動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系研究新進(jìn)展

王耀中　陳潔

摘要：自馬歇爾提出集聚概念以來，關(guān)于動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的研究就一直是學(xué)術(shù)界和現(xiàn)實(shí)社會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。本文試圖通過對(duì)國(guó)外現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理，從MAR外部性、Jacobs外部性、Porter外部性和集聚網(wǎng)絡(luò)化角度來探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，為進(jìn)一步研究動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供借鑒。

關(guān)鍵詞：MAR外部性Jacobs外部性Porter外部性集聚網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式根本改變，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的前提條件。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化是指通過技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體素質(zhì)和效率從低水平向高水平發(fā)展。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)如同勞動(dòng)、資本一樣，是一種生產(chǎn)要素，這種生產(chǎn)要素不僅具有內(nèi)部效果，而且還能產(chǎn)生技術(shù)外溢。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)個(gè)體在互動(dòng)過程中，技術(shù)會(huì)通過鏈鎖效應(yīng)、模仿效應(yīng)、交流效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、帶動(dòng)效應(yīng)和激勵(lì)效應(yīng)提高產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)在技術(shù)外溢中加入時(shí)間因素，即將空間外部性在時(shí)間維度上展開，則產(chǎn)生的外部性為動(dòng)態(tài)外部性，傳統(tǒng)的動(dòng)態(tài)外部性包括MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性。其中，MAR和Porter外部性來自于產(chǎn)業(yè)內(nèi)，Jacobs外部性來自于產(chǎn)業(yè)間。此外，MAR外部性認(rèn)為壟斷有利于創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而Jacobs和Porter外部性卻認(rèn)為區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)刺激企業(yè)的創(chuàng)新從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但無論是何種形式的動(dòng)態(tài)外部性，從理論上，動(dòng)態(tài)技術(shù)外溢都能使產(chǎn)品的新技術(shù)和新知識(shí)通過學(xué)習(xí)、模仿等途徑在產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間傳遞和擴(kuò)散，從而逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品從低附加值、低技術(shù)含量向高附加值、高技術(shù)含量過渡，這不僅能引起傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、更替，而且能加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

本文首先梳理傳統(tǒng)動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的理論和經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)，即MAR外部性、Jacobs外部性、Porter外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系；然后闡述動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最新發(fā)展；最后對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)論。

一、MAR外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

Marshall（1890、1920）開創(chuàng)了利用外部性理論解釋產(chǎn)業(yè)集群形成的先河，認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)的專門化程度越高，越有利于外部性的產(chǎn)生，這種外部性被后來的研究者稱為MAR外部性。該理論強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出是同一產(chǎn)業(yè)由信息交換的結(jié)果，它既可以通過生產(chǎn)信息的交換，也可以通過專業(yè)技術(shù)人員在企業(yè)間的流動(dòng)完成。

在理論研究上，一部分學(xué)者研究得出MAR外部性能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。比如Henderson et al.（1995）利用美國(guó)1970—1987年224個(gè)大都市8個(gè)制造行業(yè)的就業(yè)數(shù)據(jù)，來研究動(dòng)態(tài)外部性對(duì)城市發(fā)展的影響，他們將8個(gè)制造業(yè)分為5個(gè)成熟行業(yè)和3個(gè)高新技術(shù)行業(yè)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)外部性的函數(shù)關(guān)系進(jìn)行研究。結(jié)果表明，MAR外部性經(jīng)過學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)對(duì)成熟行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的發(fā)展起促進(jìn)作用。隨后，Henderson（2003）基于各行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指標(biāo)，并利用美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究MAR外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，研究結(jié)果也表明，MAR外部性通過交流效應(yīng)促進(jìn)了美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

此外，Dekle（2002）選取全要素生產(chǎn)率作為衡量動(dòng)態(tài)外部性的指標(biāo)，利用日本1975—1995年數(shù)據(jù)，構(gòu)建函數(shù)關(guān)系式來詳細(xì)研究金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的動(dòng)態(tài)外部性。不同于有些學(xué)者的研究結(jié)果，文中發(fā)現(xiàn)，動(dòng)態(tài)外部性對(duì)制造業(yè)沒有影響，而MAR外部性能促進(jìn)金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展。其中金融業(yè)的MAR外部性的結(jié)論與Dekle & Eaton（1999）的研究結(jié)果一致，這主要是因?yàn)橐粋€(gè)行業(yè)的人力資本越高，MAR外部性越能促進(jìn)該行業(yè)的發(fā)展，在日本，相對(duì)于制造業(yè)僅有15%的勞動(dòng)者接受過高等教育，金融業(yè)有36%的勞動(dòng)者接受過高等教育。此外，制造業(yè)生產(chǎn)的主要是貿(mào)易商品，而批發(fā)零售業(yè)和服務(wù)業(yè)生產(chǎn)的主要是非貿(mào)易商品，這對(duì)于批發(fā)零售業(yè)和服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)者而言，他們與其他行業(yè)的人際交往機(jī)會(huì)可能是相當(dāng)有限的，因此，這些行業(yè)的員工人際交往主要集中于行業(yè)內(nèi)部，即知識(shí)外溢主要來源于同一行業(yè)。 MAR外部性通過行業(yè)內(nèi)的人力資本與信息資本深化促進(jìn)了日本金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

