英語(yǔ)主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不對(duì)稱現(xiàn)象

牟 章

（首鋼工學(xué)院 基礎(chǔ)部，北京 100041）

英語(yǔ)主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不對(duì)稱現(xiàn)象

牟 章

（首鋼工學(xué)院 基礎(chǔ)部，北京 100041）

介紹并分析了英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)中的不對(duì)稱現(xiàn)象，根據(jù)標(biāo)記理論歸納出了語(yǔ)態(tài)方面的有標(biāo)記與無(wú)標(biāo)記的組配，希望能對(duì)中國(guó)人在英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)方面的學(xué)習(xí)及寫作有所裨益。

英語(yǔ)；主動(dòng)語(yǔ)態(tài)；被動(dòng)語(yǔ)態(tài)；不對(duì)稱

對(duì)稱和不對(duì)稱是生活中的基本概念，如今已被廣泛應(yīng)用于諸多學(xué)科，并形成了相關(guān)的系統(tǒng)理論。語(yǔ)言中的對(duì)稱和不對(duì)稱現(xiàn)象普遍存在于語(yǔ)音、詞匯、句法、語(yǔ)義、語(yǔ)用等各個(gè)層面，涉及到名詞、動(dòng)詞、形容詞、代詞等。本文以英語(yǔ)中的語(yǔ)態(tài)為研究對(duì)象，探討與動(dòng)詞有關(guān)的不對(duì)稱現(xiàn)象。

一、語(yǔ)態(tài)的概念

根據(jù)戴維·克里斯特爾編著的《現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)詞典》（沈家煊譯），語(yǔ)態(tài)（voice）的釋義為“對(duì)句子或小句結(jié)構(gòu)作語(yǔ)法描寫的一個(gè)范疇，主要與動(dòng)詞相關(guān)，表達(dá)句子改變動(dòng)詞的主語(yǔ)和賓語(yǔ)之間的關(guān)系而又不改變句子意義的方式?！畱B(tài)’主要分主動(dòng)態(tài)和被動(dòng)態(tài)，例如The cat bit the dog‘貓咬狗’和The dog was bitten by the cat‘狗被貓咬’：前一句的語(yǔ)法主語(yǔ)同時(shí)是動(dòng)作者；第二句的語(yǔ)法主語(yǔ)是動(dòng)作的目標(biāo)，是‘動(dòng)作的對(duì)象’，因此是‘被動(dòng)的’。這兩個(gè)句子在強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)或風(fēng)格上有所差別，這會(huì)影響說(shuō)話人的選擇，但在事實(shí)內(nèi)容上兩個(gè)句子相同?！保?］

主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中主語(yǔ)是動(dòng)作的執(zhí)行者，通常表示主動(dòng)意義；被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中主語(yǔ)是動(dòng)作的承受者，表示被動(dòng)意義。主動(dòng)和被動(dòng)是從不同角度對(duì)同一事件的兩種表達(dá)，可在某種條件下互相轉(zhuǎn)換。這種轉(zhuǎn)換通常只在話語(yǔ)表達(dá)的重點(diǎn)和風(fēng)格方面產(chǎn)生差別，不會(huì)改變句子的實(shí)質(zhì)意義。例如：

I broke the window．

我打破了窗子。

The window was broken by me．

窗子被我打破了。

但是，并不是所有的句子都有主動(dòng)和被動(dòng)兩種語(yǔ)態(tài)。通常來(lái)講，不及物動(dòng)詞不能用于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，大部分及物動(dòng)詞可以用于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。有的及物動(dòng)詞只能用于主動(dòng)語(yǔ)態(tài)（某些表達(dá)狀態(tài)而不是行為過(guò)程的動(dòng)詞）；有的只能或通常只用于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)；有的既有主動(dòng)語(yǔ)態(tài)也有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，但是語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換后語(yǔ)義變化明顯；有的動(dòng)詞的主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)只能分別使用不同時(shí)態(tài)；還有一些主動(dòng)結(jié)構(gòu)無(wú)法變成被動(dòng)結(jié)構(gòu)。可見(jiàn)，英語(yǔ)的主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在形式和語(yǔ)義上存在著明顯的不對(duì)稱現(xiàn)象，十分值得關(guān)注和研究。

二、主動(dòng)語(yǔ)態(tài)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不對(duì)稱

