基于業(yè)績(jī)?nèi)庵钠詹榭?jī)效多指標(biāo)可拓綜合評(píng)價(jià)研究

吳慧芳，劉素榮

（1.中國(guó)石油大學(xué) 教材中心，山東 青島266555；2.中國(guó)石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島266555）

普查作為政府調(diào)查國(guó)情國(guó)力的重要手段，是一項(xiàng)政府行為，其經(jīng)費(fèi)屬于政府的公共支出，《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法（2009年修訂）》第十九條規(guī)定“重大國(guó)情國(guó)力普查所需經(jīng)費(fèi)，由國(guó)務(wù)院和地方人民政府共同負(fù)擔(dān)，列入相應(yīng)年度的財(cái)政預(yù)算，按時(shí)撥付，確保到位?！边@就從制度上保證了普查經(jīng)費(fèi)的來源。另一方面，我國(guó)普查經(jīng)費(fèi)的投入逐年增加，第五次人口普查經(jīng)費(fèi)20多億，第六次人口普查經(jīng)費(fèi)近80億，如此龐大的經(jīng)費(fèi)投入，其產(chǎn)出和效益如何呢？普查作為一項(xiàng)重要的政府公共支出行為，其績(jī)效如何，在現(xiàn)代政府職能轉(zhuǎn)變過程中，已經(jīng)逐漸成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。因此，科學(xué)有效地評(píng)價(jià)普查績(jī)效，對(duì)于提高普查經(jīng)費(fèi)的使用效果和效率、健全統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系、完善普查制度等方面具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、基于業(yè)績(jī)?nèi)庵钠詹榭?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

（一）業(yè)績(jī)?nèi)庵碚摰囊?/h3>

從利益相關(guān)者的角度來看，平衡計(jì)分卡只注重從一個(gè)側(cè)面來對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行評(píng)價(jià)［1］，它考核了員工的貢獻(xiàn)卻忽視了員工的滿意度，評(píng)價(jià)了股東、顧客的滿意度卻未反映他們對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)。業(yè)績(jī)?nèi)庵碚摚?］（the performance prism，安迪·尼利等人在2002年提出）考慮了一般績(jī)效評(píng)價(jià)中容易忽略的相關(guān)者群體，利用了利益相關(guān)者的雙重性，首先明確利益相關(guān)者需求（三棱柱上底）；在充分考慮利益相關(guān)者的需求后，制定戰(zhàn)略（三棱柱側(cè)面），通過戰(zhàn)略實(shí)施將價(jià)值及信息傳遞給利益相關(guān)者，使各方價(jià)值最大化；流程是戰(zhàn)略實(shí)施的載體，為了實(shí)施戰(zhàn)略，必須建立有效合理的流程（三棱柱側(cè)面）；員工素質(zhì)、技能、技術(shù)等要素構(gòu)成能力（三棱柱側(cè)面），能力操縱流程，對(duì)能力進(jìn)行提高和改進(jìn)才能使流程提升；在為利益相關(guān)者創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，也需要獲取利益相關(guān)者的貢獻(xiàn)（三棱柱下底），只有在獲得利益相關(guān)者貢獻(xiàn)后才能提升能力，更好地滿足利益相關(guān)者需求。戰(zhàn)略、流程、能力及利益相關(guān)者需求、利益相關(guān)者貢獻(xiàn)之間存在互動(dòng)關(guān)系，環(huán)環(huán)相扣。運(yùn)用業(yè)績(jī)?nèi)庵碚撛O(shè)置普查績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，不僅能夠較為全面地考慮普查中內(nèi)、外部利益相關(guān)者的要求與貢獻(xiàn)，還可以實(shí)現(xiàn)對(duì)普查工作各環(huán)節(jié)實(shí)施成效的考核，同時(shí)還能從利益相關(guān)者的角度體現(xiàn)周期性普查制度發(fā)展戰(zhàn)略并傳遞到細(xì)節(jié)工作布置的全過程中，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)普查工作全程的深入透徹分析，有利于普查工作整體水平的提升。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

普查的戰(zhàn)略目標(biāo)是通過不斷完善普查工作系統(tǒng)，推進(jìn)普查工作流程順暢，實(shí)現(xiàn)普查數(shù)據(jù)滿足政府、研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)大眾的及時(shí)性、準(zhǔn)確性等要求［3］。為了這一戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，普查績(jī)效評(píng)價(jià)可以包括五個(gè)維度［4］，主要有戰(zhàn)略維度：體現(xiàn)利益相關(guān)者對(duì)普查資料的滿意感，一方面來自于對(duì)普查數(shù)據(jù)使用滿意度，另一方面還來源于普查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。財(cái)務(wù)維度：體現(xiàn)利益相關(guān)者的貢獻(xiàn)。普查工作不追求資金帶來的經(jīng)濟(jì)效益，而更加注重政府和社會(huì)效應(yīng)。該角度衡量從經(jīng)費(fèi)投入和經(jīng)費(fèi)使用角度入手，強(qiáng)調(diào)投入力度和使用效率。流程維度：旨在考察普查系統(tǒng)的組織、協(xié)調(diào)和運(yùn)作，保證普查有序開展。能力維度：主要考察普查工作人員素質(zhì)及提升，強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?。協(xié)作維度：強(qiáng)調(diào)普查工作中各利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)與配合，注重社會(huì)大眾的認(rèn)知與配合，體現(xiàn)在普查的宣傳力度和宣傳效果方面。每一維度下，在考慮分析對(duì)應(yīng)測(cè)量相關(guān)者對(duì)象與內(nèi)容的基礎(chǔ)上，運(yùn)用問卷調(diào)查、專家判斷等方法，采用李斯特五級(jí)評(píng)分法，得到每一維度下的代表性指標(biāo)。同時(shí)，結(jié)合專家的具體意見，采用深度訪談法，對(duì)指標(biāo)框架及指標(biāo)內(nèi)涵進(jìn)一步加以篩選和修正，所構(gòu)建的普查績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

