中美網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管比較研究

劉 淼

（鄭州大學(xué) 新聞與傳播學(xué)院，河南 鄭州 450001）

中美網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管比較研究

劉 淼

（鄭州大學(xué) 新聞與傳播學(xué)院，河南 鄭州 450001）

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管這一嶄新課題，中美既存在著很多相同點(diǎn)，也存在著許多差異.中美網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的相同點(diǎn)主要體現(xiàn)在：二者都是從道德、技術(shù)和立法這三個(gè)層面來(lái)進(jìn)行監(jiān)管.不同之處在于，中國(guó)主要采取以政府主導(dǎo)和各行業(yè)自律他律相結(jié)合的監(jiān)管模式，由事前、事中監(jiān)管和事后三個(gè)階段組成，針對(duì)每個(gè)階段的特點(diǎn)，靈活采取不同的方式來(lái)監(jiān)管不同的對(duì)象，共同完善監(jiān)管體系.相對(duì)而言，美國(guó)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管主要體現(xiàn)在法制和行業(yè)自律.它首先通過(guò)立法解決監(jiān)管權(quán)爭(zhēng)議，其次對(duì)網(wǎng)絡(luò)生活的各方面完善立法并依法執(zhí)行監(jiān)督，此外鼓勵(lì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)加強(qiáng)自律，鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)管.對(duì)比中美網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的異同點(diǎn)，我們不難發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中美網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管效果存在差距的原因.這對(duì)我國(guó)政府在監(jiān)管過(guò)程中不斷創(chuàng)新和汲取他國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)向著更加健康蓬勃的方向發(fā)展具有重要的意義.

網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管；立法；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；道德

2012年1月16日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）在北京發(fā)布了《第29次中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》.《報(bào)告》顯示，截至2011年12月底，中國(guó)網(wǎng)民數(shù)量突破5億，達(dá)到5.13億，全年新增網(wǎng)民5580萬(wàn).互聯(lián)網(wǎng)普及率較上年底提升4個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到38.3%.在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的今天，如何為全中國(guó)數(shù)億的上網(wǎng)用戶提供一個(gè)潔凈、文明、安全的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境，是中國(guó)政府在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的當(dāng)前所必須面對(duì)的新課題.然而，互聯(lián)網(wǎng)作為發(fā)速發(fā)展的新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)，它的快速發(fā)展同時(shí)伴隨著監(jiān)督管理的盲點(diǎn).

事實(shí)上，在互聯(lián)網(wǎng)最初進(jìn)入大規(guī)模應(yīng)用領(lǐng)域時(shí),西方以資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主體的國(guó)家普遍認(rèn)為：只要憑借市場(chǎng)調(diào)節(jié)的力量以及公民的道德自律，就足以建立互聯(lián)網(wǎng)的行為準(zhǔn)則,保障和維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)的秩序，政府不應(yīng)該過(guò)多地干涉互聯(lián)網(wǎng)的管理.然而,隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展,伴隨而來(lái)的是大量涌現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)問題，如網(wǎng)絡(luò)色情、黑客攻擊、網(wǎng)絡(luò)欺詐、木馬病毒等.人們?cè)诮?jīng)過(guò)反思之后意識(shí)到：要想充分保障互聯(lián)網(wǎng)用戶的權(quán)益，僅僅依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)和道德自律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的.此外，互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展已使其逐漸成為大國(guó)博弈的一個(gè)重要戰(zhàn)略陣地,從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定、文化教育等領(lǐng)域的影響都是持續(xù)而深遠(yuǎn)的.因此,如何管理好互聯(lián)網(wǎng)就成了各國(guó)政府需要認(rèn)真對(duì)待的最為嚴(yán)肅的政務(wù)之一.那么，中國(guó)與美國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管上面有哪些相似點(diǎn)和不同點(diǎn)呢?