1．形式上的不對(duì)稱

當(dāng)句子的謂語(yǔ)是不及物動(dòng)詞時(shí)，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)不能變成被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。因?yàn)閯?dòng)詞后面沒(méi)有賓語(yǔ)，也就不存在把賓語(yǔ)提到句首的被動(dòng)形式。主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在形式上是不對(duì)稱的。

雖然從理論上講，及物動(dòng)詞做謂語(yǔ)時(shí)后面有賓語(yǔ)，所以既有主動(dòng)語(yǔ)態(tài)也有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，但實(shí)際上，并不是所有“主謂賓”結(jié)構(gòu)的句子都能變成被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)同樣存在形式上的不對(duì)稱，例如：

He got cold twice last month．

上個(gè)月他感冒了兩次。

例句中及物動(dòng)詞get后接了賓語(yǔ)cold，但在實(shí)際語(yǔ)言使用中并不存在“Cold was got by him twice last month”這樣的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，這不符合人們的表達(dá)習(xí)慣，聽(tīng)起來(lái)很不自然。所以，雖然大部分“主謂賓”結(jié)構(gòu)的句子在句法平面上既可用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，也可用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，但是句子進(jìn)入交際領(lǐng)域，變?yōu)樵捳Z(yǔ)以后，語(yǔ)態(tài)的選擇就不是隨意的了，會(huì)受到語(yǔ)場(chǎng)、語(yǔ)式等多種因素的制約。

2．語(yǔ)義上的不對(duì)稱

還有某些“主謂賓”結(jié)構(gòu)，雖然能變成被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，但意義已發(fā)生了變化。例如：

We made the train just now．

我們剛才趕上火車了。

The train was made by us just now．

火車剛才被我們制造出來(lái)了。

“make”在主動(dòng)句中表“趕上”之意，但由于在語(yǔ)言使用中沒(méi)有“火車被趕上”這種說(shuō)法，其在被動(dòng)句中只能翻譯為“制造”。即“make”在表示“趕上車”這個(gè)意義時(shí)，只能用于主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，不存在與之對(duì)應(yīng)的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。

在上述例子中，主、被動(dòng)語(yǔ)態(tài)存在語(yǔ)義上的不對(duì)稱。語(yǔ)態(tài)不同的兩個(gè)句子出現(xiàn)語(yǔ)義變異，因?yàn)樵~的義項(xiàng)發(fā)生了交叉。英語(yǔ)中多義詞在句中的義項(xiàng)選擇主要取決于相關(guān)詞語(yǔ)的同現(xiàn)，即“投射”效應(yīng)。即使在結(jié)構(gòu)相同的兩個(gè)句子里，同一個(gè)詞也會(huì)在相關(guān)詞語(yǔ)的影響下表示不同的意思。下面與“make”相關(guān)的主動(dòng)、被動(dòng)表達(dá)就沒(méi)有發(fā)生語(yǔ)義變異，都表示“做，制造”，在意義上是對(duì)稱的：

We made a model just now．

我們剛才做了個(gè)模型。

A model was made by us just now．

一個(gè)模型剛才被我們做好了。

根據(jù)喬姆斯基的深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)理論，一切句子（或短語(yǔ)、甚至有些單詞）都具有深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)形式。深層結(jié)構(gòu)是人們心理上的認(rèn)知，是腦子里的概念結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)則是具體的語(yǔ)言形式，是人們說(shuō)出的句子。深層結(jié)構(gòu)決定句子的意義，表層結(jié)構(gòu)決定句子的形式。深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)并不總是一致的，主要表現(xiàn)為：深層結(jié)構(gòu)相同，表層結(jié)構(gòu)不同（從同一個(gè)深層結(jié)構(gòu)投射、衍生、變化而來(lái)的表層結(jié)構(gòu)可以采用不同的形式）；表層結(jié)構(gòu)相同，深層結(jié)構(gòu)不同。上面兩組例句中，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的表層結(jié)構(gòu)雖然形式相似，在語(yǔ)義上卻屬于不同的深層結(jié)構(gòu)，在表意上是不同的。

因此，在語(yǔ)法層面，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)和主動(dòng)語(yǔ)態(tài)也許是對(duì)稱、等值的關(guān)系，但在語(yǔ)義層面卻并非如此。變化主語(yǔ)和賓語(yǔ)的位置后轉(zhuǎn)換出來(lái)的句子可能符合語(yǔ)法規(guī)則，但在意義上不一定都符合邏輯，因此可能不成立。

