Ellis信息查尋模型的發(fā)展、應(yīng)用和評價(jià)

摘 要：文章回顧了Ellis模型的產(chǎn)生和發(fā)展歷程，對該模型在面對不同學(xué)科用戶、不同技術(shù)環(huán)境下的適應(yīng)性以及該模型的細(xì)化和順序性問題進(jìn)行了分析，并對其在理論和實(shí)踐中的應(yīng)用情況進(jìn)行整理，在對其進(jìn)行評價(jià)的基礎(chǔ)上，提出了現(xiàn)有研究中的矛盾之處以及未來的發(fā)展路向。

關(guān)鍵詞：信息行為 信息查尋 人機(jī)交互

中圖分類號： D630文獻(xiàn)標(biāo)識碼： Ａ 文章編號： 1003-69３８（２０12）０1－0104-05

Development, Application and Evaluation of Ellis' Information Seeking Model

Abstract This paper reviewed the studies on background and development of Ellis' Model and analyzed how the model developed in details and discussed the problem of its order according to the model adaptability in different disciplines and in new technology environments. Moreover, it is presented some work about how the model applied to new theory and practical operation of system and services design. Through assessment of the results by Evaluated Ellis' model, some suggestions were proposed as solutions for the contradictions founded in current research and advices were given for directions of future study.

Keywords information behaviour； information reterieval； human-computer interaction

1 Ellis信息查尋模型

Ellis信息查尋模型由David D Ellis于1987年在其博士學(xué)位論文《The derivation of a behavioural model for information retrieval system design》［1］［2］中首次提出，并在1989年公開發(fā)表。Ellis信息查尋模型經(jīng)由實(shí)證研究方法得出，并被很多研究和用戶群體應(yīng)用，其適應(yīng)性不斷得到后續(xù)研究的驗(yàn)證、發(fā)展和應(yīng)用。Ellis信息查尋模型與Wilson信息行為模型、Dervin意義構(gòu)建模型、Kuhlthau信息查尋模型一道，均為二十世紀(jì)八十年代信息行為研究鼎盛時期的經(jīng)典模型，至今仍在圖書情報(bào)學(xué)界中廣為流傳應(yīng)用，具有較強(qiáng)的生命力和影響力。

根據(jù)Ellis（1989）的論文［3］［4］，Ellis初始模型是作者通過對社會科學(xué)研究人員的實(shí)證調(diào)查而構(gòu)建的，該模型將信息查尋模式歸結(jié)為六類特征，包括：開始、追蹤、瀏覽、區(qū)分、動態(tài)跟蹤和提取。這些特征反映了不同個體信息查尋的共性，為信息檢索系統(tǒng)設(shè)計(jì)提供靈活的行為模型。由于Ellis的初始模型僅基于一所學(xué)校的社會科學(xué)家，且以互聯(lián)網(wǎng)時代出現(xiàn)之前的信息檢索系統(tǒng)為應(yīng)用對象，因而后續(xù)研究中，學(xué)者們陸續(xù)驗(yàn)證Ellis模型在不同用戶群體中和不同技術(shù)環(huán)境下的適應(yīng)性，并將Ellis模型應(yīng)用到新理論模型的構(gòu)建和信息系統(tǒng)和服務(wù)設(shè)計(jì)的實(shí)踐中，從而推動了Ellis模型的發(fā)展。

2 Ellis模型的完善和發(fā)展

2.1 傳統(tǒng)環(huán)境下面向不同用戶群體的適應(yīng)性研究

Ellis（1989）［5］通過實(shí)證方法研究社會科學(xué)領(lǐng)域的研究人員的信息查尋行為，提出Ellis初始模型。隨后，Ellis及其研究伙伴為了進(jìn)一步驗(yàn)證和完善該模型，陸續(xù)以不同學(xué)科群體的用戶為研究對象，探討模型的適應(yīng)性，這些學(xué)科的人群包括：物理學(xué)家和化學(xué)家［6］、工業(yè)企業(yè)中的工程師和研發(fā)人員［7］、英語文學(xué)領(lǐng)域研究人員［8］等。這些研究表明：

