基于博弈論的技術(shù)性貿(mào)易壁壘分析

王巖牛磊

(上海海事大學(xué)，上海200120)

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，國際貿(mào)易市場競爭日趨激烈，貿(mào)易保護手段的重要性日益凸顯。近年來，世貿(mào)組織在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用，WTO成員國的貿(mào)易保護手段也隨之發(fā)生變化。關(guān)稅和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘的作用不斷弱化，技術(shù)性貿(mào)易壁壘開始取代其成為貿(mào)易保護的主要手段。技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往設(shè)置隱蔽，具有靈活性，其效果甚至超過傳統(tǒng)手段。在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，由于發(fā)達國家具備經(jīng)濟和技術(shù)優(yōu)勢，有利于其實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而發(fā)展中國家在技術(shù)資金方面明顯落后于發(fā)達國家，往往只能被動跟從，在競爭中處于劣勢。發(fā)展中國家如何有效規(guī)避技術(shù)性貿(mào)易壁壘、在國際貿(mào)易中創(chuàng)建競爭優(yōu)勢成為熱點問題。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘及博弈論理論概述

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘又稱為技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)壁壘，其以國家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認證體系(合格評定程序)等形式出現(xiàn)，涉及內(nèi)容廣泛，涵蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系，運用于國際貿(mào)易當(dāng)中，表現(xiàn)為靈活多變、名目繁多的規(guī)定。世貿(mào)組織關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的文件主要包括技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定(TBT)以及實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定(SPS)。世貿(mào)組織允許成員國在貿(mào)易進出口方面制定自己的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和程序，希望借此來促進成員國積極提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力以及產(chǎn)品質(zhì)量。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有隱蔽性和靈活性等特點。WTO成員國可以保護環(huán)境生態(tài)為由設(shè)立貿(mào)易壁壘，常常將其設(shè)定為某種技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，使其具有合法性。因此技術(shù)性貿(mào)易壁壘既沒有違背WTO規(guī)制又起到了貿(mào)易保護的作用。并且由于制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘的程序比較簡單，容易更新和改動，因此可以快速對進口進行限制，比傳統(tǒng)貿(mào)易保護手段更具靈活性。

2.博弈論

博弈論也稱為對策論和賽局理論，屬于應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個分支，后來則被用于經(jīng)濟學(xué)研究，成為經(jīng)濟分析工具之一。博弈論中主要有三個關(guān)鍵元素，即參與人、策略和得益。決策人或者局中人，做出的選擇或者決策和因為做出決策而獲得的利益或損失。參與者們會根據(jù)對方的行為或者利益得失選擇最優(yōu)也就是利益最大化的決策，最終達到一定的平衡。一般來說，一個有限的純二人策略最終會達到一種均衡，也就是納什均衡。在現(xiàn)實生活中博弈論可謂隨處可見，無論是人類個體之間還是團體之間的利益矛盾糾紛都可以應(yīng)用博弈論。本文設(shè)定國家為單獨參與者，研究國家與國家之間的利益博弈。

二、國家間技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置的博弈

根據(jù)WTO原則，成員國之間要開放貿(mào)易市場，實現(xiàn)經(jīng)濟的全球化發(fā)展。也是由于這個原因，一旦有一個成員國設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘必然會對世貿(mào)組織的其他成員國帶來影響，也就是說這個世界性市場的每個參與國都不可避免地受到其他成員國的影響。本文以國家為單位研究世界貿(mào)易市場上國家之間的貿(mào)易博弈，重點討論在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置上國家間的策略選擇。選擇博弈論中的靜態(tài)模型，并且分成完全信息和不完全信息兩種情況。

1.完全信息的靜態(tài)博弈

靜態(tài)博弈是指在博弈中，參與人同時選擇或雖非同時選擇但后行動者并不知道先行動者采取了什么具體行動。完全信息博弈是指在博弈過程中，每一位參與人對其他參與人的特征、策略空間及收益函數(shù)有準(zhǔn)確的信息。如果國際市場中的一個國家為了保護本國產(chǎn)品的市場份額而設(shè)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，不可避免地會使與其進行交易的出口國遭受利益損失。因此，為了對設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家實施報復(fù)，遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的國家也會相應(yīng)地設(shè)置自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。這樣不僅可以提高自身生產(chǎn)技術(shù)水平還可以在一定程度上降低經(jīng)濟損失。

