市場過程與企業(yè)家發(fā)現(xiàn)的價值
——柯茲納《市場過程的含義》譯校序

■馮興元

市場過程與企業(yè)家發(fā)現(xiàn)的價值
——柯茲納《市場過程的含義》譯校序

■馮興元

《市場過程的含義》(The Meaning of Market Process)一書，出自奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊斯雷爾·柯茲納 (Israel M. Kirzner)之手，它秉承了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，又發(fā)展了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。本書的副標(biāo)題“論現(xiàn)代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展”界定了全書論述的范圍，而主標(biāo)題《市場過程的含義》則道明其論述的主線為市場過程及其相關(guān)理論。在原文前言里，作者柯茲納強(qiáng)調(diào)，本論文集既是對經(jīng)濟(jì)理論的現(xiàn)代歷史，也是對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)代復(fù)興的一個貢獻(xiàn)。作者在論文集中梳理了奧地利學(xué)派的學(xué)術(shù)史研究成果，剖析了奧地利學(xué)派的市場過程觀以及與之相關(guān)的主觀主義方法論。一些學(xué)者認(rèn)為，奧地利學(xué)派的主觀主義方法論從根本上來說，與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主張存在市場均衡傾向的觀點無法調(diào)和。對此，柯茲納明確表示反對。他認(rèn)為，邏輯一貫地加深奧地利學(xué)派的認(rèn)識，不一定要否定主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主旨（即將市場結(jié)果理解成傾向于根據(jù)資源約束情況反映消費者的相對偏好），而只需強(qiáng)調(diào)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些結(jié)論只有通過引入奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的主觀主義思想才能得到自恰的捍衛(wèi)。在此，柯茲納試圖在奧地利學(xué)派的非均衡論和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡論之間鋪設(shè)一條橋梁。他雖然堅持非均衡論，反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡論，認(rèn)同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場“可均衡性”觀點，但不拒斥市場可實際上達(dá)致均衡的觀點。正是這種對市場“可均衡性”的認(rèn)同，鋪設(shè)了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的橋梁。這種市場“可均衡性”意義重大，不等同于達(dá)致均衡本身。可用來正確理解這種“可均衡性”以及“均衡化”過程的理論，就是奧地利學(xué)派的市場過程理論。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方是一門生機(jī)勃勃的科學(xué)，它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)確實涇渭分明。在很多人眼里，現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)世界流派紛紜，迷霧茫茫。一個單一的個體已經(jīng)很難掌握全部經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識。20世紀(jì)30年代“大蕭條”之后，凱恩斯主義的興起使很多人迷信于“需求管理”和赤字財政，它也意味著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)主流，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)退居二線。與此同時，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)越發(fā)成為顯學(xué)。很多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家踴躍充當(dāng)“帝王師”，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也成為輔佐“帝王”的“御用工具”。其結(jié)果是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是其中的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，在很多國家成為政府權(quán)力惡性膨脹、侵犯私人產(chǎn)權(quán)的工具。很多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家專注于擴(kuò)大政府支出，維持短期經(jīng)濟(jì)增長，提供更多的社會福利支付，而置個人的基本權(quán)利尤其是產(chǎn)權(quán)于不顧。目前的世界各國似乎都已沉湎于這一轟轟烈烈的全球“產(chǎn)權(quán)破壞運動”之中。在19世紀(jì)就曾有人指稱經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于“沉默的科學(xué)”。但是，樂于充任“帝王師”的許多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家絕對不會覺得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是“沉悶的科學(xué)”。但對于很多憲政主義者來說，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)因其在破壞產(chǎn)權(quán)方面助紂為虐，確實是夠“沉悶的”。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有部分內(nèi)容進(jìn)入新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但總體上不與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)同流合污，沒有參與到上述全球“產(chǎn)權(quán)破壞運動”當(dāng)中。相反，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)堅持產(chǎn)權(quán)保護(hù)，堅持市場經(jīng)濟(jì)是增進(jìn)人類發(fā)展和福祉的唯一道路。一般人以為，奧地利學(xué)派既然不是主流，就沒有借鑒和利用的必要。事實上，作為顯學(xué)的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)看上去是一條主流，而奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)看上去只是一條支流。但是，如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)放在時間的長河中，這條支流就有可能成為主流。其實，即便奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)是支流，它代表的是一種米塞斯意義上的人類行為學(xué)，涵蓋個人在政治、經(jīng)濟(jì)與社會領(lǐng)域的所有選擇，它與其他非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科是相互貫通、相輔相成的，比如與個人主義哲學(xué)和憲政主義思想的關(guān)系，由此構(gòu)成的洪流目前實際上要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這條“主流”，它在未來也應(yīng)能代表經(jīng)濟(jì)學(xué)的長遠(yuǎn)發(fā)展方向。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則不然，它與人類迄今為止在非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究成果相互隔絕、相互背離，其本質(zhì)是強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域通過政府權(quán)能的相對擴(kuò)張和私人領(lǐng)域的相對壓縮來促進(jìn)“社會總福利”意義上的整體“自由”，而這種整體“自由”是一種幻象，往往是建立在損害個人自由的基礎(chǔ)上的，因為個人福利不能簡單加總，而且往往相互沖突。在西方國家，新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往往與現(xiàn)代民主政體的多數(shù)表決制一拍即合，造成“多數(shù)暴政”，成為踐踏個人自由的幫兇。在某些東方國家，新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往往與政府威權(quán)體制相結(jié)合，也會對個人自由造成侵犯?？梢哉f，新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然有其合理的一面，但總體上是一門偽科學(xué)。奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有此類問題。

