中國大陸開放存取期刊實踐現(xiàn)狀研究

摘 要：國際上開放存取期刊的發(fā)展取得了巨大成就，我國學者關注開放存取期刊的研究也超過5年，但我國大陸地區(qū)的開放存取期刊建設現(xiàn)狀卻很落后。據國際開放存取期刊收錄目錄DOAJ數(shù)據統(tǒng)計，到目前為止我國大陸地區(qū)僅注冊33種。文章從開放存取期刊建設現(xiàn)狀入手，分析其建設落后的原因并提出建設建議以加快我國大陸地區(qū)開放存取期刊的建設步伐。

關鍵詞：開放存取期刊 開放存取 DOAJ

中圖分類號： G255.2文獻標識碼： Ａ 文章編號： 1003-69３８（２０12）０1－0122-05

The Study of Open Access Journals of Practice in Mainland China

Abstract Open access journals have made great achievements in the world. Chinese scholars have introduced the study of open access journals from aboard over 5 years， but the instruction of open access journals are very poor in mainland China. According to international directory of open access journals （DOAJ）， there are only 33 journals registered in China mainland up to now. This paper studies the instruction of OAJ， analyzes the problems on the practice of OAJ in mainland China and then puts forward the proposals hopefully to accelerate development of our country's OAJ.

Keywords open access journals； open access； DOAJ

1 引言

開放存取期刊（Open Access Journal，簡稱OAJ）是允許任何用戶通過公共互聯(lián)網免費訪問，在法律允許的范圍內可以沒有障礙的閱讀、下載、復制、分發(fā)、打印、搜索和鏈接文章全文，或用于建立索引、編寫軟件等合法目的的所有學術期刊文獻。其作為支持開放存取運動的措施之一，推進了學術的進步和信息的共享，近幾年日漸引起圖書情報界、出版界和信息界等許多學術界的關注。2003年5月，瑞典的隆德大學（Lund University Libraries）圖書館創(chuàng)辦開放存取期刊目錄（Directory of Open Access Journal，簡稱DOAJ），成為國際權威的開放存取期刊收錄代表，該目錄從最初的350種期刊開始，截至2011年10月，已收錄開放存取期刊7137種，其中3290種支持文章檢索，文章約64234篇［1］。

國外在理論與實踐研究進行的同時，2004年國內部分學者開始關注開放存取期刊的理論研究，到目前為止，發(fā)表成果數(shù)百篇，研究深度和廣度也有了很大進步。但反觀實踐方面，我國大陸地區(qū)開放存取期刊的建設成果同發(fā)達國家相比寥寥無幾。據DOAJ統(tǒng)計，目前中國大陸僅在該網站注冊33種期刊，僅占世界的約0.46%。本文就中國大陸地區(qū)開放存取期刊建設現(xiàn)狀進行調查研究，分析其成因，并提出解決策略。

2 大陸地區(qū)開放存取期刊實踐現(xiàn)狀分析

2.1 增長速度緩慢，數(shù)量少

我國開放存取期刊的建設速度不僅緩慢，而且同世界上一些國家相比，數(shù)量也相當少，筆者根據DOAJ網站各國各地區(qū)開放存取期刊注冊數(shù)量，對我國國內和世界上一些國家作了對比（見表1、表2）。

從表1可以看出，我國大陸地區(qū)在DOAJ網站注冊的開放存取期刊數(shù)量為33種，筆者對這33種期刊網站逐一訪問發(fā)現(xiàn)其中有一種期刊因易名而重新注冊，因此我國大陸地區(qū)的注冊數(shù)量確切地說為32種。臺灣地區(qū)和香港地區(qū)的注冊數(shù)量都是16種。深入分析可得，從每年注冊數(shù)量來看，香港地區(qū)和臺灣地區(qū)起步較早，2003年就已經分別開始注冊2種，大陸地區(qū)始于2004年；其次，兩岸三地每年的注冊數(shù)量不多，年平均數(shù)不足5種，只有大陸地區(qū)在2011年注冊18種，總量才有所增加；雖然總量上大陸地區(qū)是臺灣地區(qū)和香港地區(qū)的2倍，但是按照人均占有量相比，中國大陸地區(qū)遠遠落后于這兩個地區(qū)。

