中國低碳城市發(fā)展影響因素分析

路超君 秦耀辰 羅 宏 張麗君 張 艷 魯豐先

(1.河南大學黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心/環(huán)境與規(guī)劃學院，河南開封475004;2.中國環(huán)境科學研究院能源與環(huán)境研究室，北京100012)

中國低碳城市發(fā)展影響因素分析

路超君1，2秦耀辰1羅 宏2張麗君1張 艷1魯豐先1

(1.河南大學黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心/環(huán)境與規(guī)劃學院，河南開封475004;2.中國環(huán)境科學研究院能源與環(huán)境研究室，北京100012)

目前，全國各地都在開展低碳城市建設，但是由于對“低碳城市”認識的不一致，導致了各地建設水平參差不齊。本文根據(jù)低碳城市的內涵和特點，識別出19個影響我國低碳城市發(fā)展的因素，分別從城市主體水平、發(fā)展結構水平和管理水平等角度進行分類說明。通過專家咨詢法和建立解釋結構模型(ISM)，繪制出多級遞階結構圖，理順各因素間的結構關系，闡明了影響因素間內在關聯(lián)性和層次性。研究結果顯示，19個影響因素分為5個層次，其中政府和低碳城市標準位于最高層次，碳排放統(tǒng)計次之，它們是影響我國低碳城市發(fā)展的關鍵因素，并對其余因素產生直接或間接的影響作用。建議現(xiàn)階段在推進我國低碳城市建設過程中，根據(jù)多級遞階結構圖所示，采取“自上而下”的模式。當務之急，國家應盡快制定出臺《低碳城市標準》，加快開展城市碳排放統(tǒng)計工作，而政府作為城市主體之一，是低碳城市建設的主要推動者和政策供給者，應充分發(fā)揮其領導力，使低碳城市建設走上系統(tǒng)化、制度化軌道。

低碳城市;影響因素;解釋結構模型;政府領導力;低碳城市標準

2003年，英國政府在《我們未來的能源:創(chuàng)建低碳經濟》報告中提出了“低碳經濟”的概念，表面上看，發(fā)展低碳經濟是為減少溫室氣體排放，但實質上，低碳經濟是經濟發(fā)展方式、能源消費方式、人類生活方式的一次新變革，它將全方位地改造建立在化石燃料(能源)基礎上的現(xiàn)代工業(yè)文明，轉向生態(tài)經濟和生態(tài)文明［1］。它的核心是能源技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和人類生存發(fā)展觀念的根本性轉變［2］。隨著“低碳”理念的不斷深入，低碳城市作為重要的低碳實踐在世界范圍內積極展開［3－5］。在資源能源短缺與環(huán)境污染雙重壓力下，低碳城市為我國城市可持續(xù)發(fā)展開辟了新的道路。2010年8月，國家發(fā)改委正式將天津、重慶、保定等8市列為低碳試點城市，要求各試點城市編制低碳發(fā)展規(guī)劃、制定配套政策、建立低碳產業(yè)體系、建立碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計管理體系和倡導低碳生活方式和消費模式。由此，國內的低碳城市建設從自發(fā)的零散嘗試向體系化實踐轉變。然而，縱觀各地開展的“低碳城市”嘗試，不難發(fā)現(xiàn)一些“低碳城市”建設僅僅停留在表面，而且還存在理念的誤讀，有的城市在推進低碳建設過程中將其簡單等同于節(jié)能減排，有的城市則將其片面化，認為發(fā)展太陽能、風能等低能耗產業(yè)就是低碳，或是大肆進行綠色建筑改造，脫離實際，缺乏對整個城市系統(tǒng)的綜合考慮。歷史告訴我們，一味照搬國外發(fā)展模式是不可取的，中國600多座城市，如何因地制宜地發(fā)展低碳經濟，還是要識別發(fā)展低碳城市的影響因素，通過對癥下藥，探索符合城市特征的發(fā)展路徑，實現(xiàn)“低碳城市”從概念化走向實質。

