學(xué)術(shù)研究屬于“說”和“想”的范疇——經(jīng)濟(jì)學(xué)家左大培講述治學(xué)心得

開放社會學(xué)術(shù)研究的敵人不是左也不是右，而是整齊劃一、非此即彼的排他與專斷

追求經(jīng)典 不做“亞流”

我是1982年考入中國社會科學(xué)院研究生院的，1988年博士畢業(yè)。當(dāng)時(shí)我，還有樊綱，都是朱紹文老師的學(xué)生。朱老師為人治學(xué)都是我們的榜樣。

朱老師為人耿直，講真話，不貪錢，也不巴結(jié)、諂媚官員。我記得他說過這樣一件事情，建國后他到國家機(jī)關(guān)去，看到以前都是西裝革履的人改穿中山裝了，他很不以為然，覺得沒有必要從這個(gè)方面顯示自己的進(jìn)步。他1957年被打成“右派”，就和他愛講真話有關(guān)。和現(xiàn)在的有些導(dǎo)師不同，朱老師從來不讓學(xué)生替他“打工”，或者是侵占學(xué)生的研究成果。我和樊綱早期的一些文章經(jīng)朱老師推薦發(fā)表，但是他從來不署名。

朱老師治學(xué)非常嚴(yán)謹(jǐn)。他的名言是“追求經(jīng)典，不做‘亞流’”，要求做出高水平的研究來，而不是隨便做出一些“次品”就拿去發(fā)表。他對學(xué)生的要求就是畢業(yè)論文一定要做好，在校期間發(fā)不發(fā)文章無所謂，但是發(fā)了不好的文章就要挨罵。我碩士期間發(fā)表過兩篇文章，是關(guān)于系統(tǒng)論的。朱老師看了以后，狠狠地訓(xùn)了我一通。他問我發(fā)表的是什么東西，訓(xùn)誡我以后不要再做這種華而不實(shí)、不是正道的研究，而是要專心致志地夯實(shí)學(xué)術(shù)功底。在這一點(diǎn)上，朱老師其實(shí)是很典型的中國文人，追求精深專一的學(xué)問。朱老師那時(shí)經(jīng)常說，在中國出名很容易，發(fā)表三五篇文章就可以了。然而，只有做出真正讓人信服的一流成果，才能在學(xué)界長久立足。朱老師的眼界很高，真正能夠入他法眼的學(xué)術(shù)研究成果并不多。

由于朱老師要求嚴(yán)格，他帶的好幾個(gè)研究生都因?yàn)榈⒄`了寫論文而被他取消了學(xué)籍。有一個(gè)同學(xué)在畢業(yè)當(dāng)年論文答辯期間，學(xué)校因?yàn)樗噶隋e(cuò)誤而不讓他答辯，朱老師卻力主讓他答辯，雖然后來沒能成功。1992年，學(xué)校不管這個(gè)事情了，這位同學(xué)找到朱老師要求論文答辯，這時(shí)朱老師卻又不同意了。他說，當(dāng)年同意是怕這個(gè)錯(cuò)誤對這位同學(xué)造成太大影響，現(xiàn)在不同意是因?yàn)檫@位同學(xué)的論文確實(shí)沒有達(dá)到要求。

朱老師本人的學(xué)術(shù)功底非常深厚，我說兩件事情。朱老師1945年回國后，一直在上海的大學(xué)任教。1950年夏來到北京，就任中國人民銀行金融研究所專門委員。朱老師能進(jìn)入人民銀行，一個(gè)關(guān)鍵原因就是他精通馬克思的貨幣理論。貨幣理論是《資本論》當(dāng)中比較難懂的部分，真正爛熟于胸的人很少。我們當(dāng)時(shí)要搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，需要這方面的專門人才，朱老師就成了不二人選。1979年，“文革”結(jié)束后先后任經(jīng)濟(jì)所所長和社科院副院長的許滌新把朱老師調(diào)到經(jīng)濟(jì)所工作。許滌新本人是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在經(jīng)濟(jì)思想史方面有很深的造詣。以前看過他的一本書，批評十幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其中有幾個(gè)恐怕其他人都沒聽過。但是，許滌新卻很佩服朱老師的學(xué)問，力主把朱老師調(diào)到經(jīng)濟(jì)所，增強(qiáng)所里的研究力量，朱老師的學(xué)術(shù)造詣就可想而知了。

