能源消費與對外貿(mào)易發(fā)展關系研究綜述

摘要：能源消費問題已成為當前國內(nèi)外研究的熱點話題，能源作為生產(chǎn)活動中必不可少的基礎要素之一，其與對外貿(mào)易發(fā)展之間存在著必然的聯(lián)系，能源消費與對外貿(mào)易發(fā)展之間關系的研究在世界范圍內(nèi)越來越受到學者們的重視，文章對這一話題的研究進展進行了一個系統(tǒng)的綜述。

關鍵詞：能源消費；對外貿(mào)易；關系

毋庸置疑，能源消費與貿(mào)易發(fā)展兩個問題都是當前學術界研究不可回避的話題，兩者之間的關系及相互影響的研究是十分必要的，從國內(nèi)外已有的研究成果情況來看，關于能源問題與對外貿(mào)易發(fā)展問題兩者之間的研究而越來越受到重視，研究話題表現(xiàn)出與世界范圍以及各國本身經(jīng)濟發(fā)展中遇到的現(xiàn)實問題緊密聯(lián)系的特征，以下將循著這個線索對這一領域的研究進展進行一個全面的研究綜述。

一、 能源消費與對貿(mào)易發(fā)展的相互因果關系研究

國際上關于這一主題的研究在20世紀80年代比較集中，這主要緣于20世紀70年代的“能源危機”的深遠影響使各國的學者們在思考的范疇上開始關注對外貿(mào)易與能源消費的關系，研究話題主要集中在能源消費與進出口貿(mào)易之間的相互因果關系，這一話題的研究的共性在于他們都采用實證的方法探討一國能源消費與對外貿(mào)易二者之間的因果關系，區(qū)別在于采用的實證的研究方法上不同、研究的對象范圍不同以及在分析過程中引入的其他影響因素不同。其中國際上具有代表性的如Arye. L. Hillman與Clark. W. Bullard（1978）使用Leontief投入產(chǎn)出法，在H-O理論模型中把能源消費作為解釋變量，對能源消費與貿(mào)易的關系進行了研究。Goldemberg（1984）從供給和需求兩個方面分析了拉美國家的能源消費結構與進出口貿(mào)易之間的關系，認為拉美國家的進出口貿(mào)易對其能源消費結構產(chǎn)生了重要影響。Owen（1982）對巴西、秘魯?shù)壤绹业哪茉聪M和出口貿(mào)易之間的關系作了研究，以上兩個文獻都認為貿(mào)易與能源消費的規(guī)模及結構都有重要的關系，后者認為巴西、秘魯?shù)壤绹页隹诘难杆贁U大是造成這些國家20世紀60~70年代能源供給緊張的重要原因之一。中國國內(nèi)學者對中國能源消費與出口貿(mào)易之間的關系的研究從2005年以來呈現(xiàn)越來越多的跡象，這與近年來中國經(jīng)濟高速發(fā)展的同時引發(fā)的能源消費過快增長的客觀問題是相聯(lián)系的，學者們希望開始集中探討中國國內(nèi)面臨的問題，代表性的文獻中較早的有董斌昌等（2006）通過建立自回歸分布滯后模型研究中國的出口貿(mào)易對于能源的依賴程度，對1978年~2004年中國出口貿(mào)易和能源消費的數(shù)據(jù)進行實證分析。朱啟榮（2007）對山東省的能源消費與出口貿(mào)易關系進行了協(xié)整與Granger因果關系檢驗，指出山東省能源消費與出口貿(mào)易之間存在較強的相關性。Granger因果關系檢驗的結果表明，山東省出口貿(mào)易規(guī)模的發(fā)展既影響能源消費量，同時又受到其能源消費量的制約。張傳國（2009）以及蘇梽芳（2009）等運用格蘭杰因果關系檢驗的同時，采用了更為深化的脈沖響應和方差分解方法，對中國能源消費與出口貿(mào)易之間的因果、動態(tài)以及定量關系分別進行了進一步的深入研究，得出的結論認為中國能源消費與出口貿(mào)易之間存在從出口貿(mào)易到能源消費的單向因果關系，出口貿(mào)易波動將對能源消費產(chǎn)生持續(xù)較大的影響，出口貿(mào)易對能源消費具有較強的依賴性。近期的研究如孫愛軍和方先明（2010）為了分析我國不同區(qū)域經(jīng)濟增長的驅動力量，應用改進的費德模型，將進出口、能耗與經(jīng)濟增長納入同一個分析框架，構建經(jīng)濟增長驅動因素分析模型，實證研究數(shù)據(jù)上運用2000年~2007年中國31個省域經(jīng)濟發(fā)展的面板數(shù)據(jù)。研究結論同樣得出經(jīng)濟增長總體上具有高能耗、高對外依存度的特征，進出口貿(mào)易、能源消耗與經(jīng)濟增長存在因果關系。