第一、這些研究雖然面向的學(xué)科和領(lǐng)域不同，但都識別出類似的行為特征（盡管物理學(xué)家和英語文學(xué)的學(xué)生使用不同的術(shù)語描述Ellis等（1993）認(rèn)為相似的行為），因而對這些群體的用戶具有適用性。

第二、證實(shí)了Ellis模型對這些用戶群體用戶信息行為的穩(wěn)定性，這也正如Ellis和Haugan（1997）［9］認(rèn)為的，該模型“隨著信息環(huán)境的變化，長期以來在識別學(xué)術(shù)和商業(yè)研究中的科學(xué)家、工程師、社會科學(xué)家的信息查尋模式上是較穩(wěn)定的。”

第三、證明了原有特征的穩(wěn)定性，并發(fā)現(xiàn)了新的特征，包括：Ellis等（1993）［10］以物理學(xué)家和化學(xué)家為研究對象以及對英語文學(xué)學(xué)生的研究中，發(fā)現(xiàn)的確認(rèn)和結(jié)束兩類行為特征，從而將信息查尋特征從六類擴(kuò)展至八類；Ellis和Haugan（1997）［11］ ［12］以工業(yè)企業(yè)中的工程師和研發(fā)人員為研究對象時，發(fā)現(xiàn)過濾和結(jié)束兩類行為特征。

由此可見，Ellis初始模型中的六類特征在面向不同用戶的后續(xù)研究中得以證實(shí)，此外，新增加的兩類特征，包括確認(rèn)/過濾和結(jié)束。其中，工程師和研發(fā)人員的過濾特征與其他群體中的確認(rèn)特征有所差異，其中的原因值得探討。

2.2 應(yīng)用于不同技術(shù)環(huán)境下的適應(yīng)性研究

Ellis對于社會科學(xué)家及其他用戶群體的研究大都在互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)之前。盡管如此，Ellis已經(jīng)富有先見性地指出其模型對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適宜性問題。“基于超文本的系統(tǒng)有可能按照用戶行為模型設(shè)計(jì)功能。如果我們將萬維網(wǎng)視為分布廣泛的超文本信息系統(tǒng)，Ellis模型中的大部分信息查尋行為類別都為現(xiàn)有網(wǎng)頁瀏覽器軟件所支持的。因而，個人可能從一個喜愛的網(wǎng)頁或站點(diǎn)開始瀏覽網(wǎng)頁（開始）；按照超文本鏈接到相關(guān)的信息資源，如前進(jìn)或后退的鏈接（追蹤）；瀏覽所選擇的網(wǎng)頁（瀏覽）；挑選對未來可能參考的有用資源并進(jìn)行標(biāo)記并訪問（區(qū)分）；選擇基于郵件的推送服務(wù)，以提醒有最新的信息或發(fā)展（動態(tài)跟蹤）；搜索該網(wǎng)站或來源上某特定主題的所有信息（提取）” ［13］［14］。

盡管如此，Ellis的觀點(diǎn)只停留于理論探索與邏輯分析的層面。隨著新技術(shù)環(huán)境的出現(xiàn)，后續(xù)研究人員紛紛通過實(shí)證方式驗(yàn)證不同技術(shù)環(huán)境下Ellis模型的適應(yīng)性，這些環(huán)境包括：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)字環(huán)境、數(shù)據(jù)庫、數(shù)字圖書館等，如：Meho， L Tibbo H（2003）以無國籍的社會科學(xué)研究人員為研究對象，探討網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下Ellis模型的適用性。作者通過電子郵件進(jìn)行訪問獲取數(shù)據(jù)，實(shí)證研究結(jié)果表明，無國籍的社會科學(xué)家研究的信息查尋過程除了初始提出的六個特征外，還包括另外四個新特征：獲取、聯(lián)網(wǎng)、核實(shí)和信息管理。在此基礎(chǔ)上，作者提出了信息查尋階段相關(guān)聯(lián)的四個階段，包括：搜尋、獲取、處理和結(jié)束。

