略論中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題

司潔萌

（唐山師范學院 經(jīng)濟管理系，河北 唐山 063000）

略論中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題

司潔萌

（唐山師范學院 經(jīng)濟管理系，河北 唐山 063000）

中小企業(yè)要生存、發(fā)展和壯大，必須不斷進行技術創(chuàng)新。文章從技術創(chuàng)新的背景入手，通過分析中小企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)勢、現(xiàn)狀以及制約因素，深入研究了中小企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的問題，并給出了提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的對策。

中小企業(yè)；技術創(chuàng)新；創(chuàng)新優(yōu)勢；創(chuàng)新策略

中小企業(yè)是中國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，近年來得到了快速發(fā)展，在經(jīng)濟領域發(fā)揮了不可替代的作用。而且中小企業(yè)作為國家技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，其技術創(chuàng)新能力的提升，對增強我國在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展至關重要。與大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)的規(guī)模偏小、要素缺乏、抗風險能力弱的特點決定了它們雖有進行技術創(chuàng)新的某些方面的優(yōu)勢，但在諸多方面仍存在問題。

1 中小企業(yè)及技術創(chuàng)新優(yōu)勢

1.1 中小企業(yè)

中小企業(yè)一般是指規(guī)模較小或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長階段的企業(yè)，包括在規(guī)定標準以下的法人企業(yè)和自然人企業(yè)。在社會認同和制度扶持政策的實踐中，對中小企業(yè)的理解有廣義和狹義之分。本文采用對中小企業(yè)的廣義理解，即除國家確認的大型企業(yè)之外的所有企業(yè)，包括中型企業(yè)、小型企業(yè)和微型企業(yè)（指雇員在8人以下的具有法人資格的獨立企業(yè)）。

1.2 技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新有狹義與廣義之分。狹義的技術創(chuàng)新，是指企業(yè)針對潛在市場通過研究開發(fā)活動，創(chuàng)造出新的產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)經(jīng)營和管理方法，使生產(chǎn)經(jīng)營條件、要素和組織進一步優(yōu)化組合，從而建立效能更強、效率更高、生產(chǎn)成本更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的活動過程。創(chuàng)新的技術一旦進入市場，就有可能被其他企業(yè)吸收和模仿，這種現(xiàn)象被稱為技術創(chuàng)新擴散。技術創(chuàng)新擴散的過程，實際上也是其他企業(yè)技術創(chuàng)新的過程。因此，廣義的技術創(chuàng)新可以看作是“研究開發(fā)（R＆D）－狹義技術創(chuàng)新－創(chuàng)新擴散”的全過程，它不僅包括新技術的研究、開發(fā)、獲取與掌握，而且還包括新技術的擴散、轉移、滲透和市場開拓。

1.3 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)勢

隨著國民經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國的市場格局發(fā)生了巨大的變化，中小企業(yè)逐漸成為經(jīng)濟發(fā)展的強大支柱，它在技術創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，是國民經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力。中小企業(yè)技術創(chuàng)新具有以下優(yōu)勢：一是中小企業(yè)由于經(jīng)營機制靈活，對新市場反應敏銳，技術更新、產(chǎn)品調整會更便捷，而且創(chuàng)新的效率更高、成本更低。隨著技術革命的不斷深入，我國很多中小企業(yè)己經(jīng)進入高新技術產(chǎn)業(yè)行列，它們的研發(fā)人員很多是通才，具有更強的技術創(chuàng)新能力［1］。二是企業(yè)面臨更大的競爭壓力，具有危機感與強烈的創(chuàng)新意識。三是寬松的企業(yè)文化，形式多樣的激勵機制，員工較強的團隊精神，相對于大企業(yè)更有進行技術創(chuàng)新的內在動力。四是知識經(jīng)濟時代的到來為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新帶來了更多的發(fā)展機遇。中小企業(yè)決策程序簡捷有效，有利于技術創(chuàng)新的決策與實施。

此外，中小企業(yè)在與高等院校或科研院所聯(lián)合協(xié)作方面，具有比大企業(yè)更大的靈活性和迅速把科研成果推向市場的能力。目前，我國科技成果轉化率較低，大約不到20%，然而其中的80%卻被中小企業(yè)吸收。中小企業(yè)己經(jīng)成為科技成果產(chǎn)業(yè)化的主要載體，這既促進了經(jīng)濟發(fā)展，也促進了科學技術的進步。

