造價(jià)工程師在水利水電工程建設(shè)監(jiān)理工作中的地位和作用

祖 蔚

（陜西省水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院 西安 710001）

長期以來，水利水電工程建設(shè)在監(jiān)理過程中幾乎都沒有配置專業(yè)的造價(jià)工程師，大多數(shù)工程項(xiàng)目監(jiān)理部的工程款結(jié)算支付都是由其他專業(yè)監(jiān)理工程師兼職，而從事水利工程管理造價(jià)的專職造價(jià)人員，只將其工作側(cè)重于參與工程概算、預(yù)算、標(biāo)底和竣工結(jié)算的編制、審核方面，并沒有直接參與到工程項(xiàng)目實(shí)施過程階段的造價(jià)管理中。隨著水利水電工程建設(shè)“四制”（建設(shè)工程監(jiān)理制、招投標(biāo)制、建設(shè)法人制、合同管理制）化的不斷發(fā)展和深入，造價(jià)工程師在水利水電工程建設(shè)監(jiān)理工作中的必要性越來越凸現(xiàn)出來。而作為五控制之一的投資控制是整個(gè)工程建設(shè)最至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，更是直接影響到整個(gè)工程質(zhì)量和工程進(jìn)度。造價(jià)監(jiān)理工程師在監(jiān)理工作過程中具有工程計(jì)量審核權(quán)、支付工程進(jìn)度款審核權(quán)和造價(jià)審批權(quán)。為了保證工程建設(shè)期間投資的合理性，資金運(yùn)用的安全性，以及達(dá)到工程建設(shè)的質(zhì)量和進(jìn)度的要求，在工程建設(shè)監(jiān)理過程中，配置1名懂技術(shù)、有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好道德修養(yǎng)、熟悉監(jiān)理業(yè)務(wù)和程序、具備相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)的專職造價(jià)工程師是十分必要的。它對提高監(jiān)理工作服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)業(yè)主和承包商利益，維護(hù)監(jiān)理單位自身權(quán)益，有著不可替代的地位和作用。

1 工程建設(shè)前期的造價(jià)控制

造價(jià)工程師對建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的控制，如果能夠從建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)階段，到施工招標(biāo)階段全程參與到項(xiàng)目中，就可以減少施工過程中的設(shè)計(jì)變更和方案變更；降低工程建設(shè)過程中因投資追加，造成的工程投資風(fēng)險(xiǎn)；減少索賠及合同糾紛事件的發(fā)生；將工程投資控制在合理的范圍內(nèi)。但是目前中國的水利水電工程建設(shè)市場，造價(jià)工程師僅僅是參與工程概算、預(yù)算、標(biāo)底和竣工結(jié)算這幾個(gè)階段，而并未深入到工程建設(shè)施工全過程的造價(jià)控制活動(dòng)中。削弱了造價(jià)工程師在整個(gè)水利建設(shè)過程中的作用。

例如，筆者曾參與的某水利樞紐工程項(xiàng)目，該工程前期進(jìn)場道路的一座橋梁工程為預(yù)應(yīng)力混凝土箱梁橋。箱梁單根長度為40m，單根重量為 160t，在工地預(yù)制場預(yù)制。當(dāng)準(zhǔn)備進(jìn)行橋梁安裝施工時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)承包方不具備這方面的施工能力。造價(jià)工程師對原來的標(biāo)底重新進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，其分組工程量清單和其對應(yīng)的技術(shù)條款計(jì)量中明確只包含C50預(yù)制鋼筋混凝土箱梁單價(jià)，遺漏了箱梁的安裝、預(yù)制構(gòu)件堆放地到安裝現(xiàn)場的運(yùn)輸單價(jià)，致使項(xiàng)目進(jìn)入停滯談判階段。結(jié)果，既影響了工程進(jìn)度，又增加了工程投資，給工程參建各方都帶來了不必要的損失。

