國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展趨勢(shì)分析

浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院東方學(xué)院 孫 露婷

1 國(guó)際貿(mào)易技術(shù)壁壘的定義、延伸以及發(fā)展特點(diǎn)分析

1.1 技術(shù)壁壘的定義

國(guó)際貿(mào)易技術(shù)性壁壘(TBT)是基于貿(mào)易技術(shù)交流基礎(chǔ)上的商貿(mào)障礙設(shè)置，狹義的技術(shù)壁壘是指世貿(mào)組織管轄下《TBT協(xié)定》中設(shè)定的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及程序，廣義的技術(shù)壁壘則涵蓋了大多數(shù)涉及貿(mào)易達(dá)成的技術(shù)措施，包括《TBT協(xié)定》、《SPS協(xié)定》以及《TRIPS協(xié)定》等，甚至還包括GATS中的“綠色款目”，此外，通常意義上的環(huán)境、資源和勞工標(biāo)準(zhǔn)也被用來(lái)指代部分技術(shù)措施，目前，廣義的貿(mào)易壁壘延伸是當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易引用最為頻繁的TBT概念。

1.2 T BT的延伸

在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，TBT的延伸主要包括互相聯(lián)系的五個(gè)層次，一是通過(guò)技術(shù)條款直接限制貿(mào)易的法律法規(guī)，其采用較為普遍；二是對(duì)于貿(mào)易品的質(zhì)量和規(guī)格認(rèn)證，嚴(yán)謹(jǐn)檢疫檢測(cè)手段，較多為發(fā)達(dá)國(guó)家采用；三是設(shè)置標(biāo)簽，防止疫病傳入，比較苛刻；四是設(shè)置綠色關(guān)稅制度，涉及技術(shù)、包裝、檢疫、以及環(huán)境補(bǔ)貼等，較為新穎；五是針對(duì)勞工工作機(jī)會(huì)權(quán)利的貿(mào)易排斥，較多為發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行不公正貿(mào)易采用，甚至以專(zhuān)利壁壘作為要挾，受到損害的主要是發(fā)展中國(guó)家，是對(duì)于產(chǎn)權(quán)和人權(quán)主義的貿(mào)易強(qiáng)化。

1.3 T BT的發(fā)展特點(diǎn)

結(jié)合TBT的定義以及延伸介紹，其發(fā)展特點(diǎn)主要包括：(1)合理合法性；國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)是基于國(guó)防安全以及居民安全及領(lǐng)土環(huán)境保護(hù)的名義，顯然無(wú)可厚非；(2)不易察覺(jué)性；很多國(guó)家的TBT執(zhí)行都是在以合法合規(guī)性為掩蓋的背景下實(shí)行的，較之配額和許可證等手段，更易于轉(zhuǎn)移視線；(3)全面性；實(shí)施TBT保護(hù)的貿(mào)易品涵蓋了初級(jí)品、中間品和制成品，覆蓋了研發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、銷(xiāo)售以及消費(fèi)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條環(huán)節(jié)，涉及有形、無(wú)形資產(chǎn)；(4)歧視性；發(fā)達(dá)國(guó)家利用其經(jīng)濟(jì)以及貿(mào)易的眾多優(yōu)勢(shì)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易對(duì)象實(shí)行歧視性待遇，發(fā)展中國(guó)家受到損害較多；(5)繁雜性；技術(shù)壁壘花樣迭出，無(wú)論是評(píng)定還是實(shí)行都帶有很大的復(fù)雜性；(6)爭(zhēng)議性；TBT涉及主體較多，其風(fēng)險(xiǎn)估定、科學(xué)論證以及保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)引發(fā)爭(zhēng)議；(7)變化性；技術(shù)貿(mào)易壁壘不是一成不變的，其條款、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)以及判別都會(huì)很快更新，以適應(yīng)飛速發(fā)展的國(guó)際間貿(mào)易。

2 技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)市場(chǎng)發(fā)展和貿(mào)易影響性分析