Ge， Xuemei（2010）［15］以社會科學(xué)和人文科學(xué)研究人員為對象，通過提綱訪談法獲取數(shù)據(jù)，研究了Ellis模型在數(shù)字環(huán)境中的應(yīng)用。作者認(rèn)為Ellis模型在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下具有適用性，一般網(wǎng)頁瀏覽器的功能，都支持Ellis模型中大部分的信息查尋行為類型的發(fā)生。因而該研究從實(shí)證上支持Ellis（1989）關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下適用性的論斷；另一方面，由于訪談中出現(xiàn)一些新特征是原有模型所沒有包含的，作者提出增加準(zhǔn)備和計(jì)劃、信息管理兩個新特征以完善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的Ellis的信息查尋模型。

可見，上述學(xué)者的實(shí)證分析表明Ellis信息查尋模型在新的技術(shù)環(huán)境下具有一定的適應(yīng)性，Ellis初始模型中所包含的六個特征在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字環(huán)境下仍然適用。此外，研究人員還識別出網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字環(huán)境下的新特征，包括：獲取、聯(lián)網(wǎng)、核實(shí)和信息管理以及準(zhǔn)備和計(jì)劃。其中，信息管理的特征是較為顯著的。這是因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化環(huán)境下，信息管理變得日益重要。因而信息管理應(yīng)成為Ellis模型在新技術(shù)環(huán)境下的新特征。此外，在信息激增的環(huán)境下，用戶除了通過各種策略處理大量信息外，更需要有效的工具進(jìn)行信息管理。

2.3 Ellis模型的細(xì)化

新技術(shù)的出現(xiàn)除了提高信息服務(wù)的效率外，還加深了信息描述和組織的深度、細(xì)致程度。用戶除了與日益豐富的信息和細(xì)致的信息單元進(jìn)行交互外，還需要與系統(tǒng)和服務(wù)的交互進(jìn)行交互，這就增加了用戶信息行為的復(fù)雜性。因而新技術(shù)環(huán)境下Ellis信息查尋模型的研究還有進(jìn)一步細(xì)化的要求。這方面的研究例子有：

Stephann Makri［16］、Ann Blandford［17］（2007，2008）在研究Ellis模型在法律領(lǐng)域和數(shù)字環(huán)境下適應(yīng)性時，對Ellis模型進(jìn)行細(xì)化：一方面，提出高層次和低層次的行為特征，并為Ellis模型的實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)各層次的框架（例如：資源、來源、文檔、內(nèi)容、搜索和詢問或結(jié)果等層次）；另一方面，作者將Ellis模型中的行為特征歸為三個最高層次的行為類別（識別和定位、獲取、選擇和處理）。此外，作者以此為系統(tǒng)設(shè)計(jì)提供支持，并建立以用戶為中心的電子資源功能性和可用性評價(jià)框架，試圖從系統(tǒng)功能和用戶使用的角度為系統(tǒng)設(shè)計(jì)提供借鑒。在此框架下，證明了Ellis模型在未被檢驗(yàn)的法律領(lǐng)域的適用性，使Ellis模型拓展為可包含法律信息查尋固有行為特征的改進(jìn)模型，通過對于信息使用和信息查尋行為的識別擴(kuò)展模型的范圍，通過識別操作層次的行為識別不同的行為層次，從而提高模型的細(xì)致程度。

Bronstein， J（2007）研究Ellis模型對以色列國內(nèi)社會科學(xué)和人文科學(xué)的猶太研究者的信息查尋行為的適用性，同時驗(yàn)證信息查尋策略與信息查尋階段之間是否存在聯(lián)系。作者通過訪談獲取實(shí)證研究數(shù)據(jù)，修正Ellis模型：通過時間框?yàn)槊恳恍畔⒉閷ば袨槎ㄎ?，分為開始、當(dāng)前感知、信息管理和評估、結(jié)束等四個階段，并將其與具體的學(xué)術(shù)行為類型聯(lián)系；通過細(xì)化每一階段的信息行為，為信息查尋模型提供全面的理解［18］。