本文使用的矩陣模型包括兩個參與者——甲國和乙國。并且假設(shè)市場上只有甲和乙兩個國家，它們互相進出口產(chǎn)品。假設(shè)只存在兩種產(chǎn)品：產(chǎn)品A和產(chǎn)品B。在市場上，甲國向乙國出口產(chǎn)品B，進口乙國的產(chǎn)品A，相應(yīng)地乙國則會向甲國出口產(chǎn)品A而進口產(chǎn)品B。甲國在生產(chǎn)B產(chǎn)品時具有優(yōu)勢，在市場上要比乙國的B產(chǎn)品更具競爭力。相反，乙國A產(chǎn)品的競爭力要大于甲國生產(chǎn)的A產(chǎn)品。這就使得當(dāng)甲國從乙國進口A產(chǎn)品后，A產(chǎn)品會進入甲國市場。由于乙國的A產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，可能質(zhì)量更好或者價格更低，這使得乙國的A產(chǎn)品搶占了甲國A產(chǎn)品的市場，給甲國帶來了損失。為了保護自身利益，甲國對A產(chǎn)品的進口設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，進而減少了乙國對甲國A產(chǎn)品的出口，損害了乙國的利益。如果這時乙國不進行反擊的話將會遭遇更大的經(jīng)濟損失，因此乙國也很可能設(shè)置針對甲國B產(chǎn)品的技術(shù)性貿(mào)易壁壘來實施報復(fù)，以此來減少損失(見表1)。

表1 矩陣模型

假設(shè)當(dāng)甲國和乙國都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，甲乙兩國的收益分別是a和b;當(dāng)甲國和乙國都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，甲乙兩國的收益分別是g和h;如果甲設(shè)置而乙不設(shè)置時，甲乙兩國的收益分別為c和d;甲不設(shè)置而乙設(shè)置時，甲乙兩國的收益分別為g和h。并且，每個國家會以一定的概率來設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。假設(shè)甲國設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為m，當(dāng)m等于0表示甲國肯定不會設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，m等于1表示甲國會完全禁止進口外國產(chǎn)品，m的范圍在0和1之間。同樣，我們設(shè)定乙國設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為n，n的范圍在0和1之間，0表示乙國不會設(shè)置壁壘，1表示肯定會設(shè)置壁壘。

因為是在完全信息條件下，也就是每個國家都清楚對方設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概率，都可以根據(jù)對方的情況來做出決策。這樣會形成囚徒困境，如果雙方通過商量約定都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，那么將形成一個帕累托最優(yōu)的選擇。但是一旦有一方毀約，毀約方將會獲得更大的利益。為了獲得更大的利益，其中一方很可能會設(shè)置貿(mào)易壁壘，而另一方為了降低損失必然也會選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這就使得雙方都選擇設(shè)置。雖然這是無效率的，但卻是囚徒困境的必然結(jié)果。而在現(xiàn)實中一方很難獲得另一方的全部策略信息，因此，不完全信息的情況更符合現(xiàn)實。

2.不完全信息的靜態(tài)博弈

由以上分析可知，當(dāng)兩方都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時的收益會小于兩方都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的收益，也就是說大家都遭受了損失。具體到矩陣中就是：g＞a，h＞b，并且g+h＞a+b。當(dāng)有一方打破協(xié)議單方面采取貿(mào)易壁壘時會得到比都不設(shè)置壁壘時更大的收益，即f＞h，c＞g。當(dāng)一國遭受對方設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，如果選擇反擊，也設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，就可能減少損失，即a＞e，b ＞d。

因為乙國設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為n，所以甲國選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時的收益可以表示為P11=na+(1-n)c，當(dāng)甲國不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時其收益為P12=ne+(1-n)g。計算甲國做出選擇的臨界點，就是在兩種情況利益相等時。由P11=P12可得n*=(c-g)/(c-g-a+e)。如果乙國的策略n＞n*，則甲國就應(yīng)該選擇同樣設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘來進行反擊;相反，如果乙國的n＜n*時，甲國的合理選擇就是不設(shè)置。同樣，甲國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概率為m，對乙國來說，選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時獲得的收益為P21=mb+(1-m)f，選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時的收益為P22=md+(1-m)h。同樣，當(dāng)P21=P22時，乙國策略的臨界點為m*=(fh)/(f-h-b+d)。當(dāng)m＞m*時，乙國應(yīng)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)m＜m*時，乙國應(yīng)該選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