TBT的產(chǎn)生及生存發(fā)展建立在18世紀(jì)以來(lái)世界各國(guó)貿(mào)易的發(fā)端中，有其深刻的社會(huì)和時(shí)代印記，無(wú)論是對(duì)于繁榮世界市場(chǎng)，還是深化資源配置效率，其存在都有著一定的積極意義，同時(shí)也對(duì)商貿(mào)往來(lái)的發(fā)展進(jìn)度更新存在著消極對(duì)抗的作用，因此其對(duì)世界市場(chǎng)和貿(mào)易振興的“雙刃劍”作用都很明顯，具體而言，TBT的貿(mào)易影響性主要體現(xiàn)為。

2.1 技術(shù)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)促進(jìn)作用

(1)技術(shù)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)使得供應(yīng)商和消費(fèi)者之間能夠針對(duì)產(chǎn)品的品質(zhì)特征進(jìn)行雙向交流，間接的促進(jìn)市場(chǎng)交換，在使得顧客節(jié)省商品購(gòu)買(mǎi)的時(shí)間和精力的同時(shí)，也較少了相應(yīng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

(2)技術(shù)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)了零部件需求，使得規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相同的零部件達(dá)到了通用化，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，優(yōu)化了資源利用效率，產(chǎn)品之間的替代性提升，兼容性和選擇余地增強(qiáng)，價(jià)格壟斷得到抑制。

(3)技術(shù)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)使得效率低下的公司倒閉，效率優(yōu)化的公司競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提升，為公司的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)提供了指導(dǎo)，原材料相互交換則提升了產(chǎn)品流動(dòng)性，減輕了庫(kù)存壓力和庫(kù)存成本承擔(dān)。

(4)技術(shù)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)保障了人民的安全和健康，一國(guó)建立的TBT體系嚴(yán)格了進(jìn)口品的質(zhì)量規(guī)格，限制了環(huán)境危害較大的外商投資項(xiàng)目進(jìn)入，為本國(guó)民資產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造空間，促進(jìn)了本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。

2.2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的負(fù)面阻礙作用

(1)對(duì)于“市場(chǎng)進(jìn)入限制”的構(gòu)成。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)制性特點(diǎn)使得其實(shí)際作用類(lèi)似于市場(chǎng)隔斷門(mén)檻，我國(guó)加入WTO后，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)我國(guó)的關(guān)稅壁壘范圍實(shí)際降低，配額和許可證拆除按時(shí)間表進(jìn)行，于是TBT成為主要貿(mào)易壁壘形式，我國(guó)的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品出口因?yàn)闊o(wú)法達(dá)到近乎苛刻的環(huán)保以及衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)而難以進(jìn)行，出口被退，農(nóng)藥殘留和服裝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)低下成為越來(lái)越多見(jiàn)諸于報(bào)端的字眼，TBT限制對(duì)我國(guó)出口額維持造成非常大的威脅，日益成為正常出口貿(mào)易增長(zhǎng)的主要障礙。

(2)對(duì)于經(jīng)營(yíng)成本的增加和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲。各國(guó)實(shí)行的TBT措施對(duì)生產(chǎn)商和出口商的成本負(fù)擔(dān)是不爭(zhēng)的事實(shí)，美國(guó)商務(wù)部和歐盟做出的調(diào)查顯示，每年各國(guó)國(guó)際貿(mào)易因TBT限制而減少的份額大約占到全部出口總額的近10%左右，僅僅海關(guān)活動(dòng)和相關(guān)程序的成本占用就占據(jù)了大部分份額，為了達(dá)到進(jìn)入門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)就必須加大產(chǎn)品制成投入成本，加大設(shè)備更新?lián)Q代、專(zhuān)利技術(shù)引進(jìn)、人才教育培養(yǎng)、產(chǎn)品檢測(cè)支出等工作，這一連串投入都使得出口產(chǎn)品的國(guó)家市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力下降。

(3)TBT造成貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，貿(mào)易爭(zhēng)端頻發(fā)。世界貿(mào)易組織協(xié)定規(guī)定，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在其具體執(zhí)行的過(guò)程中要充分貫徹影響小、合法性、國(guó)民待遇、無(wú)歧視、透明操作、統(tǒng)一性以及發(fā)展中國(guó)家照顧性等原則，然而多數(shù)國(guó)家在實(shí)施TBT的過(guò)程中，并沒(méi)有完全遵守這一規(guī)章制度，以發(fā)達(dá)國(guó)家為代表，以衛(wèi)生、環(huán)保和安全之名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，TBT濫用現(xiàn)象頻發(fā)，又由于其條款設(shè)置的 精確性欠缺，各國(guó)的理解意義不一致，因此分歧也較大，在世界貿(mào)易組織每年處理和接洽的貿(mào)易爭(zhēng)端中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘案件占絕大多數(shù)。

