中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力的比較與啟示

宋平

(山東建筑大學(xué)商學(xué)院,山東濟(jì)南250101)

中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力的比較與啟示

宋平

(山東建筑大學(xué)商學(xué)院,山東濟(jì)南250101)

科技創(chuàng)新能力體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域所具備的發(fā)明創(chuàng)新方面的綜合實(shí)力.從科技創(chuàng)新能力看,日本的發(fā)明專利申請(qǐng)量最多,中國(guó)次之,韓國(guó)最低;中日韓三國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)差異較小,韓國(guó)數(shù)量稍低于中日兩國(guó);2000年以來(lái),中國(guó)的科技論文數(shù)量超過(guò)了日本,韓國(guó)最少.從科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效看,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額和收入額都有較大的增加,但日本版稅與許可費(fèi)收入明顯高于中韓兩國(guó).中日韓三國(guó)研發(fā)支出和科研人員數(shù)量的差異是其科技創(chuàng)新能力差異的重要原因.日本研發(fā)(R&D)支出占GDP的比重最高,韓國(guó)次之,中國(guó)最低;日本每百萬(wàn)人中研究人員和技術(shù)人員數(shù)比例最高,韓國(guó)居中,中國(guó)最低.借鑒日韓經(jīng)驗(yàn),中國(guó)應(yīng)增加研發(fā)支出和人力資本的投資,提高研究人員和技術(shù)人員的比重,以提高科技創(chuàng)新能力.

中日韓三國(guó);科技創(chuàng)新能力;發(fā)明專利;科技論文;研發(fā)支出

一、問(wèn)題的提出

科技是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一推動(dòng)力,加快科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要.科技創(chuàng)新能力體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域所具備的發(fā)明創(chuàng)新方面的綜合實(shí)力,科技創(chuàng)新能力的高低已成為評(píng)判一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力水平的主要指標(biāo).目前,全球性的金融危機(jī)使得世界經(jīng)濟(jì)格局和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序面臨著巨大的挑戰(zhàn).提高科技創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏得發(fā)展主動(dòng)權(quán)以解決經(jīng)濟(jì)內(nèi)在矛盾和應(yīng)對(duì)外部危機(jī),已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的必然選擇.

東北亞地區(qū)是亞洲經(jīng)濟(jì)也是世界經(jīng)濟(jì)最為活躍的地區(qū)之一,是繼歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)之后的世界第三大經(jīng)濟(jì)區(qū).在東北亞地區(qū)中,中日韓三國(guó)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭地位,三國(guó)的GDP總和已占到亞洲GDP總和的70%.隨著2012年中日韓FTA的構(gòu)建,三國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)更加密切,中日韓三國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)分工與合作為東北亞經(jīng)濟(jì)一體化奠定了扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)."突破國(guó)界限制,建構(gòu)一個(gè)中日韓三國(guó)統(tǒng)合的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系,進(jìn)行合理的國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)分工與合作,通過(guò)地區(qū)資源的優(yōu)化配置,促進(jìn)這一地區(qū)整體性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和成長(zhǎng),使中日韓三國(guó)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)合作中獲得更大的國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),以此帶動(dòng)整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)"已成共識(shí).①伍華佳:《中日韓產(chǎn)業(yè)分工與合作研究》,上海人民出版社2009年版,第1頁(yè).而科技發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力,以及自然資源狀況,將決定未來(lái)中日韓三國(guó)產(chǎn)業(yè)分工與合作的發(fā)展趨勢(shì).