二、 對外貿(mào)易的發(fā)展如何影響能源消費的研究

鑒于研究視角的差異，按照對外貿(mào)易的規(guī)模效應、結構效應和技術效應的影響模式，本文將學者們對這一話題的研究也概括為這樣三個主要思路：

1. 對外貿(mào)易過程中“內(nèi)涵能源”的消耗測算研究。國外較早的文獻，如Wyckoff和Roop（1994）研究了1984年~1986年6大OECD國家英、法、德、日、美、加進口產(chǎn)品中的內(nèi)涵能源，說明國內(nèi)節(jié)能政策的效果可能要打折扣，因為進口產(chǎn)品在國內(nèi)消費中占有較大的比例。也有的研究將重點放在雙邊貿(mào)易關系，如中美貿(mào)易（Shui & Harriss，2006；平新喬等，2006），日美貿(mào)易（Ackerman et al.，2007），日韓貿(mào)易（Rhee & Chung，2006）。對中國問題研究的典型代表如陳迎、潘家華、謝來輝（2008）同樣采用投入產(chǎn)出的能源分析方法為基礎，進行了測算方法和模型的改進，加進進口活動中的中間產(chǎn)品的影響，對中國外貿(mào)進出口商品中的內(nèi)涵能源進行了全面的測算。從科學性角度而言，投入產(chǎn)出法的思路嚴謹，具有很強的邏輯說服力，學者們的分析也相當?shù)娜婧蜕钊?，但考慮到一個十分實際的難題就是中國的投入產(chǎn)出表的編制的滯后性，使用早期的數(shù)據(jù)會給分析帶來一定的誤差。研究的另一種是以企業(yè)為依據(jù)，把國內(nèi)企業(yè)分為不同的類型通過加權得到“內(nèi)涵能源”進出口比例，進而算出“內(nèi)涵能源”進出口數(shù)量，該方法的局限于企業(yè)數(shù)據(jù)的可獲得性，實際操作難度較大。曹俊文（2009）在總結和歸納了前人所使用的測算方法的同時，提出了以《中國海關統(tǒng)計年鑒》工業(yè)細分行業(yè)數(shù)據(jù)為基礎，根據(jù)工業(yè)行業(yè)分類標準（ISIC）和協(xié)調編碼（HS）對照表，計算各行業(yè)出口產(chǎn)品能源強度（即具體行業(yè)每單位產(chǎn)值能耗），進而測算各行業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)品中“內(nèi)涵能源”的消耗量。這一方法既克服了投入產(chǎn)出方法受時序數(shù)據(jù)限制的影響，同時也比較全面地反映了工業(yè)各部門出口產(chǎn)品中“內(nèi)涵能源”的消費狀況。進一步深入的研究者把測算細化到工業(yè)部門，如蘭宜生、寧學敏（2010）采用投入產(chǎn)出分析方法，對2005年我國22個貿(mào)易產(chǎn)業(yè)部門的出口貿(mào)易與能源消耗進行了實證研究?？傮w來看，學者們的研究方法上還是傾向于采用比較成熟的投入產(chǎn)出法為基礎，并有盡量考慮一些特殊因素的干擾，試圖得出相對準確的結論。

