芻議前景理論在偵查訊問中的應(yīng)用

韓錚

(河南警察學(xué)院偵查系，河南鄭州450002)

一、前景理論解析

前景理論是心理學(xué)及行為科學(xué)的研究成果。前景理論由卡尼曼和沃特斯基提出，卡尼曼把心理研究領(lǐng)域的綜合洞察力應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，尤其是在不確定情況下的人為判斷和決策研究方面作出了突出貢獻(xiàn)，獲得2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。卡尼曼提出的“前景理論”深刻揭示了人類決策時(shí)的心理規(guī)律［1］。

(一)前景理論的內(nèi)涵

作為描述性范式的一個(gè)決策模型，前景理論假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)決策過程分為編輯和評價(jià)兩個(gè)階段。在編輯階段，決策者要對信息進(jìn)行處理，人們憑借參照點(diǎn)、“框架”等采集和處理信息;在評價(jià)階段，決策者依賴價(jià)值函數(shù)和主觀概率的權(quán)重函數(shù)對信息予以判斷。在前景理論中，價(jià)值函數(shù)有三個(gè)特征:一是大多數(shù)人在面臨獲得時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，二是大多數(shù)人在面臨損失時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)偏愛的，三是人們對損失比對獲得更敏感。因此，人們在面臨獲得時(shí)往往是小心翼翼，不愿冒風(fēng)險(xiǎn)，而在面對失去時(shí)會(huì)很不甘心，容易冒險(xiǎn)。人們對損失和獲得的敏感程度是不同的，損失時(shí)的痛苦感要大大超過獲得時(shí)的快樂感。這一現(xiàn)象已被許多學(xué)者的研究所證實(shí)。價(jià)值函數(shù)的這三個(gè)特征也是構(gòu)成前景理論基本原理的主要內(nèi)容。

(二)前景理論的基本原理

有學(xué)者將“前景理論”翻譯成“預(yù)期理論”，意為在不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期條件下，人們的行為傾向是可以預(yù)測的。前景理論有以下五個(gè)基本原理:

“確定效應(yīng)”:面臨獲得預(yù)期時(shí)，大部分人都躲避風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。在確定的收益和“賭一把”之間，多數(shù)人會(huì)選擇確定的收益。例如:在一定能賺30000元和有80%可能賺40000而20%可能性什么也得不到兩者之間，你會(huì)選擇哪一個(gè)呢?實(shí)驗(yàn)證明，大部分人都會(huì)選擇前者。這個(gè)實(shí)驗(yàn)結(jié)果印證了“確定效應(yīng)”原理。

“反射效應(yīng)”:面臨損失預(yù)期時(shí)，大多數(shù)人變得甘冒風(fēng)險(xiǎn)。在確定的損失和“賭一把”之間做一個(gè)抉擇，多數(shù)人會(huì)選擇“賭一把”。例如:在你一定會(huì)賠30000元和你有80%可能賠40000元而20%可能不賠錢兩者之間，你會(huì)選擇哪一個(gè)?實(shí)驗(yàn)結(jié)果是，大部分人愿意選擇后者，和命運(yùn)搏一搏。大多數(shù)人面對虧損時(shí)，會(huì)傾向冒險(xiǎn)，寧愿承受更大的風(fēng)險(xiǎn)來賭一把?！胺瓷湫?yīng)”是非理性的。

“損失規(guī)避”:大多數(shù)人對損失和獲得的敏感程度不對稱，面對等量損失的痛苦感要大大超過面對等量獲得的快樂感。前景理論最重要也是最有用的發(fā)現(xiàn)之一是:我們在做有關(guān)收益和有關(guān)損失的決策時(shí)表現(xiàn)出不對稱性。打個(gè)比方說“白撿的100元所帶來的快樂，難以抵消丟失100元所帶來的痛苦”。

“迷戀小概率事件”:在小概率事件面前，人類對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是矛盾的。很多人都買過彩票，雖然贏錢概率非常小，還是想僥幸實(shí)現(xiàn)小概率的收益;同時(shí)，很多人都買過保險(xiǎn)，雖然倒霉的概率非常小，可還是想避開這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋這個(gè)現(xiàn)象。前景理論認(rèn)為，人們在涉及收益時(shí)厭惡風(fēng)險(xiǎn)，但涉及損失時(shí)卻喜好風(fēng)險(xiǎn)。

