解析《能源管理體系要求》的條款要點(diǎn)

（支持單位：上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院培訓(xùn)中心上海信星認(rèn)證培訓(xùn)中心）

早在去年1 0月，本講座為大家講解了能源及能源管理標(biāo)準(zhǔn)化的一些基本概念，受到讀者好評(píng)。今天，我們將介紹能源管理工作中一項(xiàng)十分重要的標(biāo)準(zhǔn)——GB/T23331－2009《能源管理體系 要求》，解析它的總體結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、歸納它的主要條款要求、分析其與相關(guān)管理體系的兼容性。

一、GB/T23331－2009標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布背景

進(jìn)入新世紀(jì)以來，包括我國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)都面臨日益嚴(yán)峻的能源問題，一些發(fā)達(dá)國(guó)家率先開始建立能源管理體系。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)于2008年批準(zhǔn)發(fā)布了“能源管理體系2000”，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)BSI于2009年正式發(fā)布“能源管理體系要求與實(shí)用指南”，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)于2011年6月發(fā)布。

我國(guó)于2007年成立節(jié)能減排工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由國(guó)務(wù)院總理?yè)?dān)任組長(zhǎng)。2009年3月11日國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式發(fā)布GB/T 23331－2009《能源管理體系要求》，對(duì)企事業(yè)單位將能源管理工作與各項(xiàng)管理活動(dòng)相融合起到促進(jìn)作用。

二、GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織確定有效能源管理體系的要素和過程，起到幫助組織實(shí)現(xiàn)其能源方針和目標(biāo)的作用。它的基本思路是借鑒ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18001的成功經(jīng)驗(yàn)，采取建立管理體系的方式對(duì)能源管理績(jī)效進(jìn)行有效的控制。

GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)的主體部分按層次劃分，可分為四章，即第一章：范圍，第二章：規(guī)范性引用文件，第三章：術(shù)語和定義，第四章：能源管理體系要求。其中第四章是該標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，也是本期講座講解的重點(diǎn)，該章節(jié)由五個(gè)板塊組成（見圖1），采用了PDCA循環(huán)管理的思路。

圖1 第四章結(jié)構(gòu)圖

三、GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)的要點(diǎn)解析

為了深入理解GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)第四章各條款的要點(diǎn)，我們將該章節(jié)中標(biāo)準(zhǔn)的一級(jí)條款逐一展開進(jìn)行解析。

“4.1總要求”：是本標(biāo)準(zhǔn)的綱領(lǐng)性條款，在本條款中明確了體系所覆蓋的范圍，闡明了建立體系的總目標(biāo)是“確保降低能源消耗、提高能源利用效率”。

“4.2管理職責(zé)”：本條款包含了3項(xiàng)二級(jí)條款，分別是4.2.1管理承諾，4.2.2能源方針，4.2.3職責(zé)和權(quán)限。管理職責(zé)條款是針對(duì)組織的最高管理者，提出了系統(tǒng)的要求。通過最高管理者對(duì)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)體系的承諾，以及制定本組織的能源方針，并確定本組織內(nèi)各層次的結(jié)構(gòu)，制定職責(zé)、規(guī)定權(quán)限，從而形成實(shí)施GB/T 23331的目標(biāo)方針與考核體系，起到保證作用。

“4.3策劃”：該條款明確了在能源管理體系策劃過程中，首先需要考慮和建立的所有要素，這些要素是能源因素，法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，能源管理基準(zhǔn)與標(biāo)桿，能源目標(biāo)和指標(biāo)，能源管理方案，共5項(xiàng)二級(jí)條款。以上要素是建立體系的基礎(chǔ)。

