基于SharePoint的專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)設(shè)計(jì)

翟東升，常雅楠

(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

縱觀社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，社會(huì)功能的每一個(gè)方面幾乎都是通過(guò)群體決策才得以實(shí)現(xiàn)的。任務(wù)的復(fù)雜性、不確定性、多維化、多目標(biāo)和多重因素等非線性、非結(jié)構(gòu)化特征導(dǎo)致許多戰(zhàn)略和管理的決策問(wèn)題僅依靠個(gè)人有限的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)根本無(wú)法解決。問(wèn)題解決過(guò)程的各個(gè)階段可能都需要許多人的參與，尤其是各類專家的參與［1］。在開(kāi)放環(huán)境下，復(fù)雜問(wèn)題所涉及的各種行為主體(企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)組織和政府機(jī)構(gòu)等)的專家在組織上要形成一個(gè)開(kāi)放的、可靠的、敏捷應(yīng)變及協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)［2］。目前基于網(wǎng)絡(luò)GDSS實(shí)現(xiàn)是GDSS未來(lái)重要的發(fā)展方向，利用通信、網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的最新技術(shù)，可以使決策活動(dòng)的開(kāi)展不受時(shí)間和地域的限制，同時(shí)在信息共享、專家溝通、用戶易用性和及時(shí)性以及決策成本的降低方面有顯著的效果［3］。

構(gòu)建專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)，旨在借助該系統(tǒng)專家群體進(jìn)行交互，涌現(xiàn)群體智慧，發(fā)揮群體專家智慧的整體優(yōu)勢(shì)和綜合優(yōu)勢(shì)，提高復(fù)雜問(wèn)題的決策水平。該系統(tǒng)集成專家經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、相關(guān)的領(lǐng)域知識(shí)和有關(guān)問(wèn)題求解的知識(shí)，并將這些知識(shí)經(jīng)過(guò)提煉和演化形成新的知識(shí)，存儲(chǔ)于知識(shí)庫(kù)中為下一次的決策任務(wù)提供領(lǐng)域知識(shí)。該系統(tǒng)使專家的調(diào)查討論不受時(shí)間、地域的限制，將專家的定性知識(shí)和非結(jié)構(gòu)化知識(shí)抽取并表達(dá)出來(lái)，以及方便地通過(guò)多輪調(diào)查，完成專家意見(jiàn)從發(fā)散到收斂的決策過(guò)程。

1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架

圖1為專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架，整個(gè)框架結(jié)構(gòu)自底向上分為知識(shí)層、決策方法層、事務(wù)管理層、專家協(xié)作層和外部接口層。

(1)知識(shí)層。它主要是指各種數(shù)據(jù)的集合，除了包括輔助專家群決策的各類應(yīng)用數(shù)據(jù)庫(kù)外，還包括問(wèn)卷庫(kù)和專家?guī)?。這些知識(shí)庫(kù)的建立是為了不斷地積累、繼承和發(fā)展解決復(fù)雜問(wèn)題的知識(shí)資源，從而推動(dòng)決策過(guò)程的更加合理化、科學(xué)化。

圖1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架

(2)決策方法層。它是系統(tǒng)構(gòu)建所依賴的相關(guān)理論與方法，在知識(shí)層之上，為應(yīng)用服務(wù)層提供各種理論支撐。主要包括德?tīng)柗品椒?、頭腦風(fēng)暴法、文獻(xiàn)分析法以及專家管理的相關(guān)方法等。

(3)事務(wù)管理層。該層為實(shí)現(xiàn)專家群決策提供關(guān)鍵事務(wù)的處理，主要包括專家意見(jiàn)的收集，領(lǐng)域?qū)＜业暮Y選與組織，專家的評(píng)價(jià)，對(duì)整個(gè)群決策流程的設(shè)計(jì)和對(duì)多任務(wù)的跟蹤管理等。

(4)專家協(xié)作層。該層是系統(tǒng)應(yīng)用層功能的模塊集合，包括4個(gè)子模塊，即在線討論、網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查、搜索中心和專家社區(qū)。這些功能模塊為專家群協(xié)作與決策提供了友好的交互平臺(tái)與完善的信息獲取及收集功能。上述功能模塊可以將專家的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)與相關(guān)的領(lǐng)域知識(shí)較好地集成，完成專家隱性知識(shí)的提煉和轉(zhuǎn)換。

(5)外部接口層。該層包括各類專家Web入口，使不同地點(diǎn)、不同身份的專家用戶都能夠以其最熟悉的方式，安全地訪問(wèn)應(yīng)用服務(wù)系統(tǒng)提供的各種服務(wù)。