“參照依賴”:多數(shù)人對得失的判斷往往根據(jù)參照點(diǎn)決定。一般人對一個(gè)決策結(jié)果的評價(jià)，是通過計(jì)算該結(jié)果相對于某一參照點(diǎn)的變化而完成的。人們看的不是最終的結(jié)果，而是看最終結(jié)果與參照點(diǎn)之間的差額。一樣?xùn)|西可以說成是“得”，也可以說成是“失”，這取決于參照點(diǎn)的不同。非理性的得失感受會(huì)對人們的決策產(chǎn)生影響。

二、前景理論在偵查訊問中應(yīng)用的可能性

由于前景理論主要是描述和解釋人們在不確定條件下判斷和決策的心理過程，筆者認(rèn)為在偵查訊問中，由于諸多因素影響，犯罪嫌疑人的供述實(shí)質(zhì)上是在不確定條件下所作出的一個(gè)決策，因而前景理論可以應(yīng)用到偵查訊問中。

(一)偵查訊問中犯罪嫌疑人的供述實(shí)質(zhì)上是一個(gè)決策

訊問是指偵查人員為了查明案件事實(shí)真相，依法對犯罪嫌疑人進(jìn)行詰問，并將其結(jié)果制作成訊問筆錄的偵查活動(dòng)。偵查訊問作為我國刑訴法規(guī)定的一種偵查措施，是刑事案件的必經(jīng)程序。犯罪嫌疑人出于“安全需要”或受各種供述障礙的影響，一般都拒絕供述自己的罪行［2］。在訊問中，犯罪嫌疑人知道自己面臨可能被起訴、受到刑罰處罰的嚴(yán)重后果。在趨利避害心理的引導(dǎo)下，犯罪嫌疑人大多處于矛盾狀態(tài)，他們在訊問中既不想如實(shí)交代，又不敢一味反抗，在心理上期望發(fā)生對自己有利的變化。大部分犯罪嫌疑人隨著訊問的發(fā)展，心理狀態(tài)會(huì)不斷地發(fā)生變化。在偵查訊問中，犯罪嫌疑人所處的環(huán)境相對比較封閉，不能與外界進(jìn)行信息交流，對未來的判斷有很大的不確定性;對偵查訊問人員掌握證據(jù)情況的信息不了解，他們會(huì)反復(fù)權(quán)衡利弊，決定是否供述。筆者認(rèn)為，在偵查訊問中犯罪嫌疑人的供述實(shí)質(zhì)上是在不確定條件下所作出的一個(gè)決策。

(二)前景理論可以應(yīng)用于偵查訊問中

目前在偵查訊問中對犯罪嫌疑人供述心理的研究多采用的是心理學(xué)上的需要理論和態(tài)度改變理論?，F(xiàn)有研究一般認(rèn)為，改變犯罪嫌疑人的態(tài)度，就可以促使其從拒絕供述到愿意供述。筆者認(rèn)為，需要理論是一個(gè)基礎(chǔ)，態(tài)度改變理論也可以在一定程度上起到促使犯罪嫌疑人供述的作用，但是從態(tài)度改變到付諸行動(dòng)之間還有其他的一些影響因素，最終能夠促使犯罪嫌疑人形成供述行為的，應(yīng)該是犯罪嫌疑人根據(jù)各種條件所作出的一個(gè)決策。前景理論是近年來決策領(lǐng)域研究的新理論，以往的決策理論認(rèn)為人是理性的人，前景理論認(rèn)為人的理性是有限的，人在作出決策時(shí)并非都是做出理性的決定。筆者試圖以前景理論為視角，對偵查訊問中犯罪嫌疑人的供述心理以及前景理論對偵查人員的啟示等進(jìn)行探究。

三、前景理論在偵查訊問中的應(yīng)用

前景理論作為一個(gè)描述性的模型，具有一定的局限性，具有描述性模型共有的缺點(diǎn)。這個(gè)描述性模型和規(guī)范性模型相比，缺乏嚴(yán)格的理論和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，它只能對人們的行為進(jìn)行描述，因此前景理論的研究也只能使其描述性越來越好，它只是說明了人們會(huì)怎樣做，而沒有告訴人們應(yīng)該怎樣做。目前前景理論作為風(fēng)險(xiǎn)下決策的應(yīng)用研究主要集中在金融市場上，前景研究的應(yīng)用范圍還有待進(jìn)一步拓展，前景理論在偵查訊問中的應(yīng)用價(jià)值有待進(jìn)一步發(fā)掘。