Bun & Makhloufi（2007）指出動(dòng)態(tài)外部性的研究主要偏向于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家的研究很少，因此利用摩洛哥6個(gè)地區(qū)18個(gè)行業(yè)1985—1995年的相關(guān)年度數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)面板模型來估計(jì)動(dòng)態(tài)外部性對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。其中用 來衡量產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化程度，該指標(biāo)表明了t時(shí)間內(nèi)r地區(qū)s行業(yè)產(chǎn)量所占比重與全國(guó)范圍內(nèi)s行業(yè)產(chǎn)量所占比重之比。他們從三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證研究，首先，選擇了摩洛哥6個(gè)區(qū)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)；然后，探討出口部門和非出口部門的不同結(jié)論；最后，單獨(dú)研究摩洛哥最大城市—撒布蘭卡。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，MAR外部性提高了行業(yè)的產(chǎn)值，而且促進(jìn)行業(yè)向技術(shù)密集型發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化起到積極作用。

近年來，也有學(xué)者的研究表明了MAR外部性不一定能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，甚至?xí)种飘a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

Combes（2000）在對(duì)以往的研究進(jìn)行總結(jié)后，認(rèn)為與美國(guó)的勞動(dòng)力流動(dòng)性情況不同，歐洲的勞動(dòng)力流動(dòng)性非常低，并且歐盟國(guó)家的大量失業(yè)可能對(duì)企業(yè)的位置戰(zhàn)略有著顯著影響。他們認(rèn)為相關(guān)學(xué)者對(duì)美國(guó)動(dòng)態(tài)外部性的研究主要集中于大都市，這可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)誤差，為了避免出現(xiàn)這種情況，他們選用一套涵蓋整個(gè)法國(guó)領(lǐng)土的341個(gè)空間實(shí)體，并利用1984—1993年間法國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。文中選取 為專業(yè)化指標(biāo)，即z地區(qū)s行業(yè)所占的就業(yè)份額與全國(guó)s行業(yè)所占的就業(yè)份額之比。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，MAR外部性對(duì)制造業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門始終表現(xiàn)出負(fù)的影響，作者指出，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期理論，服務(wù)業(yè)正處于萌芽階段，技術(shù)發(fā)展還不成熟；另一方面，技術(shù)外溢提高了對(duì)制造業(yè)勞動(dòng)者素質(zhì)要求，而勞動(dòng)者素質(zhì)的提高短期內(nèi)無法完成，這些使得MAR外部性無法促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

此外，Blien et al.（2006）對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了更詳盡的分析。他們也選取就業(yè)量來衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，利用1980—2001年德國(guó)聯(lián)邦就業(yè)局所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，并運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板來估計(jì)動(dòng)態(tài)外部性對(duì)不同產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，MAR外部性對(duì)服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為負(fù)，這再次驗(yàn)證了Combes（2000）的結(jié)論，即MAR外部性抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

二、 Jacobs外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

與MAR外部性不同的是，Jacobs（1969）外部性認(rèn)為知識(shí)外溢來自位于同一區(qū)位不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)所產(chǎn)生的外部性，行業(yè)間的差異性和互補(bǔ)性加快了新技術(shù)、新思想在企業(yè)間的傳遞。

關(guān)于Jacobs外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，大部分學(xué)者認(rèn)為Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起促進(jìn)作用，研究的差別主要在于數(shù)據(jù)的選擇和方法的使用。

Henderson et al.（1995，2003）利用美國(guó)城市數(shù)據(jù)對(duì)成熟產(chǎn)業(yè)和高科技新興產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)外部性進(jìn)行研究，基于不同行業(yè)的就業(yè)人數(shù)構(gòu)造多樣化指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，較成熟制造業(yè)的多樣化外部性效應(yīng)不明顯，但高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的多樣性外部性效應(yīng)顯著存在，并表現(xiàn)出積極作用。這說明，Jacobs外部性對(duì)吸引高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)非常重要，因?yàn)镴acobs效應(yīng)帶來的知識(shí)外溢有利于新興產(chǎn)業(yè)提高技術(shù)水平，增加產(chǎn)品的科技含量，從而使得高新產(chǎn)業(yè)在區(qū)位選擇時(shí)，會(huì)選擇一個(gè)具有產(chǎn)業(yè)多樣化歷史的城市。因此，他們指出，Jacobs外部性帶來的新技術(shù)、新管理方法能促進(jìn)一個(gè)地區(qū)高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