上述兩個例子代表了Ellis模型細(xì)化的兩個方向，一是通過對應(yīng)用對象（如：資源、來源、文檔、內(nèi)容等）進(jìn)行細(xì)化和對相應(yīng)行為（如：識別和定位、獲取等）的細(xì)化，加深模型及其應(yīng)用對象的研究深度；二是發(fā)掘與信息查尋行為相聯(lián)系的其他特性（如：與查尋策略的關(guān)系）的關(guān)聯(lián)，深化模型的研究和應(yīng)用。從而總結(jié)出Ellis模型細(xì)化中的橫向和縱向兩大方向。

2.4 Ellis模型的順序性

在信息行為研究歷史中，Kuhlthau的信息查尋過程模型與Ellis模型產(chǎn)生的時間接近，所提出的行為要素相當(dāng)。由于Kuhlthau模型中提出信息行為過程，且認(rèn)為過程中各行為具有順序性，因而很多研究人員在Ellis模型的研究中，往往會關(guān)注模型中各要素間的順序性問題。

Ellis在提出模型之初，就將六大特征定義為“屬性”而非“階段”，也沒有指出這些屬性之間的關(guān)系，因而被認(rèn)為是不具有順序性的。Meho， L Tibbo H（2003）［19］的研究支持Ellis研究中各活動的非有序性的結(jié)論，即作者所識別的信息查尋活動——開始、追蹤、瀏覽、區(qū)分、monitoring、提取、獲取、聯(lián)網(wǎng)、確認(rèn)和信息管理——都不一定是有序的。用戶按照其瞬間或不斷變化的需求而決定其信息查尋活動。

另一方面，有學(xué)者提出相反的意見，例如：Wilson（1999）［20］認(rèn)為雖然Ellis模型的屬性之間的關(guān)系和交互取決于特定時刻用戶信息查尋活動時的獨(dú)有環(huán)境。然而，不言而喻的是，開始實(shí)質(zhì)上是開始一個過程，結(jié)束代表結(jié)束一個過程。證明是過程中倒數(shù)第二的步驟。提取必須在瀏覽等特定搜索行為的后面。實(shí)際上，留意信息查尋行為的順序，可以知道提取與瀏覽、追蹤和監(jiān)控并非同樣的信息行為，此外，區(qū)別也是不同類型的行為，也就是：瀏覽、追蹤和監(jiān)控是查尋過程，而區(qū)分是過濾過程，提取可以看作是對信息源的實(shí)際操作行動。其余的行為并非按照固定的順序發(fā)生［21］。Bronstein， J（2007）的研究支持Wilson的觀點(diǎn)，研究結(jié)果支持信息活動與研究階段和研究目的有顯著關(guān)聯(lián)，這表明Ellis模型中各信息活動模式之間可能存在順序性。

對于這個問題，我們可以從三個方面看待。首先，Ellis提出之初，將該模型定義為行為模型，即研究信息行為本身的行為特性，關(guān)注用戶行為特征與系統(tǒng)設(shè)計(jì)的聯(lián)系。Kuhlthau模型作為對于信息行為過程進(jìn)行研究的模型，強(qiáng)調(diào)行為的過程性，因而關(guān)注行為之間的順序性關(guān)系?？梢?，模型本身是否表達(dá)過程性關(guān)系，取決于模型研究的目的；第二，盡管Ellis模型并非研究行為過程的模型，從上述研究可以知道，該模型對于信息查尋行為本身是否存在過程性具有一定的解釋作用；最重要的是，信息行為是否具有過程性，與信息查尋的情景是有密切關(guān)系的，即過程性是特定情境下的信息行為現(xiàn)象，這就解釋了為什么這個問題上會出現(xiàn)矛盾的觀點(diǎn)。

3 Ellis模型的應(yīng)用

Wilson（1999）［22］指出Ellis模型按照所包含的屬性，既包含對信息查尋行為的微觀分析（開始、追蹤、提取、證明、結(jié)束），也包含對信息行為的宏觀普遍分析（瀏覽、監(jiān)控和區(qū)別），因而該模型包含了信息查尋總體過程的不同層次的功能。因此，該模型一方面可為信息行為方面更為宏觀的理論的構(gòu)建提供支持和解釋；另一方面，可為實(shí)踐提供較為具體和直接的參考。

3.1 為信息行為理論的研究提供理論基礎(chǔ)