觀察表2，截至目前開放存取期刊數(shù)量總量位居世界第一的美國擁有1324種，約占世界總量的18.55%，作為發(fā)展中國家中的杰出代表，巴西注冊639種，約占世界總量的8.96%，印度注冊總量位居第五名，355種約4.97%，我國鄰國日本注冊數(shù)量超過100，而我國三地區(qū)相加總量也僅為65，占世界百分比還不足1%。據DOAJ數(shù)量統(tǒng)計，注冊數(shù)量超過100的國家中除巴西、印度外，其余均為發(fā)達國家，發(fā)達國家開放存取運動起步早，理論研究也相對成熟，建設數(shù)量多無可置疑，但是同為發(fā)展中國家的巴西、印度在開放存取期刊建設方面也有不菲的成就值得我們借鑒。

2.2 學科覆蓋面小

DOAJ自2003年5月創(chuàng)辦以來已經有了很突出的發(fā)展，到目前為止，學科門類已發(fā)展到17大類（見表3），統(tǒng)計我國大陸地區(qū)32種開放存取期刊，學科領域僅覆蓋醫(yī)學、物理學、化學、生態(tài)學、農學、經濟學等幾種，自然科學占絕大多數(shù)，且32種期刊中18種屬于醫(yī)學類期刊（見表4）。

對比表3和表4開放存取期刊學科領域分布表可以得出：（1）我國大陸地區(qū)開放存取期刊不僅注冊數(shù)量少，而且相對國際上開放存取期刊學科分布領域來說，我國大陸的學科領域覆蓋面很小，國際17種大類中還有152小類分支，我國32種期刊中僅僅分屬幾個小分支；（2）我國學科領域中醫(yī)藥學類刊物所占總數(shù)的二分之一還多，比重太大，學科發(fā)展很不均衡；（3）中國大陸地區(qū)注冊的開放存取期刊中，除經濟學（1種）和社會科學綜合版（1種）外，其余均為自然科學類刊物，自然科學和社會科學的比例相差懸殊?？傮w來說，我國大陸地區(qū)的開放存取期刊學科領域覆蓋面小且極不均衡。

2.3 建設水平低

開放存取期刊的建設水平可以從多方面進行考察，根據DOAJ收錄開放存取期刊的基本情況主要包括出版文種、經營模式（是否收取版面費）、證書、期刊內容是否被DOAJ收錄等幾個方面，僅從這些方面就可以大致看出一份期刊的建設水平如何。筆者就我國大陸33種注冊的開放存取期刊進行了統(tǒng)計（見表5）。

由表5可以看出，我國大陸33種注冊的開放存取期刊，在出版文種中，以中文形式出版的有6種，英文出版的有21種，中文和英文同時出版的有5種，另外法文出版的有1種。應該說，總體情況還是比較樂觀的，我國的開放存取期刊主要出版文種為英語，與國際上總的趨勢是一致的，方便國內外學者進行語言無障礙交流。在經營模式方面，作者支付出版費用的有11種，不需支付的有7種，視具體情況而定的有14種。國際上開放存取期刊主要的經營模式為“發(fā)表付費，使用免費”，發(fā)表付費的承擔者，可以是作者本人，也可以是科研資助機構。我國的開放存取期刊的經營模式也基本符合國際趨勢，而且有7種無需作者支付出版費用，對于作者來說尤其是沒有科研資助經費的研究人員來說無疑是一件好事，不僅促進了學術交流，也對刊物進行了無形宣傳，另外從另一個側面考慮也支持了我國開放存取期刊建設的發(fā)展。國際上有關開放存取期刊的版權問題沒有成文的規(guī)定，發(fā)達國家的期刊在建設過程中也都自覺遵守不具法律效力的創(chuàng)作共用許可協(xié)議（Creative Commons License，簡稱CCL），該協(xié)議根據情況不同為作者提供6種組合許可協(xié)議，我國33種期刊中僅有6種期刊從不同方面認證CCL協(xié)議，這一點跟國際相比還是有一定差距的。并不是所有期刊在DOAJ注冊內容也會將內容直接連接到該網站，由表5看出我國僅有22種期刊的內容被DOAJ收錄，說明還有一部分期刊仍然對自己的期刊內容有所保守，而且被收錄的期刊內容時間也不盡相同，大部分期刊為延時期刊，這樣的話有很多研究成果就是去時效性，從根本上講也就違背了開放存取期刊促進科學成果交流的初衷。所以，整體來說我國的開放存取期刊建設水平還是很低的。

