基于回收再制造的政府激勵(lì)機(jī)制研究

張 威， 郭軍華 （華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

基于回收再制造的政府激勵(lì)機(jī)制研究

張 威， 郭軍華 （華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

為了激勵(lì)企業(yè)參與回收再制造，根據(jù)委托—代理理論，設(shè)計(jì)出信息不對(duì)稱情況下單階段多任務(wù)的政府與企業(yè)間的博弈模型，得出了政府的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)強(qiáng)度，并分析了在不同的激勵(lì)強(qiáng)度組合下企業(yè)的努力度差異。研究發(fā)現(xiàn)如果企業(yè)投入回收和再制造努力的成本是相互替代的，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)企業(yè)再制造環(huán)節(jié)的激勵(lì)強(qiáng)度。

回收再制造；政府激勵(lì)；委托代理

隨著資源危機(jī)、環(huán)境污染的加劇，再制造產(chǎn)業(yè)越來(lái)越受到各國(guó)政府和企業(yè)的重視。作者認(rèn)為，再制造是以產(chǎn)品全壽命周期設(shè)計(jì)和管理理論為指導(dǎo)，以各種先進(jìn)技術(shù)和對(duì)廢舊產(chǎn)品進(jìn)行修復(fù)或改造，使其得以高質(zhì)量再生產(chǎn)和充分利用的過(guò)程。通過(guò)再制造，能夠有效降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟(jì)效益、減少環(huán)境污染、提高資源利用率，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。歐美國(guó)家的再制造產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年發(fā)展以擁有了完備的體制和成熟的市場(chǎng)，我國(guó)的再制造也發(fā)展迅猛，在再制造的政策法規(guī)、產(chǎn)業(yè)實(shí)踐及基礎(chǔ)研究方面成績(jī)斐然。

回收再制造屬于逆向供應(yīng)鏈，是近年來(lái)供應(yīng)鏈研究的熱點(diǎn)之一。Savaskan（2004）討論了三種不同的分散式逆向供應(yīng)鏈，得出由更接近消費(fèi)者的零售商負(fù)責(zé)回收的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈效率最高[1]。Ferrer，Swaminathan（2006）建立了新產(chǎn)品到再制造產(chǎn)品的兩周期定價(jià)模型，并推廣到多期，分別研究了單寡頭壟斷和第三方介入情形下制造商新產(chǎn)品和再制造新產(chǎn)品定價(jià)策略[2]。Heese，Cattani（2005）探討了雙寡頭壟斷市場(chǎng)中回收廢舊產(chǎn)品對(duì)寡頭競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響[3]；郭軍華 （2012）探討了消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品WTP不一致情況下，兩種產(chǎn)品的最優(yōu)化定價(jià)策略，指出集中式?jīng)Q策相對(duì)于分散式?jīng)Q策更有效率[4]。在逆向供應(yīng)鏈內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制研究方面，Holmstrom,Milgrom（1987）較早的提出了委托代理理論模型，并認(rèn)為可以用委托代理分析框架研究計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的問(wèn)題，該模型在激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的文獻(xiàn)中被大量采用[5]；我國(guó)學(xué)者張維迎 （1996）在其著作中系統(tǒng)地研究了委托代理問(wèn)題[6]；伍云山，張正祥 （2006）從制造商的最大利益出發(fā)研究了由一個(gè)制造商和一個(gè)零售商組成的逆向供應(yīng)鏈的激勵(lì)機(jī)制[7]；王文賓，達(dá)慶利 （2009）應(yīng)用委托代理理論研究了基于回收努力度的逆向供應(yīng)鏈的激勵(lì)機(jī)制[8]；孫多青等 （2008）研究了多零售商參與下的逆向供應(yīng)鏈激勵(lì)機(jī)制[9]。在政府參與逆向供應(yīng)鏈的外部激勵(lì)機(jī)制方面，黃穎穎等 （2008）研究了政府與回收企業(yè)的Stackelberg激勵(lì)模型[10]；付瑋瓊 （2011）研究了家電逆向物流的委托—代理政府激勵(lì)機(jī)制[11]；丁一 （2011）建立了政府激勵(lì)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的多任務(wù)委托代理模型，探討了政府如何激勵(lì)兩個(gè)企業(yè)參與多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制[12]。