1 中國低碳城市影響因素識別

1.1 研究綜述

近年來，低碳經濟發(fā)展的研究取得了一定的成果，學者們 認 為 國 家 經 濟 擴 張［6－8］、對 外 貿 易［9］、能 源 消費［10－12］、科技投入與技術引進［13－14］、缺乏低碳政策框架及居民低碳意識淡?。?5］等因素會影響中國的碳排放水平。城市作為人類經濟活動和能源消費的集聚區(qū)，是發(fā)展低碳經濟的重要載體，同時也是碳排放的主戰(zhàn)場。對于低碳城市的概念，目前沒有統(tǒng)一的界定。學者們分別從經濟、能源、城市規(guī)劃、低碳交通、低碳技術、低碳生活等角度闡述了低碳城市理論的內涵和外延［16－19］，構建了低碳城市系統(tǒng)模型［20］。城市屬于物質空間范疇，同時又包含經濟、社會及環(huán)境，是復雜的巨系統(tǒng)，因此低碳城市應具有經濟性、安全性、系統(tǒng)性、動態(tài)性及區(qū)域性的特點［21］。

目前，國內對低碳城市影響因素研究分為兩類。第一類是普適性研究。袁曉玲等［22］認為制約中國城市開展低碳實踐的三大因素是:對低碳理念的認識不足、中國城市化進程與低碳發(fā)展存在短期內的矛盾、以及低碳產業(yè)、低碳技術和低碳消費三大“支撐力量”尚未形成。劉志林等［23］在總結發(fā)達國家發(fā)展低碳城市的實踐經驗基礎上，提出產業(yè)結構升級、產業(yè)能耗降低等是中國低碳城市發(fā)展的重要組成部分，同時需要政府引導、企業(yè)和居民的積極參與。邵超峰等［24］認為社會經濟發(fā)展水平、城市建設規(guī)模、資源消耗強度、消費方式、污染物排放水平、產業(yè)結構、能源結構、生態(tài)環(huán)境質量、管理制度、基礎設施建設水平、公眾對低碳城市認知水平等因素是評價低碳城市的重要指標。中科院根據(jù)城市類型，將我國城市分為資源開發(fā)型、工業(yè)主導型、綜合型和旅游型四類，研究發(fā)現(xiàn)不同類型的城市人均碳排放量、單位GDP碳排放量水平也有所不同［25］。陳蔚鎮(zhèn)等［26］則認為影響城市能源消耗和碳排放的重要因素包括城市土地利用、交通系統(tǒng)、節(jié)能減碳技術、城市政策、制度、社會機制和城市居民的生活行為。戴亦欣［27］認為低碳城市發(fā)展需要建設相應的治理模式和配套制度，因而提出了適用于低碳城市治理的政府、市場、公民三方協(xié)作互動模型。第二類是實證研究。查志強［28］采用DEA方法對國內外典型城市進行基于碳排放的整體效率分析，對低碳城市建設水平的測度結果顯示城市規(guī)劃、能源結構、低碳產業(yè)結構、低碳技術研發(fā)和應用、低碳市場體系對低碳城市建設起到重要作用。趙濤等［29］在研究和分析天津市低碳經濟發(fā)展路徑中發(fā)現(xiàn)，缺乏完善的發(fā)展低碳經濟的戰(zhàn)略框架和規(guī)劃體系、產業(yè)結構不合理、缺乏專業(yè)人才是主要影響因素，能源結構亟待改善、缺乏健全的碳交易市場、法制保障機制、低碳數(shù)據(jù)與信息統(tǒng)計缺失、制造業(yè)結構不均衡、技術創(chuàng)新能力不足為間接影響因素。此外，政府［30］、城市軌道交通［31］等在低碳城市發(fā)展中也發(fā)揮著作用。

作為低碳城市建設的先驅，國際低碳城市的探索給我國提供了寶貴的經驗，如世界大城市氣候領導聯(lián)盟(Large Cities Climate Leadership Group，簡稱C40)中大部分城市都制定了減排目標和行動計劃［32－33］，其中典型城市的實踐模式也值得借鑒(見圖1)。

1.2 低碳城市影響因素清單

綜上所述，低碳城市的建設和發(fā)展受諸多因素影響，城市要完成低碳轉型，需要從多方面入手。本文從城市主體水平、城市發(fā)展結構水平和城市管理水平角度出發(fā)，對中國低碳城市發(fā)展影響因素進行梳理歸納，通過專家咨詢篩選出19個影響因素(見表1)。

圖1 低碳城市實踐模式分類和構成(在文獻［33］基礎上整理而成)Fig.1 Pattern and structure of low-carbon city construction in C40 ［33］