美國(guó)是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展起步最早、目前成熟度最高的國(guó)家之一，其網(wǎng)民數(shù)量約占人口總量的三分之二,普及率居世界首位.作為該領(lǐng)域發(fā)展探索的先行者，美國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的治理方式和理念對(duì)世界上大部分的國(guó)家都有著一定的影響，我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管也受其影響，大致遵循著全球互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的普遍準(zhǔn)則.

總體來(lái)說(shuō)，中國(guó)和美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管大致都分為三個(gè)層面：

第一，道德層面.建立互聯(lián)網(wǎng)社會(huì)的道德規(guī)范，這是網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督的基礎(chǔ).因?yàn)榧兇獾奶摂M社會(huì)是不存在的，每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)終端其實(shí)都與現(xiàn)實(shí)社會(huì)相連，網(wǎng)絡(luò)是有自身規(guī)則的真實(shí)的物理學(xué)空間，在網(wǎng)絡(luò)上真實(shí)的人行動(dòng)著真實(shí)的行為，不論中國(guó)還是美國(guó)，網(wǎng)上傳播色情、暴力、種族和宗家歧視都是不允許的，未成年是特殊的行為群體，是受到社會(huì)保護(hù)的對(duì)象，這是現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的普遍道德準(zhǔn)則，這也將成為網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的基本的道德標(biāo)準(zhǔn).網(wǎng)絡(luò)上的各種行為和各種現(xiàn)象是與現(xiàn)實(shí)社會(huì)相互影響的，是互動(dòng)的，網(wǎng)絡(luò)是現(xiàn)實(shí)的網(wǎng)絡(luò)，他不能脫離的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中人們的普遍的價(jià)值觀念、道德準(zhǔn)則和行為基準(zhǔn).所以，中美兩國(guó)都從網(wǎng)民的自我監(jiān)督和社會(huì)的自身監(jiān)督開始初級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò).

第二，技術(shù)層面.有效的技術(shù)監(jiān)督，這是網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的直接手段，也是最行而有效的手段.美國(guó)發(fā)明了世界上第一臺(tái)電腦，是最早頒布建立全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的國(guó)家，網(wǎng)絡(luò)傳播技術(shù)和監(jiān)控技術(shù)都是世界第一流的，國(guó)內(nèi)擁有眾多世界知名的過(guò)濾 軟 件 ， 如 Safefamilies、Kid Rocket、No Worrys、AOL Parent al Control等都是在國(guó)際社會(huì)上有競(jìng)爭(zhēng)力的美國(guó)產(chǎn)品.1981年美國(guó)就成立了全美計(jì)算機(jī)安全中心，用于評(píng)價(jià)商用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全程度和適用范圍.我國(guó)是1994年才開始接觸入互聯(lián)網(wǎng)，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)也取得了一些的進(jìn)步.過(guò)去的幾年，中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)管理部門在這方面做出了許多有益的探索，例如在全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域聯(lián)合多部門開展“掃黃打非”專項(xiàng)治理行動(dòng)，大力推行對(duì)網(wǎng)絡(luò)有害信息的自動(dòng)過(guò)濾，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的技術(shù)投入和資金扶持等.這些探索取得了一系列令人矚目的成績(jī)，凈化了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，得到了廣大人民的認(rèn)可和支持.

第三，立法層面.立法監(jiān)督管理是保障互聯(lián)網(wǎng)良性發(fā)展的根本.不論軟件技術(shù)怎樣發(fā)達(dá)，倫理道德怎樣約束，都不如明文立法更能提供根本的保障.1987年8月，美國(guó)的佛羅里達(dá)州通過(guò)了《佛羅里達(dá)州計(jì)算機(jī)犯罪法》，之后美國(guó)共有47個(gè)州相繼頒布計(jì)算機(jī)犯罪法，美國(guó)政府也先后提出了130多項(xiàng)法案，用法律的手段以確保互聯(lián)網(wǎng)的良性發(fā)展.我國(guó)自1994年以來(lái)也頒布了一系列互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的法律法規(guī)，主要包括：《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息安全保護(hù)條例》、《中華人民共和國(guó)電信條例》等.通過(guò)這些立法，初步形成了較為完善的互聯(lián)網(wǎng)管理制度.