1.2 系統(tǒng)的核心業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)

基于上述構(gòu)建的系統(tǒng)框架，對(duì)專家決策流程進(jìn)行了設(shè)計(jì)，如圖2所示，說(shuō)明了專家是如何通過(guò)該協(xié)同系統(tǒng)來(lái)完成決策任務(wù)的。

圖2 專家群決策流程

(1)提出決策任務(wù)。用戶提出決策任務(wù)需求，組織者深入理解問(wèn)題背景，明確要解決的任務(wù)后，完成對(duì)決策主題的管理。

(2)設(shè)計(jì)決策方案。組織者一方面參照問(wèn)題所涉及的領(lǐng)域知識(shí)從專家?guī)旌Y選參與決策的專家，基于該任務(wù)構(gòu)建一個(gè)包含不同知識(shí)背景的專家虛擬社區(qū);另一方面，問(wèn)卷設(shè)計(jì)者針對(duì)該項(xiàng)任務(wù)設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，并將調(diào)查表模版發(fā)布到系統(tǒng)中。

(3)專家意見(jiàn)收集。專家通過(guò)網(wǎng)上填寫(xiě)問(wèn)卷或在線討論的方式，對(duì)問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)看法，做出評(píng)價(jià)。專家在線研討主要針對(duì)復(fù)雜的非結(jié)構(gòu)化問(wèn)題，有助于群體交互過(guò)程碰撞思維火花，激發(fā)群體智慧。網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查主要是針對(duì)結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的問(wèn)題，這種方式有助于專家思維的收斂;兩個(gè)系統(tǒng)互為補(bǔ)充進(jìn)行有效地決策。搜索中心和專家社區(qū)為專家做出科學(xué)合理的決策提供輔助支持。

(4)分析處理專家意見(jiàn)并進(jìn)行知識(shí)的發(fā)布。系統(tǒng)將專家的意見(jiàn)匯總并進(jìn)行歸納分析，最終以圖形報(bào)表的形式展示結(jié)果，若對(duì)該解決方案滿意，則問(wèn)題得以解決，發(fā)布知識(shí);否則重新組織決策過(guò)程，直到結(jié)果滿意為止。每一輪決策過(guò)程結(jié)束后，系統(tǒng)自動(dòng)依據(jù)匯總的調(diào)查數(shù)據(jù)從問(wèn)卷的分析、專家意見(jiàn)匯總以及專家評(píng)價(jià)3個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，最終得出調(diào)查結(jié)果報(bào)告，發(fā)布到?jīng)Q策系統(tǒng)上，以供群體共享，同時(shí)積累到案例庫(kù)，為進(jìn)一步的決策提供參考。其中專家評(píng)價(jià)指標(biāo)反饋到專家?guī)?，作為意?jiàn)集結(jié)和篩選的參考依據(jù)。

2 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)

2.1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)

如圖3所示，該應(yīng)用系統(tǒng)建立在 Windows Server 2003之上，通過(guò)擴(kuò)展的.NET Framework、IIS 6.0以及目錄服務(wù)等集成SharePoint Server 2007共享服務(wù)，可以靈活地實(shí)現(xiàn)集專家協(xié)作、事務(wù)管理與知識(shí)管理為一體的專家群溝通與協(xié)作環(huán)境［4］。

圖3 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)

2.2 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)

2.2.1 InfoPath表單的設(shè)計(jì)、發(fā)布與匯總

系統(tǒng)中涉及到的所有調(diào)查表設(shè)計(jì)均基于Info-Path表單。設(shè)計(jì)人員在裝有InfoPath 2007的客戶端中設(shè)計(jì)問(wèn)卷，并發(fā)布到調(diào)查問(wèn)卷庫(kù)http://ibm/experts/investigation/DocLib/Forms/中，為了保證文件名不重復(fù)且更有意義，這里文件名的命名采用“專家姓名+時(shí)間”的形式。為了使所有調(diào)查表能夠自動(dòng)合并匯總，還需對(duì)表單模版進(jìn)行合并設(shè)置，組合目標(biāo)表單和源表單中的值。

2.2.2 專家用戶的認(rèn)證及授權(quán)

系統(tǒng)采用MOSS默認(rèn)的Windows身份驗(yàn)證方式對(duì)專家用戶進(jìn)行認(rèn)證，即將專家ID和密碼通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)接蚍?wù)器，利用NTLM驗(yàn)證方式驗(yàn)證保存在AD(active directory)中的用戶，這樣系統(tǒng)管理員可以方便地基于調(diào)查任務(wù)來(lái)管理專家的權(quán)限。