3．形式和意義的不對(duì)稱

此外，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)還存在形式和意義上的不對(duì)稱。某些主動(dòng)形式也可以表示被動(dòng)意義，被動(dòng)形式則幾乎不能表示主動(dòng)意義。

（1）不及物動(dòng)詞作謂語(yǔ)。在某些不及物動(dòng)詞作謂語(yǔ)的主動(dòng)句中，主語(yǔ)不是動(dòng)作的執(zhí)行者而是承受者（通常是無(wú)生命的事物或自然現(xiàn)象），表示的是被動(dòng)含義。這些動(dòng)詞主要有：

① 感官動(dòng)詞smell，touch，taste，sound，feel等。

The cake smells good．

蛋糕聞起來(lái)不錯(cuò)。

The machine touches hot．

機(jī)器摸著是熱的。

② 表示開(kāi)始、結(jié)束、動(dòng)作變化等意義的，如begin，end，open，shut等。

When does the meeting begin？

會(huì)議什么時(shí)候開(kāi)始？

The bookstore opens at 9a．m．

書(shū)店上午9點(diǎn)開(kāi)門。

（2）to do結(jié)構(gòu)。

No one is to blame．

沒(méi)人被責(zé)怪。

This shirt is easy to wash．

這件襯衫好洗。

（3）某些動(dòng)詞短語(yǔ)，如consist of等。

The palaces consist of the outer halls and an inner courtyard．

宮殿由外面的正殿和內(nèi)苑構(gòu)成。

三、語(yǔ)態(tài)的標(biāo)記性

綜上所述，英語(yǔ)中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用范圍較大，及物動(dòng)詞和不及物動(dòng)詞都可用于主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，但通常只有及物動(dòng)詞才有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。從形式與意義的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)看，被動(dòng)意義不單單是通過(guò)被動(dòng)形式表示的，也可以通過(guò)某些主動(dòng)形式來(lái)表示?？傊?，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的結(jié)構(gòu)較為簡(jiǎn)單、常見(jiàn)，使用范圍廣；被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的結(jié)構(gòu)相對(duì)復(fù)雜，使用范圍有限，在某種條件下可用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)替換。

英語(yǔ)中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不對(duì)稱現(xiàn)象可以用標(biāo)記理論來(lái)解釋。標(biāo)記理論由布拉格學(xué)派創(chuàng)立于20世紀(jì)30年代，適用范圍很廣，常被用來(lái)解釋語(yǔ)言不同層面中的各種現(xiàn)象。習(xí)曉明指出：“無(wú)標(biāo)記值是指相對(duì)于一個(gè)有標(biāo)記特征而言比較中性的、常見(jiàn)的、一般的、分布較廣、運(yùn)用頻率較高的語(yǔ)言成分，有些理論將無(wú)標(biāo)記值稱作‘默認(rèn)值’。有標(biāo)記值則指不太常見(jiàn)的、意義具體的、分布較窄、使用頻率不太高的語(yǔ)言成分。”［2］無(wú)標(biāo)記項(xiàng)在意義上具有一般性、非特指性，分布和使用范圍更廣，甚至可以包括有標(biāo)記項(xiàng)的意義。因此，有人把主動(dòng)語(yǔ)態(tài)視為無(wú)標(biāo)記的，把被動(dòng)語(yǔ)態(tài)視為有標(biāo)記的。

美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家馮吉（Givon）則認(rèn)為，標(biāo)記依賴于語(yǔ)境，是由語(yǔ)境決定的。同一個(gè)結(jié)構(gòu)在一個(gè)語(yǔ)境中是有標(biāo)記的，在另一個(gè)語(yǔ)境中可能就是無(wú)標(biāo)記的。因此，標(biāo)記性不是絕對(duì)的，而是相對(duì)于語(yǔ)境來(lái)說(shuō)的。根據(jù)這種觀點(diǎn)，有標(biāo)記或無(wú)標(biāo)記應(yīng)該指結(jié)構(gòu)與語(yǔ)境（或者范疇與范疇）之間的關(guān)聯(lián)。范疇與范疇之間自然、常見(jiàn)的關(guān)聯(lián)是無(wú)標(biāo)記的，不自然的、罕見(jiàn)的關(guān)聯(lián)則是有標(biāo)記的［3］。