Wilson（1999）［23］在對信息行為領(lǐng)域的模型的相互關(guān)系進(jìn)行研究時，分析Ellis模型的內(nèi)容、特點(diǎn)和優(yōu)勢，并將Ellis的信息查尋模型與Kuhlthau模型、Wilson（1981）、Dervin（1983，1996）等模型一起構(gòu)成信息行為模型網(wǎng)絡(luò)，從而提出具有宏觀和微觀層次的信息行為通用模型。此外，Wilson（1999）將Ellis模型融入Wilson（1981）年的信息需求與行為模型中，從而通過Wilson（1981）的模型將Ellis模型與信息需求理論進(jìn)行連接［24］，通過這兩個模型對需求與行為之間的關(guān)系進(jìn)行解釋，從而構(gòu)建更為完善的理論體系。

Chun Wei Choo等（1998，2000）在Aguilar（1967）、Weick和Daft（1983）模型和Ellis信息查尋模型的基礎(chǔ)上，提出與動機(jī)（Aguilar模型）和行為（Ellis模型）相關(guān)的行為框架，建設(shè)基于網(wǎng)頁的信息查尋行為模型。該模型不僅關(guān)注瀏覽和搜索模式中的信息需求和信息查尋活動，可幫助分析基于網(wǎng)頁的信息查尋行為，更重要的是，該研究使Ellis信息行為模型與心理學(xué)中的動機(jī)理論和模型聯(lián)系起來，從動機(jī)的角度對Ellis模型和信息行為進(jìn)行解釋和理論構(gòu)建。

3.2 為信息系統(tǒng)和信息服務(wù)設(shè)計(jì)提供操作性建議

如果用戶信息查尋模式被分解為基本的行為特征，且檢索系統(tǒng)所提供的設(shè)施符合這些特征，則用戶可在與系統(tǒng)交互時再現(xiàn)其信息查尋模式［25］。Ellis模型提出之初，作者就指出其對于信息檢索系統(tǒng)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)作用：“采用用戶信息查尋中的行為為電子資源的設(shè)計(jì)提供參考……在計(jì)算機(jī)信息檢索系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中扮演重要的角色（Ellis 1989）”［26］。可見，Ellis模型的提出除了基于實(shí)證，被實(shí)證研究檢驗(yàn)外，還以從用戶行為的角度為信息系統(tǒng)和信息服務(wù)的實(shí)踐提供參考為最終落檢點(diǎn)。同時，Ellis也認(rèn)識到其行為模型“作為不斷發(fā)展的評價(jià)工具，模型中屬性的存在性和易實(shí)現(xiàn)性在現(xiàn)有系統(tǒng)中得以識別”，因而可能用作評價(jià)電子資源的基礎(chǔ)（Ellis，1987，P42）［27］［28］。Chun Wei Choo等（1998，2000）［29］也指出，Ellis信息查尋模型所提出的信息查尋的屬性可為信息檢索系統(tǒng)的設(shè)計(jì)提供參考：信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)考慮用戶信息查尋活動的模式，從而提高系統(tǒng)有用性。這樣的研究例子有：

Azami，Mohammad和Fattahi，Rahmattolah（2010）［30］認(rèn)為用戶界面為用戶獲取信息的過程提供有效的途徑、提供支持，由于信息查尋行為反映了用戶需求，因此用戶需求在應(yīng)用于界面設(shè)計(jì)中應(yīng)參考用戶的信息查尋特性設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫界面，以提高界面的應(yīng)用性和性能。作者以Ellis模型為檢查提綱，采用啟發(fā)式評估的定性方法，檢驗(yàn)Ebsco，Proquest、Emerald和Science Direct數(shù)據(jù)庫的圖形化界面，并將界面屬性與Ellis信息查尋模型的特征進(jìn)行對比，指出這些數(shù)據(jù)庫對于用戶信息查尋行為的支持程度，發(fā)現(xiàn)界面設(shè)計(jì)人員很少應(yīng)用用戶界面研究的結(jié)構(gòu)調(diào)整。指出在用戶界面設(shè)計(jì)中考慮信息查尋行為將能改善界面設(shè)計(jì)，幫助用戶更輕松的通過數(shù)據(jù)庫獲取相關(guān)信息。

