淺析影響美國政治制度選擇的歷史因素

盧國義，季櫻華

（河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100）

淺析影響美國政治制度選擇的歷史因素

盧國義，季櫻華

（河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100）

民主共和、有限政府、議會制、聯(lián)邦制、總統(tǒng)制等政治思想及制度構(gòu)成了美國政治制度的核心內(nèi)容。一個國家的政體設(shè)計和選擇，很大程度上是這個國家的歷史文化、政治傳統(tǒng)、時代背景、地理環(huán)境等綜合因素的產(chǎn)物。建國綱領(lǐng)、政治傳統(tǒng)、經(jīng)濟模式、國家架構(gòu)、政黨關(guān)系、領(lǐng)袖影響六大因素在美國聯(lián)邦總統(tǒng)共和制政體形成的歷史路徑中起著決定性的作用。

建國綱領(lǐng)；政治傳統(tǒng)；經(jīng)濟模式；政治架構(gòu)；政黨關(guān)系；領(lǐng)袖影響

政治制度始終是政治學關(guān)注的最核心問題，因為它是一個國家最基本的制度框架，對其他制度的制定和運行以及人們的日常生活有著不可忽視的影響。政治制度的選擇和設(shè)計是一個國家建國之初無法回避的問題，能否作出正確的選擇對一個國家的繁榮和穩(wěn)定起著決定性作用。歷史學家聲稱1787年的制憲會議是“人類歷史上一次新的事件。在此之前，多數(shù)政府由暴君組成，并強加于人民之上。從來還沒有國家在一個和平與安寧的時刻，通過他們的代表會聚一堂，鎮(zhèn)定自若地為自己設(shè)計政府體制”[1]641―643。美國政治制度被視為人為設(shè)計的典范，幾乎沒有“歷史包袱”的美國開國元勛們在一個全新的大陸上按照自己的理想為這個新生的國家設(shè)計未來的政治藍圖。

但是事實并非如此，任何國家的政治領(lǐng)袖在對國家政治制度進行選擇和設(shè)計時，都不可避免地受到本國各種主觀和客觀因素的影響，美國也概莫能外。理解現(xiàn)狀最好的方式之一，便是回到歷史本身。本文將從歷史主義的角度闡述美國政治制度設(shè)計的歷史背景和具體國情，從建國綱領(lǐng)、政治傳統(tǒng)、經(jīng)濟模式、政治架構(gòu)、政黨關(guān)系、領(lǐng)袖影響六個方面分析影響美國聯(lián)邦總統(tǒng)共和體制形成的歷史因素。

一、建國綱領(lǐng)：《五月花公約》與《獨立宣言》

1620年，104位不滿英國高壓統(tǒng)治的“清教徒”懷著“原始秩序、安寧和諧”的宗教信仰搭乘“五月花”號船從英國出發(fā)，目的地是遙遠而荒蕪的北美大陸。上岸之前，船上的41名成年人簽署了一份契約，主要內(nèi)容為：“我們在上帝的面前，彼此以莊嚴的面貌出現(xiàn)?，F(xiàn)約定將我們?nèi)w組成一個民眾自治團體，以使我們能更好地生存下來并在我們之間創(chuàng)造良好的秩序。為了殖民地的公眾利益，我們將根據(jù)這項契約頒布我們應(yīng)當忠實遵守的公正平等的法律、法令和命令，并視需要而任命我們應(yīng)當服從的行政官員?！盵2]55這便是著名的《五月花公約》，它是北美英裔移民自愿達成的第一份社區(qū)自治協(xié)議。這份充滿濃厚資產(chǎn)階級自由平等、民主共和色彩的文件粗略地勾勒出了后來北美政治發(fā)展的輪廓。

1776年7月4日，英屬北美13塊殖民地的代表因不滿英國政府的政治壓迫和經(jīng)濟掠奪共同簽署了《獨立宣言》，尋求獨立以示與母邦的徹底決裂：“我們認為這些真理是不言而喻的：人人生而平等，他們都從造物主那邊被賦予了某些不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，其中包括生命權(quán)，自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。為了保障這些權(quán)利，所以才在人們中間成立政府。而政府的正當權(quán)力，系得自被統(tǒng)治者的同意。如果遇到任何一種形式的政府變成是損害這些目的的，那么人民就有權(quán)力來改變它或廢除它，以建立新的政府?！盵3]755《獨立宣言》首次以政治綱領(lǐng)的形式，宣告了天賦人權(quán)、人民主權(quán)、反抗暴政的原則，在世界政治思想史和民族獨立史上產(chǎn)生了永恒的影響。

