行業(yè)協(xié)會、商會的核心問題是回歸本性

吳敬璉

為什么行業(yè)協(xié)會、商會回歸其本性會成為問題?因為,行業(yè)協(xié)會、商會患上了 “行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業(yè)界的社群組織變成了政府機關(guān)的附屬物,被定性為“政府授權(quán)進行行業(yè)管理的中介機構(gòu)”?，F(xiàn)在,不管來自政府的、業(yè)界的、學界的絕大多數(shù)人都不再認同這種說法,這說明我們在認識上有了很大的進步。

承認行業(yè)協(xié)會、商會是依法成立的獨立法人,使它從政府機構(gòu)附屬物的性質(zhì)回歸到原本的性質(zhì)和功能的定位上,關(guān)鍵是要實現(xiàn)“政”和“會”分開。國務(wù)院2007年制定的《關(guān)于加快推進行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》,明確規(guī)定:行業(yè)協(xié)會要嚴格依照法律法規(guī)和章程獨立自主地開展活動,切實解決行政化傾向嚴重以及依賴政府等問題。不過,這方面的改革進行得很慢。前些時候深圳市進行改革,即行業(yè)協(xié)會、商會登記管理實行無業(yè)務(wù)主管部門的試驗,這個試驗意義重大。雖然這一改革也遇到阻力,但深圳和廣東都沒有退縮,堅持在實踐中不斷完善,這對全國是個很好的示范。

2011年11月22日,中共廣東省委書記汪洋在廣東省深化體制改革工作會議上強調(diào),要大力培育發(fā)展和規(guī)范管理社會組織。加大政府職能轉(zhuǎn)移管理力度,舍得向社會組織“放權(quán)”,敢于讓社會組織“接力”。他說,凡是社會組織能夠“接得住、管得好”的事,都要逐步地交給他們。與此同時,還要通過積極引導(dǎo)和依法監(jiān)管,將社會組織引入規(guī)范健康的發(fā)展軌道中來。汪洋的講話,對于熱心行業(yè)協(xié)會商會改革的人是一個鼓舞,我們應(yīng)該支持這種改革的精神,在具體工作中配合好。

要學會既服從多數(shù)和集體,又尊重和保護少數(shù)人權(quán)益

既然行業(yè)協(xié)會、商會是由許多企業(yè)家組織起來的法人組織,它就存在怎樣治理的問題。法人治理和單門獨戶的家庭治理大不一樣,它包含許多復(fù)雜的矛盾,恰當?shù)靥幚磉@些矛盾需要建立一套機制。

由于過去的行業(yè)協(xié)會、商會是作為政府的附屬物出現(xiàn)的,它們的管理和一般的行政機關(guān)沒有太大的區(qū)別。行業(yè)協(xié)會、商會作為民間組織的治理,可能和盈利性行業(yè)協(xié)會、商會的法人,即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者(股東)和經(jīng)營者(高層經(jīng)理人員)之間的關(guān)系。這一矛盾分兩層關(guān)系來處理:第一層關(guān)系是股東和董事會之間的關(guān)系。董事們不是股東的雇員,嚴格地說不是委托代理關(guān)系,而是依托托管關(guān)系。第二層關(guān)系是董事會與經(jīng)理層的關(guān)系。這一層是委托代理關(guān)系,因為高管都是董事會的雇員。這其中包含很多對矛盾,例如,股東怎樣信托托管,董事會怎樣履行受托責任問題。

董事會的受托責任主要有兩個:一是忠誠義務(wù),即時時處處要把公司的利益放在優(yōu)先地位。二是勤勉義務(wù),即要付出足夠的精力處理董事會的事務(wù)。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規(guī)定。除了所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系,還有大股東和小股東之間的關(guān)系問題。董事會和管理層容易被大股東操縱,所以就有其他一些規(guī)定,比如設(shè)獨立董事,獨立董事不能是大股東的關(guān)系人。

行業(yè)協(xié)會、商會和公司不同之處是非盈利法人,因而沒有所有者。這對于理事的產(chǎn)生、增補、誰去監(jiān)督理事會會有一些問題。不過,行業(yè)協(xié)會、商會比起扶貧基金等非盈利性法人要好一些,因為它有會員,有會員大會這個最高權(quán)力機構(gòu)。只要能保證會員大會有效工作,掌握決策權(quán)和監(jiān)督理事會等,其治理就比較好辦。但也有其他問題。比如,在理事會中,中國的傳統(tǒng)是理事長級別高一些,如果會員大會不起作用,少數(shù)人能夠操縱,就會使法人治理失效。此外,原政府組建的行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)中有許多政府退休官員擔任實職或者各類職務(wù),影響治理結(jié)構(gòu)的完善。

行業(yè)協(xié)會、商會還需要注意防止侵犯個別社員的利益和社會公共利益。過去工商聯(lián)曾經(jīng)有所謂“會辦企業(yè)”,結(jié)果引起會員企業(yè)間的利益沖突,弊端很多。所以,要研究如何把行業(yè)協(xié)會、商會的職權(quán)限定在維護會員企業(yè)權(quán)益的職能范圍內(nèi)。行業(yè)協(xié)會、商會是企業(yè)的自治性組織,它反映企業(yè)家的訴求,保護企業(yè)家的利益,處理企業(yè)家共同的問題,比如辦展覽、提供共性的技術(shù)開發(fā)等。

