在利益與價值間尋求平衡——?dú)W盟的中亞能源戰(zhàn)略解析

周 喬李海龍

能源不僅是一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長的必要條件，更是保障國家安全和促進(jìn)社會發(fā)展的基礎(chǔ)，因此促生“能源安全”一說。隨著歐盟兩度東擴(kuò)，原本就因油氣儲量低而對外嚴(yán)重依賴的歐盟能源問題，已突顯為事關(guān)能源安全的結(jié)構(gòu)性問題。而能源問題的特殊性還體現(xiàn)在:不完全由市場力量決定，難以從政治和戰(zhàn)略發(fā)展中分離，不僅運(yùn)轉(zhuǎn)于低級政治的范疇，更為關(guān)鍵的是涉及高級政治中的經(jīng)濟(jì)安全、外交防務(wù)等方面。正因?yàn)槿绱?，歐盟的能源問題也被視為制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全穩(wěn)定的“瓶頸”。

為了保障能源安全，歐盟從戰(zhàn)略高度制定了旨在實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的政策。2007年6月通過的《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)中亞地區(qū)對于保證歐盟能源安全和實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的重要作用，但也認(rèn)為推動中亞地區(qū)人權(quán)原則的實(shí)施和朝向自由市場經(jīng)濟(jì)方向的轉(zhuǎn)型是政策推行中不可忽視的方面。①European Council．The EU and Central Asia:Strategy for a New Partnership．Brussels:COM，2007歐盟與中亞的能源關(guān)系，是能源安全、經(jīng)濟(jì)利益同民主、人權(quán)的價值觀取向之間的平衡關(guān)系。

歐盟能源戰(zhàn)略考量中的中亞因素

縱觀國際關(guān)系歷史，能源雖是一種商品，但其生產(chǎn)和銷售卻因其特殊的戰(zhàn)略價值不完全受市場因素影響，而是作為一種戰(zhàn)略資源，受制于國際和國內(nèi)多種因素，特別是大國間的力量博弈，因此一個國家的能源戰(zhàn)略的制定很大程度上取決于對能源經(jīng)濟(jì)利益和安全風(fēng)險的計算。擁有5億多人口的歐盟是世界上最大的能源消費(fèi)市場，占世界總消耗量的1/5，但由于歐盟成員國因資源匱乏，嚴(yán)重依賴對外油氣進(jìn)口，因而能源一直是制約歐盟發(fā)展的“軟肋”。在歐盟自身能源產(chǎn)量不斷下降、國際市場油價持續(xù)波動的環(huán)境下，尋求獲得穩(wěn)定且價格合理的能源供給一直是歐盟能源戰(zhàn)略的重中之重。

長期以來，歐盟的能源需求長期單一依賴俄羅斯。這是因?yàn)槎砹_斯的能源儲備豐富，且同歐盟的交通便利。其中，斯洛伐克和芬蘭等國的天然氣幾乎全部由俄方供應(yīng)，且90%途經(jīng)烏克蘭而進(jìn)入歐盟國家。然而在2006年和2009年兩次發(fā)生在俄羅斯和烏克蘭等國之間的“天然氣之爭”導(dǎo)致歐盟從俄的能源進(jìn)口暫時中斷之后，歐盟對從俄進(jìn)口能源的不安全感加深，因而擺脫對俄能源依賴、建立同其他國家和地區(qū)油氣合作，以增強(qiáng)能源供應(yīng)多元化的意圖愈發(fā)強(qiáng)烈。2006年歐盟委員會推出的《歐洲可持續(xù)的、有競爭力且安全的能源戰(zhàn)略》②European Commission．An European Strategy for Sustainable，Competitive and Secure Energy．Brussels:COM，2006，105 final以及2009年歐洲理事會通過的《歐洲能源安全和協(xié)同行動計劃》③European Commission．An EU Energy Security and Solidarity Action Plan．Brussels:SEC，2008都強(qiáng)調(diào)了多元化的能源供應(yīng)對于保障歐盟能源安全的重要性，在2010年歐盟委員會發(fā)布的《能源2020——尋求具有競爭性、可持續(xù)性和安全性》④European commission．Energy 2020 A strategy for competitive，sustainable and secure energy．Brussels:COM，2010戰(zhàn)略文件中，更是直接提出建立一個真正統(tǒng)一的泛歐能源市場，確保能源的自由流通。具體來說就是發(fā)展同主要能源生產(chǎn)國和過境國的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，重點(diǎn)措施包括加強(qiáng)同中東、北非、中亞、南高加索等周邊地區(qū)的能源合作，通過從這些地區(qū)的進(jìn)口來降低對俄羅斯的依賴度，同時積極修筑繞開俄羅斯的能源運(yùn)輸路線，盡量減少其在歐盟能源問題上的影響。