2.4 理論研究與實踐不同步

南京大學開發(fā)的CSSCI引文數(shù)據庫作為我國社會人文科學主要文獻信息查詢與評價的重要工具，遵循文獻計量學規(guī)律，采取定量與定性評價相結合的方法從中國人文社會科學學術性期刊中精選出學術性強、編輯規(guī)范的期刊作為來源期刊，提供來源文獻、被引文獻、優(yōu)化檢索等多種信息檢索，從CSSCI數(shù)據庫中得出的某一領域的相關文獻為研究依據，不但可以科學合理、客觀公正地評價人文社會科學研究的成果，而且對了解國內的研究現(xiàn)狀和研究熱點具有非常重要的現(xiàn)實意義。因此筆者利用CSSCI引文數(shù)據庫，分別以“開放存取or開放獲取or Open Access or OA”和“開放存取期刊or開放獲取期刊or 開放期刊or OAJ”為關鍵詞，檢索我國大陸地區(qū)2005 年至2011年間開放存取期刊理論研究的相關情況（見表6）。

檢索結果顯示，2004年至今我國開放存取的研究經歷了從冷到熱的過程，2008年和2009年達到高潮，且開放存取期刊的理論研究一直在開放存取研究中占有一定的比例，至2010年達到36.11%，說明國內的開放存取期刊研究工作開展的不錯。但是理論研究如此狂熱，實踐方面卻寥寥無幾，出現(xiàn)了理論研究和實踐試驗相脫節(jié)的現(xiàn)象。

另外，與國外研究情況不同的是，有關開放存取期刊的研究國際上涉及的領域較多，如圖書情報學、計算機領域、醫(yī)學領域等，而我國該領域研究的學者大部分為圖書情報界。

3 導致我國開放存取期刊實踐落后的原因

3.1 引入時間短，科研人員開放存取意識淡薄

我國科研人員的開放存取意識淡薄，使得開放存取運動的順利開展缺失必要的條件，同時也對開放存取期刊的建設產生阻力。一項對中國科學院科研人員的調查表明， 90%以上的科研人員不知道“什么是開放存取”［2］。對于我國的絕大多數(shù)科研人員而言， 開放存取依然是新生事物，人們廣泛了解并接受它可能還需要一段時間?？蒲腥藛T對開放存取期刊缺乏深入了解，利用和支持開放存取期刊的積極性不是很高。因此，開放存取期刊的建設落后也就可想而知。

3.2 缺乏相關政策的扶持

開放存取運動的良好發(fā)展離不開國家政府政策的支持，李武、沈錫賓和季燕江［3］曾經就中華醫(yī)學會系列雜志對開放存取的認知和態(tài)度做過一次調查，調查發(fā)現(xiàn)，政策上缺乏支持是阻礙期刊開放存取的一個重要原因。開放存取運動開展以來，馬普學會（Max Planck Society）、開放社會協(xié)會（Open Society Institute）等許多科研機構、行業(yè)協(xié)會、社會組織積極推動科技信息開放存取運動，分別于2002發(fā)布《布達佩斯開放存取計劃》（Budapest Open Access Initiative），2003年發(fā)布了《關于自然科學與人文科學資源的開放存取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities），中國科學院院長路甬祥院士代表中國科學家簽署了該宣言。2004年5月，中國科學院院長路甬祥教授、中國國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士又分別代表中國科學院和中國國家自然科學基金會簽署了《柏林宣言》，表明中國科學界和科研資助機構支持開放獲取的原則立場。在國內，2005 年6月，中國科學院召開了“科學信息開放獲取戰(zhàn)略與政策國際研討會”，會議特別就科技信息開放存取的戰(zhàn)略、政策、運行模式、支持機制、作者態(tài)度、相關法律與技術等問題進行了廣泛的探討。國家社會科學基金和國家自然科學基金等也立項對OA相關宏觀問題進行研究。2006 年10 月，中國發(fā)布了科學數(shù)據開放存取政策。這些對我國開放存取政策的制定奠定了良好的基礎。但是到目前為止，我國政府還沒有出臺關于開放存取的相關政策和規(guī)定。