2 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀及制約因素

2.1 資金投入嚴重不足

技術創(chuàng)新的長期性與復雜性決定了創(chuàng)新過程需要有充足、穩(wěn)定的資金作為保證。研發(fā)經(jīng)費是衡量企業(yè)創(chuàng)新活力的重要指標，通常研發(fā)投入量越大，企業(yè)的利潤越高，即較高的研發(fā)投入可以提高產(chǎn)品的技術含量，進而提高產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，增加企業(yè)的盈利能力。從整體上看，我國中小企業(yè)存在著嚴重的研發(fā)投入不足的問題［2］。據(jù)有關資料顯示：發(fā)達國家高新技術企業(yè)研究開發(fā)費用占年銷售收入的5%以上，一般企業(yè)應在2%以上，而我國的中小企業(yè)每年研究與開發(fā)費用一般只有1%。中小企業(yè)資金不足一直是困擾其進行技術創(chuàng)新的一大問題。技術創(chuàng)新的盈虧平衡點是在創(chuàng)新成功后一定的銷售收入基礎上實現(xiàn)的，而在此之前的技術開發(fā)試驗階段、設備投資階段所需的投入是巨大的［3］。對中小企業(yè)而言，資金往往成為最重要的、直接決定技術創(chuàng)新成敗的關鍵因素。

資金不足導致企業(yè)技術裝備水平難以改善，因而缺乏二次創(chuàng)新能力。通常，企業(yè)技術裝備水平越先進產(chǎn)生高水平創(chuàng)新成果的可能性就越大。我國中小企業(yè)資金規(guī)模有限，難以承受引進先進設備的成本。裝備水平不高阻礙了中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。據(jù)統(tǒng)計，技術裝備達到20世紀90年代國際水平的中小企業(yè)只占14%，達到國內先進水平的也只占到30%，兩者之和還不到全部中小企業(yè)數(shù)量的一半。更為重要是對引進技術的吸收問題，根據(jù)科技部的統(tǒng)計，從引進技術與消化吸收的費用之比來看，日本為1∶5，韓國為1∶8，而中國僅為1∶0.08。對消化吸收投入的不足直接影響了引進技術的效用，限制了企業(yè)的二次創(chuàng)新能力。

2.2 技術創(chuàng)新人才匱乏

人才匱乏是制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵，也是中小企業(yè)不能成為技術創(chuàng)新主體的主要原因。大多數(shù)中小企業(yè)管理者沒有專門地、系統(tǒng)地學習過經(jīng)營管理方面的知識，加之中小企業(yè)分配激勵機制不健全及社會認識偏差等原因，中小企業(yè)難以吸引或留住創(chuàng)新所需要的人才。一方面，中小企業(yè)的人員素質整體較差，技術創(chuàng)新的人才在中小企業(yè)的占比較低；另一方面，缺乏對外的人才交流培訓機制，沒有有效的人員、設備、信息、資金的配合。就目前情況看，企業(yè)最需要的人才是技術開發(fā)型人才，其次是管理人才，第三是銷售人才，最后才是一線工人。但絕大多數(shù)中小企業(yè)的內部政策卻是向一線生產(chǎn)工人傾斜。中小企業(yè)本身人才制度的安排未能充分運用現(xiàn)有的人力資源，也使中小企業(yè)喪失了對急需人才的吸引力，加之外貿公司、國有大中型企業(yè)相對優(yōu)勢的吸引，中小企業(yè)科技創(chuàng)新人才的缺乏和流失就更加突出。［4］

2.3 技術儲備缺乏

由于缺少對技術開發(fā)的合理投入，中小企業(yè)普遍存在技術瓶頸，許多企業(yè)缺乏換代的主導技術產(chǎn)品和支持長期發(fā)展的技術儲備。同時，對眼前利益的過分關注使中小企業(yè)更愿意引進設備生產(chǎn)成熟產(chǎn)品而忽視技術轉化。由于任何創(chuàng)新都是建立在對現(xiàn)有技術的深刻理解基礎之上的，沒有技術上的積累，創(chuàng)新只能是空談，這也是直接導致中小企業(yè)原創(chuàng)型技術創(chuàng)新極少的根本原因之一。從世界范圍來看，我國的科技競爭力長期處于世界中游水平，國內企業(yè)的技術開發(fā)實力薄弱很大程度上是受到我國整體科技實力相對落后的影響。據(jù)統(tǒng)計，2008年我國科技競爭力在51個國家（地區(qū)）中排在第44位，屬于中等偏下水平。倘若美國的科技實力以100計，在2008年的水平上，日本約為72，德國約為54，俄羅斯約為28，而中國則為18.8，還不到美國的1／5。