在歐盟急于從俄羅斯以外的國家和地區(qū)進(jìn)口能源以實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的情況下，中亞五國(哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦)因其油氣資源豐富，且在歐盟兩次東擴(kuò)后成為歐盟“鄰國的鄰國”，使得地理距離拉近，因而對于保障歐洲能源安全有重要作用。歐盟在一方面視中亞為重要的能源來源地，但另一方面也沒有忽視對中亞安全的擔(dān)憂。中亞地區(qū)因地處多種外部勢力交叉的地帶，各類安全威脅嚴(yán)重且呈現(xiàn)蔓延趨勢甚至“外部化”到歐盟的危險，同中亞國家加強(qiáng)能源聯(lián)系意味著歐盟將同這些國家和社會達(dá)成一種完全不同的關(guān)系，例如土庫曼斯坦雖擁有巨大油氣儲量，但歐盟認(rèn)為它是一個高度集權(quán)的國家。這使歐盟在中亞尋求能源利益時，不得不注重對其“民主改造”，也就是歐盟希望按歐洲模式改造中亞地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)生活，全面發(fā)展與中亞國家關(guān)系。

對歐盟中亞能源戰(zhàn)略的二維分析

中亞國家油氣資源潛力巨大，有“第二個中東”、“第二個波斯灣”的美譽(yù)。盡管中亞油氣資源占世界儲量的絕對比重不大，但由于石油產(chǎn)量集中的中東地區(qū)被美國掌控，俄羅斯則占據(jù)大部分天然氣資源，因此中亞的資源對于世界各國，特別是周邊國家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)能源進(jìn)口多元化有著重要的戰(zhàn)略意義，中亞能源管道走向在一定程度上決定了未來全球能源格局是走向平衡還是進(jìn)一步失衡。①Ertan Efegil．Analysis of the EU’s Central Asia Policy:from a Project-oriented Approach to a New Strategic Partnership．dergiler．a(chǎn)nkara．edu．tr/dergiler/44/680/8652．pdf雖然歐盟內(nèi)部對中亞的能源是否足夠滿足歐盟需求仍有爭論，但能源是歐盟新中亞政策中至關(guān)重要的組成部分已不可否認(rèn)。

1.地緣因素推動歐盟擴(kuò)大能源安全空間

地緣因素強(qiáng)調(diào)國家權(quán)力行為的地理影響，闡釋國際權(quán)力和地理環(huán)境間的關(guān)系。古典現(xiàn)實(shí)主義大師漢斯·摩根索也認(rèn)為“國家強(qiáng)權(quán)所依據(jù)的最穩(wěn)定的因素是地理”①［美］漢斯·摩根索．國家間政治:權(quán)力斗爭與和平．徐昕，郝望，李保平譯．北京大學(xué)出版社，2006:175。雖然冷戰(zhàn)后，伴隨通訊、運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展以及軍事重要性的凸顯，單純的地理環(huán)境對國際政治的影響力正在降低，但地緣因素對國家外交決策仍產(chǎn)生重大影響，并且其含義正從地緣政治推向安全、經(jīng)濟(jì)等層面，而其基本理念“地緣”卻始終貫穿其中，涉及資源的儲備量、對資源的控制和反控制、國家位置等。而油氣等化石能源作為最為重要的戰(zhàn)略資源且不可再生，能源儲備國和進(jìn)口國在制定和實(shí)施能源政策時都有其地緣政治和地緣經(jīng)濟(jì)的考慮。

中亞地緣的重要性首先表現(xiàn)在其位于亞歐大陸樞紐的地理位置上，亞歐大陸兩側(cè)的歐盟和東亞人口稠密且大國林立，遼闊的中部地區(qū)是東方和西方間的自然緩沖帶，它對于有意謀求霸權(quán)的國家來說，具有潛在的重大意義②［美］茲比格紐·布熱津斯基．大棋局．上海人民出版社，1998:43-47，在中亞擁有主導(dǎo)地位不僅可以對俄羅斯、中國以及印度、巴基斯坦等國日益壯大的勢力進(jìn)行遏制，也有利于鞏固同歐洲大陸的聯(lián)系;其次，環(huán)里海地帶的中亞地區(qū)石油和天然氣等能源蘊(yùn)藏量豐富，在波斯灣能源日益減少、中東動蕩的局勢下，中亞發(fā)展洲際遠(yuǎn)距離油道運(yùn)輸系統(tǒng)意義重大，這也使得亞歐強(qiáng)國乃至大洋彼岸的美國都積極介入中亞事務(wù)，以奪取和占領(lǐng)有限而重要的地緣和資源優(yōu)勢;最后，中亞地區(qū)自身因各種宗教極端勢力、恐怖主義、毒品走私犯罪、非法移民等問題，而成為世界上非傳統(tǒng)安全威脅最嚴(yán)重的地區(qū)。加之中亞特殊的地理位置和能源戰(zhàn)略價值使得該地區(qū)在大國角逐下政局更加充滿變數(shù)。而且中亞地區(qū)一方面缺少低于外部勢力入侵的能力，另一方面又存在吸引外部力量介入的誘因，這導(dǎo)致處于內(nèi)外因素交織下的中亞戰(zhàn)略態(tài)勢，對整個歐亞地區(qū)具有重大的輻射意義。