2 工程建設(shè)實(shí)施過程中的造價(jià)控制

水利水電工程建設(shè)投資大、周期較長、涉及專業(yè)領(lǐng)域范圍廣、紛繁復(fù)雜。每個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目所處的自然環(huán)境不同，工程建設(shè)具有不可復(fù)制性，工程風(fēng)險(xiǎn)不確定因素較多，施工合同簽署階段不可能涵蓋所有的未知因素，工程實(shí)施過程中經(jīng)常出現(xiàn)變更或增加合同外的項(xiàng)目。此種情況下，造價(jià)工程師應(yīng)深入到施工現(xiàn)場，根據(jù)工程所在當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際，把好施工方案的審批關(guān)，既保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的要求，又保證建設(shè)資金安全合理的使用。

2.1 施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案的審批

造價(jià)工程師首先按照施工監(jiān)理合同約定的工作范圍和權(quán)限，根據(jù)施工單位簽訂的施工合同，對承包商提交的施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案進(jìn)行審核。審核的重點(diǎn)應(yīng)放在施工組織設(shè)計(jì)中不合理的施工措施增加的費(fèi)用方面，合理規(guī)避索賠。施工方法的不同，對工程投資的影響非常大，在工程具體實(shí)施過程中，造價(jià)工程師還要結(jié)合工程的具體狀況，及時(shí)提出合理化建議，進(jìn)一步優(yōu)化設(shè)計(jì)、施工方法、施工工藝，還要注意臨時(shí)工程與永久工程的結(jié)合使用。筆者曾參與對一個(gè)已建成城市污水、排洪渠道整治工程項(xiàng)目的審計(jì)工作。在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)，該工程在施工過程中，本可依據(jù)設(shè)計(jì)將渠堤填筑的施工道路和上、下渠堤的永久道路相結(jié)合。但是，從報(bào)上來的工程量分析看，該工程在施工過程中卻是將兩者分開來的。采取的施工方法是先將渠堤填筑起來，然后再將渠堤挖開修筑上、下渠堤的道路。這種施工方法明顯的加大了工程量，增加了投資，是非常不合理的。這是現(xiàn)場監(jiān)理工程師和造價(jià)工程師監(jiān)督控制不嚴(yán)造成的。

再例如某水利樞紐工程，新修一段挖方渠道與原有的渠道相連接，這屬于施工合同外新增項(xiàng)目，而且該項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施完成。事后承包商就此做了個(gè)預(yù)算報(bào)價(jià)，要求業(yè)主支付這部分新增項(xiàng)目的費(fèi)用。建設(shè)單位認(rèn)為該報(bào)價(jià)太高不予認(rèn)可，提出讓監(jiān)理對承包商的預(yù)算進(jìn)行審核，而工地現(xiàn)場又沒有專職的造價(jià)工程師，遂將施工單位所做的預(yù)算電傳給筆者。筆者收到施工單位的預(yù)算后，卻無所適從。因?yàn)樵摮邪虥]有就此項(xiàng)目做相應(yīng)的施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案，諸如取土場離施工現(xiàn)場的運(yùn)距是多少？土場覆蓋層的厚度是多少？是幾類土？棄土運(yùn)往何處？運(yùn)距是多少？開挖的土方可利用率是多少？都需要用什么機(jī)械？當(dāng)?shù)夭牧蟽r(jià)格、人工費(fèi)是多少?施工過程中實(shí)際都產(chǎn)生了哪些費(fèi)用？實(shí)際的工程量是多少？等等，均未有詳細(xì)的資料。這種情況下，如何能做出合理的預(yù)算呢？

2.2 工程計(jì)量過程中做到科學(xué)、公平、公正

水利工程施工合同是一種單價(jià)合同，是按照合同要求完成的工程量來進(jìn)行計(jì)量計(jì)價(jià)的。項(xiàng)目的計(jì)量支付，是以造價(jià)工程師確認(rèn)的中間計(jì)量作為支付的憑證，未經(jīng)造價(jià)工程師確認(rèn)的任何項(xiàng)目，一律不予支付。工程計(jì)量控制是造價(jià)工程師投資控制的任務(wù)之一。在施工過程中，由于地質(zhì)、地形條件變化，設(shè)計(jì)變更等諸多方面的影響，工程量清單中的工程量僅是預(yù)估量。因此造價(jià)工程師在計(jì)量過程中，要做到科學(xué)、公正、誠信。