國內(nèi)對奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注在不斷擴(kuò)大。之所以如此，主要是因為奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的落腳點是對個人及其行為的分析，將個人行為看成在真實世界里基于自身偏好與主觀價值觀所做的選擇。我們完全可以把它看作一種“有關(guān)真實世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。奧地利學(xué)派將對個體生產(chǎn)活動的分析建立在了個體消費者的偏好、需求與主觀價值基礎(chǔ)之上。每一個消費者的自我選擇都受到自身偏好與價值觀的影響；而這些相互作用、相互聯(lián)系的價值觀決定了消費者的需要，影響所有生產(chǎn)活動的數(shù)量與方向變化。奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于分析個體面對真實環(huán)境時的狀態(tài)，認(rèn)為生產(chǎn)活動建立在對于滿足消費者需求的預(yù)測之上。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)還是一門有關(guān)個人基本權(quán)利的經(jīng)濟(jì)學(xué)，主張私人財產(chǎn)是有效運用資源所不可或缺的，認(rèn)為企業(yè)家精神是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，論證了市場經(jīng)濟(jì)是一種“自發(fā)秩序”和人類合作的“擴(kuò)展秩序”，是一條通往自由與繁榮之路，堅信政府對于市場過程的干預(yù)將會導(dǎo)致非意圖的不良后果。

《市場過程的含義》的作者柯茲納是繼米塞斯與哈耶克之后最杰出的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一。他于1930年2月13日出生在英國倫敦，1940年隨家人遷居南非，1947年至1948年就讀于開普敦大學(xué)，1950年至1951年入讀倫敦大學(xué)國際項目，并于1954年獲得布魯克林學(xué)院最優(yōu)等學(xué)士學(xué)位，1955年獲得工商管理碩士學(xué)位。學(xué)完MBA課程后，柯茲納偶遇米塞斯，當(dāng)即決定放棄會計專業(yè)而決心成為一名學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1957年，他曾短期擔(dān)任布魯克林學(xué)院講師職務(wù)。在同一年，他在米塞斯的指導(dǎo)下完成學(xué)位論文，獲得紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。其博士論文在1960年以《經(jīng)濟(jì)學(xué)視角》(The Economic Point of View)為題出版。其后，他在紐約大學(xué)執(zhí)教。1968年擔(dān)任該大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直至2002年正式退休。其后，柯茲納一直作為榮譽退休教授發(fā)揮作用。