技術的對外依賴性較強。較強的技術對外依賴性通常會帶來兩個不利后果：一是技術受制于人，企業(yè)自身難以發(fā)展；二是企業(yè)缺乏核心技術，產(chǎn)品科技含量低，企業(yè)同質化競爭激烈。當企業(yè)的自有技術無法滿足生產(chǎn)需求時，大多數(shù)中小企業(yè)只能購買或模仿他人的成熟技術。由于學習效應的存在，不同企業(yè)掌握和引進的技術深度和技術廣度存在較大的差別，如果企業(yè)不能及時地消化吸收引進的技術并盡快提升自身的技術創(chuàng)新能力，那么，企業(yè)難免會落入被動引進技術的不利局面。而中小企業(yè)由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權的技術，大量企業(yè)往往依賴于同一個“技術源”，這就很難形成自己的專業(yè)技術特色，導致整體產(chǎn)業(yè)層次不高，形成企業(yè)間的同質化競爭局面，產(chǎn)品價格戰(zhàn)頻頻發(fā)生也就不足為奇了。這也是大多數(shù)國內中小企業(yè)成長緩慢的重要原因。相關統(tǒng)計顯示，我國二萬八千多家大中型企業(yè)中，擁有獨立研發(fā)機構的只占25%。相對于大企業(yè)而言，中小企業(yè)普遍處于成長階段或起步階段，受企業(yè)規(guī)模的限制，真正建立R＆D機構的中小企業(yè)很少。即使有些中小企業(yè)己經(jīng)設立了R＆D機構，也存在結構不合理、有效管理不足、研發(fā)成果產(chǎn)出量少等問題。沒有完善的內部創(chuàng)新體系，中小企業(yè)就失去了重要的技術來源，也就不可能實現(xiàn)真正意義上的創(chuàng)新。

2.4 社會化服務體系不完善

到目前為止，我國尚未建立起支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的服務系統(tǒng)。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新仍處于自發(fā)狀態(tài)，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供服務的培訓、咨詢、中介組織還很少，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中遇到很多服務方面的困難。同時由于服務系統(tǒng)不完善，科研機構、大專院校的科研成果許多被束之高閣，國家每年投入的巨額科研經(jīng)費也就變成了紙上談兵，很難轉化為社會生產(chǎn)力，造成了巨大的浪費。

3 提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的策略

企業(yè)創(chuàng)新的原動力是市場激勵，而實現(xiàn)這種激勵的有效保障是良好的外部環(huán)境和制度安排。目前，我國市場經(jīng)濟體制還不完善，科研與經(jīng)濟脫節(jié)的問題還沒有得到根本解決，國家創(chuàng)新體系還不健全，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的動力和能力還不完備。這些困擾中小企業(yè)創(chuàng)新力提升的因素既是客觀存在的，也是亟待解決的問題。筆者認為應該從以下幾個方面加強對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，有的放矢地解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的問題。

3.1 增強中小企業(yè)的創(chuàng)新意識

國家應正面引導中小企業(yè)正確處理技術創(chuàng)新與組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與市場創(chuàng)新之間的關系，從而確保技術創(chuàng)新高效、持續(xù)地進行下去。中小企業(yè)必須進行科學管理，在管理上轉變觀念，拋棄經(jīng)驗式、粗放式、家長專斷式的管理模式，建立科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，完善企業(yè)中的激勵和監(jiān)督機制，培養(yǎng)積極向上的企業(yè)文化，增強員工的主人翁意識，并不斷提升企業(yè)的戰(zhàn)略決策、財務管理、采購管理、營銷管理和質量管理能力，以適應新的市場環(huán)境，及時解決新問題，只有這樣才能有效保障企業(yè)核心競爭力的提高。