(一)對犯罪嫌疑人理性假設(shè)的認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為人是理性的，但是人們在識(shí)別發(fā)現(xiàn)問題時(shí)易受知覺上的偏差影響。所謂知覺上的偏差，是指鑒于認(rèn)知能力的有限，決策者僅把問題的部分信息當(dāng)作認(rèn)知對象。決策者選擇的理性是相對的，因?yàn)樗麄兪軟Q策時(shí)間和可利用資源的限制，即便是充分了解和掌握有關(guān)信息情報(bào)，也只能做到盡量了解各種備選方案的情況，而不可能做到全部了解。決策時(shí)間和資源的限制使得人的理性具有相對性。

經(jīng)過研究證實(shí)，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜性、未來的不確定性、信息的不完全性以及人類認(rèn)知能力的有限性，人的決策會(huì)受自身能力及客觀現(xiàn)實(shí)的限制。也就是說，在經(jīng)濟(jì)行為中，人的理性往往是有限的。

目前，偵查訊問中對犯罪嫌疑人的假設(shè)是:犯罪嫌疑人是理性的人，是趨利避害的。認(rèn)為大部分犯罪嫌疑人根據(jù)自己了解到的偵查人員掌握的犯罪證據(jù)決定自己供述多少犯罪事實(shí)。把前景理論中對人的假設(shè)與偵查訊問中的人性假設(shè)進(jìn)行聯(lián)系，可以發(fā)現(xiàn):在偵查訊問中，犯罪嫌疑人處于一個(gè)相對陌生、孤立的環(huán)境，不了解偵查人員對案件偵查的情況，對未來的判斷有很大的不確定性。這些特點(diǎn)使得犯罪嫌疑人做出是否供述的判斷選擇會(huì)受到自身能力及客觀條件的限制。筆者認(rèn)為，在偵查訊問中，犯罪嫌疑人的供述受時(shí)間和資源的限制，其理性是有限的、相對的。

(二)前景理論與犯罪嫌疑人的供述心理

在偵查訊問相關(guān)研究中，研究者多把犯罪嫌疑人的心理分為積極的供述心理、消極的拒供心理或供述心理障礙。對犯罪嫌疑人供述心理的研究主要集中在供述動(dòng)機(jī)的研究上，例如迫不得已、極度恐慌、避重就輕、真誠悔悟、替人頂罪、尋求解脫等。供述心理障礙主要有畏罪、僥幸、戒備、抵觸(或?qū)α?、悲觀。

在對犯罪嫌疑人供述概念的界定上，有的研究者認(rèn)為，只要犯罪嫌疑人說了，就是供述，他所供述內(nèi)容的真假則是另外一回事，供述分為真實(shí)的供述、謊供和翻供。

在本研究中，為了探討如何讓確實(shí)有罪的刑事案件的犯罪嫌疑人在偵查人員沒有充分掌握其犯罪證據(jù)的情況下，如實(shí)供述犯罪行為。筆者把犯罪嫌疑人的供述心理界定為:在訊問中，有犯罪行為的犯罪嫌疑人在確定訊問人員掌握其充分的犯罪證據(jù)的情形下或在不確定訊問人員是否掌握其充分的犯罪證據(jù)的情況下，放棄拒供或謊供，選擇做出如實(shí)交代其犯罪經(jīng)過這個(gè)行為(或決策)時(shí)的心理。

1.確定效應(yīng)與犯罪嫌疑人的供述心理。確定效應(yīng)是前景理論的基本原理之一。所謂確定效應(yīng)，就是如果在確定的好處(收益)和“賭一把”之間做一個(gè)抉擇，多數(shù)人會(huì)選擇確定的好處，用一個(gè)詞形容就是“見好就收”。