我就適合分工到做學(xué)問上來

我這些年來一直做學(xué)問，潛心治學(xué)，我覺得這是由我的性格和氣質(zhì)決定的?，F(xiàn)在回頭想，自己似乎從來就是只能當(dāng)學(xué)者。我從小就喜歡思考一些根本性的問題，可以說是哲學(xué)性的問題吧。我也喜歡和人辯論，非得把自己的想法說明白，讓別人理解了。我從來都說得多，想得多，做得少，屬于“只想事，不干事”的類型。

學(xué)術(shù)研究屬于“說”和“想”的范疇。我所說的“做事”是做一些具體的、實(shí)際的工作和事情。舉個(gè)例子，“文革”的時(shí)候我似乎也是“造反派”，但是一直停留在口頭和思想上，而沒有付諸行動。我沒有參加過武斗，沒有打過人，覺得這些事情不是我應(yīng)該做的，或者說我的性格決定我不會去做這些事情。我認(rèn)為自己的性格最適合做學(xué)問，而且早就定好了人生目標(biāo)。其實(shí)我一直都很有雄心壯志，想在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上做一些大的成就。

當(dāng)然，總得有人做實(shí)際的事情，得有人經(jīng)商，也得有人從政，大家性格不同、偏好不同，社會分工也就不同，我就適合分工到做學(xué)問上來。我覺得自己的一些優(yōu)點(diǎn)適合用在做學(xué)問上，比如對許多事情有正確的預(yù)見，喜歡聽有經(jīng)歷的人講事情，有愛好研究的習(xí)慣等。我現(xiàn)在幾乎全部的時(shí)間都用在學(xué)術(shù)研究上，不去參加那些實(shí)際問題的爭論。

兩次論戰(zhàn)我都是迫不得已

在我迄今為止的學(xué)術(shù)生涯中，有兩件事把我卷入了對實(shí)際問題的爭論之中，即社會上流傳的“左氏風(fēng)波”和“郎咸平事件”。不過關(guān)于這兩件事情，我要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)。第一，進(jìn)行這兩次論戰(zhàn)我都是迫不得已，可以說是被外界干擾拉下水的，自己本質(zhì)上都不是非常愿意干，而且我對自己參加這兩次論戰(zhàn)的作用評價(jià)不是很高。第二，人總是有立場的，搞經(jīng)濟(jì)研究更不可能沒有觀點(diǎn)和立場。同時(shí)，這又和自身的利益有關(guān)系，和你關(guān)心的人、喜歡的人的利益有關(guān)系，和社會利益有關(guān)系。是專心做純學(xué)術(shù)的研究，還是參加社會上對政策的爭論，我在這方面有時(shí)候也很矛盾，因?yàn)榭倳欣婕m纏在里面。

1993年到1994年大家討論經(jīng)濟(jì)是否過熱，有一百個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家說經(jīng)濟(jì)并不過熱。當(dāng)然也有人出來反對。但是，有些人講得不行，有些人講不出像樣的道理來，有些人沒有像我想的那樣去講。總之，問題沒有完全弄清楚。我覺得這個(gè)問題要弄清楚，要讓大家都弄明白，我很著急，最后只好自己站出來講。當(dāng)時(shí)也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家支持我，也就有了“左式風(fēng)波”這個(gè)說法。

10年后，也就是2004年的“郎咸平事件”大家了解得比較多。因?yàn)楫?dāng)時(shí)互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)非常發(fā)達(dá)，這個(gè)爭論在網(wǎng)上獲得了廣泛開展。其實(shí)在郎咸平之前已經(jīng)有人提出這個(gè)問題，比如秦暉先生?？墒侵髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)家不理這個(gè)問題，甚至可以說是集體封殺你?！袄上唐绞录眲傞_始，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家也沒有回應(yīng)，以至于被媒體稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家集體失語。因?yàn)樽约阂回灥挠^點(diǎn)和郎咸平的主張比較一致，我覺得自己不講不行，最后就和楊帆、韓德強(qiáng)幾個(gè)人一起支持郎咸平。