“4.4實(shí)施與運(yùn)行”：是第四章中涉及內(nèi)容最多的條款，包含了7項(xiàng)二級(jí)條款，分別是4.4.1資源，4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)，4.4.3信息交流，4.4.4文件和文件控制，4.4.5記錄控制，4.4.6運(yùn)行控制，4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。在本條款中，標(biāo)準(zhǔn)明確了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)體系所需要提供的資源；開展這項(xiàng)工作所需要的人員能力配置，以及培訓(xùn)和意識(shí)教育要求。同時(shí)本條款對(duì)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)體系過程中，組織的內(nèi)外部信息交流過程、文件控制和記錄控制程序等都作了規(guī)定和要求。本條款是實(shí)施運(yùn)行體系的重要指導(dǎo)條款。

“4.5檢查與糾正”：是第四章的保障性條款，包含3項(xiàng)二級(jí)條款，分別是4.5.1監(jiān)視、測(cè)量與評(píng)價(jià)，4.5.2不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施，4.5.3內(nèi)部審核。本條款要求通過監(jiān)視、測(cè)量、評(píng)價(jià)等方式，對(duì)能源目標(biāo)、能源管理績(jī)效、能耗和能源利用效率等運(yùn)行過程中的重要參數(shù)、指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控；對(duì)適用法律法規(guī)進(jìn)行定期的合規(guī)性評(píng)價(jià)；對(duì)實(shí)際或潛在的不符合采取相應(yīng)的措施；還對(duì)組織的自我審核（內(nèi)審）提出了規(guī)范性要求。

“4.6管理評(píng)審”：本條款是構(gòu)成能源管理體系主要框架并體現(xiàn)其基本功能的核心條款，涉及到本標(biāo)準(zhǔn)的所有其它條款，因此也是下一輪能源管理體系PDCA運(yùn)行模式的開始，是體系持續(xù)改進(jìn)的重要保障。在標(biāo)準(zhǔn)中，將管理評(píng)審列為最高管理者的重要職責(zé)。

四、GB/T 23331－2009標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的兼容性分析

與GB/T 23331相關(guān)的其他管理標(biāo)準(zhǔn)是指：GB/T 19001質(zhì)量管理體系、GB/T 24001環(huán)境管理體系、GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系。

以上四個(gè)管理體系的相同點(diǎn)有以下兩方面：

1.原理上的相同點(diǎn)：

——同屬國(guó)家的推薦性標(biāo)準(zhǔn)，均可用于認(rèn)證注冊(cè)，且認(rèn)證程序相似；

——遵循相同的系統(tǒng)管理原理；

——都是通過體系的建立、運(yùn)行、改進(jìn)，對(duì)組織的過程進(jìn)行控制、優(yōu)化，達(dá)到預(yù)期的方針和目標(biāo)；

——在文本結(jié)構(gòu)、內(nèi)容上，有相同或相似之處。

2.方法上的相同點(diǎn)：

——體系的結(jié)構(gòu)描述與管理職責(zé)要求基本相同；

——都強(qiáng)調(diào)最高管理者的作用和全員參與的理念；

——都樹立預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)的基本思想；

——都體現(xiàn)“寫所需-做所寫-記所做”的基本方式。

這四個(gè)管理體系的不同點(diǎn)有以下三方面：

（1）適用范圍不同。GB/T 23331和GB/T 28001適用于我國(guó)各行業(yè)。

（2）管理對(duì)象和控制目的不同。GB/T 19001是針對(duì)顧客、供方、組織及他們所關(guān)注的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，GB/T 24001將管理對(duì)象擴(kuò)展至社會(huì)相關(guān)方，目的是為了控制環(huán)境因素，GB/T 28001的對(duì)象以利害相關(guān)者為重點(diǎn)，目的是控制安全與健康風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源），GB/T 23331的對(duì)象是組織和供方，以控制能源因素為目標(biāo)。由于管理的對(duì)象和目的的差異，它們所依據(jù)的法律法規(guī)也各不相同。

（3）條款的內(nèi)容不同。在這四個(gè)管理體系中，GB/T 19001的條款內(nèi)容與另外三個(gè)的差距較大。

綜上所述，這四個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)只有在一定條件下，可以適當(dāng)兼容，通過有機(jī)地組合，形成整合型管理體系，這也是目前企業(yè)體系管理發(fā)展的趨勢(shì)。