2. 對外貿(mào)易結構對能源消費的影響研究。沈利生（2007）研究認為通過改變出口產(chǎn)品、進口產(chǎn)品的結構實現(xiàn)節(jié)能，無疑既提高了對外貿(mào)易的質量，又對提高整體經(jīng)濟增長的質量和節(jié)能降耗起到促進作用，但他同時對中國近年來的數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)中國對外貿(mào)易發(fā)展趨勢中，出口產(chǎn)品結構和進口產(chǎn)品結構都在表現(xiàn)出趨于惡化的現(xiàn)象，最終得出中國對外貿(mào)易結構變化不利于節(jié)能降耗的研究觀點。姚愉芳、齊舒暢和劉琪（2008）同樣使用中國2005年非競爭型投入產(chǎn)出表，對中國出口、進口貿(mào)易與經(jīng)濟、就業(yè)、能源消費等變量之間的相互關系進行了探討，并得出了相應的計算結果認為：若從對外貿(mào)易對能源消耗影響的角度分析，2005年中國出口貿(mào)易的能源消耗大于進口貿(mào)易的能源節(jié)約量，其差為2.97億噸標煤，主要原因在于出口貿(mào)易結構偏重，需要調整出口貿(mào)易的結構來改善能源消耗狀況的結論。

3. 進出口貿(mào)易的技術效應對能源消費效率的影響研究。思考對外貿(mào)易的技術效應對能源消費效率的影響的研究主要集中在近期的一些文獻中，這與我國近幾年來對能源使用效率的研究的重視是分不開的。其中代表性的有：屈小娥（2009）把對外貿(mào)易作為制度因素的代理變量加入模型，研究認為其對西部地區(qū)（除廣西、重慶、四川外）大多數(shù)省份能源效率改進有一定的阻礙作用。高大偉，周德群（2010）認為國際貿(mào)易技術溢出可以促進一國的技術進步和全要素生產(chǎn)率的提高，進而能夠通過技術進步提高能源效率。楊迎春（2011）利用1995年~2009年中國省際面板數(shù)據(jù)對中國出口貿(mào)易對能源效率的研究進行了全面的實證研究，結論認為，出口貿(mào)易對非出口部門的直接技術溢出效應明顯改善中國整體能源效率，人力資本對出口貿(mào)易改善能源效率起促進作用。進一步分區(qū)域進行研究得出，東、中、西部的出口部門對非出口部門的直接技術溢出效應都對能源效率都有改善作用。

三、 能源政策如何影響對貿(mào)易發(fā)展的研究

1. 能源價格政策對對外貿(mào)易的影響的研究。能源價格政策對對貿(mào)易發(fā)展的影響研究中現(xiàn)存的文獻相對比較少，Jo?o Ricardo和André Varella（2007）則從石油價格上漲與中國總出口額持續(xù)上升并存這個現(xiàn)象出發(fā)，將技術進步作為外生變量，建立了一個包含勞動力市場、貨幣市場、商品出口市場的開放性一般均衡分析框架，試圖解釋這一現(xiàn)象，最后得出技術進步是問題的根源。能源價格上漲對中國出口結構的影響的研究上，陳剛、余燕春（2008）從能源價格的角度出發(fā)，在定義能源約束量化指標的基礎上，建立了能源約束對出口貿(mào)易結構影響的動態(tài)計量模型，并從長期和短期兩個角度，分析了能源約束對出口貿(mào)易結構的動態(tài)影響。胡宗義，蔡文彬和陳浩（2008）將能源替代模塊和能源強度指標納入中國CGE模型-MCHUGE模型，研究提高能源價格對能源強度和經(jīng)濟增長的影響，結果表明提高能源價格導致出口下降。楊迎春、岳咬興（2010）從國際國內(nèi)能源價格上漲率差異差異的視角提出能源相對價格的概念，將其與技術進步和出口貿(mào)易的規(guī)模增長結合起來構建了一個理論分析框架，并進一步進行了實證研究認為，國際國內(nèi)能源相對價格變化是中國出口規(guī)模增長的原因之一，就此結論提出了相應的能源政策建議。