隨著中日韓FTA構(gòu)建的推進(jìn),對(duì)中日韓三國(guó)的科技創(chuàng)新比較逐漸引起學(xué)界關(guān)注.周建高(2007)以專利產(chǎn)出為中心比較了中日韓三國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新水平;②周建高:《當(dāng)代中日韓知識(shí)創(chuàng)新比較---以專利產(chǎn)出為中心》,《日本學(xué)刊》2007年第4期.佟賀豐(2007)對(duì)中日韓三國(guó)中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了研究;③劉鳳朝、孫玉濤:《國(guó)家創(chuàng)新能力測(cè)度研究述評(píng)》,《科學(xué)學(xué)研究》2008年第4期.林忠等人(2009)對(duì)中日韓三國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了比較研究;王伶(2010)對(duì)中日韓三國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了比較分析;①王伶:《中日韓制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力比較分析-基于技術(shù)含量角度和TC指數(shù)》,《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2010年第4期.吳江等人(2010)則以中日韓為例研究了企業(yè)研發(fā)中的政府責(zé)任.②吳江、王斌、申麗娟:《企業(yè)研發(fā)中的政府責(zé)任定位分析-以中日韓之對(duì)比為例》,《科技進(jìn)步與對(duì)策》2010年第9期.這些研究雖然在不同程度上都涉及到了中日韓三國(guó)的科技創(chuàng)新能力,但囿于各自研究的側(cè)重點(diǎn),我們還看不到對(duì)中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力較為系統(tǒng)的比較研究.本文試圖通過(guò)對(duì)中日韓三國(guó)的科技創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新績(jī)效、科技創(chuàng)新投入等進(jìn)行比較分析,考察我國(guó)在科技創(chuàng)新能力上與日韓兩國(guó)的差距及形成的原因,從而為提高我國(guó)科技創(chuàng)新能力,進(jìn)而為我國(guó)在中日韓FTA構(gòu)建中獲取比較優(yōu)勢(shì)提供理論支持.

二、科技創(chuàng)新能力測(cè)度指標(biāo)的選擇

客觀地對(duì)各國(guó)或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度與比較,對(duì)于促進(jìn)各國(guó)或地區(qū)的科技發(fā)展有重要意義.近年來(lái),許多研究機(jī)構(gòu)都進(jìn)行過(guò)國(guó)家或地區(qū)間科技創(chuàng)新能力的比較,并為此推出過(guò)多種測(cè)度指標(biāo)體系,③但由于研究視角的不同,各測(cè)度體系在指標(biāo)選擇上有較大差異.

聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署發(fā)表的《2001年人類發(fā)展報(bào)告》提出了世界各國(guó)或地區(qū)的技術(shù)成就指數(shù)(TAI).該指數(shù)由技術(shù)創(chuàng)新、新技術(shù)擴(kuò)散、傳統(tǒng)技術(shù)擴(kuò)散和人類技能等四個(gè)方面構(gòu)成.其中技術(shù)創(chuàng)新,用國(guó)內(nèi)居民人均獲得專利的數(shù)量、收到的版權(quán)費(fèi)和許可費(fèi)數(shù)額等來(lái)衡量;新技術(shù)擴(kuò)散,用人均使用互聯(lián)網(wǎng)主機(jī)數(shù)和高中等技術(shù)出口占全部出口的比重來(lái)衡量;傳統(tǒng)技術(shù)擴(kuò)散,用人均電話(主線數(shù)量和移動(dòng)電話數(shù)量)和人均用電量來(lái)衡量;人類技能,用15歲以上人口的平均受教育年限和理工科大學(xué)生入學(xué)率來(lái)衡量.該指數(shù)中的技術(shù)成就能在一定程度上反映各國(guó)或地區(qū)過(guò)去的技術(shù)創(chuàng)新能力,但對(duì)各國(guó)或地區(qū)當(dāng)前創(chuàng)新能力的反映稍弱.

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)在2005年的世界投資報(bào)告中提出了創(chuàng)新能力指數(shù)(ICI),目的是為了衡量發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差異,進(jìn)而解釋投資在世界范圍的流動(dòng).創(chuàng)新能力指數(shù)(ICI)包括科技活動(dòng)指數(shù)和人力資本指數(shù),科技活動(dòng)指數(shù)包括每百萬(wàn)人中研究開(kāi)發(fā)人員數(shù)、每百萬(wàn)人美國(guó)專利授權(quán)量、每百萬(wàn)人科學(xué)論文數(shù);人力資本指數(shù)包括公民的識(shí)字率、中學(xué)入學(xué)率和大學(xué)入學(xué)率.UNCTAD指標(biāo)體系在專利數(shù)量之外,還包括了科學(xué)論文數(shù)量等,其對(duì)各國(guó)當(dāng)前科技創(chuàng)新能力的反映較為直接,但由于沒(méi)有來(lái)自國(guó)外的版稅和許可費(fèi)收入等指標(biāo),所以其對(duì)各國(guó)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效狀況反映不足,同時(shí)也缺乏研發(fā)投入指標(biāo),從而對(duì)各國(guó)或地區(qū)的未來(lái)科技能力的預(yù)測(cè)效力較低.

聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)在工業(yè)發(fā)展報(bào)告中提出了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力績(jī)效指數(shù)(CIP),該指數(shù)選用了四個(gè)指標(biāo):人均制造業(yè)增加值、人均制成品出口、中高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)出占制造業(yè)總產(chǎn)出比重、中高技術(shù)制成品出口占制成品總出口比重為績(jī)效衡量指標(biāo).UNIDO側(cè)重于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力績(jī)效指數(shù)(CIP)只在一定程度上間接地反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力.

另外,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)也出臺(tái)了科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)記分牌(STI)的研究報(bào)告,2011年的報(bào)告使用了180個(gè)指標(biāo)對(duì)OECD成員國(guó)及包含中國(guó)在內(nèi)的主要非成員國(guó)的科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新和工業(yè)業(yè)績(jī)等進(jìn)行分析.但其"指標(biāo)過(guò)多、過(guò)細(xì)",難以橫向比較.

為比較全面地揭示中日韓三國(guó)的科技創(chuàng)新能力的差異,本文將科技創(chuàng)新能力的比較劃分為三個(gè)層面:一是通過(guò)專利申請(qǐng)量、科技論文發(fā)表數(shù)量等指標(biāo),對(duì)中日韓三國(guó)當(dāng)前的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力進(jìn)行比較;二是通過(guò)版稅與許可費(fèi)支出額和收入額、高科技出口占制成品出口的百分比等指標(biāo),對(duì)中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行比較,以此反映中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效果,同時(shí)也反映中日韓三國(guó)既往的科技能力;三是通過(guò)研發(fā)投入、科技人員數(shù)量等指標(biāo),對(duì)中日韓三國(guó)當(dāng)前科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力差異的成因進(jìn)行分析,該層指標(biāo)也能在一定程度上對(duì)中日韓三國(guó)未來(lái)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展?jié)摿o出預(yù)測(cè).

三、中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力比較

(一)中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力比較

科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力體現(xiàn)在多個(gè)方面,本文主要從專利申請(qǐng)數(shù)量、科技論文發(fā)表數(shù)量?jī)煞矫鎭?lái)比較分析中日韓三國(guó)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力.

在專利申請(qǐng)數(shù)量方面,中日韓三國(guó)中,日本的專利申請(qǐng)量是最高的,這種狀況已經(jīng)持續(xù)了多年,雖然2006年后有所下滑,但仍高于中韓兩國(guó).這表明,日本有很強(qiáng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力.中國(guó)專利申請(qǐng)量的增速變化最為顯著,1996年中日韓三國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量分別是1.2萬(wàn)件、33.9萬(wàn)件、6.8萬(wàn)件,中國(guó)數(shù)量只有日本和韓國(guó)的3.5%、17.6%;2009年中日韓三國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量分別是22.9萬(wàn)件、29.5萬(wàn)件、12.7萬(wàn)件,中國(guó)的專利申請(qǐng)量雖仍比日本低6.6萬(wàn)件,但已超過(guò)韓國(guó)10.2萬(wàn)件,分別為日韓專利申請(qǐng)量的77.6%和180%.13年間,中國(guó)的專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)了18倍,韓國(guó)只增長(zhǎng)了0.87倍,而日本則下降了0.13倍.①資料來(lái)源:本文統(tǒng)計(jì)資料均由世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)資料整理而得,http://data.worldbank.org.cn,下同.

