制度化文件化績效考核在政府部門的運(yùn)用

楊穎

摘 要 政府再造理論要求建立企業(yè)化政府，而政府在運(yùn)用企業(yè)工具進(jìn)行考核管理時要注意政府部門績效考核與私人企業(yè)的績效考核基礎(chǔ)、要求存在著差異。政府部門的公共性要求結(jié)合過程考核以及結(jié)果考核，而制度化、文件化的績效考核制度是過程考核的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，是ISO9001質(zhì)量管理體系在政府公共部門中發(fā)揮優(yōu)化作用的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞 過程考核 文件化制度化績效考核 ISO9001質(zhì)量管理體系

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、背景

新公共考核理論作為公共考核領(lǐng)域的新理論以及公共考核實(shí)踐的新模式，它包涵多方面的內(nèi)容，其中政府部門內(nèi)部的考核體制改革方面，包括建立與完善信息系統(tǒng)，部門內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)改革,公共行政傳統(tǒng)規(guī)范與工商企業(yè)考核方法的融合等內(nèi)容。政府再造理論作為當(dāng)代西方新公共考核理論的重要理論派別，主張用企業(yè)化體制來取代官僚體制，即創(chuàng)造具有創(chuàng)新慣性和質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的公共組織和公共體制，而不必靠外力驅(qū)使。政府再造就是創(chuàng)造具有內(nèi)在改進(jìn)動力的公共部門——有人稱之為“自我更新的機(jī)制”。

公共部門之所以不同于私人部門，政府之所以不同于企業(yè)，是因?yàn)椤肮步M織棲身于政治的海洋之中”，政府再造尚需在政治方面做出諸多努力，這也大大增加了政府再造的難度。政府從企業(yè)引進(jìn)了很多先進(jìn)的績效考核方法和工具，在遭遇困惑的過程當(dāng)中要注意政府部門績效考核與私人企業(yè)的績效考核基礎(chǔ)、要求存在著差異。

二、文獻(xiàn)綜述

政府再造就是用企業(yè)化體制來取代官僚體制，即創(chuàng)造具有創(chuàng)新慣性和質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的公共組織和公共體制，而不必靠外力驅(qū)使。政府再造就是創(chuàng)造具有內(nèi)在改進(jìn)動力的公共部門——有人稱之為“自我更新的機(jī)制”。

政府和企業(yè)最根本的差別在于，企業(yè)組織所賴以生存的更大環(huán)境系統(tǒng)（或市場）具有相當(dāng)?shù)摹肮δ苄浴蹦康摹４蠖鄶?shù)私人組織或者營利組織都有明確的使命，知道如何評價其基本績效、面對激烈的競爭、經(jīng)受其績效所導(dǎo)致的現(xiàn)實(shí)后果并對顧客切實(shí)負(fù)責(zé)。在政府系統(tǒng)當(dāng)中，大多數(shù)組織其棲身于“去功能性”的體系之中，許多組織有多重（有時互相沖突）的使命；很少直接經(jīng)受政府績效所導(dǎo)致的直接后果；根本不清楚績效的底線（甚至也不進(jìn)行績效評估）。 這也正是ISO質(zhì)量考核體系與政府公共部門績效考核體系相結(jié)合過程當(dāng)中難免會出現(xiàn)各種各樣的問題的根本原因。

三、政府部門績效考核與私人部門績效考核的區(qū)別

從政府績效管理的特點(diǎn)和要求出發(fā)，探索政府部門績效考核與ISO質(zhì)量管理體系的對接，不能忽視的是政府部門的公共性特點(diǎn)。因?yàn)檎c私人企業(yè)畢竟不同，政府具有鮮明的公共性。因此，必須注意政府部門的公共性對績效考核的要求，從而保證在政府績效管理的基點(diǎn)上認(rèn)識政府績效考核與ISO質(zhì)量管理體系結(jié)合的問題。政府部門的公共性要求結(jié)合過程和結(jié)果考核。與企業(yè)考核關(guān)注度結(jié)果所不同的是公共部門的考核要求結(jié)合過程與結(jié)果的考核，在結(jié)合過程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)不能“削足適履”。首先，政府管理的效果受到很多不可控因素制約。例如，工作環(huán)境的條件、公民的配合程度，都存在嚴(yán)重影響政府部門工作人員的績效的可能，很多情況下政府工作人員對此無法完全把握。其次，只關(guān)注結(jié)果的績效考核可能就會導(dǎo)致在具體可操作的指標(biāo)和難以實(shí)現(xiàn)實(shí)操性質(zhì)的指標(biāo)上出現(xiàn)失衡。因此，績效考核體系必須結(jié)合過程考核與結(jié)果考核，以過程考核作為基礎(chǔ)，不至于依賴考核主體的一次性主觀考核。

四、制度化、文件化的考核制度是ISO質(zhì)量管理體系發(fā)揮其優(yōu)化作用的關(guān)鍵

ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理思想，要求組織建立并保持文件化的質(zhì)量體系，制作并保存質(zhì)量記錄，明確內(nèi)部質(zhì)量審核程序和方法。在考核時如果忽視ISO形成的詳細(xì)規(guī)范的記錄，

就無法真正發(fā)揮ISO質(zhì)量考核體系過程考核的作用，也在某種程度上不僅削減了績效考核結(jié)果的公正性與客觀性，也模糊了過程考核。文件化、制度化的考核，是體現(xiàn)過程考核的關(guān)鍵，ISO詳細(xì)的工作流程和工作記錄與文件化、制度化的績效考核是相吻合的，也是可以在其中發(fā)揮重要作用的。更重要的是，政府公共部門各個部門工作內(nèi)容存在巨大的差異，更需要明確各個部門和職位的工作目標(biāo)和工作流程，從而區(qū)分各個部門績效考核的內(nèi)容和目的，而ISO規(guī)定的作業(yè)指南內(nèi)容更為豐富和具有實(shí)操性，因?yàn)樗诠ぷ鞯囊罁?jù)、工作的流程、負(fù)責(zé)人也做出具體說明，在內(nèi)容體系上比靜態(tài)的工作說明書更為優(yōu)越。所以形成制度化、文件化的考核制度至關(guān)重要。

根據(jù)在B區(qū)工商分局的實(shí)地考察，發(fā)現(xiàn)考核方法較多是一次性考核或是現(xiàn)場考核，很多時候缺乏對工作人員的考核缺乏一份具有具體指標(biāo)的考核表格。從績效考核制度來看，容易導(dǎo)致管理主體依賴自己的主觀判斷對考核客體進(jìn)行考核。而現(xiàn)場考核和一次性考核的考核方法增加了考核結(jié)果的偶然性，這也恰恰增加了管理主體的主觀判斷對考核結(jié)果的影響。一份沒有具體考核指標(biāo)的表格，無可避免地需要考核人員作出判斷進(jìn)行填寫，這不能清楚反映被考核者的工作績效?！?/p>

（作者單位：華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院）

注釋：

戴維奧斯本.彼得普拉斯特里克：再造政府.中國人民大學(xué)出版社.2010.第10頁，第10頁，第9頁.