2 解釋結構模型建立

2.1 方法介紹

解釋結構模型(Interpretative Structural Modeling，ISM)是由美國Warfield教授［34］于1973年開發(fā)用于研究分析復雜社會經濟系統(tǒng)問題的方法，該方法應用十分廣泛，可用于解決宏微觀不同層面的問題［35－37］。該方法將有關研究問題的構成要素，利用人們的實踐經驗和知識，以及計算機技術，分析出各要素之間的直接或間接關系，最終將復雜的要素系統(tǒng)分解成一個層級清晰的多級遞階解釋結構模型。其優(yōu)點在于可以把模糊不清的思想、看法轉化為直觀的具有良好結構關系的模型，適用于變量眾多、關系復雜而結構不清的系統(tǒng)分析中。

2.2 模型構建

(1)提出影響我國低碳城市發(fā)展的要素清單。

(2)根據(jù)要素清單構建模型，計算鄰接矩陣和可達矩陣。

將影響因素清單用 S={Si|i=1，2，…，N}表示，由相關領域專家判斷各影響因素間的兩兩關系，采取“1票否決制”，即只要有1位專家判斷因素Si對因素Sj沒有直接影響，就記為0，反之記為1，構建鄰接矩陣 A=(aij)N×N。采用布爾代數(shù)運算規(guī)則進行計算，得到可達矩陣M=(A+I)6(過程略)。

(3)對可達矩陣進行分解，繪制多級遞階結構圖。

在可達矩陣M的基礎上，求出各因素的可達集合P(Si)、先行集合Q(Si)和共同集合P(Si)∩Q(Si)，將影響因素進行層級分解，得到各影響因素間的層次關系。(此劃分過程略)。經過上述層級劃分，繪制出我國低碳城市發(fā)展影響因素的多級遞階結構示意圖(見圖2)，得到19個影響因素的5級層次關系，層級越高，對我國低碳城市發(fā)展影響程度越高。

表1 中國低碳城市發(fā)展影響因素清單Tab.1 List of influencing factors associated with low-carbon city development in China

圖2 影響因素多級遞階結構示意圖Fig.2 Hierarchical structure diagram of influencing factors

第一層次 L1包括能源利用效率(S8)、消費模式(S10)、土地利用水平(S11)、城市交通(S12)、城市建筑(S13)等5個因素，因素間互相獨立，這一層影響因素是影響我國低碳城市發(fā)展的表層因素。第二層次L2的影響因素為公眾(S3)，公眾對低碳城市的認知度、關注度和參與度會改變自身的消費行為，從而影響城市的消費方式。第三層次L3包括了企業(yè)(S2)、城市類型(S4)、城市化水平(S5)、經濟發(fā)展水平(S6)、能源結構(S7)、產業(yè)結構(S9)、低碳城市戰(zhàn)略和規(guī)劃(S14)、城市規(guī)制(S15)、碳排放市場(S16)、低碳宣傳和教育(S17)等10個因素，因素間相互影響，彼此作用，構成回路，且對L2和L1中的因素產生直接或間接的作用。第四層次L4的影響因素為城市碳排放統(tǒng)計(S18)，它對L1、L2和L3層次中的因素有著直接或者間接的影響關系。第五層次L5包括政府(S1)和低碳城市標準(S19)兩個因素，兩者彼此作用，該層正是影響我國低碳城市發(fā)展的深層因素，即關鍵因素。2.3 影響因素解析

通過解釋結構模型，厘清了影響我國低碳城市發(fā)展的因素間的層級和遞階關系。下面根據(jù)影響因素的類別對其進行闡釋。

(1)從城市主體要素來看，政府的層級最高，企業(yè)和公眾依次分布在下級層級中，這也從側面反映了低碳城市建設不同階段時期，城市主體發(fā)揮著不同程度的作用。毋容置疑，在低碳城市發(fā)展過程中，“自上而下”政府主導型發(fā)展模式是主要動力，政府是低碳城市建設的主要推動者和政策供給者，政府的領導力和行動將決定低碳城市建設的進程和水平。企業(yè)是重要的碳排放單元，作為“理性經濟人”，在市場條件下追求利潤最大化，在低碳經濟發(fā)展大環(huán)境下，受外界條件約束影響下(L3、L4、L5層級因素)，企業(yè)會改變行為，如引進使用低碳技術、執(zhí)行低碳政策標準、提高資源能源利用率、從而減少碳排放量。公眾在城市中扮演著不同的角色，他們對低碳城市的認知度、關注度和參與度并不是自發(fā)形成的，正如圖2所示，公眾所處的層級較低，受到多層面的影響，而公眾作為消費者對改變城市消費模式發(fā)揮重要作用。