3.3 傳統(tǒng)期刊界方面的審慎態(tài)度

開放存取期刊作為支持開放存取運動策略之一被提上議程以來就受到多方面的壓力，傳統(tǒng)期刊出版商的排斥是其中之一。在國外，英國下議院于2004年3月1日舉行了關于OA出版的聽證會，在聽證會上Elsevier的總裁Davis先生嚴厲批評OA出版“純屬扯淡”（absolute rubbish），作為商業(yè)模式則更是無稽之談、毫無可行性，出席聽證會的其他大型商業(yè)出版機構也隨聲附和認為收取作者出版費用的做法直接意味著學術標準的降低和同行評議的終結，最終導致大量垃圾論文的出版。這也證實了OA期刊作為一種新生事物，尚未獲得較高的地位和聲譽［4］。在我國的情況亦是如此，2005年中國科學院文獻情報中心的李麟和初景利在《開放存取出版模式及發(fā)展策略》［5］一文中對中國科學院56種科技期刊的編輯（56人）進行了問卷調查，主要調查科技期刊編輯對其所屬的期刊實行開放存取的態(tài)度和意愿，同時還對中國科學院16個研究所的223名科研人員進行問卷調查和訪談。在期刊編輯的調查中，針對“未來兩年，您編輯的期刊是否會考慮實行開放存取?”這一問題，46.4%的調查對象的答復是“部分實行開放存取，最終目標是過渡到完全的開放存取”；10.7%的答復是“完全實行開放存取，所有的作者都必須支付版面費”；32.1%的人選擇“不實行開放存取”。雖然總體上超過半數(shù)的人比較認可開放存取期刊，但總體來看，中國期刊界對實行開放存取還持有審慎的態(tài)度，認為中國的科技期刊實行開放存取存在的主要障礙包括：缺乏有力的資金支持、版權問題、開放存取期刊的可持續(xù)發(fā)展問題、缺少國家相關的政策支持，以及編輯部對如何實施開放存取缺乏足夠的了解。

4 推動我國開放存取期刊建設的建議

4.1 加大開放存取宣傳力度

開放存取運動在國際上開展的時間已接近十年，學界學者引進國內開放存取概念也超過5 年，但是由于宣傳力度不夠，了解開放存取的僅限于圖書情報界或者出版發(fā)行界的學者，大多數(shù)科研人員甚至是業(yè)界很多學者對開放存取了解很少或者是一無所知，開放存取意識相當?shù)?。在對開放存取宣傳方面可以借鑒多種途徑，例如圖書館作為科研人員與科研成果的中介，以圖書館為平臺宣傳開放存取應該會有不錯的收效。采取的主要形式可以是講座，也可以是以專題的形式或者在圖書館網站首頁進行宣傳，讓更多的研究人員了解OA 資源、宣傳、利用OA 資源。