2. 能源補貼與稅收機制對出口貿(mào)易的影響研究。國內(nèi)能源補貼的研究非常有限，能源補貼機制與出口貿(mào)易結合起來研究的思路更是較少，一直都缺乏從出口能源補貼損失角度評價中國能源補貼政策績效的研究。陳迎等（2008）用內(nèi)涵能源測算方法對2002年中國能源補貼進行了檢驗，其研究針對中國所有行業(yè)的補貼總額，沒有行業(yè)分布的測算數(shù)據(jù)。林伯強等（2009）計算中國能源補貼總量，用價差法測算出了中國出口產(chǎn)品的能源補貼載量。周勤，趙靜和盛巧燕（2011）研究了中國能源補貼政策對提高中國出口產(chǎn)品競爭力的作用機理，并對出口產(chǎn)品能源補貼載量進行實證分析。他們認為，中國能源補貼政策經(jīng)歷了能源要素的政策性低價、價格粘性和權衡產(chǎn)品競爭力與貿(mào)易條件三個階段，能源要素價值低估成為提高我國出口產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的重要因素之一，實證結果表明：中國是一個能源出口大國，出口結構中多以高能耗產(chǎn)品為主，全部能源補貼中約有10%通過出口產(chǎn)品凈補貼給國外消費者，呈現(xiàn)出巨大外貿(mào)順差和嚴重生態(tài)逆差并存的悖論。Ravi、Hamid和Ralph（1998）的研究認為，用于國際貿(mào)易活動的交通運輸是能源密集型的行業(yè)，所以國際貿(mào)易活動間接地成為環(huán)境污染源，而能源稅的引入可以更好地協(xié)調國際貿(mào)易與環(huán)境污染的關系，可以比自由貿(mào)易條件下增加世界范圍的社會福利，特別是對進口產(chǎn)品征收能源稅對小國可能是最優(yōu)的。張為付、潘穎（2007）從世界福利的角度，構建了一個開放經(jīng)濟條件下能源稅對國際貿(mào)易與環(huán)境污染影響的數(shù)學解析模型，分析了在征收能源稅情況下世界出口國、進口國和能源國的國際貿(mào)易與環(huán)境污染問題。結果表明，在考慮國際貿(mào)易所帶來的環(huán)境污染影響全球經(jīng)濟福利情況下，世界范圍內(nèi)存在一個最優(yōu)的能源稅稅率，按這一稅率征收環(huán)境污染稅可以提高全球經(jīng)濟福利，也可改善因國際貿(mào)易而造成的全球環(huán)境惡化的現(xiàn)狀。姚東旭（2010）年的研究指出提高資源稅會影響資源類商品自身的出口，但影響有限，且從長遠看，以提高資源稅的方式限制資源出口利大于弊。其次，提高資源稅確實會提升下游產(chǎn)品的制造成本，降低下游產(chǎn)品的出口競爭力，然而這種負面影響并非不可克服。

四、 能源新問題與對外貿(mào)易發(fā)展之間的研究

1. 能源新問題——“低碳經(jīng)濟”的興起。低碳經(jīng)濟以及“碳排放”等話題的研究是能源問題在當前全球變暖的環(huán)境問題背景下出現(xiàn)的新矛盾，關于低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵，國內(nèi)學者分別從不同角度進行闡述。莊貴陽（2005）從低碳經(jīng)濟的效用角度來描述低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵，認為“低碳經(jīng)濟”（Low-carbon Economy）是指依靠技術創(chuàng)新和政策措施，實施一場能源革命，建立一種較少排放溫室氣體的經(jīng)濟發(fā)展模式，從而減緩氣候變化。低碳經(jīng)濟的實質是能源效率和清潔能源結構問題，核心是能源技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標是減緩氣候變化和促進人類的可持續(xù)發(fā)展。付允等人（2008）從低碳經(jīng)濟的發(fā)展途徑角度來理解其內(nèi)涵，認為低碳經(jīng)濟是一種綠色經(jīng)濟發(fā)展模式，它是以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益為基礎，以低碳發(fā)展為發(fā)展方向，以節(jié)能減排為發(fā)展方式，以碳中和技術為發(fā)展方法的綠色經(jīng)濟發(fā)展模式。鮑健強等人（2008）從低碳經(jīng)濟的發(fā)展意義角度來診釋其內(nèi)涵，認為碳排放量成為衡量人類經(jīng)濟發(fā)展方式的新標識，碳減排的國際履約協(xié)議孕育了低碳經(jīng)濟，表面上看低碳經(jīng)濟是為減少溫室氣體排放所做努力的結果，但實質上，低碳經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展方式、能源消費方式、人類生活方式的一次新變革，它將全方位地改造建立在化石燃料（能源）基礎之上的現(xiàn)代工業(yè)文明，轉向生態(tài)經(jīng)濟和生態(tài)文明。

