容推薦須隔一年進(jìn)行”，防止個(gè)別申請(qǐng)者在成果沒(méi)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的情況下，盲目報(bào)獎(jiǎng)、重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)，避免對(duì)個(gè)人精力和國(guó)家評(píng)獎(jiǎng)資源的浪費(fèi)。[5]

在評(píng)審工作方面，除了堅(jiān)持海外同行專(zhuān)家評(píng)議和網(wǎng)絡(luò)評(píng)審，《實(shí)施細(xì)則》增加了一些新的規(guī)定，如：國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)獎(jiǎng)勵(lì)辦）可組織有關(guān)評(píng)審委員“對(duì)候選人、候選單位及其項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察”，在其官方網(wǎng)站等媒體上公布通過(guò)初評(píng)和評(píng)審的被推薦項(xiàng)目的相關(guān)情況。自2009年的國(guó)家獎(jiǎng)評(píng)審工作開(kāi)始，獎(jiǎng)勵(lì)辦將原來(lái)只有一次的國(guó)家獎(jiǎng)推薦受理結(jié)果公示增加到三次，分別公示推薦受理、初評(píng)和評(píng)審結(jié)果的詳細(xì)情況，進(jìn)一步加強(qiáng)了社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)為凈化評(píng)審環(huán)境，在國(guó)家獎(jiǎng)的會(huì)議答辯中全面實(shí)施異地電話(huà)答辯的方式，避免答辯人與評(píng)委面對(duì)面接觸，采用評(píng)委封閉式的會(huì)議評(píng)審，謝絕拜訪(fǎng)，有效排除各種外界干擾，并起到了節(jié)約評(píng)審成本的作用。此舉提高了評(píng)審工作的規(guī)范性、科學(xué)性和公開(kāi)度，保證國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的公正性和權(quán)威性。[6]

在監(jiān)督處罰方面，《實(shí)施細(xì)則》針對(duì)學(xué)術(shù)不端的各類(lèi)情況，對(duì)“不正當(dāng)手段謀取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的單位和個(gè)人”提出了明確的懲處措施，“撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金，并公開(kāi)通報(bào)”；情節(jié)嚴(yán)重的，取消被推薦資格，并責(zé)成有關(guān)管理部門(mén)給予處分。特別值得一提的是，《實(shí)施細(xì)則》對(duì)國(guó)家評(píng)審組織工作人員也明確提出監(jiān)督要求，“在評(píng)審活動(dòng)中弄虛作假、徇私舞弊的，由科學(xué)技術(shù)部或者相關(guān)主管部門(mén)依法給予相應(yīng)的處分”。通過(guò)一系列細(xì)致而具體的監(jiān)督懲處措施，意在全面提高申報(bào)方、推薦人方、評(píng)審方及評(píng)審組織方自律意識(shí)，維護(hù)國(guó)家獎(jiǎng)的公信力。

4 結(jié)語(yǔ)

彈指一揮間，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度及條例已走了十余個(gè)年頭，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)事業(yè)取得長(zhǎng)足的進(jìn)步，業(yè)績(jī)累累?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度是實(shí)施科學(xué)技術(shù)發(fā)展宏觀調(diào)控手段之一，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科技成果的重視，對(duì)科研工作者的尊重和激勵(lì)，在引導(dǎo)科技發(fā)展方向和創(chuàng)新模式、激勵(lì)和表彰科技創(chuàng)新人才、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和國(guó)家發(fā)展等方面，科技獎(jiǎng)勵(lì)工作功不可沒(méi)。隨著獎(jiǎng)勵(lì)制度在科學(xué)化、制度化、法制化進(jìn)程中的不斷深入，科技獎(jiǎng)勵(lì)工作必將走向更加燦爛美好的明天

參考文獻(xiàn)

[1] 政策法規(guī)介紹國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例[J].中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2002（1）.

[2]國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則[J].科技成果縱橫，2000（2）.

[3] 正確實(shí)施《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》—— 修訂的背景、思路、主要內(nèi)容及相關(guān)問(wèn)題說(shuō)明[J].中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2004（12）.

[4] 中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部令第9號(hào)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》[J].中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2004（12）.

[5] 科學(xué)技術(shù)部令第13號(hào)關(guān)于修改《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》的決定[Z].中國(guó)分析測(cè)試年鑒，2008-2009.

[6] 陳傳宏.科技獎(jiǎng)勵(lì)譜華章[J].中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2009（10）.