柯茲納是奧地利學(xué)派、米塞斯思想和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論權(quán)威專家之一。其主要研究工作集中在有關(guān)知識、市場過程和企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，以及市場倫理研究。他對企業(yè)家精神的研究成果有其獨到之處。2006年，柯茲納由于其提出強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長和資本主義過程運作重要性的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而獲得全球企業(yè)家精神研究獎。

柯茲納迄今為止出版了17部著作，其中最經(jīng)典的作品為1973年出版的《競爭與企業(yè)家精神》和1992年出版的《市場過程的含義》?！陡偁幣c企業(yè)家精神》系統(tǒng)論述了市場過程、競爭與企業(yè)家精神?？缕澕{有關(guān)這三個相互關(guān)聯(lián)方面的基本原創(chuàng)性思想，總體上包括在此書中。《市場過程的含義》梳理了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想發(fā)展脈絡(luò)，其主線仍然是對這三個方面的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)展的梳理和分析。可以說，該書更為系統(tǒng)地總結(jié)了《競爭與企業(yè)家精神》中有關(guān)這三個方面的思想。在某種程度上《市場過程的含義》一書還超出了《競爭與企業(yè)家精神》?！妒袌鲞^程的含義》一書尤其得到美國喬治-梅森大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、著名奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·貝奇的高度推崇。貝奇教授幾度提議推薦柯茲納為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎候選人。他認(rèn)為，在柯茲納的作品中，上上之作當(dāng)數(shù)《市場過程的含義》。該書梳理和解釋了價格和盈虧這些引致市場變量與嗜好和技術(shù)等基本市場變量之間的系統(tǒng)關(guān)系。根據(jù)貝奇的解釋，在柯茲納的市場過程理論里，市場是一種沒有終結(jié)的對來自交換的共同收益機(jī)會的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程。在任何一個給定的時點，基本的嗜好和技術(shù)可能性變量展示了對價格和盈虧這些引致變量的強(qiáng)大拉動。而且即便沒有任何干預(yù)性變化，來自交換的收益的誘惑也足以引致變量與基本變量看齊。但是市場過程是一種不間斷的變化，而且由于嗜好和技術(shù)可能性持續(xù)變化的性質(zhì)，引致變量在永遠(yuǎn)趨向基本變量方向的過程中從來不是相當(dāng)完善地映射基本變量。

柯茲納認(rèn)為，市場過程是由一系列發(fā)現(xiàn)而造就的變化構(gòu)成，這些發(fā)現(xiàn)是因為有構(gòu)成最初不均衡狀態(tài)的無知的存在。它把市場看作是在所有時間都表現(xiàn)出激勵真正的、有價值的發(fā)現(xiàn)的強(qiáng)大力量。企業(yè)家的警覺在其發(fā)現(xiàn)過程當(dāng)中發(fā)揮著重要作用。

奧地利學(xué)派的市場過程理論把市場過程看作是系統(tǒng)性的、相互協(xié)調(diào)的一系列計劃修正。正如柯茲納所言，對于奧地利學(xué)派而言，市場過程被理解為提供一種系統(tǒng)性的力量，這種力量通過企業(yè)家的警覺而被啟動，傾向于降低相互性無知的程度?！熬狻贝_實從來都沒有被實現(xiàn)，但市場確實展現(xiàn)出強(qiáng)烈的“朝向均衡趨近”的傾向性。

根據(jù)柯茲納的觀點，企業(yè)家能夠警覺地發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有市場選擇協(xié)調(diào)模式中的缺陷，允許我們看到為何可以把系統(tǒng)性（“均衡化”的）市場趨勢歸因到創(chuàng)造性的、原生性的企業(yè)家警覺。但他也認(rèn)為，企業(yè)家在發(fā)現(xiàn)和消除錯誤的過程中也會犯錯，在這個過程中趨向動態(tài)均衡（但不是達(dá)致“均衡”）。