Greunz（2004）認(rèn)為如果一個(gè)地區(qū)的人群集中度較高，通信基礎(chǔ)設(shè)施完善，那么動(dòng)態(tài)外部性能推動(dòng)該地區(qū)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。他選取153個(gè)歐洲地區(qū)16個(gè)制造業(yè)部門的樣本數(shù)據(jù)，并在人口密度較高地區(qū)的調(diào)查模型中引入虛擬變量進(jìn)行實(shí)證研究，得出兩個(gè)主要結(jié)論：一是在人口密度較高的地區(qū)，Jacobs外部性比MAR外部性對(duì)創(chuàng)新的影響更重要，也就是說，從動(dòng)態(tài)外部性角度來說，歐洲大城市的創(chuàng)新主要來源于Jacobs外部性。二是MAR外部性和Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展都有影響，但不同的是，若一個(gè)行業(yè)的科技含量越高，則該行業(yè)的創(chuàng)新就越依賴于Jacobs外部性，而像中小型技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)等技術(shù)強(qiáng)度較低的部門，MAR外部性仍然很重要。即Jacobs外部性對(duì)人才集中度較高地區(qū)和高科技行業(yè)的促進(jìn)作用更顯著，這也說明了Jacobs外部性通過人力資本效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)鏈推動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

De Groot et al.（2009）則首先回顧了動(dòng)態(tài)外部性對(duì)創(chuàng)新和城市發(fā)展的理論及其實(shí)證研究，指出城市的發(fā)展不僅來源于該城市的規(guī)模、密度和地理位置的發(fā)展，而且與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的專業(yè)化、競(jìng)爭(zhēng)性與多樣性相關(guān)。文章使用有序Probit分析方法來估計(jì)動(dòng)態(tài)外部性與城市發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)，一方面，當(dāng)城市增長(zhǎng)以就業(yè)和生產(chǎn)率作為衡量指標(biāo)時(shí)，動(dòng)態(tài)外部性都表現(xiàn)為積極作用，而且以就業(yè)為衡量指標(biāo)時(shí)的積極作用更大。另一方面，當(dāng)城市增長(zhǎng)以創(chuàng)新作為衡量指標(biāo)時(shí)，Jacobs外部性表現(xiàn)出積極影響，因?yàn)镴acobs外部性在高科技領(lǐng)域的作用非常重要，這說明產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)外溢能促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

不同于前面幾位學(xué)者的研究視角，Neffke（2008）認(rèn)為動(dòng)態(tài)外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響并不是固定的，而是隨時(shí)間不斷變化。作者使用1841—1971年48個(gè)英國(guó)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，采用GMM動(dòng)態(tài)估計(jì)，研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否受動(dòng)態(tài)外部性的影響。結(jié)果表明，第一，在所調(diào)查的行業(yè)里，自19世紀(jì)中期以來，MAR外部性和城市外部性或多或少出現(xiàn)了下降軌跡，但Jacobs外部性卻沒有很明顯的變化趨勢(shì)。第二，雖然大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為Jacobs外部性能使朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)受益，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)間的技術(shù)外溢能使這些新興產(chǎn)業(yè)加大技術(shù)改進(jìn)，但他認(rèn)為這些技術(shù)外溢不可能提升所有行業(yè)的技術(shù)水平，即Jacobs外部性不一定能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，紡織業(yè)的Jacobs外部性與其他行業(yè)不同，他發(fā)現(xiàn)紡織業(yè)Jacobs外部性呈拋物線特征，即紡織業(yè)的發(fā)展越好，則Jacobs外部性越強(qiáng)，反之，Jacobs外部性越弱。這說明Jacobs外部性的強(qiáng)弱與產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的階段有關(guān)，即Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與該產(chǎn)業(yè)所處的周期階段有關(guān)。