工程計(jì)量中，要認(rèn)真閱讀工程量清單的說明和技術(shù)條款中有關(guān)計(jì)量的約定，不該計(jì)量的，堅(jiān)決不予以計(jì)量。同時(shí)造價(jià)工程師還應(yīng)親自到施工現(xiàn)場對完工項(xiàng)目實(shí)體按合同條款進(jìn)行測量，以實(shí)際測量計(jì)算的工程量數(shù)值對比施工設(shè)計(jì)圖紙的工程量，按照合同有關(guān)條款確定應(yīng)計(jì)量的工程量。這里仍以上述城市污水、排洪渠道整治工程為例，審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)，施工單位決算中有一筆合同外費(fèi)用，包括臨時(shí)占地、臨建房屋和臨建延期費(fèi)用，費(fèi)用總額為 13.4萬元，這些費(fèi)用在工程量清單中已明確包含，在工程相應(yīng)單價(jià)中是不應(yīng)予以考慮的。

2.3 嚴(yán)格控制工程進(jìn)度款的支付

工程進(jìn)度款支付是實(shí)現(xiàn)“五大”控制的有效手段，是工程質(zhì)量和進(jìn)度的有效保證，同時(shí)關(guān)系到發(fā)包人和承包人資金成本的增減、資金使用的合理性、安全性。規(guī)避發(fā)包人、承包人雙方的資金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)監(jiān)理自身利益，也是造價(jià)工程師合同管理的重要工作之一。因此，只有嚴(yán)格的按圖施工，并經(jīng)過監(jiān)理人員質(zhì)量檢驗(yàn)合格，計(jì)量核實(shí)的工程項(xiàng)目進(jìn)度款，造價(jià)工程師才能審核支付。

月支付進(jìn)度款的控制是合同管理中投資控制的基礎(chǔ)。工程的總費(fèi)用是由一次次的月支付款累積而成的，造價(jià)工程師要對每次月付款都認(rèn)真分析、審查、核定，嚴(yán)格把關(guān)。尤其應(yīng)加強(qiáng)下列環(huán)節(jié)的工作：

（1）月報(bào)表中所開列的永久工程價(jià)值，必須以合格的工程質(zhì)量為基礎(chǔ)，以計(jì)量結(jié)果為依據(jù)，計(jì)量的應(yīng)該是經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的合格工程及經(jīng)監(jiān)理核定的符合合同條件的數(shù)量。

（2）承包商運(yùn)進(jìn)現(xiàn)場的永久工程的材料必須是合格的，必須三證齊全（有廠商出廠合格證，有施工單位原材料自檢報(bào)告，有監(jiān)理部門原材料平行檢測報(bào)告）。不合格材料堅(jiān)決不能使用，也不得支付材料預(yù)付款，并要求其盡快運(yùn)出現(xiàn)場。如果沒有能夠及時(shí)運(yùn)出，監(jiān)理人員或?qū)⒐腿诉\(yùn)出現(xiàn)場，一切費(fèi)用由該承包商承擔(dān)。