柯茲納市場過程理論中的企業(yè)家理論不同于熊彼特的理論?？缕澕{在哈耶克的知識理論基礎(chǔ)上，在20世紀(jì)70年代連續(xù)發(fā)表數(shù)篇文獻(xiàn)，復(fù)活了熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”的思想，并逐漸將它融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。熊彼特在1911年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書最初引入了一個“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的狀態(tài)，其中沒有企業(yè)家和創(chuàng)新，生產(chǎn)過程只是循環(huán)往返，周而復(fù)始。隨后他引入了企業(yè)家和創(chuàng)新，從動態(tài)和發(fā)展的視角看待經(jīng)濟(jì)體系。作為創(chuàng)新的結(jié)果，原來的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)被打破，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入更高層面的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)。熊彼特在后來的《資本主義、社會主義與民主》一書中指出，企業(yè)家就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶頭人，是能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合的創(chuàng)新者，是創(chuàng)新的主體。對于熊彼特，所謂“創(chuàng)新”，就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，替代舊組合。他認(rèn)為，動態(tài)失衡是健康經(jīng)濟(jì)的“常態(tài)”，而企業(yè)家正是這一創(chuàng)新過程的組織者和始作俑者。通過創(chuàng)造性地打破市場均衡，才會出現(xiàn)企業(yè)家獲取“超額利潤”的機(jī)會。熊彼特認(rèn)為資本主義成功的一個主要原因即“創(chuàng)造性破壞”。資本主義不僅包括成功的創(chuàng)新，也包括打破舊的、低效的工藝與產(chǎn)品，代之以新的、高效的工藝與產(chǎn)品。這種替代過程使資本主義處于動態(tài)過程，并刺激收入迅速增長。

上述熊彼特的企業(yè)家理論，主要解釋的是一個經(jīng)濟(jì)體如何依賴企業(yè)家的“創(chuàng)新”打破原有的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)，從一個均衡走向另外一個均衡，因而是仍然立足于均衡論、承認(rèn)均衡論的?？缕澕{的企業(yè)家理論是市場過程理論的重要組成部分，它秉承了奧地利學(xué)派的主流觀點，即不承認(rèn)存在“均衡”，只承認(rèn)市場存在可均衡性和趨向于“均衡”的特點。但這個“均衡”總是在沒有達(dá)致之前就因市場情勢的變化而被打破。柯茲納的企業(yè)家理論主要解釋了企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)生之后，企業(yè)家的警覺和發(fā)現(xiàn)如何使得經(jīng)濟(jì)朝著趨向于“均衡”的方向發(fā)展，盡管這個“均衡”沒有真正達(dá)致。當(dāng)然，柯茲納的企業(yè)家理論也可用來補(bǔ)充解釋創(chuàng)新過程中所要求的企業(yè)家警覺和發(fā)現(xiàn)。但這至少在柯茲納的理論中并沒有占據(jù)過多筆墨。此外，熊彼特和柯茲納的企業(yè)家理論的另外一個差別是，熊彼特的理論很少從信息不完全或者分散知識的角度去論證企業(yè)家過程，柯茲納的理論則充分利用了信息不完全或者分散知識的視角。正因為如此，柯茲納在《市場過程的含義》一書中指出，哈耶克所指熊彼特理論中所缺乏的東西就是“對市場過程的正視”。而在市場過程中，“所有有關(guān)資源可得性和消費者估價的分散信息被調(diào)動起來并據(jù)以支撐支配生產(chǎn)和資源配置的選擇”。柯茲納認(rèn)為，“需要引入熊彼特經(jīng)濟(jì)體系思想的是對企業(yè)家警覺性和想象力的角色的認(rèn)可，它們能夠激發(fā)和驅(qū)動這一知識動員的市場過程——尤其在面對不可知未來的十足的不確定性的時候”。他由此得出結(jié)論，正因為熊彼特未能認(rèn)識到市場過程的這個主觀維度，使得他相信消費者的價值評估可以自動轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)者對生產(chǎn)要素的價值評估。對于柯茲納來說，正因為存在這一主觀維度，消費者的價值評估和生產(chǎn)者對生產(chǎn)要素的價值評估都是會犯錯的。而這些犯錯的可能性或事實本身又為容易犯錯的企業(yè)家警覺和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造了機(jī)會。