雖然歐盟的軍事力量有限，但其在國際上的影響力仍不可小覷，同時在《里斯本條約》改革其外交防務(wù)體系后，歐盟作為一個獨(dú)特的權(quán)力中心表明歐盟在世界地緣政治上的影響日漸擴(kuò)大。③崔宏偉．歐盟能源安全戰(zhàn)略分析的三種理論視角．德國研究，2010(3)能源也一直是歐盟尋求地緣穩(wěn)定的重要政策工具，歐洲一體化始于能源領(lǐng)域的煤鋼聯(lián)營，而歐盟成立后，能源又因?qū)ζ湔巍⒔?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用而成為歐盟地緣競爭中的主要戰(zhàn)略追求之一。為保障能源安全，避免能源供應(yīng)大國利用能源問題制造地緣政治事端，歐盟提出了擴(kuò)大能源安全空間、確保能源供應(yīng)多樣化戰(zhàn)略。作為能源消費(fèi)大國，歐盟這一戰(zhàn)略的實(shí)施離不開對能源進(jìn)口和運(yùn)輸國的地緣因素考量，而戰(zhàn)略實(shí)施后也會對周邊地區(qū)的地緣態(tài)勢產(chǎn)生重要影響。

由于北海油氣資源儲藏量下降，環(huán)里海地區(qū)的能源儲藏成為歐盟著重考慮的能源進(jìn)口來源。位于里海沿岸的中亞地區(qū)能源儲量巨大，在能源供應(yīng)多元化的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，逐步被歐盟列入發(fā)展能源合作的候選地區(qū)。歐盟通過“南部油氣走廊”(Southern Gas Corridor)①歐盟于2008年提出建設(shè)“南部走廊”輸氣管道網(wǎng)絡(luò)。以實(shí)現(xiàn)能源供給多元化。2009年5月8日，在布拉格召開的歐盟能源峰會上，歐盟同阿塞拜疆、格魯吉亞、土耳其、埃及4國共同簽署會議合作宣言，表示將重點(diǎn)支持以“納布科”天然氣輸送管道為主的“南部走廊”輸氣網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，將中亞和里海地區(qū)的能源輸送到歐盟國家。參見http://www．euractiv．com/energy/europes-southern-gas-corridor-gr-linksdossier-498558建設(shè)將中亞納入其能源版圖，并采用政治對話、發(fā)展援助等方式，加強(qiáng)同中亞國家的緊密能源合作。雖然即便“南部走廊”修筑完工后，能源供應(yīng)量對歐盟僅起到補(bǔ)充作用，但與中亞能源合作的戰(zhàn)略利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)際價值:中亞能源對歐盟的供應(yīng)會對當(dāng)?shù)氐牡鼐壃F(xiàn)狀產(chǎn)生改變，有利于歐盟平衡俄羅斯在中亞的地緣控制，增加同俄打交道時的砝碼，對歐盟同中亞國家的關(guān)系和中亞國家間的關(guān)系也有影響。

2.制度建設(shè)促進(jìn)價值規(guī)范推廣

制度主義語境下強(qiáng)調(diào)國際制度是規(guī)定行為角色，進(jìn)而塑造行為體期望的一系列正式或非正式規(guī)則，泛指國家在相互交往中所形成的規(guī)范、規(guī)則和安排，當(dāng)行為體的認(rèn)同和選擇被認(rèn)為是反映了規(guī)則或規(guī)范時，也就是國家行為“制度化”了。制度化的意義在于行為體在制度的“路徑依賴”下，會對自身利益和目標(biāo)進(jìn)行重新定義。歐洲一體化的順利進(jìn)行就得益于自身完善的制度保障，在歐盟國際身份的建構(gòu)中，歐盟也致力于成為一支不同于美國軍事強(qiáng)權(quán)的“規(guī)范性力量”②Manners I．Normative Power Europe:A Contradiction in Terms?．Journal of Common Market Studies，2002，40(2)，通過規(guī)范性政策的實(shí)施，對外推廣自身價值觀念，目的則是推動他國向歐盟所倡導(dǎo)規(guī)范的方向發(fā)展。