然而，近年來(lái)，中國(guó)卻連續(xù)出現(xiàn)政府限制網(wǎng)絡(luò)自由的事件，受到以自由民主自居的西方國(guó)家的猛烈抨擊.2010年，美國(guó)著名搜索引擎公司谷歌聲稱，因不滿意中國(guó)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管制度退出中國(guó).不久，美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里?克林頓發(fā)表題為“網(wǎng)絡(luò)自由”的演講，影射中國(guó)限制互聯(lián)網(wǎng)自由.這是互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管領(lǐng)域兩國(guó)監(jiān)管理念的一次劇烈交鋒.那么，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管這一個(gè)世界性的新課題，中國(guó)和美國(guó)到底存在哪些不同點(diǎn)呢?

中國(guó)主要采取以政府主導(dǎo)和各行業(yè)自律他律相結(jié)合的監(jiān)管模式，由事前、事中監(jiān)管和事后三個(gè)階段組成，針對(duì)每個(gè)階段的特點(diǎn)，靈活采取不同的方式來(lái)監(jiān)管不同的對(duì)象，共同完善監(jiān)管體系.

第一，事前監(jiān)管.在事前監(jiān)管階段，一是加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入許可認(rèn)證，所有在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立運(yùn)行服務(wù)器和申請(qǐng)域名的公司或個(gè)人，必須經(jīng)過(guò)工業(yè)和信息化部的嚴(yán)格審查和批準(zhǔn).二是加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)資源的統(tǒng)一監(jiān)管和基礎(chǔ)性資源的統(tǒng)一分配.例如由工信部統(tǒng)一建設(shè)并管理全國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)IP地址數(shù)據(jù)庫(kù).在以上兩點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，對(duì)不同性質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行商，采取靈活的措施進(jìn)行管理，豐富各種資源管理方法、許可認(rèn)證方法，達(dá)到事前監(jiān)管目標(biāo).

第二，事中監(jiān)管.在事中監(jiān)管階段，主要是從法律和法規(guī)層面，保證國(guó)內(nèi)所有正在進(jìn)行的電信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，從設(shè)計(jì)階段起就能夠和國(guó)家的整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相一致，就能夠充分考慮到國(guó)家安全等各方面的因素，對(duì)參與建設(shè)人員資質(zhì)嚴(yán)格審查.同理，提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的運(yùn)營(yíng)商也在服務(wù)提供的初期就受國(guó)家嚴(yán)格監(jiān)管，全民都有義務(wù)舉報(bào)和終止任何損害國(guó)家利益和公眾安全的互聯(lián)網(wǎng)不法行為.

第三，事后監(jiān)管.在事后監(jiān)管階段，主要針對(duì)的是在電信和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行期所產(chǎn)生的問題.這一階段的監(jiān)管措施主要是加大執(zhí)法監(jiān)察力度，擴(kuò)大監(jiān)察范圍，對(duì)于任何提供非法服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商都予以堅(jiān)決取締，對(duì)于任何認(rèn)證認(rèn)可手續(xù)不完善的運(yùn)營(yíng)商都依法暫停運(yùn)營(yíng)，限期整改.

對(duì)比而言，美國(guó)的監(jiān)管模式偏重于事中與事后的審查機(jī)制.這與美國(guó)的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是分不開的.美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)涉及到各個(gè)方面利益集團(tuán)的具體利益，這些利益集團(tuán)滲透在一些民間組織、甚至相關(guān)政府部門如標(biāo)準(zhǔn)化組織、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)監(jiān)管部門等之中，在制定網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管法律法規(guī)時(shí)，往往是這些利益集團(tuán)進(jìn)行相互博弈.最終出臺(tái)的行業(yè)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就體現(xiàn)了這一政府與社會(huì)共同參與、他律與自律并存的多元監(jiān)管模式.