（三）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

原始數(shù)據(jù)收集整理后，運(yùn)用matlab6.5進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為

其中

（四）指標(biāo)權(quán)重的確定

權(quán)重分配的合理與否將直接影響到評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性［5］。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)普查工作戰(zhàn)略目標(biāo)的重要性應(yīng)分別賦予不同的權(quán)重。采用AHP法［6］，通過一致性檢驗(yàn)的即為該權(quán)重；未通過一致性檢驗(yàn)的指標(biāo)反饋給專家，重新進(jìn)行兩兩對(duì)比，直到所有的指標(biāo)的權(quán)重都通過一致性檢驗(yàn)。最后將所有專家得出的權(quán)重求權(quán)重算術(shù)平均值，得出的指標(biāo)體系的權(quán)重的結(jié)果見表1。

表1 普查績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

二、普查績(jī)效多指標(biāo)可拓綜合評(píng)價(jià)的物元模型

（一）建立各類物元

1.建立普查績(jī)效待評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元

根據(jù)物元概念［7］，將普查績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的五個(gè)維度（準(zhǔn)則層）定義為評(píng)價(jià)的主要因素Xi（i＝1，2，…，5），將對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層下測(cè)評(píng)指標(biāo)定義為第i項(xiàng)主要因素所屬的第j項(xiàng)次要因素Xij，相應(yīng)的量值表示為xij（j＝1，2，…，n），則待評(píng)價(jià)對(duì)象——普查績(jī)效的5維復(fù)合物元記為R5：

2·建立評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度物元

根據(jù)普查工作的特點(diǎn)及評(píng)價(jià)通常的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將普查績(jī)效狀況的參照等級(jí)分為Z個(gè)等級(jí)，用ukij表示xij對(duì)第k個(gè)等級(jí)的隸屬度（k＝1，2，…，Z；i＝1，2，…，5；j＝1，2，…，n），則得到Z種等級(jí)的5維模糊復(fù)合物元RZ5：

3·生成評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重物元

將普查績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分為主要因素和次要因素，對(duì)于計(jì)算得到的各級(jí)權(quán)重?cái)?shù)值，對(duì)應(yīng)建立主要因素權(quán)重物元Rwi及次要因素權(quán)重物元Rwij：

4·確定各評(píng)價(jià)等級(jí)下指標(biāo)集中模糊復(fù)合物元

將普查績(jī)效各指標(biāo)對(duì)每一等級(jí)的具體隸屬度值與其對(duì)應(yīng)權(quán)重相乘，結(jié)果按照評(píng)價(jià)主要因素劃分進(jìn)行匯總，得到對(duì)應(yīng)等級(jí)下評(píng)價(jià)主要因素指標(biāo)的集中模糊復(fù)合物元Rb：

式中，bki（k＝1，2，…，Z；i＝1，2，…，5）表示k等級(jí)第i項(xiàng)主要因素的隸屬度集中值，即加權(quán)平均值。

（二）對(duì)待評(píng)普查績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

1·確定單項(xiàng)評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元

根據(jù)各指標(biāo)集中模糊復(fù)合物元，利用其隸屬度集中值乘以對(duì)應(yīng)的主要因素權(quán)重，即可得到待評(píng)價(jià)物元單項(xiàng)主因素評(píng)價(jià)等級(jí)隸屬度集中值［8］，進(jìn)而能夠?qū)ζ詹榭?jī)效的五個(gè)主因素做出客觀評(píng)價(jià)，查出普查制度設(shè)置實(shí)施中比較完善的環(huán)節(jié)以及存在問題的薄弱環(huán)節(jié)，為普查制度的進(jìn)一步完善指明方向。

2·建立普查績(jī)效綜合評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元

為了全面地把握普查績(jī)效的綜合狀況，克服評(píng)價(jià)的片面性，將普查績(jī)效評(píng)價(jià)的五個(gè)主要因素對(duì)應(yīng)各評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度模糊量值計(jì)算其平均值、最大值與最小值，分別記為dk1，dk2，dk3。結(jié)合其相應(yīng)的權(quán)重，建立單項(xiàng)評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元Rd和綜合評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元RD，則有：