中亞地區(qū)因能源儲量可觀且距歐盟距離相對較近，成為與歐盟開展能源合作的核心區(qū)域之一。但正如有的報告所言，因地緣位置和歷史等因素，該地區(qū)政治體制缺乏民主性、政府腐敗且人權(quán)紀(jì)錄不佳①International Crisis Group．Central Asia:What Role for the European Union?．http://www．crisisgroup．org/～ /media/Files/asia/central-asia/113_central_asia_what_role_for_the_eu．pdf，歐盟自身的治理經(jīng)驗(yàn)使其領(lǐng)導(dǎo)人相信:一個尊重人權(quán)的法治、民主政治結(jié)構(gòu)是發(fā)展穩(wěn)定的政治關(guān)鍵，也是運(yùn)轉(zhuǎn)良好的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的必要條件。作為一支致力于在國際上推廣其道德和價值觀的規(guī)范力量，歐盟在對外合作時一直注重對合作國家或地區(qū)的規(guī)范性制度輸出。其中，在發(fā)展對外能源關(guān)系上，歐盟認(rèn)為能源供應(yīng)國和運(yùn)輸國的規(guī)范制度是保障歐盟能源供應(yīng)安全的根本保障②Youngs R．Europe’s External Energy Policy:Between Geopolitics and the Market．http://aei．pitt．edu/7579/1/Wd278．pdf，因此重視對國際能源“共同的規(guī)制空間”的建設(shè)，并尋求建立以“共同規(guī)制、援助和治理規(guī)范”為基礎(chǔ)的“國際能源伙伴關(guān)系”。③European Commission．An Energy policy for Europe．Brussels:COM，2007．轉(zhuǎn)引自:崔宏偉．歐盟能源安全戰(zhàn)略分析的三種理論視角．德國研究，2010(3)為此，歐盟在與中亞的能源合作中，通過歐洲－高加索－亞洲交通走廊計劃(TPACECA)、歐洲國際石油和天然氣運(yùn)輸計劃(INOGATE)和“巴庫倡議”(Baku initiative)等多邊能源對話框架，以及《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略》這一地區(qū)性政策，發(fā)展并擴(kuò)大能源、運(yùn)輸和貿(mào)易等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并通過能源法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制度輸出，實(shí)現(xiàn)能源制度一體化，改善能源供應(yīng)和需求管理，進(jìn)而為歐盟的能源安全提供可靠保障。同時歐盟積極在中亞五國推進(jìn)采掘業(yè)透明度行動計劃(EITI)，該計劃旨在尋求提高石油、天然氣與采礦業(yè)付款與歲入的透明度④參見官方網(wǎng)站．http://eiti．org/，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦已先后加入，歐盟正努力促使土庫曼斯坦等國加入，以營造一個更制度化的投資環(huán)境。

除了建立直接的能源合作制度，歐盟還通過歐盟廣泛的援助政策以幫助中亞國家消除貧困和促進(jìn)發(fā)展。但值得注意的是，歐盟通過對中亞國家撥發(fā)附有政治條件性的款項(xiàng)，保持歐盟對中亞政治和能源的影響力。歐盟的援助項(xiàng)目涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等諸多領(lǐng)域。歐盟計劃于2007—2013年內(nèi)向中亞各國提供7．5億歐元的援助資金，在最新的《中亞2011—2013指導(dǎo)計劃》⑤Central Asia Indicative Programme 2011-13．http://www．eeas．europa．eu/central_asia/docs/2010_ca_mtr_en．pdf中，援助政策的主要目標(biāo)被確立為“提高中亞地區(qū)合作水平、解除人民貧困和支持各國經(jīng)濟(jì)政治改革”三個方面。從當(dāng)前的結(jié)果來看，歐盟的援助為中亞國家平穩(wěn)地進(jìn)行國家轉(zhuǎn)型以及保持地區(qū)整體穩(wěn)定做出了積極貢獻(xiàn)。出于對政治價值因素的考慮和在能源資源安全方面的需求，未來歐盟在中亞地區(qū)的援助投資力度將得到進(jìn)一步提升。因?yàn)闅W盟和歐洲的跨國石油公司都認(rèn)識到，在中亞的能源利益的實(shí)現(xiàn)和商業(yè)運(yùn)作的成功需要其對該地區(qū)政治變化有很好的應(yīng)對和控制力。需要指出的是，歐盟提供政府援助的初衷是促進(jìn)中亞國家的民主和市場朝符合西方價值的方向發(fā)展，但為避免中亞國家的反感，歐盟最新的援助指導(dǎo)計劃中，即便強(qiáng)調(diào)民主人權(quán)等在實(shí)現(xiàn)國家的繁榮與穩(wěn)定方面的重要作用，卻也把這一價值觀的輸入置于“發(fā)展”的總框架內(nèi)。①European Community．Regional Strategy Paper for Assistance to Ccentral Asia for the period 2007—2013．Brussels:COM，2007

(4)對學(xué)歷的認(rèn)同感用A表示，該變量作為一個二分變量，只區(qū)分本科生對研究生學(xué)歷是否認(rèn)同，而不區(qū)分認(rèn)同程度的高低。

歐盟通過整體的援助政策促進(jìn)中亞地區(qū)發(fā)展，采取人權(quán)對話、法治倡議和公民社會交流等措施，欲推動中亞成為與歐盟擁有共同利益目標(biāo)的可靠伙伴;同時通過具體的與中亞能源合作項(xiàng)目的推進(jìn)，確保一個良性運(yùn)轉(zhuǎn)的中亞能源市場，從而擴(kuò)展自身的能源市場標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)范。援助政策中整體制度框架的輸出是為了能源合作，而雙邊能源關(guān)系的發(fā)展也會對中亞地區(qū)的一體化水平提出更高的要求。因而在推行中亞能源政策時，歐盟將能源政策與對外援助、政治對話緊密結(jié)合，通過制度和規(guī)范建設(shè)在促進(jìn)相關(guān)國家實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的同時，對其能源體制進(jìn)行改革。