在訊問中，在滿足犯罪嫌疑人“了解其所關(guān)心的家人的一些情況，或替他安排無人照料的老人孩子等”合理的要求后，即有了這些事實(shí)條件作為確定的好處，一部分犯罪嫌疑人會(huì)主動(dòng)供述自己的犯罪罪行，可以認(rèn)為是確定效應(yīng)起了一定作用。有些犯罪嫌疑人在確定的好處(坦白從寬)和“賭一把”(如果抵抗過去，不追究刑事責(zé)任)之間選擇了確定的好處，即如實(shí)交代其犯罪經(jīng)過。需要說明的一點(diǎn)是，如果能建立配套的法律和制度，比如將“坦白從寬”從“酌定情節(jié)”提升為“法定情節(jié)”［3］，就會(huì)更有利于訊問人員促使犯罪嫌疑人選擇作出供述的決策，如實(shí)交代自己的犯罪事實(shí)。

2.損失規(guī)避與犯罪嫌疑人的供述心理。如何理解“損失規(guī)避”?用一句話打比方，就是“白撿的100元所帶來的快樂，難以抵消丟失100元所帶來的痛苦”。

把“損失規(guī)避”原理同犯罪嫌疑人的供述心理聯(lián)系起來，既然“人們對損失要比對相同數(shù)量的收益敏感得多”，那么，訊問人員可以向犯罪嫌疑人重新“界定”損失和收益的客體。例如把“作出供述決策——爭取來從寬機(jī)會(huì)，白撿100元”轉(zhuǎn)換成“不作出供述決策——喪失從寬機(jī)會(huì)，損失100元”，把“揭發(fā)別人的犯罪行為——爭取立功表現(xiàn)，白撿100元”轉(zhuǎn)換成“不揭發(fā)別人的犯罪行為——喪失立功表現(xiàn)，損失100元”。訊問人員在偵查訊問中要盡量對犯罪嫌疑人強(qiáng)調(diào)失去機(jī)會(huì)將有哪些損失，強(qiáng)調(diào)如果他不這么做，其他犯罪嫌疑人這么做，他的損失很大，以此促使其作出供述決策。

3.參照依賴與犯罪嫌疑人的供述心理。卡尼曼的參照依賴?yán)碚撜J(rèn)為，多數(shù)人對得失的判斷往往根據(jù)參照點(diǎn)而決定。所謂的損失和獲得，一定是相對于參照點(diǎn)而言的，卡尼曼稱為“參照依賴”。一樣?xùn)|西可以說成是“得”，也可以說成是“失”，這取決于參照點(diǎn)的不同。非理性的得失感受會(huì)對決策產(chǎn)生影響。犯罪嫌疑人對供述決策結(jié)果的評價(jià)，是通過計(jì)算該結(jié)果相對于某一參照點(diǎn)的變化而完成的。犯罪嫌疑人對得與失的判斷，是來自比較，比如與其他犯罪嫌疑人的供述行為的比較、與其他犯罪事件的比較等。

改變觀念，重構(gòu)犯罪嫌疑人的決策參照點(diǎn):讓犯罪嫌疑人覺得天網(wǎng)恢恢，疏而不漏;讓犯罪嫌疑人認(rèn)識(shí)到，別人和他類似的案例都沒有逃過法律的追究，打消他的僥幸心理;讓他覺得同案的其他犯罪嫌疑人已經(jīng)交代犯罪事實(shí)，得到了確定的好處，而他卻獲得了損失;讓他的參照點(diǎn)中不存在只要頑固抵抗訊問，就能逃避法律追究的內(nèi)容。如果能在訊問中引入一些新的激勵(lì)機(jī)制，會(huì)更好地實(shí)現(xiàn)這種參照點(diǎn)的作用。

把前景理論引入偵查訊問中，也許會(huì)取得意想不到的效果，訊問人員要合理使用各種訊問策略和措施。需要注意的是，訊問人員的措施要明確而實(shí)在，因?yàn)榉缸锵右扇嗽诿媾R獲得時(shí)會(huì)注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，恐怕“上當(dāng)受騙”，以為“會(huì)中圈套”。

(三)前景理論對偵查訊問人員的啟示

影響犯罪嫌疑人供述心理決策的因素很多。一般認(rèn)為，訊問過程是由訊問人員(主體)、犯罪嫌疑人(客體)、訊問內(nèi)容、訊問環(huán)境、訊問手段五種要素構(gòu)成。訊問人員對訊問活動(dòng)的成敗起決定性作用。訊問犯罪嫌疑人是在一定的環(huán)境和氣氛中進(jìn)行的，因此創(chuàng)造和營造有利于犯罪嫌疑人供述的訊問環(huán)境和氣氛是一個(gè)十分重要的因素。