因此，在不完全信息的情況下，雙方會形成一個混合策略納什均衡，甲國選擇的策略為n*=(c-g)/(c-ga+e)，乙國的選擇策略為m*=(f-h)/(f-h-b+d)。如果甲國以n*的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則乙國會以m*的概率同樣設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。相反，如果乙國以n*的概率來設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，甲國則會以m*的概率來設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

當(dāng)c值比較大時，在甲國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而乙國不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況下，甲國獲得收益較大。當(dāng)e值比較小時，在甲國不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而乙國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況下，甲國的損失會很大。從n*表達式中也可以看出：當(dāng)c較大e較小時，n*的值較大，因此甲國選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是合理的選擇。同理可得：當(dāng)f較大，d較小時，m*值較大，乙國選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是最合理的。當(dāng)a值較小時，n*值較小。如果甲國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘并且乙國同樣設(shè)置，甲國獲得的利益比較小，因此甲國應(yīng)該選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。同樣，當(dāng)b值較小時，m*值較小，意味著乙國最優(yōu)的選擇是不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.結(jié)論

兩個國家是否選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是由雙方的條件共同決定的。當(dāng)一個國家認識到如果本國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘會帶來較大的利益或者會降低由于他國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而帶來的損失時，那么這個國家很有可能會設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。發(fā)達國家由于具有技術(shù)和資金優(yōu)勢，其設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成本更低、收益更大，并且對其他國家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的報復(fù)能力更強，因此更容易設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。但是，由于畏懼對方較強的反擊能力，發(fā)達國家之間設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘會相對溫和，雙方會保持更加謹慎的態(tài)度。而發(fā)展中國家由于自身實力較弱，不能有力地對發(fā)達國家設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行反擊，所以只能處于競爭的劣勢地位。因此，一個國家的經(jīng)濟實力和技術(shù)實力才是在貿(mào)易競爭中爭取主動的關(guān)鍵。

三、發(fā)展中國家應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

1.加強與他國的經(jīng)濟合作

發(fā)展中國家要重視與經(jīng)濟伙伴的友好往來，在國際貿(mào)易中盡量減少貿(mào)易摩擦，建立互利互惠的合作關(guān)系。積極參與國際經(jīng)濟合作，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置方面加強協(xié)商討論，降低可能帶來的經(jīng)濟損失。發(fā)展中國家應(yīng)鼓勵本國的企業(yè)走出去，擴大海外的投資規(guī)模，特別是加強與發(fā)達國家企業(yè)的合作，使發(fā)達國家在設(shè)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘時顧及自身企業(yè)的利益得失。

2.提高自主創(chuàng)新能力

發(fā)展中國家在市場競爭中更容易遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損失，其根本原因是自身的技術(shù)實力不強，不僅缺乏市場競爭力并且在遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘時不能進行有力的反擊，在與發(fā)達國家競爭時處于被動地位。如果一個國家的技術(shù)實力強，生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量高，它就有資格制定符合自身利益的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在市場中更具競爭力，從而占據(jù)主動。發(fā)展中國家應(yīng)該重視自主創(chuàng)新，加快知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，掌握先進的技術(shù)，提高產(chǎn)品競爭力，只有這樣，才能從根本上跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.建立健全技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機制

技術(shù)壁壘預(yù)警機制是指對本國的主要貿(mào)易合作伙伴的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行監(jiān)測，以便快速獲得對方策略的變化信息并迅速有效的通知國內(nèi)企業(yè)，使其能夠及時作出反應(yīng)，采取有效的應(yīng)對措施。建立關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的咨詢平臺和數(shù)據(jù)庫，為國內(nèi)企業(yè)提供高效、準(zhǔn)確、有針對性的咨詢服務(wù)。相關(guān)部門應(yīng)密切關(guān)注新形勢下出現(xiàn)的各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，研究現(xiàn)行的國際公約，收集相關(guān)資料，趨利避害，以防發(fā)達國家利用國際公約漏洞制造不合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

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