地緣因素和制度建設(shè)從不同角度解釋了歐盟對中亞的能源政策，歐盟在與中亞接觸的過程中也就面臨著是強(qiáng)調(diào)民主和人權(quán)推進(jìn)的政治改革，還是以追求能源利益為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)間的選擇。但在歐盟的實(shí)際政策中，對能源利益和道德價值的追求從來就不是分離的。一方面，歐盟在能源領(lǐng)域的各制度規(guī)范推廣會改變與其他能源生產(chǎn)或運(yùn)輸國的關(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生地緣影響。歐盟對中亞在能源領(lǐng)域制度規(guī)范的推廣，目的是建成一個統(tǒng)一的能源市場，將作為重要的油氣輸出地的中亞同里海沿岸其他國家以及俄羅斯納入其中。一旦歐洲統(tǒng)一的能源市場建立，可靠的能源輸送體系不僅可以保證歐盟的能源安全，使之成為更具影響力的地緣角色，更重要的是歐盟作為主要的能源消費(fèi)國，將擴(kuò)大其在這一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)空間，從而獲得地緣優(yōu)勢;而另一方面，歐盟地緣影響的增加也會推動制度規(guī)范的推廣和輸出。歐盟地緣影響在能源領(lǐng)域的主要表現(xiàn)就是依靠自身能源消耗巨大而形成的廣闊能源市場，強(qiáng)化市場的外部空間，把能源安全與外交政策緊密結(jié)合，加強(qiáng)與主要能源伙伴展開緊密的合作，而且強(qiáng)調(diào)有效的能源伙伴關(guān)系必然建立在對歐洲標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的共享上，除通過直接法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等制度輸出外，歐盟還通過經(jīng)貿(mào)往來，將中亞國家置于自身地緣影響下的市場中，增強(qiáng)其市場化和自由化程度。其中的原因在于歐盟堅信中亞社會的逐漸開放有助于市場經(jīng)濟(jì)的建立，并最終能夠?qū)崿F(xiàn)政治民主和社會穩(wěn)定。

面對巨大的能源需求，歐盟依然將人權(quán)和民主列為對中亞政策重要目標(biāo)，反映出歐盟不會因能源安全而輕易犧牲其價值理念的追求和輸出。在未來長期的發(fā)展進(jìn)程中，歐盟認(rèn)為一個善治的中亞會成為能源合作的良好伙伴;但在具體措施上，歐盟改變以往將民主人權(quán)同發(fā)展援助掛鉤的做法，通過包含政治對話和發(fā)展援助等多種渠道，在中亞塑造友善形象，進(jìn)而擴(kuò)大歐盟影響?？梢哉f，在利益與價值之間，布魯塞爾巧妙地選擇了“中間道路”的方法。

俄美中對歐盟中亞能源戰(zhàn)略的影響與歐盟的應(yīng)對之策

1.外部影響

在中亞地緣狀況和區(qū)內(nèi)政治環(huán)境短期內(nèi)不會發(fā)生重大改變的條件下，歐盟中亞能源政策在未來面臨的挑戰(zhàn)主要來自區(qū)域外國家。這主要是因?yàn)橹衼唶乙恢狈钚写髧胶馔饨徽?，對歐盟和其他國家偏倚不重，只要?dú)W盟的介入能夠給中亞帶來利益，中亞國家自然會慎重考慮;其次，能源作為具有戰(zhàn)略屬性的資源，其生產(chǎn)和銷售不是單純的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。歐盟對中亞的石油合作的增加在一定程度上減少了區(qū)域外國家同中亞的能源合作，歐盟同其他介入該地區(qū)的國家之間產(chǎn)生了競爭關(guān)系。此外，中亞作為大國博弈的焦點(diǎn)地區(qū)，歐盟若希望占據(jù)主動，既需要充分發(fā)展自身優(yōu)勢，也需要考慮來自大國的挑戰(zhàn)。

歐盟對中亞地區(qū)事務(wù)的積極介入時間較短且不占優(yōu)勢。從目前情況看，歐盟與將中亞視為傳統(tǒng)勢力范圍的俄羅斯相比，缺乏歷史和傳統(tǒng)優(yōu)勢;與借反恐等名義插手中亞事務(wù)的美國相比，歐盟則缺乏實(shí)力;同與中亞相毗鄰并有緊密經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的中國相比，缺乏地緣和經(jīng)貿(mào)優(yōu)勢。因此歐盟被學(xué)界列入在中亞博弈的“第二梯隊”。即使作為最大的能源消耗市場和雄心勃勃的規(guī)范性力量，歐盟在中亞能源合作中，不僅需要面對與其價值追求相背離的中亞國家政府，更需要同區(qū)域外但在中亞具有長期勢力影響的大國進(jìn)行博弈。