其中

則綜合評(píng)價(jià)中dk的最大值dmax所對(duì)應(yīng)的等級(jí)Z即為待評(píng)普查績(jī)效所屬的綜合績(jī)效等級(jí)。

三、實(shí)例應(yīng)用

以山東省第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)為例，根據(jù)相關(guān)研究資料和專家對(duì)相關(guān)指標(biāo)給予的評(píng)價(jià)，將普查績(jī)效綜合評(píng)價(jià)的參照等級(jí)分為5級(jí)，即Z＝［優(yōu)／很合理，良／比較合理，中／一般，差／比較不合理，劣／很不合理］。通過匯總經(jīng)濟(jì)普查中心所有員工對(duì)第二次經(jīng)濟(jì)普查相關(guān)績(jī)效指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，求出每個(gè)指標(biāo)在各等級(jí)下的算術(shù)平均值作為模糊量值，根據(jù)較為方便的升、降半梯形分布函數(shù)［6］來確定各等級(jí)指標(biāo)隸屬度物元。其分布函數(shù)為：

式中，μi（x）表示第i等級(jí)的隸屬度函數(shù)，x表示各個(gè)指標(biāo)的模糊量值。δi＝（ai＋bi）／2，ai，bi為第i個(gè)等級(jí)的量化區(qū)間。

利用式（1）、式（2）計(jì)算單項(xiàng)評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元RX

根據(jù)式（3）～（5）得出綜合評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元

對(duì)于山東省第二次經(jīng)濟(jì)普查利用業(yè)績(jī)?nèi)庵碌亩嘀笜?biāo)可拓綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行分析可以得出以下評(píng)價(jià)結(jié)論：（1）從綜合評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元RD可以看出dmax＝Z2，即本次經(jīng)普的績(jī)效等級(jí)為良，整個(gè)工作過程布置安排達(dá)到了比較高的水平，較充分地利用了利益相關(guān)者的貢獻(xiàn)，普查成果比較合理，實(shí)現(xiàn)了利益相關(guān)者的要求，同時(shí)也可以看出本次績(jī)效與其他等級(jí)的隸屬程度（關(guān)聯(lián)程度）。（2）從普查績(jī)效評(píng)價(jià)各級(jí)指標(biāo)的集中模糊復(fù)合物元可以得到績(jī)效評(píng)價(jià)體系中各個(gè)維度的績(jī)效等級(jí)，如戰(zhàn)略維度評(píng)價(jià)值的最大值屬于Z1，即優(yōu)等，說明數(shù)據(jù)質(zhì)量在整個(gè)普查過程與結(jié)果方面達(dá)到了很高的水平，也充分說明了本次普查制度在數(shù)據(jù)質(zhì)量方面相對(duì)比較完善，充分實(shí)現(xiàn)了利益相關(guān)者的需求；同時(shí)也要看到，在能力與協(xié)作方面評(píng)價(jià)等級(jí)為中，說明本次普查制度還需要在這兩個(gè)方面加強(qiáng)建設(shè)。（3）各等級(jí)下的指標(biāo)隸屬度可以得到評(píng)價(jià)體系中各個(gè)層面各個(gè)指標(biāo)的績(jī)效等級(jí)情況，如戰(zhàn)略維度雖然整體評(píng)價(jià)等級(jí)很高，但相關(guān)者滿意度指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)卻是一般，這說明雖然本次普查對(duì)于數(shù)據(jù)質(zhì)量比較重視，但多體現(xiàn)在工作過程中，而普查信息對(duì)于利益相關(guān)者的最終實(shí)用性、適用性還有待提高；同時(shí)，評(píng)價(jià)效果一般的能力與協(xié)作兩個(gè)方面，細(xì)分之下可見，普查人員培訓(xùn)效果的考核、獎(jiǎng)勵(lì)與創(chuàng)新機(jī)制的完善、公眾配合程度的提高三方面是其中的薄弱環(huán)節(jié)。

四、結(jié)束語

普查是一項(xiàng)龐大的工程，其績(jī)效水平評(píng)價(jià)是一個(gè)十分復(fù)雜的問題，建立一個(gè)科學(xué)而可操作的評(píng)價(jià)方法與模型具有明確的物理意義和重要的現(xiàn)實(shí)意義。從利益相關(guān)者的角度切入分析，基于業(yè)績(jī)?nèi)庵碚摻Y(jié)合普查特點(diǎn)，設(shè)置普查績(jī)效的五維度評(píng)價(jià)，構(gòu)建多指標(biāo)可拓綜合評(píng)價(jià)模型，將普查績(jī)效評(píng)價(jià)定量化，實(shí)例表明評(píng)價(jià)結(jié)果能夠較為直觀明確地反映普查工作的綜合質(zhì)量水平可以消除現(xiàn)有評(píng)價(jià)工作的模糊性和主觀性，直觀地體現(xiàn)普查工作全程的優(yōu)缺點(diǎn)，能夠?yàn)槠詹楣ぷ鞯慕?jīng)驗(yàn)總結(jié)與制度完善發(fā)展指出較明確的方向。

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