在科技論文發(fā)表數(shù)量方面,1994-2000年間,中日韓三國(guó)中,日本的科技論文發(fā)表數(shù)量最多,中國(guó)次之,韓國(guó)最少.但中日科技論文數(shù)量的增幅相仿.1995年,中日韓三國(guó)的科技論文數(shù)量分別是0.9萬(wàn)篇、4.7萬(wàn)篇、0.2萬(wàn)篇,日本是中國(guó)和韓國(guó)的5.4倍、23.5倍.2000年以后,中國(guó)學(xué)者發(fā)表科技論文數(shù)量開(kāi)始出現(xiàn)大幅增長(zhǎng),而韓國(guó)學(xué)者每年發(fā)表的科技論文數(shù)量則十幾年來(lái)基本沒(méi)有增加.2007年,中國(guó)超過(guò)了日本,中日韓三國(guó)的科技論文發(fā)表數(shù)量分別是5.7萬(wàn)篇、5.3萬(wàn)篇、0.2萬(wàn)篇.

以上科技創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)主要指標(biāo),中國(guó)都曾遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于日本,但近年來(lái)情況發(fā)生了很大改變.日本雖然期初起點(diǎn)較高,但增速緩慢,近幾年甚至有所下降.一增一減之間,已使中國(guó)大大縮小了與日本的差距,甚至在科技論文發(fā)表數(shù)量上已超過(guò)了日本.這應(yīng)該歸功于中國(guó)近年來(lái)重視科技創(chuàng)新的政策,特別是把發(fā)表科技論文數(shù)量、申請(qǐng)專利數(shù)量與科研人員的職稱晉升等掛鉤的科技政策,極大地激發(fā)了科研人員發(fā)表科技論文的積極性.韓國(guó)在專利申請(qǐng)數(shù)量上略有增加,但科技論文發(fā)表數(shù)量在近十幾年中幾乎沒(méi)有什么變化.

(二)中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效比較

本文主要從版稅與許可費(fèi)支付額和收入額的差額、高科技出口占制成品出口的比重等三個(gè)方面對(duì)中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行比較.其中,版稅與許可費(fèi)是指居民和非居民之間為在授權(quán)的情況下使用無(wú)形、不可再生的非金融資產(chǎn)和專有權(quán)利(例如專利、版權(quán)、商標(biāo)、工業(yè)流程和特許權(quán)),以許可的形式使用原創(chuàng)產(chǎn)品的復(fù)制真品(例如電影和手稿)而進(jìn)行的付款和收款.數(shù)據(jù)按現(xiàn)價(jià)美元計(jì).高科技出口產(chǎn)品是指具有高研發(fā)強(qiáng)度的產(chǎn)品,例如航空航天、計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、科學(xué)儀器、電氣機(jī)械等產(chǎn)品.

自1997年以來(lái),中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額都有較大的增加.1997-2002年間,日本的支付額明顯多于中韓兩國(guó),韓國(guó)次之,中國(guó)最少.1998年,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額分別為0.42億美元、8.95億美元、2.37億美元,日本是中國(guó)的21.31倍、韓國(guó)的3.78倍.2002年,中國(guó)已趕上韓國(guó),中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額分別為3.11億美元、11.02億美元、3.0億美元.之后,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額都有較大增加,但增加幅度最大的是中國(guó).2010年,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額分別為13.04億美元、18.77億美元、8.96億美元,雖然日本依然是最大值,但中韓兩國(guó)與其的差距縮小了,日本是中國(guó)的1.44倍、韓國(guó)的2.09倍.

相比之1997年,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的收入額也有不同程度的增長(zhǎng),2010年中國(guó)版稅與許可費(fèi)的收入額增加了14.10倍,日本增加了3.65倍,韓國(guó)增加了12.48倍.1998年,中日韓三國(guó)版稅與許可費(fèi)的收入額分別為0.6億美元、73.9億美元、2.6億美元,日本是中國(guó)的123.17倍、韓國(guó)的28.42倍.2010年,中日韓三國(guó)之間的差距有所縮小,中日韓三國(guó)版稅與許可費(fèi)的收入額分別為8.3億美元、266.8億美元、31.5億美元,日本是中國(guó)的32.14倍、韓國(guó)的8.47倍.日本由著作、專利帶來(lái)的收入明顯高于中韓兩國(guó),且2003年之后版稅與許可費(fèi)的收入額更是直線上升.