英國(guó)語(yǔ)言學(xué)家倫道夫·夸克認(rèn)為，英語(yǔ)中語(yǔ)態(tài)的選用與篇章文體有著緊密關(guān)聯(lián)。他在《當(dāng)代英語(yǔ)語(yǔ)法》（上）中指出：“人們會(huì)發(fā)現(xiàn)，科技文獻(xiàn)中的語(yǔ)言與語(yǔ)法的關(guān)系更為復(fù)雜：常用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，分句經(jīng)?！~化’。因此，這樣的句子是很少見(jiàn)的：You can rectify this fault if you insert a wedge…更常見(jiàn)的是：Rectification of this fault is achieved by insertion of a wedge．”［4］主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的出現(xiàn)頻率差異很大，造成這種差異的主要是文體的不同?！叭绻覀儼驯粍?dòng)句和及物動(dòng)詞主動(dòng)句（被動(dòng)句通常是這種句子的變體）進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)句在全部句子中占大約5%（在小說(shuō)和口語(yǔ)中）到50%（在學(xué)術(shù)性散文等文體中）。在特定文體中，被動(dòng)句出現(xiàn)頻率甚至可能超過(guò)主動(dòng)句……總的來(lái)說(shuō)，被動(dòng)句、特別是長(zhǎng)被動(dòng)句在想象性散文（小說(shuō)等）和非正式談話中相對(duì)地較不頻繁，而在知識(shí)性散文和事先準(zhǔn)備過(guò)的學(xué)術(shù)性談話中，兩種被動(dòng)句（特別是長(zhǎng)被動(dòng)句）的比例都較高?！保?］

被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的特點(diǎn)決定了其大量存在于科技、學(xué)術(shù)、知識(shí)性語(yǔ)篇中。被動(dòng)語(yǔ)態(tài)突出所要描述的事物，忽略動(dòng)作的執(zhí)行者，以使表達(dá)更加客觀、簡(jiǎn)明，中心突出，而這恰好與科技、學(xué)術(shù)、知識(shí)性語(yǔ)篇等較客觀、嚴(yán)肅、正式的文體特點(diǎn)相符合。

因此，英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)和文體之間存在著下面這種標(biāo)記關(guān)聯(lián)：

文 體 主動(dòng)語(yǔ)態(tài) 被動(dòng)語(yǔ)態(tài)科技、學(xué)術(shù)、知識(shí)性文體 有標(biāo)記 無(wú)標(biāo)記非科技、學(xué)術(shù)、知識(shí)性文體 無(wú)標(biāo)記 有標(biāo)記

也就是說(shuō)，在科技等客觀性強(qiáng)或者強(qiáng)調(diào)客觀性的文體中，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用是常見(jiàn)的、無(wú)標(biāo)記的，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)是有標(biāo)記的；在不強(qiáng)調(diào)客觀性的非科技、學(xué)術(shù)文體（小說(shuō)等）中，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用是自然的、無(wú)標(biāo)記的，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)則是有標(biāo)記的。與此不同的是，漢語(yǔ)中主動(dòng)句和被動(dòng)句在主、客觀性方面的差別并不大。因此，了解英語(yǔ)不同文體在語(yǔ)態(tài)選擇上的傾向性，將加深中國(guó)學(xué)生對(duì)于英語(yǔ)語(yǔ)言的認(rèn)識(shí)，并大大有助于英文寫作水平的提高。

［1］克里斯特爾．現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)詞典［M］．沈家煊，譯．北京：商務(wù)印書(shū)館，2007：383．

［2］習(xí)曉明．標(biāo)記模式與蘊(yùn)涵共性［J］．外語(yǔ)教學(xué)，2005（4）：47．

［3］Givon T．Functionalism and Grammar［M］．Amsterdam：John Benjamins Publishing Company，1955：32．

［4］夸克．當(dāng)代英語(yǔ)語(yǔ)法［M］．沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1980：27．

［5］Kilby．被動(dòng)句的功能［J］．周國(guó)強(qiáng)，譯．國(guó)外外語(yǔ)教學(xué)，1987（2）：36－37．

【責(zé)任編輯：王立欣】

Dissymmetry of Active Voice and Passive Voice in English

MOU Zhang
（Department of Basic Courses，Shougang Institute of Technology，Beijing 100041，China）

The dissymmetry of English voice is described and analyzed，and the marked and unmarked pairs are concluded on the basis of markedness theory in hope of being beneficial to English learners．

English；active voice；passive voice；dissymmetry

H 314

A

1008－3862（2012）04－0123－03

2012－05－14

牟 章（1979－），女，遼寧沈陽(yáng)人，首鋼工學(xué)院講師，中央民族大學(xué)博士研究生。