在此研究基礎(chǔ)上，Neffke（2010）進(jìn)一步從動(dòng)態(tài)、長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來研究動(dòng)態(tài)外部性。他指出產(chǎn)業(yè)在不同的周期階段由于競(jìng)爭(zhēng)模式、創(chuàng)新力度和學(xué)習(xí)過程的不同，集聚外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不同。通過選取瑞士1974—2009年間12個(gè)制造業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了在產(chǎn)業(yè)周期的不同階段，集聚外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)從萌芽到發(fā)展再到成熟時(shí)期，MAR外部性對(duì)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都起到積極作用。但Jacobs外部性的影響卻不同，當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于萌芽階段時(shí)，Jacobs外部性促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展階段時(shí)，Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響不明顯；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于成熟階段時(shí)，Jacobs外部性抑制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這主要是因?yàn)槊妊侩A段的產(chǎn)業(yè)通過Jacobs外部性能改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，改善產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而發(fā)展和成熟階段的產(chǎn)業(yè)由于生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化和機(jī)械化，很難接受企業(yè)間的技術(shù)外溢知識(shí)。這說明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于萌芽階段時(shí)，由于創(chuàng)新的需要，Jacobs外部性會(huì)促進(jìn)科技含量較高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，即優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展和萌芽階段時(shí)，由于企業(yè)生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化和機(jī)械化，產(chǎn)業(yè)難以創(chuàng)新，即Jacobs外部性無法促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

三、 Porter外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

研究人員一直在探究MAR外部性和Jacobs外部性，哪個(gè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響更大，但關(guān)于多樣化和專業(yè)化的爭(zhēng)論至今還沒有得出結(jié)論。1990年，Porter提出了Porter外部性。即知識(shí)溢出來自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，Porter外部性不僅贊成MAR外部性的企業(yè)在空間上集中比分散更有利于知識(shí)溢出的觀點(diǎn)，而且認(rèn)同Jacobs外部性關(guān)于區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)比壟斷更有利于知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)外溢的理念。同時(shí)，他還指出，地方競(jìng)爭(zhēng)能增加企業(yè)的創(chuàng)新壓力，廠商為了追求更大的利潤(rùn)會(huì)不斷增強(qiáng)其創(chuàng)新能力。

目前關(guān)于Porter外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究還沒一致的定論。

Dekle（2002）利用索洛模型測(cè)算金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的TFP值來研究動(dòng)態(tài)外部性時(shí)，除了發(fā)現(xiàn)MAR外部性能優(yōu)化金融業(yè)發(fā)展外，還得出Porter外部性雖然對(duì)制造業(yè)行業(yè)發(fā)展的影響不顯著，但對(duì)部分服務(wù)業(yè)行業(yè)發(fā)展存在著顯著積極作用，這說明Porter外部性能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因?yàn)樾袠I(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)能引發(fā)一系列的新發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新，促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，De Groot et al（2009）研究也表明Porter外部性能加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

而Bun & Makhloufi（2007）采用 來衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度，其中 是r地區(qū)s行業(yè)在t時(shí)期內(nèi)的單位數(shù)目， 全國(guó)s行業(yè)在t時(shí)期內(nèi)的單位數(shù)目， 是r地區(qū)s行業(yè)在t時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)量總值， 是全國(guó)s行業(yè)在t時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)量總值。指數(shù)越大說明行業(yè)越有競(jìng)爭(zhēng)力。此外利用摩洛哥地區(qū)和行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對(duì)動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果卻顯示，Porter外部性卻表現(xiàn)出負(fù)面影響。這主要是因?yàn)槟β甯绾芏嘈袠I(yè)都是低技術(shù)行業(yè)，行業(yè)關(guān)心的既不是生產(chǎn)率的提高，也不是技術(shù)和創(chuàng)新的引進(jìn)，而是勞動(dòng)力成本的降低，因此企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)主要是成本的競(jìng)爭(zhēng)，而不是產(chǎn)品質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)，這就導(dǎo)致了Porter外部性對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響。

另外，Xiao—Ping Zheng（2010）指出雖然有大量的文獻(xiàn)研究動(dòng)態(tài)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但其方法主要是截面模型或面板模型，目前還沒有學(xué)者采用時(shí)間序列來研究該問題。他采用相關(guān)行業(yè)1975—2003年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)來進(jìn)行探討，這些行業(yè)包括了制造業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，MAR外部性影響大部分行業(yè)的TFP，Jacobs外部性只影響服務(wù)業(yè)的TFP，Porter外部性對(duì)任何行業(yè)TFP值均無影響。這說明無論是第二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)，Jacobs外部性都不會(huì)對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的TFP值產(chǎn)生任何影響，進(jìn)而不能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