1996-2001年間,中日韓三國(guó)高科技出口額均為穩(wěn)步上升,1997年,中日韓三國(guó)高科技出口占制成品出口的比重分別為2.0%、10.3%、3.1%.到2002年,中國(guó)高科技出口額快速增長(zhǎng),超過(guò)了日韓,日本微降,韓國(guó)接近于日本.中國(guó)高科技出口額快速增長(zhǎng)的原因是由經(jīng)濟(jì)總量,特別是出口總量的增長(zhǎng)帶動(dòng)的.2009年,中日韓三國(guó)高科技出口占制成品出口的比重分別為34.9%、9.9%、10.3%,中國(guó)成為三國(guó)中高科技出口占制成品出口比重最大的國(guó)家,這說(shuō)明中國(guó)科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效存在巨大的發(fā)展?jié)摿?

四、中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力差異成因分析

導(dǎo)致國(guó)家間科技創(chuàng)新能力差異的原因是多方面的,如R&D經(jīng)費(fèi)支出、人力資源、科技政策及國(guó)家科研管理能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)新文化建設(shè)水平等.基于數(shù)據(jù)的可得性,本文主要從研發(fā)支出和人力資源兩方面分析中日韓三國(guó)科技創(chuàng)新能力差異的成因.

(一)研發(fā)支出的差異

表1 中日韓三國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出比較(單位:億美元)

由表1可見(jiàn),日本的R&D經(jīng)費(fèi)支出一直遠(yuǎn)高于中韓兩國(guó).1997年以來(lái)中日韓三國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)都有所增長(zhǎng),其中中國(guó)的增速最大,韓國(guó)次之,日本最低.數(shù)據(jù)顯示,2007年中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)支出比1997年增加了7.2倍,韓國(guó)增加了1.6倍,而日本只增加了0.2倍.但由于日本期初起點(diǎn)高,所以經(jīng)過(guò)十多年的穩(wěn)步增長(zhǎng)后,中韓兩國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)支出仍遠(yuǎn)低于日本.盡管如此,中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出的快速增長(zhǎng),已大幅縮小了與日本的差距,1997年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出只占日本的1/20,2007年則超過(guò)日本的1/3.

表1還顯示,中日韓三國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例逐年提高,從1997年到2007年,中國(guó)增加了0.80個(gè)百分點(diǎn),韓國(guó)增加了0.73個(gè)百分點(diǎn),日本增加了0.57個(gè)百分點(diǎn),中國(guó)增加最多,但由于中國(guó)起點(diǎn)遠(yuǎn)低于日韓兩國(guó),所以直至2007年中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比例仍只有1.44,遠(yuǎn)低于日本的3.44及韓國(guó)的3.21.

(二)人力資源的差異

研究與試驗(yàn)發(fā)展人員(R&D人員)作為科技創(chuàng)新的主要力量,表明一個(gè)國(guó)家知識(shí)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力.中日韓三國(guó)每百萬(wàn)人中擁有R&D人員的比較,中國(guó)R&D人員的比例最低、日本最高、韓國(guó)居中.1997年,中日韓三國(guó)每百萬(wàn)人中R&D人員所占比例分別為476.8、4961.9、2262.3,日本是中國(guó)的10.4倍、韓國(guó)的2.19倍.2007年,三國(guó)的差距有所縮小,中日韓三國(guó)的比例分別為1070.9、5573.0、4627.2,日本是中國(guó)的5.2倍、韓國(guó)的1.2倍.