經(jīng)過這兩次爭論，關(guān)于“新左派經(jīng)濟(jì)學(xué)”，或者說“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主要觀點(diǎn)和主張大致可以從三個(gè)方面來總結(jié)。

第一，“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)政策中的公平和平等，反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只講效率、不講公平的傾向。一些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家以“講效率”為借口，極力鼓吹對老的國有企業(yè)實(shí)施斬盡殺絕的政策，以便最終推行“悄悄私有化”的政策，打著“國企改制”的旗號將國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)最終轉(zhuǎn)移到少數(shù)私人手中。

這些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對國有企業(yè)抱這種態(tài)度，是因?yàn)樗麄儗衅髽I(yè)職工的生活境遇漠不關(guān)心，甚至可以說是懷有敵意。有些人很武斷地把國有企業(yè)職工都看成是“工人貴族”，認(rèn)為他們是傳統(tǒng)體制下的既得利益者，因而反對任何緩解國有企業(yè)困境、改善國有企業(yè)職工生活和福利的政策措施。但是基本的事實(shí)是，大多數(shù)國有企業(yè)職工的處境很長一段時(shí)間以來一直不是很好。他們所鼓吹的“競爭政策”，不是要將全中國的勞動者和廣大農(nóng)民都提高到國有企業(yè)職工原來的福利水準(zhǔn)，而是要將國有企業(yè)的普通職工都降低到貧困農(nóng)民的生活境遇。他們主張的“企業(yè)改制”和“民營化”，是要快速地制造財(cái)富上的兩極化，讓少數(shù)人成為企業(yè)全部資產(chǎn)的所有者，而剝奪國有企業(yè)大多數(shù)職工的工作崗位和一切社會福利待遇。

第二，“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”強(qiáng)調(diào)外國企業(yè)，特別是國際壟斷資本與中國人民有著長遠(yuǎn)的利益上的重大突出，要求以國家政策的手段和外國企業(yè)損害中國長遠(yuǎn)利益的做法相斗爭。在這方面，“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧集中在兩點(diǎn)上。其一，反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由貿(mào)易政策主張，要求堅(jiān)決地保護(hù)本國的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是技術(shù)密集度比較高的產(chǎn)業(yè)；其二，強(qiáng)調(diào)外國企業(yè)特別是跨國公司的直接投資可能帶來重大危害，因而堅(jiān)決反對讓外國企業(yè)奪取中國投資機(jī)會的政策。

第三，“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”重視經(jīng)濟(jì)生活中的各種結(jié)構(gòu)因素，特別是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性。經(jīng)濟(jì)增長的源泉是技術(shù)進(jìn)步，這意味著必須通過產(chǎn)業(yè)不斷升級來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，意味著落后國家必須使自己的支柱產(chǎn)業(yè)不斷向技術(shù)密集程度更高的方向轉(zhuǎn)移。因此，盡快完成這樣的產(chǎn)業(yè)升級，是高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵所在。

我覺得自己的學(xué)術(shù)研究才剛剛開始

我從事學(xué)術(shù)研究20多年，一直研究西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。我對經(jīng)濟(jì)思想史和當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)理論有一定的了解，也有一些研究成果。但我覺得自己的學(xué)術(shù)研究才剛剛開始，還有許多事情等著我去做。最近，我正在進(jìn)行兩個(gè)方面的研究，準(zhǔn)備在未來幾年中完成。第一個(gè)研究是企業(yè)理論方面的，第二個(gè)可以算是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究。