《五月花公約》和《獨立宣言》這兩份充滿民主共和政治訴求的文件在很大程度上起到了美國建國綱領(lǐng)的作用，它們所蘊含的自由平等、民主共和思想在本質(zhì)上是一脈相承的。前者承載著早期英國移民的社會理想，后者表達了殖民地領(lǐng)袖的革命目標，無論是越洋移民還是獨立戰(zhàn)爭，都是北美人民對美好夢想追求的艱苦努力。它們對美國開國元勛選擇什么樣的政體起到了決定性的影響作用，表達了美國社會秩序構(gòu)建的基本原則。所以依照其所體現(xiàn)出的精神內(nèi)涵，人民主權(quán)的民主共和政體是美國必然的選擇，兩者共同為1787年《美利堅合眾國憲法》的制定和通過奠定了最堅實的基礎(chǔ)。

二、政治傳統(tǒng)：法治與立憲

美國是一個沒有古老歷史的國家，但是美國的殖民地人士以及開國領(lǐng)袖們與英國有著千絲萬縷的聯(lián)系，這決定了英國的政治傳統(tǒng)對這些英裔美國人的政治制度設(shè)計有著舉足輕重的影響。美利堅合眾國的建立是以英屬北美的13個殖民地為基礎(chǔ)的，這些殖民地的英國屬性，不僅體現(xiàn)為政治主權(quán)的歸屬和人口數(shù)量的主導地位，同樣也反映在社會文化的基本特性上。在很大程度上，正是英國的政治思想和文化塑造了美國人民的政治觀念和意識。因此要“正確理解美國政治制度——它的起源、發(fā)展、運作及其內(nèi)在精神，必須考慮到英國內(nèi)戰(zhàn)期間和內(nèi)戰(zhàn)前的政治傳統(tǒng)和先例”[4]81。

英國自中世紀起，便逐步形成了深厚的法治意識和悠久的憲政傳統(tǒng)。早在7世紀的時候，國王便與議會共同制定了《伊尼法典》和《亞弗列德法典》。1215年頒布的《大憲章》，更是以法律的形式限制了王權(quán)，其所強調(diào)的“法律至上”和“法在議會”原則被認為是英國立憲政治的基礎(chǔ)。13世紀中期，一些貴族在市民的支持下，打敗國王，控制行政，隨后創(chuàng)立了英國議會的雛形。14世紀上半期，英國形成了兩院制的議會制度及早期的議會政治傳統(tǒng)。經(jīng)過幾個世紀的普及，契約和法治的基本精神逐漸被廣大民眾認可和接受。這些政治傳統(tǒng)為英國在1688年通過“光榮革命”建立君主立憲制奠定了堅實基礎(chǔ)。“不自由毋寧死”、“無代表不納稅”等英國政治傳統(tǒng)的精華，最終成了美國獨立戰(zhàn)爭期間最響亮的口號。在作為大英帝國殖民地的漫長歲月里，美國人對英國的君主立憲政治體制十分熟悉，同時英國在北美的殖民地政府形式也與本土的中央政府相似。因此，“法律至上”、“有限王權(quán)”、“君主立憲”、“權(quán)在議會”等政治思想和政治制度必然成為美國在進行政治體制設(shè)計和選擇時無法回避的因素。

三、經(jīng)濟模式：自由貿(mào)易

北美殖民地是英國資本主義工商業(yè)海外擴張的重要組成部分。美國的歷史，很大程度上就是自由貿(mào)易的歷史，對外貿(mào)易是北美殖民地的經(jīng)濟命脈。一些經(jīng)濟史專家的研究表明：“18世紀中葉的英屬美洲，大多數(shù)人卷入了市場經(jīng)濟和商品生活?！盵5]35殖民地農(nóng)產(chǎn)品的出口，在18世紀60年代末到70年代初，達到了前所未有的水平。以新英格蘭為例，1768―1772年間年均出口總值為 439 101英鎊，其中出口大不列顛76 975英鎊，出口南歐65 603英鎊，出口西印度群島278 068英鎊[6]511。