首先，歐盟在中亞的能源政策和俄羅斯產(chǎn)生地緣競爭，俄羅斯不斷擠壓歐盟的能源空間。歐盟積極開展同中亞的能源合作源于其對嚴(yán)重依賴俄羅斯能源的不信任，從而尋求能源供應(yīng)的多元化。盡管歐俄能源合作一直居于主導(dǎo)地位，但從2009年歐盟成員國奧地利、匈牙利、羅馬尼亞、保加利亞政府與土耳其政府簽署政府間協(xié)議以共同建設(shè)納布科(Nabucco)天然氣管道開始，歐盟就已表現(xiàn)出了打破俄羅斯天然氣一方獨(dú)大局面的姿態(tài)。中亞的哈薩克斯坦和土庫曼斯坦是這一管道的能源主要產(chǎn)地，這也意味著歐盟同俄羅斯在中亞地區(qū)就能源展開的地緣競爭就此展開。俄羅斯之所以竭力反對納布科管道的修建，不僅是為保持其在歐盟天然氣供應(yīng)中的壟斷地位，更是希望鞏固其與中亞國家在能源合作方面一直以來的地緣優(yōu)勢，扼制美歐等國建設(shè)繞過俄的能源進(jìn)口通道。面對歐盟勢力的逐漸滲入，俄羅斯一方面鞏固了與中亞國家的能源合作，簽訂天然氣長期購銷合同和相關(guān)的政府間合作協(xié)定，力圖使納布科管道成為無米之炊;另一方面，利用歐盟還未形成統(tǒng)一能源政策的劣勢，俄羅斯采取了分而治之的外交政策，成功地分化了歐洲主要天然氣輸配公司，與意大利共建的“南溪”(South Stream)管道工程路線與納布科構(gòu)成直接的競爭關(guān)系——繞過東歐國家，直接對西歐供氣，以確保其能源地緣優(yōu)勢的長期存在。而據(jù)最新報道，前景堪憂的納布科管道或?qū)⑷∠蛟俅瓮蒲?。?月底前納布科天然氣管道項(xiàng)目或?qū)⒈挥谰梅艞墸甴ttp://www．chinapipe．net/national/2012/15734．html因此，隨著俄羅斯對中亞能源開采和運(yùn)輸?shù)目刂屏χ饾u增強(qiáng)，歐盟今后與中亞開展能源合作時，需要更多考慮俄羅斯因素。

其次，歐美雙方在中亞的戰(zhàn)略存在很多共通之處，但是又存明顯的差異。而在制度建設(shè)和價值輸出方面，歐盟與美國在價值訴求上基本相似，都希望通過對中亞政治氣候的控制保障其在該地區(qū)的能源利益，雙方合作共同打擊了中亞“三股勢力”(恐怖主義、極端主義和分裂主義)，歐盟和美國也有擠壓俄羅斯戰(zhàn)略生存空間的共同意圖?；谶@些共同利益，加上歐盟對自身能力的局限性的認(rèn)識，美國的中亞大戰(zhàn)略基本上得到了歐盟方面的積極配合，雙方積極推動中亞地區(qū)民主政治和市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。但在涉及具體的行動措施方面，歐盟和美國則有明顯的不同:歐盟更愿采取規(guī)范的“軟”性措施，運(yùn)用政治和經(jīng)濟(jì)手段，建立政治對話、平等協(xié)商機(jī)制，并通過扶持當(dāng)?shù)氐姆钦M織和公民社會等措施施加影響;而美國奉行“硬”性全球戰(zhàn)略，憑借其強(qiáng)大的軍事實(shí)力，在中亞保持其長期軍事存在，利用對中亞的民主改造實(shí)現(xiàn)其改造伊斯蘭世界的目的。早在1997年的《新中亞戰(zhàn)略》中，美國就表明不僅要在戰(zhàn)略上壓制俄羅斯，更要防止中亞成為以伊朗為代表的伊斯蘭原教旨主義的勢力范圍，因此美國在該地區(qū)打擊恐怖主義和擴(kuò)展民主，試圖將中亞建成其兩洋戰(zhàn)略的陸地戰(zhàn)略支點(diǎn)。①Olcott M B．U．S．Policy in Central Asia:Balancing Priorities(Part II)．http://carnegieendowment．org/files/testimony060426．pdf歐盟雖也曾積極推動中亞國家進(jìn)行激進(jìn)的政治變革，但在顏色革命失敗和2005年烏茲別克斯坦發(fā)生安集延事件后，歐盟逐漸認(rèn)識到政局穩(wěn)定對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，尤其是在中亞集權(quán)國家，積極的政治對話和發(fā)展性援助政策既會增進(jìn)雙方政治互信，也能在一定程度避免雙方能源合作中不確定因素的產(chǎn)生。因此，觀念、規(guī)則和制度的輸出已成為歐盟對外關(guān)系的重要內(nèi)容，歐盟和美國中亞政策的差異性和矛盾日漸浮出水面。

第三，中國在中亞能源開發(fā)方面存在諸多便利條件，既有動力，又有能力。中國與中亞地區(qū)國家的能源合作，建立在相互毗鄰的地理優(yōu)勢上，中國是中亞油氣資源東輸?shù)谋亟?jīng)之路，同時中國作為僅次于美國的全球第二大能源消費(fèi)的市場，與中亞能源合作前景廣闊。通過利用政治、經(jīng)濟(jì)、軍事外交等多種措施，中國將中亞能源大通道建設(shè)作為與中亞整體合作的中心任務(wù)。經(jīng)過多年發(fā)展，已初步形成了以中國－哈薩克斯坦油氣管道為重點(diǎn)，土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦等國合作進(jìn)行油氣開發(fā)的局面。在此基礎(chǔ)上，上海合作組織也促進(jìn)了成員國間的友好合作關(guān)系、營造和諧穩(wěn)定的地區(qū)環(huán)境的形成。由于中國的中亞戰(zhàn)略以“相互信任、互利、平等合作”為核心，因此中國的中亞能源戰(zhàn)略與歐盟沒有根本沖突。但中亞的能源資源有限，中國與中亞的能源合作，特別是年輸油能力高達(dá)2000億噸的中哈原油管道的修建，在一定程度上限制了歐盟能源戰(zhàn)略的“油源”。近些年，隨著各方戰(zhàn)略的調(diào)整，中國與西方國家在中亞的能源爭奪戰(zhàn)日漸白熱化。