根據(jù)實(shí)際需求通過(guò)權(quán)限級(jí)別(權(quán)限的組合)來(lái)完成對(duì)專家用戶的授權(quán)并支持父級(jí)網(wǎng)站的權(quán)限繼承。權(quán)限級(jí)別的集合可以通過(guò)使用SPWeb對(duì)象的SPRoleDefinitionCollection來(lái)進(jìn)行訪問(wèn)，每個(gè)權(quán)限級(jí)別又包含在SPRoleDefinitionCollection下的SPRoleDefiniton對(duì)象中。

2.2.3 知識(shí)庫(kù)搜索的自定義開(kāi)發(fā)

知識(shí)庫(kù)是該系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分，因此專家如何針對(duì)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行有效的搜索，從而快速準(zhǔn)確地查看所需的知識(shí)是至關(guān)重要的［5］。在SharePoint 3.0［6-7］管理中心配置內(nèi)容源和爬網(wǎng)計(jì)劃，并新建搜索范圍，添加范圍規(guī)則，文件夾設(shè)定為http://ibm/sites/experts/knowledge。然后在網(wǎng)站中創(chuàng)建兩個(gè)搜索頁(yè)面，即搜索頁(yè) Knowledge-Base.aspx與搜索結(jié)果頁(yè) KnowledgeResult.aspx，最終完成頁(yè)面的關(guān)聯(lián)和范圍的設(shè)置。

2.3 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的應(yīng)用功能

專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)應(yīng)用功能主要分為專家協(xié)作、事務(wù)管理和知識(shí)管理3個(gè)部分。

(1)專家協(xié)作。專家協(xié)作主要為專家群體決策構(gòu)建一個(gè)協(xié)同環(huán)境，在該環(huán)境中可以發(fā)揮專家的群體智慧，挖掘?qū)＜译[性知識(shí)，充分共享知識(shí)，從而為決策任務(wù)服務(wù)。該系統(tǒng)提供了一系列的功能為專家群協(xié)作與決策提供支持，主要包括專家在線討論、網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查、專家社區(qū)和搜索中心。

(2)事務(wù)管理。事務(wù)管理是系統(tǒng)中不可缺少的重要功能，主要包括流程設(shè)計(jì)和任務(wù)跟蹤兩部分［8］。①流程設(shè)計(jì)?？紤]到多個(gè)決策任務(wù)在該系統(tǒng)上需要同時(shí)進(jìn)行，故需要設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)墓ぷ髁鲗?duì)每個(gè)決策項(xiàng)目實(shí)施特定的業(yè)務(wù)流程，從而幫助專家群協(xié)同處理項(xiàng)目調(diào)查任務(wù)。②任務(wù)跟蹤。根據(jù)設(shè)定的工作流程可以快速繪制調(diào)查任務(wù)的甘特圖，并根據(jù)調(diào)查任務(wù)的進(jìn)度來(lái)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新，成員可以清楚地表明調(diào)查過(guò)程的進(jìn)展，從而提醒要完成的工作，有效地掌握調(diào)查進(jìn)度，項(xiàng)目任務(wù)管理進(jìn)度視圖如圖4所示。

圖4 項(xiàng)目任務(wù)管理進(jìn)度視圖

(3)知識(shí)管理。知識(shí)管理主要指針對(duì)上述的知識(shí)庫(kù)進(jìn)行整個(gè)生命周期的管理，由于所有專家知識(shí)、領(lǐng)域知識(shí)及任務(wù)列表均按文檔、列表等在SharePoint網(wǎng)站進(jìn)行存儲(chǔ)，故知識(shí)管理主要包括文檔管理和列表管理兩部分。①文檔管理包括專家群決策時(shí)共享的領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中各領(lǐng)域的大量專業(yè)信息文檔，如政策法規(guī)、科技動(dòng)態(tài)和年度報(bào)告等的管理。該系統(tǒng)可以在文檔生命周期的每一階段啟用適當(dāng)?shù)牟呗裕褂眉袔?kù)分類存儲(chǔ)、管理和訪問(wèn)文檔，并使用版本控制功能提供對(duì)文檔變更的追蹤。②列表管理是對(duì)專家資料列表、任務(wù)列表等的管理，包括定制列表項(xiàng)目及創(chuàng)建個(gè)性化視圖等［9-10］。如針對(duì)專家信息資料庫(kù)列表，系統(tǒng)提供了按所屬行業(yè)、按專家信譽(yù)度等進(jìn)行分類，并可對(duì)領(lǐng)域?qū)ｉL(zhǎng)進(jìn)行篩選，如圖5所示。