3.2 恰當?shù)剡x擇技術創(chuàng)新模式

企業(yè)技術創(chuàng)新主要有兩種模式：一是率先創(chuàng)新模式，二是模仿創(chuàng)新模式。率先創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體依靠自身的努力和探索，研究開發(fā)出全新的產(chǎn)品或工藝，并推向市場的創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體吸收和消化率先創(chuàng)新的產(chǎn)品或工藝，并在此基礎上進行再創(chuàng)新，進而開發(fā)出更優(yōu)、更富于競爭力的產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)新行為。可見，模仿創(chuàng)新是一種受啟發(fā)的探索和再創(chuàng)造的過程。由于中小企業(yè)資金短缺、人才匱乏、抗風險能力差，所以中小企業(yè)在進行技術創(chuàng)新時，應該結合自身特點恰當?shù)剡x擇創(chuàng)新模式。首先，模仿創(chuàng)新的投入較少，適合中小企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和能力。再有模仿創(chuàng)新的風險較低，所以，失敗率也較低［5］。但是如果中小企業(yè)想發(fā)展壯大，立足于市場，必須要由模仿創(chuàng)新轉變?yōu)槁氏葎?chuàng)新。由于模仿創(chuàng)新是以率先創(chuàng)新為基礎的，因此在時間上模仿創(chuàng)新要滯后于率先創(chuàng)新。而晚進入市場的模仿創(chuàng)新企業(yè)，雖然可以節(jié)約投入費用，但率先創(chuàng)新者可能已經(jīng)占領市場，導致模仿創(chuàng)新的企業(yè)失去市場先機，喪失核心競爭力。再有模仿創(chuàng)新容易侵犯知識產(chǎn)權，對企業(yè)的無形資產(chǎn)商譽會產(chǎn)生不良影響，不利于企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展。所以，中小企業(yè)要針對自身特點、發(fā)展階段采取不同的創(chuàng)新模式，切莫一味采取某一種創(chuàng)新模式。［6］

3.3 完善技術創(chuàng)新的激勵機制

第一，政府制度和政策的激勵機制。政府激勵是市場激勵的有效補充，通過建立健全制度框架，防止制度缺口，使各種政策相互協(xié)調，為創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

第二，市場激勵機制。建立健全市場競爭制度和完善的市場體系，促進市場的發(fā)育和完善。通過市場交易獲得理想的創(chuàng)新收益進而激發(fā)中小企業(yè)技術創(chuàng)新的持續(xù)動力。

第三，完善技術創(chuàng)新人才激勵機制。一是采用多種手段鼓勵高新技術人才到中小企業(yè)就業(yè)，允許和鼓勵高等院校、科研機構以及大型企業(yè)的科技人員創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)或到中小企業(yè)一顯身手，允許他們以知識產(chǎn)權、專利技術、專有技術投資入股，企業(yè)還要積極提供良好的技術創(chuàng)新環(huán)境，使這些人進得來、留得住。二是在中小企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，重視企業(yè)內部技術人才的培養(yǎng)?？梢圆扇〗逃嘤柕姆绞教岣哐芯块_發(fā)人員的技術水平和職工的生產(chǎn)技能，幫助他們學習掌握市場經(jīng)濟知識、企業(yè)管理知識和專業(yè)技術知識等，廣泛運用信息技術不斷擴充研究領域，不斷拓寬和更新知識結構，提高技術創(chuàng)新能力，造就一批懂技術、懂管理，能走向國際經(jīng)濟舞臺的創(chuàng)新型人才。同時采取多種方式加強對企業(yè)創(chuàng)新人才的激勵，如采取設立技術創(chuàng)新獎勵基金、股權激勵、技術入股、技術成果提成等激勵方式。三是與大企業(yè)合作創(chuàng)新。中小企業(yè)在發(fā)展過程中，應利用分工協(xié)作的優(yōu)勢與大企業(yè)合作。一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應快的優(yōu)勢；另一方面可利用大企業(yè)的科技、設備資金等優(yōu)勢，快速開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝。同時由于大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，必然擺脫大而全的生產(chǎn)體制的束縛，尋求社會分工與協(xié)作，這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性，為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎和生存空間，因此這種相互依賴關系為生存互補、合作創(chuàng)新奠定了基礎。應該注意的是中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間，必須注意技術積累，逐漸擺脫大企業(yè)的控制而能夠獨立地面向市場，爭取獲得長期發(fā)展。［7］

第四，建設先進的企業(yè)文化。中小企業(yè)要提高自己的技術創(chuàng)新能力，還要進行企業(yè)文化建設，創(chuàng)造有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的文化環(huán)境，用先進的企業(yè)文化武裝自己的員工，提高員工的主人翁意識，激發(fā)他們的聰明才智，取得企業(yè)和個人發(fā)展的雙贏。

3.4 拓寬中小企業(yè)的融資渠道

目前，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中面臨許多困難與問題，其中最突出的就是融資難。資金不足、技術創(chuàng)新投入低是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的最大障礙。為了盡快完善融資渠道，可以采用直接融資和間接融資的方式。