四、 集聚網(wǎng)絡(luò)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

當(dāng)然，僅從傳統(tǒng)的動(dòng)態(tài)外部性角度來探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化顯然不夠，學(xué)者們認(rèn)為要全面的了解這個(gè)問題，應(yīng)該要加入地理環(huán)境等現(xiàn)實(shí)因素。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)生活中，知識(shí)外溢不僅只局限于產(chǎn)業(yè)中，在人們生活或居住的限定地理區(qū)域內(nèi)，知識(shí)也會(huì)產(chǎn)生外溢，并產(chǎn)生動(dòng)態(tài)外部性。

關(guān)于集聚網(wǎng)絡(luò)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究，目前還處于初步探索階段。

Krugman（1991）首先提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸成本和市場(chǎng)需求的共同作用導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)地理集中，并強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)效應(yīng)是產(chǎn)業(yè)集聚的重要源泉，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)地理研究的熱潮。

隨后，Rosenthal & Strange（2001）在Krugman（1991）的研究基礎(chǔ)上，提出了集聚經(jīng)濟(jì)在跨越地理空間時(shí)會(huì)不斷的衰弱，因而在研究動(dòng)態(tài)外部性過程中應(yīng)考慮地理因素。隨后，Rosenthal & Strange（2004）在研究知識(shí)外溢與動(dòng)態(tài)外部性時(shí)，進(jìn)一步指出動(dòng)態(tài)外部性除了勞動(dòng)力市場(chǎng)集聚、輸入共享和知識(shí)外溢因素外，還包括天然的優(yōu)勢(shì)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)影響、消費(fèi)機(jī)會(huì)和尋租等，并強(qiáng)調(diào)集聚經(jīng)濟(jì)與距離衰減有關(guān)，因此動(dòng)態(tài)外部性除了傳統(tǒng)的MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性外，還應(yīng)包括地理范圍內(nèi)的分類。

但是，Rosenthal & Strange的相關(guān)研究并沒有解釋在一定的地理范圍內(nèi)知識(shí)外溢是如何產(chǎn)生的。Xiao—Ping Zheng（2010）在其研究基礎(chǔ)上，選取了制造業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等行業(yè)1975—2003年的數(shù)據(jù)，對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了更深入的分析。首先，他提出了基于地理范圍的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性概念，即網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性是指知識(shí)外溢是來源于網(wǎng)絡(luò)傳輸所產(chǎn)生的外部性。然后，他認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性不僅在有關(guān)行業(yè)內(nèi)發(fā)生，而且還在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域外發(fā)生。最后，實(shí)證研究表明網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性與制造業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等行業(yè)的TFP值之間存在協(xié)整關(guān)系，而金融業(yè)、服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)都是第三產(chǎn)業(yè)，這說明網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在一定關(guān)系，這也是作者將繼續(xù)探討的問題。

五、 簡(jiǎn)評(píng)

隨著技術(shù)外溢對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的不斷加大，學(xué)者們對(duì)動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究越來越深入。

首先，在研究方法上，學(xué)者們除了采用傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法外，還會(huì)使用主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，包括截面分析、時(shí)序分析、動(dòng)態(tài)面板分析等。但是，研究?jī)H局限于經(jīng)驗(yàn)分析，還沒有成行的理論模型和完整的理論框架來系統(tǒng)分析動(dòng)態(tài)外部性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

其次，在指標(biāo)選取上，一方面，關(guān)于動(dòng)態(tài)外部性的指標(biāo)選取沒有統(tǒng)一的規(guī)定，有的選擇行業(yè)就業(yè)人數(shù)，有的選擇行業(yè)增加值，有的選擇行業(yè)TFP；另一方面，大多數(shù)的研究都是宏觀指標(biāo)，但動(dòng)態(tài)外部性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)外溢，應(yīng)該考慮微觀層面的指標(biāo)。

最后，在研究?jī)?nèi)容上，目前的學(xué)術(shù)界的研究表明傳統(tǒng)的動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在一定關(guān)系，但不同學(xué)者的研究結(jié)論也有一定差異。具體來說，關(guān)于MAR外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，有的學(xué)者認(rèn)為有積極作用，而有的學(xué)者卻認(rèn)為起阻礙作用。關(guān)于Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，大部分學(xué)者研究得出Jacobs外部性能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并隨著研究的深入，得出產(chǎn)業(yè)在不同的生命周期階段，Jacobs外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響不同。而關(guān)于Porter外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究目前還沒一致的定論。此外，雖然目前有學(xué)者研究基于地理范圍的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)外部性，但依然處于初步探索階段，這也是今后需進(jìn)一步研究的問題。

總之，在經(jīng)濟(jì)全球化和產(chǎn)業(yè)集聚化的背景下，動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系已成為研究者關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。因此，從多角度研究和探討動(dòng)態(tài)外部性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

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