自然經(jīng)濟是封建專制的經(jīng)濟基礎(chǔ)，市場經(jīng)濟是民主政治的經(jīng)濟基礎(chǔ)。只有在商品市場經(jīng)濟高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，才會產(chǎn)生民主政治的社會基礎(chǔ)。對外貿(mào)易繁榮發(fā)展的最重要的基本條件便是自由、開放、平等、契約的市場環(huán)境。殖民地人士發(fā)展經(jīng)濟的熱情就飽含著對自由平等、民主法治的追求。布羅代爾在論及18世紀中期的北美13殖民地時曾寫道：“美洲的商業(yè)活動自發(fā)而又活躍。即使別人不給它自由，它也會自己爭取自由。”[7]470當英國人的高壓統(tǒng)治和經(jīng)濟制約破壞了北美殖民地自由貿(mào)易的市場空間和法律制度時，兩者之間的暴力沖突便不可避免。獨立戰(zhàn)爭后，革命領(lǐng)袖所選擇的政府制度需要適應(yīng)商品經(jīng)濟和自由貿(mào)易的發(fā)展。因此，一個平等法治、民主共和的政府形式是北美經(jīng)濟繁榮發(fā)展的必然選擇。

四、國家架構(gòu)：從邦聯(lián)到聯(lián)邦

在獨立戰(zhàn)爭之前，英屬北美的13個殖民地都是高度自治的，各自擁有獨立的立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)，由于不滿英國政府的政治壓迫和經(jīng)濟掠奪而最終走向獨立。《獨立宣言》使各州成了獨立和自由的國家，但是為了贏得這場針對英國的共同戰(zhàn)爭，它們不得不組成一個公共政府。然而各州代表鑒于英國政治統(tǒng)治的歷史，最終選擇了一種松散的聯(lián)合方式——邦聯(lián)，并頒布了《邦聯(lián)條例》。從本質(zhì)上講，他們所創(chuàng)建的邦聯(lián)遠遠稱不上是一個政府，更像一個“友誼的聯(lián)盟”。邦聯(lián)制并沒有被認為是一個真正意義上的政府架構(gòu)形式，通常是一種過渡體制，最終要么走向分裂要么變成聯(lián)邦。

1781年10月17日，美英戰(zhàn)爭以殖民地軍隊的實際勝利而告終。這個新生的國家在那個歷史節(jié)點所面臨的客觀形勢決定了聯(lián)邦體制是其必然的選擇。事實上，邦聯(lián)的諸多弊端早就引起了美國各階層人士的不滿，華盛頓甚至認為軟弱的邦聯(lián)推遲了獨立戰(zhàn)爭的勝利。獨立戰(zhàn)爭勝利之后，邦聯(lián)體制所導致的眾多問題便進一步顯現(xiàn)出來，一個弱勢的、純立法的國家政府根本無法在涉及州與州之間的諸多事宜上起到良好協(xié)調(diào)作用。各州之間的貿(mào)易壁壘、土地訴求的爭端、債務(wù)負擔、貨幣危機、軍事沖突等一系列困境，將殖民地推到了生死存亡的邊緣。在內(nèi)憂外患之際，各個州的代表不得不再一次聚在一起對美利堅合眾國的命運重新進行抉擇：團結(jié)或者分裂。經(jīng)過歷時百余天的制憲會議，1787年9月17日，與會代表最終在《美利堅合眾國憲法》上簽字，選擇聯(lián)邦體制作為國家的結(jié)構(gòu)形式。聯(lián)邦體制既維護了美國的團結(jié)和統(tǒng)一，也為后來的領(lǐng)土擴張奠定了基礎(chǔ)。聯(lián)邦制保證了一個強有力的中央政府，既防御了外國軍隊和勢力的威脅，又避免了各州之間的敵對和爭端，還有效地協(xié)調(diào)了國內(nèi)貿(mào)易。同時聯(lián)邦體制本身就是反對專制集權(quán)的產(chǎn)物，聯(lián)邦與州政府之間的分權(quán)有效地避免了因為中央政府權(quán)力的集中和濫用而損害地方公民的利益。

五、政黨關(guān)系：競爭與妥協(xié)