第一，發(fā)展中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金。中小企業(yè)中的絕大多數(shù)還不具備在創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件，但仍存在融資需求。創(chuàng)業(yè)投資基金就是為這些中小企業(yè)服務的，特別是其中的高科技企業(yè)獲得創(chuàng)業(yè)和發(fā)展所需資金就得靠這一重要來源。［8］

第二，建立綜合配套的中小企業(yè)融資體系。國有商業(yè)銀行應成為中小企業(yè)融資體系的重要組成部分，糾正信貸資金過度流向大企業(yè)的傾向，安排一定比例的信貸資金給中小企業(yè)。國家應調整國有商業(yè)銀行信貸政策，除考慮擴大對中小企業(yè)貸款的利率浮動區(qū)間外，還可對中小企業(yè)貸款比重較高的銀行實行諸如沖銷壞賬和補貼資本金等措施，增強其抵御風險的能力。

第三，加快建立風險投資機制。放寬有技術創(chuàng)新的中小企業(yè)股票發(fā)行和上市的條件，鼓勵養(yǎng)老、保險基金等長期資本投向風險資本，對投向中小企業(yè)技術創(chuàng)新的風險資本的收入和資本收益給予減免稅的優(yōu)惠等。建立風險投資基金，由國家引導其對高科技中小企業(yè)提供資金支持和資本經(jīng)營服務。

第四，引進民間資本。由于中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新需要大量的資金，除上述融資渠道外，還可以引入民間資本，這樣不僅解決了民間資本的閑置或盲目投資問題，還可以解決技術創(chuàng)新的資金瓶頸問題。

3.5 建設技術創(chuàng)新網(wǎng)絡體系

技術創(chuàng)新網(wǎng)絡建設對中小企業(yè)的發(fā)展可以起到重要的推動作用。技術創(chuàng)新網(wǎng)絡能促進創(chuàng)新資源的共享，為中小企業(yè)分擔創(chuàng)新成本和風險，增加中小企業(yè)獲取和有效利用信息和技術知識的機會，提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新效率，為中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新提供良好的文化氛圍。

首先，建立技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫。建立專家信息庫，架起中小企業(yè)與專家聯(lián)系的橋梁，為企業(yè)提供專家咨詢服務。建立產(chǎn)業(yè)政策數(shù)據(jù)庫，收集國內外產(chǎn)業(yè)政策以及中國企業(yè)出口所遭遇的技術壁壘的信息。建立專利分析數(shù)據(jù)庫，定期收集國內外專利信息，避免企業(yè)進行技術創(chuàng)新的重復研究，并對收集到的專利信息進行分析預測，形成研究報告，幫助企業(yè)及時了解技術創(chuàng)新動向。其次，建立信息服務系統(tǒng)。中小企業(yè)要充分利用網(wǎng)上資源，擴展市場，加快新產(chǎn)品開發(fā)，提高自我革新能力和縮短革新周期。提高管理水平，尋找合資合作對象，提升高層次競爭能力。實現(xiàn)內外網(wǎng)絡并舉，盡快實現(xiàn)企業(yè)運作電子化、網(wǎng)絡化。

總之，中小企業(yè)要生存、發(fā)展和壯大，在激烈的市場競爭中不被淘汰，必須不斷進行技術創(chuàng)新。應充分發(fā)揮中小企業(yè)的技術創(chuàng)新優(yōu)勢，通過提升其技術創(chuàng)新能力，促進企業(yè)持續(xù)、快速的發(fā)展，從而推動我國經(jīng)濟水平的不斷提高。

［1］ 寶貢敏，楊靜.企業(yè)技術管理在技術創(chuàng)新中的角色——基于浙江省企業(yè)的研究［J］.科學學研究，2004，22（5）：29－30.

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Brief Discussion on the Problems in Technological Innovation in Small－and Medium－sized Enterprises

SI Jie－meng
（Department of Economics ＆ Management Tangshan Teachers College，Tangshan 063000，China）

Small and medium－sized enterprises have to continuously carry out technological innovation in order to survive，develop and grow.The paper，from the perspective of technological innovation，discusses the problems in small－and medium－sized enterprises’technology innovation and proposes the countermeasures to enhance the technological innovation capability through the analysis of the characteristics，the current situation and constraints of technological innovation of small－and medium－sized enterprises.

small－and medium－sized enterprises；technological innovation；innovation superiority；innovation strategy

F276.3 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A文章編號：

1672－349X（2012）02－0083－04

2012－01－11

2011年唐山市科學研究與發(fā)展指導計劃項目（11140207a）

作者簡介：司潔萌（1981－），女，講師，碩士，主要從事管理學研究。

（責任編校：夏玉玲）