如何理解涉刑移送案的認(rèn)定

■文/夏紀(jì)鳳

【案 情】

甲區(qū)內(nèi)A公司生產(chǎn)的395A D型20.6KW/1500r/min柴油機(jī)經(jīng)內(nèi)燃機(jī)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站檢驗(yàn)，“排氣煙度”、“排氣污染物比排氣量”、“標(biāo)定工況燃油消耗率”三個項(xiàng)目不合格，產(chǎn)品被判定為不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)。

甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局對該監(jiān)督移送案件進(jìn)行立案調(diào)查。A公司對檢驗(yàn)報告及結(jié)果無異議，共生產(chǎn)抽檢批次的26臺，抽樣2臺，銷售7臺，庫存17臺，銷售價格是8428元/臺，產(chǎn)品去稅成本是7308.54元/臺，產(chǎn)品貨值金額是219128元，利潤為1049.09元。甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局邀請公安、檢察機(jī)關(guān)相關(guān)人員就此案是否需要涉刑移送召開了案情討論會，聽取意見。經(jīng)討論認(rèn)為，雖然A公司涉案產(chǎn)品的銷售金額已達(dá)涉刑移送標(biāo)準(zhǔn)，但對不合格柴油機(jī)的生產(chǎn)行為不存在主觀故意，且未造成嚴(yán)重危害后果，建議可以不移送公安部門追究其刑事責(zé)任。

經(jīng)案審委集體審理討論決定，該案不涉刑，不移送公安部門追究其刑事責(zé)任。A公司的行為違反了《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十六條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條的規(guī)定，對A公司給予如下行政處罰：

1．責(zé)令停止生產(chǎn)不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)的395AD型20.6KW/1500r/min柴油機(jī)；

2．沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品：395AD型20.6KW/1500r/min柴油機(jī)17臺；

3．處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額1.5倍的罰款：人民幣328692元；

4．沒收違法所得：人民幣1049.09元。

A公司在收到行政處罰決定書后，按時繳納了全部罰沒款。

分 析

本案定性為生產(chǎn)不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)的柴油機(jī)，根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條規(guī)定：“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。該案的辦理要點(diǎn)就在于案件的涉刑認(rèn)定，如何理解和處置已符合“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”的案件。

1．刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《刑法》規(guī)定，生產(chǎn)銷售偽劣商品罪包括生產(chǎn)銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪。銷售金額在5萬元以上（或者生產(chǎn)貨值15萬元以上），是生產(chǎn)銷售偽劣商品罪的一個最重要的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，銷售金額是指生產(chǎn)者、銷售者出售偽劣產(chǎn)品后所得和應(yīng)得的全部違法收入。A公司生產(chǎn)的柴油機(jī)，總的貨值金額為219128元，已銷售產(chǎn)品貨值金額58996元，庫存產(chǎn)品貨值金額143276元。在數(shù)額上已達(dá)涉刑追訴標(biāo)準(zhǔn)。

不同觀點(diǎn)認(rèn)為：2000年上海市高級人民法院、上海市人民檢察院、上海市公安局、上海市司法局結(jié)合本市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會治安狀況下發(fā)的《關(guān)于本市辦理部分刑事犯罪案件標(biāo)準(zhǔn)的意見（試行）》，提出認(rèn)定單位涉嫌犯罪的違法事實(shí)涉及的金額一般按《刑法》第一百四十條規(guī)定的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的五倍計算。（已銷售的，起點(diǎn)25萬元，未銷售的，起點(diǎn)75萬元）。因而本案在數(shù)額上未達(dá)涉刑追訴標(biāo)準(zhǔn)。

但根據(jù)最高人民檢察院、公安部2008年《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》：生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品案的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)為：（一）偽劣產(chǎn)品銷售金額5萬元以上的；（二）偽劣產(chǎn)品尚未銷售，貨值金額15萬元以上的。并且該規(guī)定的附則中指出：本規(guī)定中的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，除法律、司法解釋另有規(guī)定的以外，適用于相關(guān)的單位犯罪。因此，上海市《關(guān)于本市辦理部分刑事犯罪案件標(biāo)準(zhǔn)的意見（試行）》關(guān)于此問題的規(guī)定不再具有法律效力。因此A公司生產(chǎn)的柴油機(jī)數(shù)額已達(dá)涉刑追訴標(biāo)準(zhǔn)。

2．涉刑需要同時認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意

根據(jù)《刑法》的規(guī)定，主觀方面是認(rèn)定犯罪的必要條件之一。認(rèn)定生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，要求行為人（單位）在主觀方面是直接故意。因此，對于當(dāng)事人主觀上不是直接故意的生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案件，即使涉案貨值達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)將此種案件直接作為行政違法案件給予行政處罰。

而2006年的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送犯罪案件的意見》第一條第二款中規(guī)定：現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。這里沒有要求認(rèn)定主觀故意。

對此問題，甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局與公安、檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過協(xié)商討論，達(dá)成一致意見，認(rèn)為對于企業(yè)生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的違法行為是否需要依據(jù)生產(chǎn)銷售偽劣商品罪追究刑事責(zé)任，不能單單看貨值金額，關(guān)鍵還要符合事實(shí)情節(jié)上存在主觀故意性的要件。因此，甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》相關(guān)規(guī)定對A公司進(jìn)行了行政處罰。

啟 示

一是啟動“兩法銜接”機(jī)制，探索公安等司法部門提前介入案件查辦。

在案件辦理過程中，甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局就是否涉刑移送方面主動與公安、檢察機(jī)關(guān)召開案情討論會，詳細(xì)介紹案件的調(diào)查情況，共同協(xié)商確定是否移送，聽取多方意見，做好記錄，以會議紀(jì)要的形式予以確認(rèn)。綜合公安、檢察機(jī)關(guān)的意見及案件調(diào)查結(jié)果，甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》對A公司做出了行政處罰，不進(jìn)行涉刑移送。

二是和諧執(zhí)法，處罰得當(dāng)。

A公司生產(chǎn)的產(chǎn)品多年來質(zhì)量抽檢都是合格的。由于這次企業(yè)測試設(shè)備的落后及檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品檢驗(yàn)要求的提高，才導(dǎo)致被抽檢的柴油機(jī)經(jīng)檢測不合格。在案件的調(diào)查處理過程中，該公司以經(jīng)營狀況不佳及公司能及時采取整改措施消除違法行為等提出從輕處罰、分期繳納罰款的請求。執(zhí)法人員考慮到當(dāng)事人確實(shí)沒有違法的主觀故意，同時，在調(diào)查過程中，當(dāng)事人在認(rèn)識到其確實(shí)存在違法行為后，能夠積極配合執(zhí)法人員的調(diào)查，主動提供涉案產(chǎn)品的增值稅發(fā)票等重要證據(jù)材料。本著“處罰與教育”相結(jié)合的原則，甲區(qū)質(zhì)監(jiān)局依法作出從輕處罰的決定并準(zhǔn)予分期繳納罰款，充分體現(xiàn)質(zhì)監(jiān)局和諧執(zhí)法的宗旨。