（3）嚴(yán)格執(zhí)行合同單價(jià)，把好價(jià)格調(diào)整和索賠關(guān)。

2.4 嚴(yán)格控制工程變更

水利水電土建工程受自然條件等的外界影響較大，工程情況比較復(fù)雜，工程招標(biāo)階段施工圖設(shè)計(jì)尚未完成，簽署施工合同時(shí)存在著許多不確定因素。因此在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中不可避免地會(huì)發(fā)生變更，這就勢必引起工程量和工程投資造價(jià)的變化。在很大程度上，對工程變更的控制就成了施工階段對工程投資控制的關(guān)鍵。如工程變更增加的工程計(jì)量、新增項(xiàng)目；工期延后導(dǎo)致的費(fèi)用增加；物價(jià)上漲、政策性調(diào)整單價(jià)等諸多因素造成的合同價(jià)調(diào)整。對此類問題，造價(jià)工程師要認(rèn)真審核變更后的設(shè)計(jì)圖紙和變更的部位，仔細(xì)核算變更后的圖紙工程量和復(fù)核實(shí)際完成工程量。若屬于合同范圍內(nèi)的變更，要求施工單位提交新的施工進(jìn)度計(jì)劃，并對其進(jìn)行嚴(yán)格審核。按照合同應(yīng)調(diào)整單價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程施工組織設(shè)計(jì)，工程所在地區(qū)的物價(jià)狀況和投標(biāo)書中工程量報(bào)價(jià)，實(shí)地調(diào)查研究，采用與工程相適應(yīng)的合理的定額標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)的方法進(jìn)行單價(jià)分析，確定工程單價(jià)。前面提到的某水利樞紐前期進(jìn)場道路橋梁建筑工程，施工方案中提出預(yù)應(yīng)力板和梁的運(yùn)輸和安裝采用龍門吊配合 100t拖車、吊車進(jìn)行，箱梁采用20～40m雙導(dǎo)梁架橋機(jī)架設(shè)，橋板采用兩臺(tái)50t汽車吊吊裝，而水利機(jī)械定額中龍門起重機(jī)最大噸位為 50t。面對這種情況，監(jiān)理配合業(yè)主經(jīng)過對公路路橋、鐵路橋梁相關(guān)行業(yè)的多次考察后，確定采用鐵路橋梁的安裝機(jī)械進(jìn)行施工，同時(shí)采用與之相適應(yīng)的鐵路橋梁安裝定額調(diào)整橋梁安裝的單價(jià)。

再如前面提到的某水利樞紐工程，新增合同外一段渠道工程項(xiàng)目，暫且拋開承包商沒有施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案不提，筆者在審核施工單位報(bào)來的預(yù)算時(shí)發(fā)現(xiàn)，首先其選用的定額就不對，該工程屬于省內(nèi)地方工程，原批復(fù)的概算和施工招標(biāo)用的均是省頒定額，施工單位用的卻是部頒定額；其次單價(jià)計(jì)算混亂，有的是工日、臺(tái)班，有的又是工時(shí)、臺(tái)時(shí)；第三是重復(fù)計(jì)算費(fèi)用，定額以及定額中的其他費(fèi)用已包括了的費(fèi)用，重復(fù)計(jì)算報(bào)價(jià)；第四單價(jià)計(jì)算選擇的定額與施工部位不相匹配等等。以上這些問題的存在，直接導(dǎo)致建設(shè)工程投資的增加，造成投資失控，增加了資金風(fēng)險(xiǎn)。

2.5 嚴(yán)格控制工程索賠費(fèi)用的支付

在施工過程中，引起索賠的因素很多，承包商總是利用合同漏洞或?qū)ふ腋鞣N機(jī)會(huì)提出索賠要求，希望利用索賠爭取更多的補(bǔ)償，以取得更多的利潤和更大的經(jīng)濟(jì)效益。這就要求造價(jià)工程師精通施工合同條款，熟悉工程項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)行有關(guān)法律文件，公正、合理的處理好索賠事項(xiàng)，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。

在收到承包人提交的索賠申請報(bào)告和最終索賠申請報(bào)告后，造價(jià)工程師應(yīng)根據(jù)施工合同條款，仔細(xì)審核承包人報(bào)送的索賠資料；其次通過對索賠事件的分析，造價(jià)工程師要根據(jù)合同劃清責(zé)任界限，如果需要可要求承包人提供一份補(bǔ)充資料。特別是對工程參建各方都負(fù)有一定責(zé)任的索賠事件，應(yīng)根據(jù)合同、相關(guān)規(guī)定和法律劃出各方應(yīng)該承擔(dān)費(fèi)用的比例，再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，計(jì)算出合理費(fèi)用。

索賠是承包人要求對實(shí)際損失或額外費(fèi)用給予的補(bǔ)償。那么無論承包人的損失金額有多大，也無論是什么原因引起的，哪些損失可以提出索賠，主要取決于合同的約定和相關(guān)的適用法律。合同的約定和相關(guān)的適用法律是可否得到費(fèi)用補(bǔ)償?shù)闹匾罁?jù)。業(yè)主、監(jiān)理和承包人如果能據(jù)此事先列出一個(gè)將來可能發(fā)生的索賠損失的項(xiàng)目清單，就能夠?qū)λ髻r事件的發(fā)生起到良好的管理和控制作用，防止遺漏或擴(kuò)大損失項(xiàng)目。