2.歐盟應(yīng)對策略

能源是冷戰(zhàn)后中亞地區(qū)最主要的對外合作領(lǐng)域，而該地區(qū)的能源合作逐漸呈現(xiàn)出多元角逐，內(nèi)外博弈的特點(diǎn)。中亞是歐盟國際能源政策所致力于建立友好關(guān)系的地區(qū)，歐盟出于地緣因素考慮加強(qiáng)了與中亞的能源關(guān)系，但又因中亞發(fā)展水平的落后和政治制度的差異造成歐盟的能源政策推行不力，同時歐盟對中亞能源的介入與中俄利益沖突，并同美國在價值上的分歧，因此歐盟中亞能源政策的難點(diǎn)就在于如何處理其能源戰(zhàn)略利益同推廣規(guī)范價值的關(guān)系。同時我們也應(yīng)該看到，歐盟價值觀念的輸出以及對中亞地區(qū)的民主改造最終目的依舊是服務(wù)于其能源安全利益，一方面可以更有利地進(jìn)入中亞市場贏得更多市場份額，另一方面，可以引導(dǎo)中亞國家的發(fā)展道路，將其納入西方主導(dǎo)的國際體系中。鑒于利益和價值不是一個非此即彼的選擇，歐盟依舊可以從政策手段、內(nèi)部一致、對話合作以及多邊協(xié)調(diào)等方面入手，發(fā)展將道德價值和能源利益統(tǒng)一起來的政策加以應(yīng)對。

首先，繼續(xù)將援助政策與中亞地區(qū)政治狀況結(jié)合，以援促改，提高歐盟在中亞的能見度(visibility)。2009年6月發(fā)布的《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略的實(shí)施》更進(jìn)一步指出，歐盟要通過保持業(yè)已形成的政治影響力來近年來最重要的挑戰(zhàn)，也就是通過擴(kuò)大歐盟在該地區(qū)的能見度，增加財政投入和對中亞事務(wù)的積極界入。該戰(zhàn)略文件還提到，高能見度是提升中亞法治意識以及構(gòu)建歐盟－中亞新伙伴關(guān)系的重要因素。①Council of European．The European Union and Central Asia:The New Partnership in action．http://eeas．europa．eu/central_asia/docs/2010_strategy_eu_centralasia_en．pdf長期以來，歐盟對中亞的政策著眼于發(fā)展援助，而非直接的對其政治安全狀況改造，這就導(dǎo)致盡管歐盟在中亞投入大量的發(fā)展援助基金，并將其作為戰(zhàn)略伙伴，但中亞國家對歐盟印象并不友好，能見度較低，影響也小。②Boonstra J，Denison M．Is the EU-Central Asia Strategy Running Out of Steam?．EUCAM Policy Brief，May 2011(17)為了改變這一困境，歐盟可通過外交努力，在加強(qiáng)對中亞能源、政治及相關(guān)領(lǐng)域的援助力度的同時，適時提出接近西方標(biāo)準(zhǔn)的整改要求，以援促改。隨著2007年歐盟中亞新戰(zhàn)略的實(shí)施，歐盟在中亞的能見度已有所提高。具體來說，歐盟向吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦派遣歐盟代表團(tuán)是增強(qiáng)其能見度的積極信號，促進(jìn)了雙邊合作，相對于對于還沒有代表團(tuán)駐扎的國家，其必要性也更加突顯。進(jìn)一步說，歐盟對外行動署的建立和歐盟代表團(tuán)的派出還能保證地區(qū)政策的高效執(zhí)行和規(guī)范價值的積極輸出。