3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國(guó)際貿(mào)易中的發(fā)展趨勢(shì)分析

從2009年以來(lái)的國(guó)家貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，尤其是針對(duì)我國(guó)的外部出口需求下降的大背景下，以技術(shù)貿(mào)易壁壘為核心的新型TBT有了其較新層次的發(fā)展，并有逐漸取代傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘技術(shù)措施，而一舉成為國(guó)家貿(mào)易發(fā)展中新型技術(shù)障礙設(shè)置的代表，具體而言。

3.1 T BT的覆蓋領(lǐng)域由傳統(tǒng)的生產(chǎn)貿(mào)易向服務(wù)投資延伸

技術(shù)性貿(mào)易壁壘按行為人意愿分為強(qiáng)制性和自愿性壁壘兩種模式，不僅覆蓋國(guó)際性協(xié)議、國(guó)際法律、法令、指南、準(zhǔn)則等程序，還涵蓋NGO等規(guī)定的規(guī)則等，可謂日趨廣泛，而且越來(lái)越明顯的由初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品向制成品跨越，包括了產(chǎn)品周期的加工、運(yùn)輸以及最終消費(fèi)環(huán)節(jié)，從有形產(chǎn)品向信息、金融、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域擴(kuò)張，在目前WTO的組織框架下，TBT的發(fā)展重點(diǎn)放在機(jī)電、石化、建材以及食品等領(lǐng)域，而新的一輪談判中的貿(mào)易環(huán)境、便利化、產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及農(nóng)業(yè)保護(hù)補(bǔ)貼等問(wèn)題都涉及到技術(shù)性貿(mào)易壁壘談判。

3.2 技術(shù)貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散性得到加強(qiáng)，全球影響性明顯

相對(duì)于關(guān)稅壁壘，TBT措施可能直接導(dǎo)致進(jìn)口禁止，其在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)散連鎖效應(yīng)十分顯著，從一國(guó)到另一國(guó)，從單個(gè)產(chǎn)品到所有產(chǎn)品種類(lèi)，比如目前歐美各國(guó)已經(jīng)將HACCP制度應(yīng)用于整個(gè)的農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)，這種措施還得到了很多國(guó)家的模仿和跟隨，再如歐盟理事會(huì)也曾以食品品種的氯霉素含量過(guò)高為由而暫停進(jìn)口來(lái)自我國(guó)的食品源，其依據(jù)就是《關(guān)于對(duì)產(chǎn)自中國(guó)的進(jìn)口品實(shí)行技術(shù)性措施保護(hù)》，這個(gè)條令很快就由單個(gè)產(chǎn)品類(lèi)別傳至我國(guó)多項(xiàng)出口食品項(xiàng)目，并且這一行為在國(guó)際間蔓延，俄羅斯和匈牙利等國(guó)將其TBT措施效仿。

3.3 T BT手段不斷創(chuàng)新，發(fā)達(dá)國(guó)家日益成為實(shí)施主體

國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的理論探索不斷進(jìn)行，相應(yīng)的帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)踐技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也得到不斷執(zhí)行檢驗(yàn)，更加先進(jìn)的檢測(cè)儀器和評(píng)估方法水漲船高，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)進(jìn)口品的限制標(biāo)準(zhǔn)近乎苛刻，各國(guó)制定和實(shí)施技術(shù)貿(mào)易壁壘的差別較大，漸漸的由傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國(guó)家制定、發(fā)展中國(guó)家跟隨模仿發(fā)展到了發(fā)展中國(guó)家成員對(duì)于先進(jìn)TBT的自我探索模式，TBT實(shí)施率加速，發(fā)達(dá)國(guó)家更多的扮演了挑起技術(shù)貿(mào)易壁壘戰(zhàn)爭(zhēng)的角色，隨著科學(xué)文化技術(shù)的全球傳播，傳統(tǒng)的發(fā)展中國(guó)家任由發(fā)達(dá)國(guó)家利用不公正條款來(lái)攫取巨額利潤(rùn)的時(shí)代正在漸行漸遠(yuǎn)。