犯罪嫌疑人的個(gè)性特征及犯罪的具體條件千差萬別，拘捕后的心理狀態(tài)也多種多樣。對于訊問人員來說，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況利用各種因素，促使犯罪嫌疑人作出供述的決策。為制服犯罪嫌疑人，達(dá)到訊問的預(yù)期目的，訊問人員必須根據(jù)犯罪嫌疑人的不同情況，采取不同的謀略與方法，迫使他們按照我們所設(shè)計(jì)的方案，步步走向絕境，最后繳械投降［4］。

筆者認(rèn)為，偵查訊問人員需要轉(zhuǎn)變理念，認(rèn)識(shí)到犯罪嫌疑人是有限理性的，在對犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問時(shí)，要有足夠的信心。

根據(jù)確定效應(yīng)和損失規(guī)避效應(yīng)，訊問人員在對犯罪嫌疑人進(jìn)行攻心戰(zhàn)略、說服教育時(shí)，要強(qiáng)調(diào)犯罪嫌疑人供述就能得到哪些確定的好處，不供述就會(huì)喪失從寬的機(jī)會(huì)，強(qiáng)調(diào)受到的損失。根據(jù)不同犯罪嫌疑人的情況，強(qiáng)調(diào)損失或收益。

根據(jù)反射效應(yīng)，面對預(yù)期損失時(shí)，在確定的損失和“賭一把”之間做一個(gè)抉擇，多數(shù)人會(huì)選擇“賭一把”。訊問人員可以更深入地了解犯有嚴(yán)重犯罪罪行的犯罪嫌疑人更愿意選擇拒絕供述，賭一把的心理。針對犯罪嫌疑人的具體情況，使用不同的訊問方法，如使用重要證據(jù)，徹底打消犯罪嫌疑人的僥幸心理。

根據(jù)參照效應(yīng)，多數(shù)人對得失的判斷往往根據(jù)參照點(diǎn)而決定，在偵查訊問中訊問人員要對犯罪嫌疑人進(jìn)行“坦白從寬”的法律教育;要列舉犯罪嫌疑人熟知的一些與其相似的例子，促使其進(jìn)行參照和調(diào)整，做出供述的決策。

在實(shí)際工作中，訊問人員一定要全面了解影響犯罪嫌疑人供述心理的各種因素，分析其產(chǎn)生的心理學(xué)基礎(chǔ)，從而正確判斷犯罪嫌疑人的心理，果斷采取相應(yīng)的訊問對策。由于在偵查訊問中，具體的案件情況和犯罪嫌疑人的個(gè)性特點(diǎn)等因素千差萬別，影響犯罪嫌疑人供述的因素很多，偵查訊問人員要實(shí)現(xiàn)訊問的目的，完成訊問任務(wù)，不能僅僅單獨(dú)地應(yīng)用某種理論，需要綜合利用各種理論和方法。另外，訊問工作具有沖突性和時(shí)限性等特點(diǎn)，要做好這項(xiàng)工作，偵查人員良好的心理素質(zhì)是必不可少的重要條件［5］。在偵查訊問活動(dòng)中，訊問人員應(yīng)當(dāng)努力從各個(gè)方面來培養(yǎng)自己良好的職業(yè)心理素質(zhì)。

由于犯罪嫌疑人的供述行為存在于偵查階段，研究者很難介入這個(gè)過程，對犯罪嫌疑人的供述到底是一個(gè)怎樣的心理變化過程的相關(guān)實(shí)證研究欠缺。在公安實(shí)踐部門，由于警力有限，工作任務(wù)重，大部分偵查訊問人員只能就現(xiàn)有的訊問經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行思考和總結(jié)，沒有精力對其他學(xué)科的理論進(jìn)行關(guān)注。因此，關(guān)于前景理論在偵查訊問中的應(yīng)用還需要更多的理論和實(shí)證研究。

［1］Kahneman，D.＆Tversky.A.(2000).Choices.Values and Frames.CambridgeUniversity Press，Uk:Cambridge.

［2］周水清.訊問策略與取證技巧［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，1999.94.

［3］何泉生.“偵查訊問難”的成因與對策新探［J］.中國人民公安大學(xué)學(xué)報(bào).，2005，(1).

［4］徐加慶.偵查訊問謀略與技巧［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2007.168

［5］胡關(guān)祿.偵查訊問學(xué)［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2007.36.