據(jù)2011年日本科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查報(bào)告,2010年日本R&D人員數(shù)為1063181人,折合成全時(shí)當(dāng)量約為878418人年.相對(duì)于日本的就業(yè)人數(shù),日本2010年每萬(wàn)就業(yè)人口中的R&D人員數(shù)、R&D全時(shí)當(dāng)量人員數(shù)分別為169.92人、140.39人年.近十年來(lái)日本R&D人員數(shù)與研究者人員數(shù)穩(wěn)定上升,但上升速度逐漸降低.根據(jù)OECD數(shù)據(jù),韓國(guó)2010年R&D全時(shí)當(dāng)量人員數(shù)為335228人年,相對(duì)于2010年韓國(guó)的就業(yè)人數(shù),平均每萬(wàn)就業(yè)人員中R&D折合全時(shí)當(dāng)量人員為140.68人年.近十年來(lái)韓國(guó)R&D人員發(fā)展迅速,一直持續(xù)增長(zhǎng).在創(chuàng)新型人才存量方面,中國(guó)與日韓兩國(guó)相比差距明顯.從R&D人員在就業(yè)人員中所占比例來(lái)看, 2010年,中國(guó)、日本和韓國(guó)每萬(wàn)就業(yè)人員中R&D折合全時(shí)當(dāng)量人員分別為33.56人年、140.39人年和140. 68人年,日本和韓國(guó)是中國(guó)的4倍多(見(jiàn)表2).

表2 2010年中日韓R&D人員及占就業(yè)人口比例①數(shù)據(jù)來(lái)源:《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》;日本R&D總?cè)藛T數(shù)和就業(yè)人數(shù)來(lái)自《日本統(tǒng)計(jì)年鑒》,R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量人數(shù)來(lái)自O(shè)ECD數(shù)據(jù)庫(kù);韓國(guó)就業(yè)人數(shù)來(lái)自韓國(guó)統(tǒng)計(jì)廳網(wǎng)站,R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量人員數(shù)來(lái)自O(shè)ECD數(shù)據(jù)庫(kù).

五、結(jié)論與應(yīng)對(duì)措施

(一)從科技創(chuàng)新能力看,中國(guó)與日韓的差距較大

日本的發(fā)明專利申請(qǐng)量最多,中國(guó)次之,韓國(guó)最低;三國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)差異較小,韓國(guó)數(shù)量稍低于中日; 2000年以后,中國(guó)的科技論文數(shù)量超過(guò)了日本,韓國(guó)最少.從科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效看,中日韓三國(guó)的版稅與許可費(fèi)的支付額和收入額都有較大的增加,但日本版稅與許可費(fèi)收入明顯高于中韓兩國(guó),這說(shuō)明日本較多的科技文章、專利,極大的提高了其生產(chǎn)力水平、帶來(lái)了豐厚的經(jīng)濟(jì)效益.另一方面,中國(guó)的高科技出口進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)增加迅速,其占制成品出口的比重直線上升,到2007、2008年已經(jīng)比日本多出了20多個(gè)百分點(diǎn).說(shuō)明中國(guó)企業(yè)特別是出口企業(yè),已經(jīng)把大量先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到出口產(chǎn)品的生產(chǎn)上了.

(二)中國(guó)與日韓研發(fā)支出和科研人員數(shù)量的差異是其科技創(chuàng)新能力差異的重要原因

日本研發(fā)(R&D)支出占GDP的比重最高,韓國(guó)次之,中國(guó)最低;日本每百萬(wàn)人中研究人員和技術(shù)人員比例最高,韓國(guó)居中,中國(guó)最低;從R&D人員及占就業(yè)人口比例看,中國(guó)與日韓差距更大,日本和韓國(guó)是中國(guó)的4倍多.但是,中國(guó)的發(fā)展速度較快,每百萬(wàn)人中研究人員和技術(shù)人員比例與日韓兩國(guó)的差距在縮小,表明中國(guó)在科技創(chuàng)新上的發(fā)展前景較好.

借鑒日韓經(jīng)驗(yàn),提高中國(guó)的科技創(chuàng)新能力,應(yīng)從以下幾方面采取措施:

第一,增加研究和發(fā)展經(jīng)費(fèi)的支出.從日韓經(jīng)驗(yàn)看,在人均GDP達(dá)到4000美元前,發(fā)達(dá)國(guó)家基本處于資源驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段,而人均GDP達(dá)到4000美元后,發(fā)達(dá)國(guó)家重視創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的巨大作用,不斷加大科技創(chuàng)新投入,這時(shí)候,創(chuàng)新特別是技術(shù)創(chuàng)新成了這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎.2010年,我國(guó)人均GDP已超4000美元,已進(jìn)入創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的發(fā)展階段.因此,增加R&D經(jīng)費(fèi)投入,使R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重達(dá)到2%以上,成為提高技術(shù)創(chuàng)新能力,進(jìn)入自主創(chuàng)新新階段的關(guān)鍵.①劉文、王靜:《中日韓經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式比較與啟示》,《山東社會(huì)科學(xué)》,2010年第6期.令人遺憾的是,我國(guó)近年來(lái)的研發(fā)投入占GDP的比例僅有1.4%,這與國(guó)家宣稱的對(duì)科技創(chuàng)新的重視有較大差距.我國(guó)"十二五"規(guī)劃綱要中明確提出,到2015年,每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量要提高到3.3件.2009年我國(guó)萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量約為1.2件,美國(guó)同期為32.1件,日本為94.4件.這充分說(shuō)明我國(guó)專利總量指標(biāo)與專利人均指標(biāo)和發(fā)達(dá)國(guó)家相比,還存在較大差距.②許春明:《衡量科技創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)》,《知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》,2011年8月9日.因此,為了真正提高我國(guó)的科技創(chuàng)新水平,國(guó)家必須大幅度增加科研投入.建立財(cái)政性科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制,同時(shí)對(duì)取得研究成果的人員和單位提高科技專項(xiàng)的補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn).

第二,增加人力資本投資,提高研發(fā)人員的比重.由于我國(guó)人口數(shù)量眾多,人力資本含量較低,科研人員占總?cè)丝诘谋戎鼐透?這既影響科技創(chuàng)新能力的提高,也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出科技含量偏低,從而難以通過(guò)科技創(chuàng)新來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效益.2007年,中日韓三國(guó)公共教育經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例分別為3.32%、3.44%和4. 23%,中國(guó)的公共教育經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與日韓兩國(guó)相比還有一定差距,尤其與韓國(guó)的差距較大.我國(guó)政府應(yīng)加大財(cái)政對(duì)教育的支出,建立財(cái)政性教育投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制,改善財(cái)政職能建設(shè),規(guī)范財(cái)政支出,提高財(cái)政支出對(duì)人力資本投資的促進(jìn)作用,提高國(guó)民的教育水平,為提高科研人員在就業(yè)人員中的比重奠定基礎(chǔ),進(jìn)而為提高科技創(chuàng)新能力提供人力資源支撐.

第三,改善科研評(píng)價(jià)體系,提高科技創(chuàng)新的質(zhì)量.我國(guó)雖然一直在努力重視科技創(chuàng)新,但由于科研評(píng)價(jià)體系發(fā)展滯后,導(dǎo)致評(píng)價(jià)科研水平的方法流于簡(jiǎn)單化、形式化,具體表現(xiàn)就是只看重論文數(shù)量,而不看重質(zhì)量.盡管近年來(lái)也試圖重視和提高科研質(zhì)量,但更多的是注重引證數(shù)量這一個(gè)客觀指標(biāo),國(guó)際上公認(rèn)的同行評(píng)議的評(píng)價(jià)方法,因?yàn)椴僮鲝?fù)雜且過(guò)程容易被潛規(guī)則侵蝕而無(wú)法真正采用.其后果就是,雖然科技文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量激增,但真正有價(jià)值的學(xué)術(shù)論文較少.在專利方面同樣如此,雖然專利數(shù)量增多不少,但真正能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的卻鳳毛麟角.在某種程度上,我國(guó)科技創(chuàng)新成果的增長(zhǎng),更多的是表現(xiàn)在數(shù)量的增加上,而其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵式貢獻(xiàn)卻常為人們所忽略,這需要引起決策者極大的關(guān)注.

(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)

F276.7

A

1003-4145[2012]07-0135-05

2012-03-07

宋平,女,山東建筑大學(xué)商學(xué)院副教授.

本文系國(guó)務(wù)院僑辦課題"中日韓經(jīng)濟(jì)一體化與華僑華人經(jīng)濟(jì)互動(dòng)研究"(GQBY2011018),教育部人文社科規(guī)劃課題"人力資本利用效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展研究"(11YJAZH120)的部分成果.