美國(guó)聯(lián)邦通訊委員會(huì)（FCC）負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管，是該領(lǐng)域的政府主管部門，其監(jiān)管方法主要是以下四個(gè)方面：

第一，制定法律解決監(jiān)管權(quán)的爭(zhēng)議.2011年11月20日正式生效的《網(wǎng)絡(luò)中立條例》賦予了FCC介入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商（ISP）網(wǎng)絡(luò)管理領(lǐng)域以及發(fā)起針對(duì)ISP違約問題獨(dú)立調(diào)查的權(quán)力.

第二，依據(jù)法律行使監(jiān)管權(quán).美國(guó)各州均制定出有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)管理的法律法規(guī)，制定了詳細(xì)的違法處罰辦法.這些法律法規(guī)涵蓋了互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)發(fā)展中的各個(gè)領(lǐng)域，如：成人網(wǎng)站、少年兒童保護(hù)、國(guó)家安全、互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)、域名搶注、電子交易、反垃圾郵件方面等.

第三，重視互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)內(nèi)的自律.美國(guó)政府在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)大力倡導(dǎo)和鼓勵(lì)行業(yè)自律.許多互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)組織積極推動(dòng)行業(yè)規(guī)范、公約的執(zhí)行.通過(guò)行業(yè)自律，一方面能夠使整個(gè)行業(yè)更好地配合政府的行政管制，另一方面也大大維護(hù)了行業(yè)內(nèi)秩序，有利于行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展.

第四，社會(huì)鼓勵(lì)公眾廣泛參與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管.政府主管部門鼓勵(lì)民眾通過(guò)電子郵件、電話、信件等各種方式進(jìn)行投訴舉報(bào)，并倡導(dǎo)各種非政府組織參與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督.其中比較著名的非政府組織“提倡保護(hù)兒童網(wǎng)站協(xié)會(huì)”，致力于舉報(bào)和查證各種色情網(wǎng)站，自2003年以來(lái)，該機(jī)構(gòu)向政府主管部門舉報(bào)了約7800多家有問題的網(wǎng)站.

綜上所述，與美國(guó)相比，中國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管不夠完整和成熟.在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域立法、行業(yè)自律建設(shè)、公眾全民參與等方面與美國(guó)存在著較大的差距.雖然互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的各個(gè)方面都有涉及到，但是每個(gè)監(jiān)管政策和規(guī)章的執(zhí)行落實(shí)方面存在著問題，且各個(gè)監(jiān)管部門的職責(zé)重疊較多，實(shí)施規(guī)章制度時(shí)比較混亂無(wú)序.但是，我國(guó)政府已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)對(duì)社會(huì)的巨大影響，因而會(huì)更加重視對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的有效管理.

在實(shí)際行動(dòng)中，中國(guó)政府正在努力汲取他國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)，不斷進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，近年來(lái)對(duì)一些網(wǎng)絡(luò)問題的處理上更是顯現(xiàn)了成熟的處理方法和強(qiáng)大的監(jiān)管力度.因此，對(duì)于正在萌芽的中國(guó)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管，全社會(huì)都要用發(fā)展的眼光去關(guān)心和呵護(hù)，相信通過(guò)全體中國(guó)人的共同努力和熱情參與，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管將很快邁上一個(gè)新的臺(tái)階，中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)也將向著更加健康蓬勃的方向發(fā)展.

〔1〕羅靜.國(guó)外互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管方式比較.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2008（6）.

〔2〕閻瑜，殷梅.網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的三個(gè)根本性問題.傳媒，2006（03）.

〔3〕李文潔.論“翻墻”現(xiàn)象與中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，2011年研究生論文.

〔4〕李華清.網(wǎng)絡(luò)安全威脅和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的現(xiàn)狀、問題及對(duì)策研究.上海交通大學(xué)，2007年研究生論文.

TP393

A

1673-260X（2012）05-0031-02