但是，在政府參與激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行回收再制造的研究方面，付瑋瓊忽視企業(yè)參與博弈的經(jīng)濟(jì)效益也是政府的收益；丁一也認(rèn)為企業(yè)是單純因?yàn)檎募?lì)而參與回收再制造的，忽略了企業(yè)回收再制造也可以給自身帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。所以，綜合前人的研究成果，作者在企業(yè)同時(shí)參與回收和再制造的兩項(xiàng)任務(wù)的前提下提出了考慮到社會(huì)效益的政府和單個(gè)企業(yè)之間的博弈模型，從而為我國(guó)大力發(fā)展回收再制造產(chǎn)業(yè)提供相應(yīng)的理論依據(jù)。

1 模型假設(shè)

政府委托企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品的回收再制造，但是企業(yè)可能會(huì)從自身利益考慮不愿意節(jié)能減排，或者由于政府和企業(yè)之間的信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，所以政府要制定激勵(lì)合同對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)?，F(xiàn)對(duì)模型作如下假設(shè)：

（1）政府是風(fēng)險(xiǎn)中性的，企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。

2 模型設(shè)計(jì)

政府作為社會(huì)管理者，它的期望效益不僅包括企業(yè)回收再制造帶來(lái)的環(huán)境效益∏m，也包括企業(yè)自身在回收再制造過(guò)程中創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益∏n，所以政府期望收入Ev等于政府的期望收益E（∏m+∏n）減去激勵(lì)成本ES（∏m+∏n）：

企業(yè)的實(shí)際收入w等于企業(yè)參與回收再制造所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益∏m加上政府的激勵(lì)收入S（∏m+∏n）再減去企業(yè)的回收再制造成本C（ a1,a2）：

但是由于信息不對(duì)稱，政府不能觀測(cè)到企業(yè)的努力水平，企業(yè)又都是 “理性的”，即在一定條件下總是追求自身利益的最大化，所以政府的激勵(lì)合約必須考慮到企業(yè)選擇努力水平 （a1,a2）最大化自己的期望收入CE的情況，對(duì)公式 （4）左側(cè)求最大值后得到誘導(dǎo)出的企業(yè)努力度 （a1,a2），即激勵(lì)相容約束IC：

企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化時(shí)的努力水平 （a1,a2）是回收成本和再制造成本之間的替代關(guān)系 （c11, c12,c22）、環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)出系數(shù)（m,n ）、政府對(duì)回收環(huán)節(jié)和再制造環(huán)節(jié)的激勵(lì)強(qiáng)度 （β1,β2）的函數(shù)?？梢酝茢?，政府不同的激勵(lì)強(qiáng)度組合會(huì)促使企業(yè)在回收和再制造環(huán)節(jié)各采取不同的努力水平。

政府在滿足上訴參與約束IR和激勵(lì)相容約束IC兩個(gè)約束條件的基礎(chǔ)上再來(lái)尋求最優(yōu)的激勵(lì)機(jī)制以實(shí)現(xiàn)自身期望收入Ev的最大化，使企業(yè)在出于自身利益考慮而努力工作的同時(shí)也最大化了整體的社會(huì)效益。則政府的問(wèn)題是選擇（α,β ），解下列最優(yōu)化問(wèn)題：

整理可得到政府激勵(lì)的最優(yōu)化模型：

將公式 （7）最大化，可得到最優(yōu)化的兩個(gè)一階條件為：

以上通過(guò)對(duì)政府激勵(lì)的委托—代理模型的建立和求解，得出了促使社會(huì)整體效益最大化的政府激勵(lì)強(qiáng)度模型，下面將對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行分析。