因此，造價(jià)工程師在審理索賠事件時(shí)，首先要分析索賠方理由是否成立，造成費(fèi)用增加或進(jìn)度滯后的原因，按合同約定屬于哪一方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；第二要證據(jù)充分，依據(jù)合同或法律分析承包人提交的索賠事件證據(jù)資料的時(shí)效性（承包人的索賠意向書必須在索賠事件發(fā)生后的 28天內(nèi)提出）、有效性、合理性、正確性，索賠事件發(fā)生時(shí)詳細(xì)的說明報(bào)告，索賠費(fèi)用計(jì)算的詳細(xì)資料；第三要現(xiàn)場實(shí)地進(jìn)行調(diào)查核定，對索賠報(bào)告中所列出的增加的工程量部分，要進(jìn)行現(xiàn)場測量復(fù)核，驗(yàn)證索賠費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對計(jì)算結(jié)果的合理性進(jìn)行分析比較。

工程索賠處理起來難度大，花時(shí)間費(fèi)精力，造價(jià)工程師應(yīng)爭取在自己的權(quán)限內(nèi)盡可能的防止或減少索賠事件的發(fā)生，保證在建工程質(zhì)量，保證工程能夠按期竣工。

3 工程建設(shè)竣工結(jié)算的造價(jià)控制

造價(jià)工程師在工程竣工結(jié)算過程控制中，應(yīng)認(rèn)真及時(shí)審核竣工結(jié)算，這是施工階段進(jìn)行投資控制的重要環(huán)節(jié)。審核的依據(jù)主要是施工承包合同、施工圖紙、招標(biāo)文件、監(jiān)理過程中形成的監(jiān)理日志和相關(guān)的原始記錄資料。審核的內(nèi)容包括： 施工過程中發(fā)生的變更、工程量增減、材料替換、原材料設(shè)備供應(yīng)逐項(xiàng)審核。同時(shí)還要進(jìn)行現(xiàn)場校核，不重不漏。造價(jià)工程師還要及時(shí)掌握物價(jià)變動(dòng)、政策變化對造價(jià)的影響，客觀公正地審核竣工結(jié)算，使竣工結(jié)算能夠真實(shí)反映工程建設(shè)的投資和資金使用情況。

4 造價(jià)工程師對監(jiān)理單位自身權(quán)益的維護(hù)

工程建設(shè)過程中造價(jià)工程師不僅要維護(hù)發(fā)包人和承包人的利益，還要維護(hù)監(jiān)理單位自身的合法權(quán)益。尤其以下兩點(diǎn)應(yīng)引起注意：（1）業(yè)主因各種原因拖欠監(jiān)理費(fèi)用。面對此種情況造價(jià)工程師應(yīng)據(jù)理說服，依據(jù)監(jiān)理合同及時(shí)追討監(jiān)理費(fèi)，保證監(jiān)理工作的正常運(yùn)行，更好地為業(yè)主服務(wù)。（2）對于非監(jiān)理原因?qū)е碌墓こ萄悠?、停工及較大工程變更增加工程量，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理合同明確補(bǔ)償監(jiān)理費(fèi)數(shù)額。

5 結(jié)語

綜上所述，在水利水電工程建設(shè)監(jiān)理過程中，有了造價(jià)工程師的直接參與，對工程建設(shè)投資實(shí)施有效的控制起著直接的影響作用。造價(jià)工程師客觀、公正的使用監(jiān)理合同所賦予的各項(xiàng)權(quán)利，對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、環(huán)保的五控制目標(biāo)，提高監(jiān)理工作的服務(wù)質(zhì)量和效益，提高參建各方對監(jiān)理的認(rèn)知度，都有著不可忽視的作用。

1 水利部建設(shè)與管理司、中國水利工程協(xié)會(huì). 水利工程建設(shè)注冊監(jiān)理工程師必讀. 北京：中國水利水電出版社，2009.

2 陳三潮. 水利水電建設(shè)工程總監(jiān)理工程師實(shí)用手冊. 北京：中國水利水電出版社，2009.