(2)從城市發(fā)展結構要素來看，能源利用效率、消費模式、土地利用水平、城市交通、城市建筑等5個因素位于模型底層，且互不牽制，受其余14個因素的共同影響作用，表現(xiàn)為低碳城市發(fā)展的直接影響因素。相對而言，直接調控這5個因素對我國低碳城市發(fā)展的效果最弱。城市類型、城市化水平、經濟發(fā)展水平、能源結構、產業(yè)結構等5個要素位于模型的中間層次，要素間彼此影響，并受政府、低碳城市標準、城市碳排放數(shù)據(jù)和統(tǒng)計3個因素的直接或間接影響。如果對這5個要素進行調整和改善，其產生的效果要大于能源利用效率等5個要素的作用效果。由此我們可以初步判斷，若要通過調整城市發(fā)展結構來加快我國低碳城市建設，可以優(yōu)先選擇優(yōu)化城市類型(城市轉型)、提高城市化水平和經濟發(fā)展水平、調整能源結構和產業(yè)結構等途徑。

(3)從城市管理要素來看，低碳城市標準的層級最高，影響程度最大，其次是城市碳排放統(tǒng)計，再次是低碳城市戰(zhàn)略與規(guī)劃、城市規(guī)制、碳排放市場和低碳宣傳和教育。目前，盡管科研人員從不同角度提出了評價低碳城市的指標體系，但國家層面尚未出臺類似國家生態(tài)城市、國家級生態(tài)工業(yè)園區(qū)等的評價標準體系，這也造成了各地在進行低碳城市建設時缺乏指導，致使低碳城市建設水平的參差不齊，甚至走入“誤區(qū)”。城市碳排放統(tǒng)計是掌握城市碳排放水平的重要手段，對于整個國家來說也至關重要，只有摸清家底，才能在全球氣候變化談判中掌握主動權。城市碳排放統(tǒng)計所處的層級僅次于低碳城市標準，其對低碳城市發(fā)展的影響程度可見一斑。此外，在低碳城市標準的指導下，充分掌握城市碳排放水平的前提下，進行低碳城市戰(zhàn)略與規(guī)劃、城市規(guī)制和低碳宣教不僅可以加快低碳城市建設的步伐，也為建立碳排放市場奠定良好的基礎?？傮w來看，城市管理要素所處的層級較為集中，且層級水平高，在低碳城市建設過程中作用不容忽視。

(4)不難發(fā)現(xiàn)，19個影響因素分布在5級遞階結構的各個層級，形似“紡錘”。其中，L3層級因素個數(shù)最多，且覆蓋了三類要素，它們分別是“企業(yè)”、“城市類型”、“城市化水平”、“經濟發(fā)展水平”、“能源結構”、“低碳城市戰(zhàn)略和規(guī)劃”、“城市規(guī)制”、“碳排放市場”和“低碳宣傳和教育”。在ISM模型中，10個因素同屬一個層次，表明這些因素對與我國低碳城市發(fā)展的影響效果相當。但是因素間兩兩關聯(lián)，彼此的影響強度如何，各層級之間因素作用疊加是否會產生乘數(shù)效應，有待進一步研究。

3 結論與建議

城市是涉及經濟、社會、人口、資源、環(huán)境等領域的自組織復雜系統(tǒng)，系統(tǒng)各要素之間關系相互關聯(lián)，錯綜復雜。低碳城市的建設是一項系統(tǒng)工程，其目的不僅僅是減少城市溫室氣體排放，更是為實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。因此，通過識別出影響低碳城市建設的關鍵因素，提出當前我國低碳城市建設的關鍵點，從而加快中國城市低碳轉型。

(1)本文采用的解釋結構模型(ISM)能夠定性地闡述低碳城市系統(tǒng)內部各影響因素間的相互關系。該模型在使用中應特別注意影響因素的識別、專家的選擇和量表評判原則的制定，這三個環(huán)節(jié)帶有較強的主觀性，卻又會決定最終結果的準確性。因此在研究前期，需要組織者對因素嚴格定義，制定因素關系評判標準，同時要求專家對該問題有充分的認識和了解，以便作出客觀的判斷。由于該模型不能進行定量分析，所以要量化各因素對低碳城市建設的影響程度，需要借助其他模型和方法進一步探討。