獨立戰(zhàn)爭勝利之后的首要任務(wù)是建立一個全新的國家。以杰斐遜為代表的民主派和以漢密爾頓為首的保守派，從各自的政治立場出發(fā)，在政治思想領(lǐng)域?qū)?gòu)建怎樣的國家政治體制和政府形式展開了激烈的辯論。杰斐遜是天賦人權(quán)學說的忠實信徒，是共和體制和代議制民主的積極倡導者，相信人民有能力捍衛(wèi)自身的權(quán)利和管理國家事務(wù)。他認為“多數(shù)人的意志——每個社會的自然法，是人的權(quán)利的唯一可靠衛(wèi)士”[8]393。他反對建立強大的中央政府，主張在國家組織上采取兩項措施：實行三權(quán)分立和地方分權(quán)，在從中央到地方各級政府都實行三權(quán)分立的基礎(chǔ)上，同時進行中央和地方之間的層層分權(quán)，即把分權(quán)制的政權(quán)組織形式與聯(lián)邦制的國家結(jié)構(gòu)形式有機結(jié)合起來。這是對孟德斯鳩三權(quán)分立思想的創(chuàng)造性運用。漢密爾頓對廣大人民則抱以輕蔑甚至仇視的態(tài)度，反對平等學說，認為人民群眾是強橫和反復無常的，缺乏判斷和決定的能力，而富人和血統(tǒng)高貴者則富于理智和教養(yǎng)。漢密爾頓倡導建立強大的中央集權(quán)政府，認為隨著流動財富的增加必將是國家權(quán)力的擴大，國家是以法律和秩序的名義為權(quán)勢者利益服務(wù)的高度有用的工具。為此，他主張把國家權(quán)力集中于聯(lián)邦政府和總統(tǒng)之手，盡可能地削弱人民對政府的影響。在1787年的制憲會議上，華盛頓被與會代表一致推舉為大會主席。然而他并沒有利用自己的聲望影響制憲會議的進程及憲法內(nèi)容的制定，從而沒有破壞保守派和民主派之間的平衡。

美國憲法的制定過程實際上就是各個利益相關(guān)方進行妥協(xié)的過程：民主派和保守派的妥協(xié)、大州和小州的妥協(xié)、南方和北方的妥協(xié)等等始終貫徹其中。為了使制憲會議最終能夠有一個實質(zhì)性的成果，55位殖民地代表做出一個折衷的選擇：實行三權(quán)分立和地方分權(quán)的同時建立一個具有實質(zhì)權(quán)力的中央政府。而以杰斐遜為代表的民主派和以漢密爾頓為代表的保守派之間的分歧，最后演變成了共和黨和聯(lián)邦黨的黨派之爭，成為美國兩黨制的起源。

六、領(lǐng)袖影響：獨一無二的華盛頓

在北美獨立戰(zhàn)爭期間，作為總司令的華盛頓擁有近乎獨裁的權(quán)力，但是除了寬恕忠誠派分子之外，他從不輕易使用這些權(quán)力。1783年，華盛頓成功地壓制住試圖發(fā)動軍事政變、擁護其稱王的“紐堡陰謀”，從而名聲大噪，贏得了全體殖民地人士的崇拜和敬畏。英國著名的資產(chǎn)階級革命家克倫威爾革命成功后，在權(quán)力的誘惑下，背棄了自己的政治理想，自立為獨斷專裁的“護國公”，最終造成了巨大的悲劇。而華盛頓在歷史的面前卻驚人地做出了相反的選擇。托馬斯·杰斐遜說過：“其他多數(shù)革命最終顛覆了它試圖要建立的自由，而可能是唯一一個人物的節(jié)制和美德使這場革命避免了終結(jié)?！盵9]42

獨立戰(zhàn)爭勝利之后，華盛頓在 1783年 12月 23日卻向國會交出了他的劍，歸隱弗農(nóng)山莊。他從權(quán)位上引退下來給整個西方世界帶來了深刻的影響。戈登·伍德指出：“一個獲得勝利的將軍解甲歸田，這是非凡的舉動，在現(xiàn)代世界絕無僅有。”[10]196―1971789年，喬治·華盛頓毫無懸念地當選為美利堅合眾國第一任總統(tǒng)，他是美國民眾和開國領(lǐng)袖們惟一的選擇。他們都很清楚，華盛頓會很負責任地使用權(quán)力，同時也會主動地放棄權(quán)力。正如加利·韋爾斯所說的，華盛頓“因為愿意放棄權(quán)力而獲得權(quán)力”[11]23。