3.4 W TO框架下的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)TBT評(píng)定程序趨勢(shì)加強(qiáng)

各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的日益擴(kuò)大化趨勢(shì)使得技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國(guó)別實(shí)施差異較大，因此TBT作為非關(guān)稅壁壘的合理性及隱蔽性特點(diǎn)就得到了使用國(guó)的偏好，不合理的貿(mào)易壁壘形成，歐盟成員國(guó)就認(rèn)識(shí)到了TBT實(shí)施的不利影響，因此提出了限制利用的提議，世界貿(mào)易組織制定了《良好行為規(guī)范》，目的在于使得各國(guó)建立在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的TBT實(shí)施準(zhǔn)則，此外，眾多的國(guó)際組織例如ISO、食品法典委員會(huì)以及WHO等都參與了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，日益得到WTO成員國(guó)的認(rèn)同，也成為了國(guó)際貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易壁壘爭(zhēng)端解決的重要依據(jù)，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)貿(mào)易法則。

3.5 TBT手段與關(guān)稅、配額、許可證以及其他非關(guān)稅壁壘得到交替和混合使用

為了保證本國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)安全而對(duì)進(jìn)口進(jìn)行全方位的限制，多數(shù)國(guó)家實(shí)施高關(guān)稅，配合實(shí)施進(jìn)口配額、國(guó)別歧視以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘等，使進(jìn)口品喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)。隨著國(guó)際分工貿(mào)易的深入發(fā)展，其涉及到的各種技術(shù)問(wèn)題在今后會(huì)更加復(fù)雜，而消費(fèi)者對(duì)商品質(zhì)量、衛(wèi)生的要求也愈發(fā)嚴(yán)格，環(huán)境要求不斷提高，高技術(shù)含量測(cè)試和檢驗(yàn)檢疫技術(shù)給一些國(guó)家利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易限制和貿(mào)易歧視提供了精確的數(shù)據(jù)，因此其施行有了更大的空間，配置與關(guān)稅、配額等混合使用的比例也更為廣闊。

3.6 消費(fèi)品安全性技術(shù)貿(mào)易壁壘施行與反制措施更為嚴(yán)格

全球消費(fèi)品安全問(wèn)題日益突出，與之相關(guān)的國(guó)際間消費(fèi)品安全進(jìn)出口檢測(cè)與反制措施也漸漸成為了TBT的利用手段之一，隨著消費(fèi)者對(duì)于健康以及安全性意識(shí)的不斷增強(qiáng)，TBT措施中關(guān)于消費(fèi)安全的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定成為了系統(tǒng)化、菜單化以及首要選項(xiàng)，消費(fèi)安全技術(shù)檢測(cè)涵蓋食品、藥物、化妝品、電器、以及建材等眾多行業(yè)，一個(gè)具有代表性的案例就是歐盟針對(duì)美國(guó)的“荷爾蒙牛肉案”，這種肉類(lèi)激素可能會(huì)給人類(lèi)健康帶來(lái)一定的影響，但是國(guó)際安全衛(wèi)生機(jī)構(gòu)沒(méi)有權(quán)威性科學(xué)報(bào)告說(shuō)明，因此歐盟根據(jù)TBT的“零風(fēng)險(xiǎn)”原則，限制和禁止了這種荷爾蒙激素牛肉的進(jìn)口，并引起曠日持久的爭(zhēng)端，說(shuō)明TBT對(duì)于產(chǎn)品安全的重視程度。

4 結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘不但不可避免，反而會(huì)長(zhǎng)期存在，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的影響將也會(huì)越來(lái)越大，對(duì)社會(huì)的發(fā)展也起著非常重要的作用，占據(jù)了當(dāng)前世界貿(mào)易壁壘的絕大比例。從國(guó)際貿(mào)易壁壘的技術(shù)性發(fā)展趨勢(shì)看，傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘正逐步走向分化，關(guān)稅和配額、許可證等壁壘的作用逐漸弱化，反傾銷(xiāo)等貿(mào)易壁壘在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)還會(huì)繼續(xù)存在，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘會(huì)不斷發(fā)展，大有逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而成為國(guó)際貿(mào)易壁壘中的主體之勢(shì)，作為貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段和高級(jí)形式，國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)性壁壘的發(fā)展動(dòng)向值得我們的持續(xù)關(guān)注。

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