其次，通過強(qiáng)化盟內(nèi)部政策的一致性，增加對中亞的政策影響力。歐盟政策有效性并不僅僅取決于目標(biāo)國家的國內(nèi)政治條件以及歐盟回報的大小，還取決于歐盟多層體系內(nèi)的民主促進(jìn)政治①［德］貝特霍爾德，里滕伯格西蒙，邁耶－貝克．歐盟的外部治理:歐盟在歐洲內(nèi)外的民主促進(jìn)．金玲譯．歐洲研究，2007(5)。歐盟不是一個真正意義上的“國家”，其在中亞能源利益的實(shí)現(xiàn)有賴于內(nèi)部的有效合作，歐盟機(jī)構(gòu)中委員會、理事會(包括對外行動署)和議會統(tǒng)一協(xié)調(diào)的政策能夠增強(qiáng)對外關(guān)系的有效性，而這對于許多民眾甚至官員連歐盟具體是什么都不甚清楚的中亞地區(qū)來說至關(guān)重要。一致連貫的政策將有助于歐盟在中亞利益和價值的訴求的實(shí)現(xiàn)。就能源政策而言，歐盟的超國家權(quán)力與成員國能源主權(quán)之間的張力依然存在，盡管《里斯本條約》對發(fā)展歐盟共同能源安全戰(zhàn)略提供了制度和法律支持，但仍給予成員國較大的自主決策權(quán)。在歐盟內(nèi)部，以歐盟委員會為代表部分組織和國家，主張通過對內(nèi)建立統(tǒng)一的能源市場，對外用一個聲音說話，來實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)安全;而部分歐盟成員國則認(rèn)為，能源涉及國家安全，只有通過穩(wěn)定的政治保障和長期的雙邊合作協(xié)議才能得到根本保證。②Denison M．The EU and Central Asia:Commercialising the Energy Relationship．EUCAM Working Papers，July 2009(2)同時歐洲主要能源企業(yè)的態(tài)度也至關(guān)重要。為增加歐盟成員國、歐洲能源企業(yè)對中亞政府政策的協(xié)調(diào)，一個有效的工具可以是建立一個包括成員國政府、歐洲投資銀行和歐洲重建和發(fā)展銀行以及能源公司的對話，這樣多方參與者可以通過共享信息來增強(qiáng)透明性和責(zé)任感，進(jìn)而便利商業(yè)和政治接觸。

第三，利用目前的共同磋商和對話合作機(jī)制擴(kuò)大并深化歐盟在中亞的存在。歐盟在與中亞五國分別簽署的合作協(xié)議中規(guī)定:如果有踐踏人權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生，協(xié)議將失效。③許勤華．大國中亞能源博弈的新地緣政治學(xué)分析．亞非縱橫，2007(3)歐盟希望通過此舉對中亞各國施加更多的政治影響以掌控能源管道的方向。盡管當(dāng)前的人權(quán)對話沒有取得明顯的實(shí)際成效，并且討論議題也與歐盟期望相距甚遠(yuǎn)，但在新戰(zhàn)略中，歐盟依舊強(qiáng)調(diào)在中亞推進(jìn)民主進(jìn)程時應(yīng)采取平等對話的方式，以公正透明和注重結(jié)果為原則。歐盟現(xiàn)已通過咨詢會與中亞國家討論一些單獨(dú)具體的問題，同時積極扶持中亞的非政府組織和具有批判性的公民社會，鼓勵其對國家的民主與人權(quán)展開討論。同時歐盟與中亞的對話合作離不開其自身清晰明確的中長期目標(biāo)的確立，為避免因在人權(quán)問題上態(tài)度反復(fù)的現(xiàn)象再次發(fā)生，歐盟需在決策透明度和政策一致性上進(jìn)一步努力。

最后，積極開展同其他地區(qū)組織的合作與交流，這有利于維護(hù)中亞地區(qū)穩(wěn)定，對共同開發(fā)地區(qū)資源意義重大。其中，上海合作組織是中亞地區(qū)較為成熟的區(qū)域性合作組織，歐盟在中亞能源利益的實(shí)現(xiàn)離不開與上合組織的多邊關(guān)系的確立。隨著上合組織的不斷發(fā)展，歐盟已無法回避上合組織在中亞的重要存在，在很大程度上，歐盟和上合組織之間在中亞地區(qū)存在相似的功能和定位。上合組織的成立源于共同打擊中亞地區(qū)“三股勢力”，經(jīng)過十余年的發(fā)展，上合組織在維護(hù)中亞地區(qū)和平與穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要和不可替代的作用，而這對于歐盟而言則意味著一個良好的外部環(huán)境;同時，上合組織在促進(jìn)中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面成效顯著，而這也符合歐盟在該地區(qū)的利益，一旦上合組織能夠推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)，包括自由貿(mào)易區(qū)的成立，這對歐盟在中亞“地區(qū)性方法”(regional approach)的推行和與中亞的經(jīng)貿(mào)合作都有促進(jìn)作用;此外，上合組織包括俄羅斯、哈薩克斯坦兩大產(chǎn)油大國以及中國這一能源消耗大國，在能源事務(wù)的安排上有很大話語權(quán)，歐盟若想在中亞地區(qū)推行符合歐盟規(guī)范的油氣市場標(biāo)準(zhǔn)和能源市場化，離不開同上合組織的多邊協(xié)調(diào)，只有加強(qiáng)與其合作才能避免因敵對認(rèn)知而導(dǎo)致的排他性戰(zhàn)略。

歐盟的中亞政策追求以民主為核心的政治目標(biāo)、以能源為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，但受制于民主人權(quán)等價值觀因素，歐盟同中亞能源合作關(guān)系即使有利可圖，卻難以在短期內(nèi)得到迅速達(dá)成。如何保持更好的保持利益和價值的平衡，尋求在能源安全和規(guī)范價值雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，值得學(xué)者和決策者進(jìn)一步研究分析。