1797年，66歲的華盛頓對美國民主做出了最后的，也可能是最重要的貢獻——拒絕第三次連任總統(tǒng)，盡管他依然被公認為是惟一能夠?qū)⒄麄€國家團結(jié)起來的領(lǐng)袖。他對權(quán)力的拒絕再一次震驚了世界?，F(xiàn)在我們已經(jīng)習慣了權(quán)力的和平交替，但在當時卻是開創(chuàng)了世界之先例。美國憲法第二條第一項規(guī)定：“行政權(quán)屬于美利堅合眾國總統(tǒng)?？偨y(tǒng)任期為四年，副總統(tǒng)任期亦為四年?！盵12]458美國憲法并沒有規(guī)定總統(tǒng)連任的次數(shù)，為“終身總統(tǒng)”留下了制度空間。華盛頓的引退為美國總統(tǒng)任期定下了先例，最多連任兩屆已成了一條不成文的規(guī)定。當華盛頓拒絕美國最高權(quán)力的同時，自己在美國人民心目中的聲望卻達到了另外一個頂峰，在美國歷史上留下了永恒的影響。1799年12月26日，美國國會為華盛頓逝世通過的決議稱華盛頓：“在戰(zhàn)爭時是第一人，在和平時是第一人，在國民心中還是第一人?！盵13]7

美國聯(lián)邦總統(tǒng)體制是人為設(shè)計的典范，更是歷史的選擇。建國綱領(lǐng)、政治傳統(tǒng)、經(jīng)濟模式、國家結(jié)構(gòu)、政黨關(guān)系、領(lǐng)袖影響六個方面都將美國指向一個民主共和、限權(quán)分權(quán)、法治憲政的政治體制。民主共和的政體反映了美國建國綱領(lǐng)和經(jīng)濟模式的內(nèi)在要求；聯(lián)邦制的國家結(jié)構(gòu)和黨派政治思想的分歧必然導致最終的分權(quán)和限權(quán)；法治和憲政則是國家政治傳統(tǒng)的延續(xù)；華盛頓用一次又一次對至高無上權(quán)力的拒絕，為美國建國初期的政治制度設(shè)計劃上了一個圓滿的句號。美國開國元勛們對政體的選擇既繼承了英國的政治傳統(tǒng)，又吸收了孟德斯鳩、盧梭等歐洲啟蒙思想家的政治理念，同時又充分考慮了本國的具體國情，從而設(shè)計出了一個理想的政體，為后來美國政治、經(jīng)濟、文化和社會的發(fā)展奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。

[1] Max. Falunde．Federation Meeting[M]．New Haven：Yale University Press，1913．

[2] [美]文森特·奧斯特羅姆．美國聯(lián)邦主義[M]．張建勛，譯．上海：上海三聯(lián)書店，2003．

[3] [美]馬克. C. 卡恩斯，等．美國通史[M]．吳金平，等譯．濟南：山東畫報出版社，2008．

[4] [美]塞繆爾. P. 亨廷頓．變化社會中的政治秩序[M]．王冠華，等譯．上海：上海人民出版社，2008．

[5] P.K.Leith．Atlantic Empire[M]．Maryland：Johns Hopkins University Press，1983．

[6] 李劍鳴．美國通史：1卷[M]．北京：人民出版社，2002．

[7] [法]費爾南·布羅代爾．15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M]．顧良，等譯．上海：三聯(lián)書店，1993．

[8] Merrill. Thomas．Jefferson and the NewNation[M]．New York：Routledge，1970．

[9] Gordon. Wood．Factors that are unique to Founding Fathers[M]．New York：Penguin Press，2006

[10] Gordon. Wood. George．Washington’s great[J]．Virginia：the 68th of Virginia Quarterly Review，1992．

[11] Gary. Wells. George． Washington and the Enlightenment[M]．New York：Doubleday Press，1984．

[12] [美]漢密爾頓，等．聯(lián)邦黨人文集[M]．程逢如，等譯．北京：商務(wù)印書館，1980．

[13] [美]斯科特·索普．美國國父們留下了什么[M]．楊小輝，譯．上海：復旦大學出版社，2008．

Analysis of Historical Factors in U. S. Political System Choosing

LU Guo-yi, JI Ying-hua
(Hehai University, Nanjing Jiangsu 211100, China)

Democracy and republican, limited government, parliamentary-based federalism and presidential system constituted the core content of the American political system. The design and choice of a country’s regime, to a great extent, are decided by the culture of the country, political tradition, historical background, geographical environment and so on. American founding program,political tradition, economic pattern, the national architecture, relations of political parties and leader’s influence are six factors played a decisive role in the history path of forming a federal President Republic government.

founding program; political tradition; economic pattern; national architecture; relations of political parties; leader’s influence

D73/77

A

1006-5261(2012)01-0028-04

2011-10-15

盧國義（1985―），男，河南鄭州人，碩士研究生。

〔責任編輯 葉厚雋〕