4.2 提高開放存取期刊的質量

學術期刊的質量是學術期刊存在和發(fā)展的重要及必要條件，開放存取期刊也不例外。因為對于學術交流系統(tǒng)的兩個群里作者、讀者來說首先注重的是期刊質量問題。首先作者在選擇期刊進行投稿時必然優(yōu)先選擇所在領域影響力和質量較高的期刊，一方面可以提高其學術水平，另一方面可以吸引更多讀者，其學術成果也能得到更多認可。在讀者這一陣地，在選擇文獻時同樣的道理會首先選擇學術水平較高的期刊和學者的文章，并在閱讀和研究中加以引用，這樣也就提高了該期刊和文獻的被引頻次。因此，學術期刊的質量無論從作者角度還是從讀者角度都是十分重要的參考標準，這一點對傳統(tǒng)期刊和開放存取學術期刊來說都是一樣的。目前來說，開放存取期刊遲遲得不到承認的原因之一就是它的質量問題。如果OA期刊不能形成足夠的影響力就很難獲得進一步發(fā)展的空間，甚至可能最終被淘汰。［6］開放存取學術期刊的質量控制決定開放存取期刊這種出版模式的發(fā)展前景。OA學術期刊出版如果要得到可持續(xù)發(fā)展，得到學術界的認可，就必須進行嚴格的質量控制?？梢赃@么說，OA學術期刊出版模式的成功與否很大一部分取決于期刊的質量，如何從整體上保證所有開放存取論文的質量是開放存取可持續(xù)發(fā)展的關鍵。

4.3 相關支持政策的制定出臺

開放存取運動的發(fā)展在國外是一個自下而上的過程，一些西方發(fā)達國家（如美國）已經制定了開放存取的相關政策，對開放存取事業(yè)進行支持。典型的就是美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）的公共存取政策，該項政策是在美國眾議院撥款委員會于2004年提議下制定的，2005年成型并實施自愿實施，2008年改為強制性實施政策。2009年3月美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了《2009年綜合撥款法案》（the 2009 consolidated appropriations Act）［7］，延續(xù)和強化了NIH的強制性OA政策，要求受NIH資助而產出的成果在發(fā)表后的12個月內需將最終版本上交PMC，提供免費在線檢索和利用。該政策堪稱開放存取運動運動史上的里程碑，為后來的國家政府制定相關政策樹立了榜樣。一些發(fā)展中國家也紛紛開展對開放存取的研究和開放存取實踐，如巴西和印度，這也是這些國家開放存取事業(yè)發(fā)展的迅速原因之一。筆者認為，相關政策的制定出臺是強有力的保證，在制定相關政策和規(guī)定的時候，可以參考一些發(fā)達國家和發(fā)展中國家的成功經驗，尤其是那些國情與我國相仿的發(fā)展中國家，這也是制定政策的一條捷徑，但必須尊重我國的實際情況，否則一切只能是紙上談兵。更重要的是要聽取開放存取相關利益者如傳統(tǒng)期刊出版商、圖書館、科研人員、科研資助機構等等的意見和建議，在滿足各方利益的前提下出臺相關政策，這樣才能保證順利實施。

5 結語

我國大陸地區(qū)開放存取期刊建設落后的現(xiàn)象是暫時的，相信隨著開放存取運動的深入，學術界會日益意識到其優(yōu)越性，政府也必將出臺支持開放存取期刊建設的相關政策，使大陸地區(qū)開放存取期刊的發(fā)展順應世界潮流，這也是中國科研與世界接軌的內在需求。另外，我國大陸地區(qū)開放存取期刊的建設尚處于起步階段，出現(xiàn)多種困難是正常的，在建設過程中一定從實際出發(fā)，量力而行切不可盲目模仿，盲目建設，以免造成人力物力的浪費。

參考文獻：

［1］DOAJ［EB/OL］.［2011-10-12］. http：//www.doaj.org/.

［2］張巧娜.我國大陸機構庫實踐的“冷現(xiàn)象”研究［J］.大學圖書館學報，2010，（6）：49-53.

［3］李武等.中華醫(yī)學會系列雜志對開放存取的認知和態(tài)度調查研究［EB/OL］.［2011-10-14］. http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5779.html.

［4］Oppenheim Charles. Electronic Scholarly Publishing and Open Access［J］.Journal of Information Science，2008，34（4）：577-590.

［5］李麟，初景利.開放存取出版雙模式及發(fā)展策略［J］.中國科技期刊研究，2006，17（3）：341-347.

［6］郝勇.影響我國實行“開放存取”模式的因素分析［J］.現(xiàn)代情報，2006，（12）：4-6.

［7］Division， G.Title II， Section 218 of Public Law 110-161［EB/OL］.［2011-09-01］.http：//publicaccess.nih.gov/.

作者簡介：陳美家（1986-），女，福建師范大學社會歷史學院2009級碩士研究生。