Meho， L Tibbo H（2003）［ 31］檢驗(yàn)了Ellis模型在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適應(yīng)性，通過實(shí)證研究為Ellis模型增加四類新的活動，在這些活動的基礎(chǔ)上構(gòu)建由四個相互聯(lián)系的階段組成的新模型，并指出這些新的查尋活動模式對于信息系統(tǒng)和服務(wù)的要求。Stephann Makri， Ann Blandford和Anna（2007，2008）［32］以Ellis模型為理論框架，分析和觀察法律研究人員信息查尋行為，以此為基礎(chǔ)為法律數(shù)字圖書館和搜索引擎設(shè)計(jì)提供建議；采用信息行為法探討電子環(huán)境下的系統(tǒng)和工具如何支持用戶行為，一方面驗(yàn)證Ellis模型的適應(yīng)性，并從實(shí)際應(yīng)用的角度細(xì)化Ellis模型，以支持系統(tǒng)設(shè)計(jì)；另一方面構(gòu)建以用戶為中心的電子資源功能性和可用性評價(jià)框架，試圖從系統(tǒng)功能和用戶使用的角度為系統(tǒng)設(shè)計(jì)提供借鑒。

4 Ellis模型的評價(jià)

通過上述回顧我們可以了解，Ellis模型從提出至今已經(jīng)歷了二十多年的時間，該模型通過實(shí)證方法構(gòu)建而成，經(jīng)歷了不同學(xué)科和領(lǐng)域的用戶群體的實(shí)證驗(yàn)證，在新技術(shù)環(huán)境下仍然發(fā)揮作用，具有較好的穩(wěn)定性，至今已成為信息行為研究領(lǐng)域的經(jīng)典模型之一。

Ellis初始模型的提出，其貢獻(xiàn)包括：（1）為信息查尋行為和特征的研究提供基于實(shí)證研究的理論體系，并可經(jīng)受后續(xù)實(shí)證研究的檢驗(yàn)；（2）建立行為方法，為信息查尋活動對于信息檢索系統(tǒng)設(shè)計(jì)的支持提供從理論到實(shí)踐的支持；（3）借鑒扎根理論等理論成果，開啟了學(xué)界從問卷調(diào)查和結(jié)構(gòu)化訪談等大規(guī)模的數(shù)據(jù)收集方式到觀察或非結(jié)構(gòu)化訪談等小規(guī)?；虬虢Y(jié)構(gòu)化訪談的數(shù)據(jù)搜集方式的研究方法轉(zhuǎn)變的歷程；（4）模型構(gòu)建最終著眼于實(shí)際應(yīng)用，為信息行為理論到信息系統(tǒng)和服務(wù)的實(shí)踐構(gòu)建了模型化工具。更重要的是，Ellis模型的產(chǎn)生和發(fā)展，作為信息行為研究歷史的一部分，既包含了Ellis信息行為理論和模型自身的特點(diǎn)和所反應(yīng)的規(guī)律，同時也是信息行為理論和模型發(fā)展的縮影，代表著這一時期信息行為模型的產(chǎn)生、變化和發(fā)展的歷程。

目前，學(xué)術(shù)界對于Ellis模型的認(rèn)識仍存在分歧，例如：Ellis模型中行為特征的要素構(gòu)成、Ellis模型中各行為特征之間是否存在順序性的關(guān)系等。在Ellis模型未來的發(fā)展路向中，在新的技術(shù)環(huán)境下的檢驗(yàn)應(yīng)該是研究的重點(diǎn)之一，此外，Ellis模型與心理學(xué)中動機(jī)和需求理論的結(jié)合、Ellis模型對于信息系統(tǒng)和信息服務(wù)的應(yīng)用范圍的擴(kuò)展和創(chuàng)新、Ellis模型中各行為模式的細(xì)化、Ellis模型與其他模型的對比、融合和發(fā)展等均是未來可著力研究的方向。

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作者簡介：馬翠嫦（1981-），女，中山大學(xué)圖書館館員，中山大學(xué)資訊管理系博士研究生，研究方向：人機(jī)交互、信息行為。