企業(yè)理論方面的研究準(zhǔn)備出一本專著，書名都定好了，叫《突破企業(yè)理論的前沿》。這項(xiàng)研究準(zhǔn)備討論兩個(gè)問題：為什么會有企業(yè)以及為什么資本雇傭勞動?，F(xiàn)代企業(yè)理論對這兩個(gè)問題都有回答，但是沒有給出清晰的定論，我從自己的視角給出了獨(dú)特的解釋。我的這項(xiàng)研究以博弈論為主要工具，中間有很多數(shù)學(xué)模型。我認(rèn)為自己的研究會為理解現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)提供更好的框架。在研究過程中我閱讀了大量西方企業(yè)理論方面的文獻(xiàn)，獲益良多，但是也發(fā)現(xiàn)了這些文獻(xiàn)的不足，有些甚至有數(shù)學(xué)推導(dǎo)錯(cuò)誤。比如霍姆斯特姆在1982發(fā)表的一篇論文，我初讀的時(shí)候就覺得后面的數(shù)學(xué)附錄有問題，后來和我自己的博士生進(jìn)行了詳細(xì)的推導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)果然有錯(cuò)誤。

另外一項(xiàng)研究關(guān)注不確定性條件下企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量決定，并在此基礎(chǔ)上展開一般非均衡分析。我們知道，在經(jīng)典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡分析中，價(jià)格決定需要一個(gè)假設(shè)的瓦爾拉斯拍賣人，這當(dāng)然和現(xiàn)實(shí)不符，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中沒有這樣一個(gè)拍賣人?，F(xiàn)實(shí)的企業(yè)行為大致是這樣的：企業(yè)預(yù)計(jì)或確定自己產(chǎn)品的售價(jià)時(shí)，其實(shí)并不能確切預(yù)言每一價(jià)格上產(chǎn)品的需求是多少，而只能大致知道自己產(chǎn)品的最低和最高賣量。我的數(shù)量分析可以證明，企業(yè)在自己確定的產(chǎn)品價(jià)格銷售上，一般按照最大可能的銷售量供給產(chǎn)品，然后根據(jù)真正實(shí)現(xiàn)的銷售量進(jìn)行調(diào)整，確定其每一期的產(chǎn)量。每一期實(shí)現(xiàn)的銷售量不同，使企業(yè)期末產(chǎn)品存貨發(fā)生變化，形成一個(gè)非均衡的過程。我想以這個(gè)思路做一個(gè)模型，刻畫企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量決定行為。因?yàn)槟Ｐ驮O(shè)計(jì)不確定性，企業(yè)根據(jù)貝葉斯規(guī)則進(jìn)行決策。有了這樣一個(gè)基本模型，很多宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以得到解釋。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中非均衡是常態(tài)，所以我認(rèn)為非均衡模式會更有解釋力。這種非均衡模型所給出的解釋是通過一個(gè)個(gè)案例實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)然，理論基礎(chǔ)都是這個(gè)基本模型，但是在具體的案例中要靈活運(yùn)用，要看研究者的“臨場發(fā)揮”。

除了這兩項(xiàng)研究，全球化和自由貿(mào)易也是我長期關(guān)注的領(lǐng)域。我在2002年出版的《混亂的經(jīng)濟(jì)學(xué)》中有所涉及，提出了一些重要觀點(diǎn)?，F(xiàn)在的一些研究和我的觀點(diǎn)比較接近，也對全球化和自由貿(mào)易提出質(zhì)疑。這些研究的最大特點(diǎn)是有大量數(shù)據(jù)支持。我當(dāng)時(shí)的研究沒有做到這一點(diǎn)，是一個(gè)缺憾。這個(gè)方向研究的核心在發(fā)展和貿(mào)易的關(guān)系上，這涉及保護(hù)主義的作用，更廣泛的，也涉及政府政策如何在改變比較優(yōu)勢方面發(fā)揮作用。這項(xiàng)研究還有很多問題沒有搞清楚，我很早以前就想進(jìn)行一個(gè)更系統(tǒng)的研究?？墒且恢睕]有時(shí)間。也許等到前面說的兩個(gè)研究項(xiàng)目完成以后，我會再轉(zhuǎn)到這方面的研究上來。

在學(xué)術(shù)研究上，左派經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅可以學(xué)問深厚，而且在學(xué)術(shù)上也可以是最嚴(yán)格的。