2. 低碳經(jīng)濟對對外貿(mào)易發(fā)展的影響研究。近來年，在討論能源消費與對外貿(mào)易關系的文獻中，把這一新問題與貿(mào)易發(fā)展的關系一起討論的逐漸興起。但是從根本上而言，“碳排放”的總量受控于能源消費總量和能源消費結構的影響，從對外貿(mào)易引發(fā)“碳排放”的測算問題的研究思路上看，研究者在研究“碳排放”與貿(mào)易問題的時候，將能源消費結構的影響弱化或者忽略，只能簡單地引入碳排放系數(shù)和一個靜態(tài)化的能源消費結構還合算碳排放情形，故多數(shù)討論碳排放與出口貿(mào)易的關系只是原來討論能源消費與對外貿(mào)易關系問題的一個簡單變換，例如劉強等（2008）利用全生命周期評價的方法對中國出口貿(mào)易中46種重點產(chǎn)品的載能量進行了計算，然后利用碳排放系數(shù)計算出碳排放量。魏本勇等（2009）基于投入產(chǎn)出法，測算了2002年中國進出口貿(mào)易中國家和部門的碳排放等。李艷梅和付加鋒（2010）采用投入產(chǎn)出分析方法，對1997年和2007年中國出口貿(mào)易中隱含碳排放進行了核算，結果分別為290.61Mt和940.69Mt，占中國生產(chǎn)活動碳排放總量的比重分別為28.47%和45.53%。

另一類研究的重點集中在低碳經(jīng)濟的潮流的出現(xiàn)對全球及中國對外貿(mào)易發(fā)展格局的影響情況的研究。這一類型的研究站在全球視角的高度來思考能源領域的新問題對全球對外貿(mào)易發(fā)展的影響。代表性的文獻包括：楊迎春（2010）指出國際貿(mào)易活動以間接的方式影響著能源消耗以及碳排放的程度，各國在促進貿(mào)易發(fā)展與實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的雙重戰(zhàn)略要求下，勢必會引發(fā)全球范圍內(nèi)新的貿(mào)易摩擦，WTO機制在雙重目標的要求下陷入困境，對未來WTO和各國政府如何實現(xiàn)世界低碳經(jīng)濟發(fā)展模式和減少貿(mào)易領域的摩擦提出了若干相對可行的政策建議和思考。王躍生和焦芳（2010）研究認為在全球低碳經(jīng)濟的的趨勢下，中國以傳統(tǒng)貨物貿(mào)易為主的貿(mào)易發(fā)展模式將受到一定的沖擊，加工貿(mào)易的比例過大，中低端的制成品的出口過于依賴少數(shù)發(fā)達國家的局面對未來的貿(mào)易發(fā)展不利。施用海（2011）從四個方面來探討低碳經(jīng)濟的興起給全球貿(mào)易將帶來的影響，首先全球的貿(mào)易格局會因為這種新的經(jīng)濟增長模式的出現(xiàn)而引發(fā)大的變動；其次低碳經(jīng)濟本身就會創(chuàng)造出新型的服務貿(mào)易形式；再次低碳經(jīng)濟將會大大促進全球技術革新，有利于國際技術貿(mào)易的競爭與發(fā)展；最后于楊迎春（2010）的研究結論一致，他也認為與低碳經(jīng)濟相關的單邊貿(mào)易措施與多邊貿(mào)易規(guī)則的潛在沖突，可能成為新貿(mào)易壁壘。

五、 簡要總結

關于能源消費與對外貿(mào)易發(fā)展問題之間關系的研究都是和當時的國際國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實問題訴求緊密聯(lián)系的，具有很強的現(xiàn)實針對性。研究者多為從國家層面的宏觀視角出發(fā)探討二者的相互關系和影響機理。未來的研究一方面可考慮全面地將能源消費問題與國家對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略問題系統(tǒng)地結合起來進行研究，系統(tǒng)地探討二者的協(xié)調問題；另一方面可考慮進一步深化研究的視角，即能源消費問題與具體產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的對外貿(mào)易發(fā)展相互關系研究，甚至進一步地深化到微觀企業(yè)層面探討等。

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基金項目：福建省教育廳A類社會科學項目（項目號：JA11244S），教育部人文社科研究一般項目（項目號：10YJC790054）。

作者簡介：楊迎春，上海財經(jīng)大學國際工商管理學院博士生，廈門理工學院商學系講師。

收稿日期：2012-04-18。