3 模型分析

在企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)中，廢舊產(chǎn)品的回收環(huán)節(jié)必然影響到再制造環(huán)節(jié)，企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的成本和再制造環(huán)節(jié)的成本是相互替代的，即c12＞0。在回收再制造過(guò)程中，由于企業(yè)努力的不確定性很大，根據(jù)付瑋瓊的研究成果，假設(shè)σ2→∞，可以發(fā)現(xiàn)，c12絕對(duì)值越大，β2越大，即企業(yè)回收和再制造努力的成本替代效應(yīng)越大，政府對(duì)企業(yè)再制造環(huán)節(jié)的激勵(lì)力度應(yīng)該越強(qiáng)。否則過(guò)高的β1會(huì)促使企業(yè)在從事回收再制造的過(guò)程中把過(guò)多的精力和資本投入到廢舊產(chǎn)品的回收上，而忽視產(chǎn)品的再制造環(huán)節(jié)，但依然能從政府那里大量獲利，這不利于資源利用率的提高和節(jié)約利用、增值利用，并且可能造成大量已回收資源的堆積浪費(fèi)，不利于再制造產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，有悖于國(guó)家的再制造產(chǎn)業(yè)政策。

針對(duì)目前情況，政府有兩種方法促使企業(yè)增加在產(chǎn)品再制造環(huán)節(jié)的努力，促進(jìn)廢舊產(chǎn)品的回收環(huán)節(jié)和再制造環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)健康發(fā)展。一是根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)果的觀測(cè)值進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)并弱化對(duì)企業(yè)回收環(huán)節(jié)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，減少企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的機(jī)會(huì)成本。例如根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品回收率考量企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的努力度；根據(jù)企業(yè)對(duì)回收產(chǎn)品的再制造率或最終的產(chǎn)品廢棄率考量企業(yè)在再制造環(huán)節(jié)的努力度。第二種方法就是在對(duì)回收給予獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，對(duì)產(chǎn)品再制造環(huán)節(jié)給予更強(qiáng)的激勵(lì)或懲罰組合，包括經(jīng)濟(jì)和政策上的多重扶持以及嚴(yán)懲。例如對(duì)企業(yè)回收的產(chǎn)品制定補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)制定回收產(chǎn)品的再制造標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)進(jìn)行了產(chǎn)品回收就給予獎(jiǎng)勵(lì)，但在再制造環(huán)節(jié)對(duì)再制造率不達(dá)標(biāo)的企業(yè)給予懲罰，再制造率高的企業(yè)則給予相對(duì)回收環(huán)節(jié)更大的獎(jiǎng)勵(lì)。既不挫傷企業(yè)參與回收環(huán)節(jié)的積極性，也使企業(yè)樂(lè)于開(kāi)展再制造，有助于推動(dòng)整個(gè)回收再制造產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

4 結(jié) 論

如何激勵(lì)企業(yè)參與回收再制造是逆向供應(yīng)鏈中的一個(gè)有價(jià)值的問(wèn)題。本文在委托—代理理論的分析框架下研究了信息不對(duì)稱情況下政府如何建立激勵(lì)機(jī)制來(lái)激勵(lì)企業(yè)參與回收再制造的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)模型的求解得出政府的最優(yōu)激勵(lì)解，并且分析指出不同的激勵(lì)強(qiáng)度可以促使企業(yè)調(diào)整回收和再制造兩個(gè)環(huán)節(jié)的努力度，通過(guò)政府的激勵(lì)調(diào)控實(shí)現(xiàn)回收再制造產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。針對(duì)政府與回收再制造企業(yè)之間的激勵(lì)博弈問(wèn)題，本文設(shè)計(jì)的只是政府和單個(gè)企業(yè)之間的委托—代理博弈，有待于更深一步的研究，比如政府與眾多企業(yè)之間的博弈以及政府對(duì)企業(yè)回收再制造的具體考核指標(biāo)的量化等，為再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更多的理論支持。

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Research on Incentive Mechanism of Government in Remanufacturing

ZHANG Wei,GUO Jun-hua(School of Economics Management,East China Jiaotong University,Nanchang 330013,China)

In order to incentive enterprises to participate in the collecting and remanufacturing,the paper develops a single-stage multi-task game models between governments and enterprises for information asymmetric scenarios according to the principal-agenttheory.Government'soptimalincentive price is derived,changes of different incentive degree combination's impacts on enterprises'efforts are analyzed.We probed further and found that the government should strengthen the incentive degree in the remanufacturing segment if the costs that enterprise put in recovery and remanufacturing can substitute each other.

collection remanufacturing;government incentives;principal-agent

F224

A

1002-3100(2012)09-0100-03

2012-06-04

張 威（1990-），男，湖北十堰人，華東交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：物流系統(tǒng)工程與供應(yīng)鏈管理。