有關(guān)市場過程中企業(yè)家警覺與發(fā)現(xiàn)的作用，柯茲納認(rèn)為，人類行為中的企業(yè)家因素，就是對純利潤機(jī)會信號做出的反應(yīng)，這種純利潤源于社會中由于分散知識而產(chǎn)生的錯誤。正是這種純利潤激勵促成了“競爭性的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程”，它讓市場參與者了解越來越多的、分散于市場中的相關(guān)信息。按照柯茲納的觀點，正是這種企業(yè)家的競爭性過程，解決了集中計劃者難以回避的根本性的知識問題。他認(rèn)為，假如集中計劃取代企業(yè)家發(fā)現(xiàn)的過程，無論是全社會范圍的大包大攬計劃，還是自由市場中國家零敲碎打式的干預(yù)，計劃者都扼殺了市場超越基本的知識問題的能力，還使自己在面對這個問題時束手無策。他堅信，這個問題的根源就是哈耶克所指的知識分散問題：集中計劃沒有辦法解決知識分散問題；權(quán)力的集中即使不是徹底終止市場發(fā)現(xiàn)的過程，也是對它構(gòu)成了阻撓。

根據(jù)柯茲納的觀點，直接激發(fā)以及塑造企業(yè)家行為的是（對于未來會如何的）想象而不是這些事實本身。但是企業(yè)家的警覺性使其努力去注意的并且正確地想象的是（將要發(fā)生的）未來的現(xiàn)實，并且是這些現(xiàn)實帶來的預(yù)期收益“開啟”了企業(yè)家的警覺性。柯茲納在其理論中實際上引入了“試錯”的觀點。他認(rèn)為，說企業(yè)家的行為可以被看成是對“現(xiàn)實”做出“反應(yīng)”，一定是在一種修正的意義上講的；為未來而采取的行動總是在試圖更正確地想象未來（并且從中獲利）的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。當(dāng)因為企業(yè)家警覺性不足，沒有對這些激勵做出反應(yīng)，企業(yè)家采取的行動雖然是錯誤的，但仍然創(chuàng)造了一種新的現(xiàn)實情況，它們可能現(xiàn)在對企業(yè)家的警覺性提供一種激勵，使得他們的行為趨于實現(xiàn)社會效率。

本書的每一個章節(jié)不僅僅是對奧地利學(xué)派思想的綜述，而且還包括深度分析和發(fā)展。讀者可以從中感受到奧地利學(xué)派思想的博大精深以及柯茲納自身對奧地利學(xué)派理論的“企業(yè)家警覺”和“企業(yè)家發(fā)現(xiàn)”。如果多加研讀此書，相信讀者會有一種醍醐灌頂和豁然開朗的感覺，會利用其中的洞見去感悟微觀市場過程和宏觀經(jīng)濟(jì)政策。每個讀者都可以是“企業(yè)家”，可以對周邊的任何市場和非市場交換過程保持“企業(yè)家警覺”，獲得“企業(yè)家發(fā)現(xiàn)”。

（作者單位：中國社會科學(xué)院）

（《市場過程的含義——論現(xiàn)代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展》，伊斯雷爾·柯茲納著，馮興元等譯校，中國社會科學(xué)出版社，2012年出版）