(2)通過文獻檢索梳理出影響我國低碳城市發(fā)展的因素集，并從城市主體、城市結構和城市管理角度進行分類說明，在此基礎上構建了ISM模型，挖掘出19個低碳城市發(fā)展影響因素間的關聯(lián)性及關鍵因素。研究結果顯示，19個影響因素關系相互關聯(lián)，存在5級層級關系，層級越高，影響程度越大，其中，“政府”和“低碳城市標準”位于最高層級，“碳排放統(tǒng)計”次之，這3個因素是影響中國低碳城市發(fā)展的關鍵因素，且直接作用于其余層級的因素，會影響其余因素發(fā)揮作用。因此，建議在推進低碳城市建設過程中，根據(jù)多級遞階結構圖所示，采取“自上而下”的模式。首先，當務之急國家應盡快制定出臺《低碳城市標準》，標準的制定有助于使低碳城市建設走上系統(tǒng)化、制度化軌道。其次，政府作為城市建設主體之一，正確認識“低碳城市”建設的內涵和意義，積極發(fā)揮政府領導力，切實將“低碳”理念落實到城市建設中，政府的決策和行動將決定低碳城市建設的成敗。第三，開展城市碳排放統(tǒng)計，立足于我國國情，編制我國城市溫室氣體排放清單，并將碳排放統(tǒng)計納入到日常統(tǒng)計工作中。

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Analysis of Influencing Factors of Low-carbon City Development in China

LU Chao-jun1，2QIN Yao-chen1LUO Hong2ZHANG Li-jun1ZHANG Yan1LU Feng-xian1
(1.Key Research Institute of Yellow River Civilization and Sustainable Development/College of Environment and Planning，Henan University，Kaifeng Henan 475004，China;2.Department of Energy and Environment，Chinese Research Academy of Environmental Sciences，Beijing 100012，China)

The construction of low-carbon city is in progress all over China these days.However，the level of development is varied due to different understandings of the meaning of“l(fā)ow-carbon city”.According to the concept and the characteristic of the low-carbon city，19 factors influencing the development of low-carbon city in China were recognized from different aspects:the level of the principal part of the city，level of urban development structure and level of urban management.By using the Delphi method and interpretative structural modeling(ISM)，the structure and the inherent links among factors were sort out with the hierarchical structure diagram.The result showed that the inherent links among these 19 factors were analyzed and described in five levels.The factors on the top of the graph included“government”and“l(fā)ow-carbon city criteria”.The factor“carbon emission statistical service”took second place.These three factors were the critical ones which affected the others directly or indirectly.Based on the result，the priority of lowcarbon city construction in China is proposed as follows:“top-down”mode should be adopted according to the hierarchical structure diagram.Low-carbon city criteria should be set and the city's carbon emission statistical service should be launched as soon as possible.As the main body of the city，government was the main impeller and policy provider，and should give into full play its function to make sure that China's low-carbon city will develop in the way of systematization and institutionalization.

low-carbon city;influencing factors;interpretative structural modeling;government role;low-carbon city criteria

X24

A

1002－2104(2012)06－0057－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.06.010

2012－03－08

路超君，博士生，助理研究員，主要研究方向為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，環(huán)境管理與政策分析。

秦耀辰，教授，博導，主要研究方向為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論、模型與信息系統(tǒng)研究。

國家自然科學基金項目“城市居民碳排放的因素－結構－過程模擬與調控研究”(編號:41171438);國家重大科學研究計劃項目“氣候變化經濟學的復雜性機制、新型集成評估模型簇與政策模擬平臺研發(fā)”(編號:2012CB955800);教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“黃河中下游地區(qū)低碳經濟發(fā)展的機理與路徑研究”(編號:10JJDZONGHE015)。

(編輯:劉照勝)

收稿日期:2012－02－27

作者簡介:朱瑾，博士生，講師，主要研究方向為企業(yè)管理、品牌管理等。

基金項目:國家自然科學基金項目“基于生態(tài)隱喻的品牌管理理論方法及實證研究”(編號:70872062)。