圖5 按所屬行業(yè)分類的專家資料庫(kù)視圖

3 系統(tǒng)應(yīng)用的實(shí)例分析

在以上研究開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)上，以國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“奧運(yùn)科技產(chǎn)業(yè)化及基于奧運(yùn)市場(chǎng)規(guī)則的國(guó)際化研究”為背景，應(yīng)用該系統(tǒng)組織專家來(lái)評(píng)價(jià)16個(gè)信息通信專項(xiàng)的產(chǎn)業(yè)化潛力。

調(diào)查的對(duì)象為課題組精心挑選出的16個(gè)信息通信方面的奧運(yùn)科技項(xiàng)目，要求專家對(duì)其產(chǎn)業(yè)化潛力做出評(píng)價(jià)。選取了來(lái)自政府、高校、研究所和企業(yè)的共17位信息通信領(lǐng)域的專家進(jìn)行在線打分。

對(duì)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力主觀方面的評(píng)價(jià)，首先要確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后要確定各指標(biāo)的權(quán)重，最后才能邀請(qǐng)專家進(jìn)行主觀打分評(píng)價(jià)。課題組已通過(guò)專家調(diào)查確定了新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系及指標(biāo)權(quán)重，如表1所示。

表1 模糊決策分析法的指標(biāo)賦權(quán)計(jì)算結(jié)果

新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力評(píng)價(jià)指標(biāo)共有5個(gè)二級(jí)指標(biāo)，25個(gè)三級(jí)指標(biāo)，各位專家針對(duì)16個(gè)新興項(xiàng)目，分別對(duì)這25個(gè)指標(biāo)進(jìn)行在線打分。

調(diào)研主要采用網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查的形式，進(jìn)行兩輪專家調(diào)查。首先讓專家在線瀏覽電子公告板的內(nèi)容，包括項(xiàng)目背景資料、指標(biāo)含義、問(wèn)卷的填寫(xiě)方法等，然后請(qǐng)專家在線填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷，進(jìn)行第一輪的專家調(diào)查。專家在填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷的過(guò)程中可以搜索知識(shí)庫(kù)或與其他專家進(jìn)行在線研討來(lái)完成問(wèn)卷。第一輪調(diào)查完畢后，系統(tǒng)自動(dòng)回收問(wèn)卷，在進(jìn)行匯總與統(tǒng)計(jì)后，發(fā)布到報(bào)告中心，以供專家瀏覽。之后邀請(qǐng)專家進(jìn)行第二輪調(diào)查，最后所有專家在專家研討廳中進(jìn)行自由討論。

采用1～5分制進(jìn)行打分后，通過(guò)專家權(quán)重、指標(biāo)權(quán)重等相應(yīng)的系統(tǒng)計(jì)算處理后，結(jié)果如圖6所示。

從圖6可以看出:①所有項(xiàng)目的綜合得分都不高，專家普遍認(rèn)為項(xiàng)目過(guò)于注重基礎(chǔ)理論研究，實(shí)際應(yīng)用需要完善;②專家認(rèn)為最具產(chǎn)業(yè)化潛力的項(xiàng)目是T4、T7和T8，課題組后期應(yīng)該重點(diǎn)對(duì)這3個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行全面分析;③兩輪的專家調(diào)查結(jié)果比較接近，除了第5個(gè)和第6個(gè)項(xiàng)目的前后排序有變化外，其他項(xiàng)目的結(jié)果排序?qū)＜叶既〉昧艘恢碌囊庖?jiàn)。

圖6 兩輪專家調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)及項(xiàng)目排名

此次利用專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)進(jìn)行專家調(diào)查取得了圓滿的成功。任務(wù)組織者和專家一致反映該系統(tǒng)對(duì)群體決策意義重大:①在線調(diào)查不受時(shí)間、地域限制，可節(jié)約成本，方便可行;②工作進(jìn)展迅速，工作效率高;③調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性高，決策結(jié)果科學(xué)合理;④較好地實(shí)現(xiàn)了專家之間的溝通與知識(shí)的集成。

4 結(jié)論

專家群體協(xié)作對(duì)決策問(wèn)題(尤其是專業(yè)領(lǐng)域的復(fù)雜問(wèn)題)的解決有著至關(guān)重要的作用，而微軟新推出的SharePoint技術(shù)提供了構(gòu)建專家協(xié)作系統(tǒng)的技術(shù)支持并為專家協(xié)作與決策提供了一個(gè)完整的Web解決方案，為群體決策支持打造了一個(gè)新的協(xié)同平臺(tái)［11］。隨著SharePoint應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)的推廣，筆者研發(fā)的系統(tǒng)可以不斷拓展應(yīng)用層的功能，以滿足專家群體決策支持的需要，推動(dòng)群體的溝通與協(xié)作。

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