上世紀90年代我到日本訪問,當時美國禁止外國產(chǎn)品使用泡沫塑料包裝進入美國,造成出口商很大困難,工商會所就通過其技術(shù)研發(fā)機構(gòu)迅速研究出用紙漿做包裝材料,保證了對美國的商品出口。此外,我國臺灣地區(qū)的商會、行業(yè)協(xié)會也很注意收集公共信息,從事共用技術(shù)的開發(fā)研究。由于中小企業(yè)在搜集信息、技術(shù)開發(fā)上很困難,需要由行業(yè)協(xié)會、商會組織提供信息和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。在這方面,深圳由政府和行業(yè)協(xié)會合作建立信息、技術(shù)服務(wù)平臺,為中小企業(yè)提供服務(wù),對眾多行業(yè)協(xié)會的轉(zhuǎn)型很有借鑒意義。

在討論行業(yè)協(xié)會、商會治理結(jié)構(gòu)時,監(jiān)事會是一個不得不說問題。上世紀80年代,我國推行股份制改革,對董事會、管理層和執(zhí)行層的關(guān)系沒有清晰規(guī)定,公司建立以后,董事會和經(jīng)營班子高度合一,沒有形成制衡關(guān)系。1992年至1993年起草公司法時,國務(wù)院提出,是不是德國把監(jiān)事會(即英美的董事會)和經(jīng)理理事會(即英美的執(zhí)行委員會)完全分開,成員不能兼職的辦法比較好?由于有些介紹法國公司制度的書籍把經(jīng)理理事會翻譯成董事會,于是我們的公司法既有董事會又有監(jiān)事會。日本和我國臺灣地區(qū)的公司也設(shè)有監(jiān)事人或監(jiān)事會,他們的職責相當于英美公司的審計委員會。只不過他們并非由董事會分工產(chǎn)生,而是由股東直接選出。根據(jù)這種情況,我建議在考慮行業(yè)協(xié)會、商會組織法時,可以設(shè)立監(jiān)事,他們的職責相當于西方國家的非營利組織中的司庫。司庫不是會計而負責財務(wù)和審計的監(jiān)督。

行業(yè)協(xié)會、商會治理的運行問題也很重要。據(jù)了解,在我國非盈利性組織中,阿拉善生態(tài)協(xié)會完善法人治理的經(jīng)驗值得推薦。這個協(xié)會是由120多個企業(yè)家組成的非盈利性組織,許多會員都是在企業(yè)內(nèi)說一不二的頂尖企業(yè)家。協(xié)會成立后,專門請人重新翻譯出版《羅伯特議事規(guī)則》一書,學習怎么提議、怎么表決、怎么選舉,在協(xié)會換屆時理事長候選人都要發(fā)表政綱,進行提問和辯論?？傊?要幫助行業(yè)協(xié)會、商會的會員在法人治理的運行中學習民主,使遵循規(guī)則成為企業(yè)家的習慣,形成既服從多數(shù)和集體的決定,又尊重和保護少數(shù)人權(quán)益的風氣。

行業(yè)協(xié)會、商會的外部監(jiān)管是對于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管

行業(yè)協(xié)會、商會作為社會上的重要社會組織,既代表本社會群體自身的利益訴求,同時也要遵守國家法律和規(guī)則。怎樣才能保證它們遵守法律和規(guī)則呢?這就需要外部監(jiān)管。

在過去,行業(yè)協(xié)會作為政府機構(gòu)的附屬物,它的一切活動都是按照所謂“上級主管機關(guān)”的指令行事的。這種做法現(xiàn)在還有影響,叫做“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”。其實這種做法是和行業(yè)協(xié)會、商會作為企業(yè)的自治組織性質(zhì)相沖突的。今后會有多種多樣的社會組織產(chǎn)生,政府深入它們的組織內(nèi)部對具體業(yè)務(wù)、人事安排等進行所謂“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”既無必要,也無可能。

行業(yè)協(xié)會、商會的外部監(jiān)管其實就是對于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管。有兩種表達方式:一種叫合規(guī)性監(jiān)管,另一種叫程序性監(jiān)管。無論合規(guī)性監(jiān)管還是程序性監(jiān)管,關(guān)鍵都是要建立一套規(guī)則。例如,行業(yè)協(xié)會、商會可以做什么,不可以做什么,它的工作程序如何,都要有明確的規(guī)定。設(shè)定好行業(yè)協(xié)會、商會活動的內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則,監(jiān)管機構(gòu)按照它執(zhí)行規(guī)則的情況進行監(jiān)管和獎懲,就可以做到事半功倍。

當前,我國經(jīng)濟和社會發(fā)展面臨復(fù)雜嚴峻的形勢,為了克服困難,我們必須把各方面的改革推向前進。在這方面,行業(yè)協(xié)會和商會的改革也是可以發(fā)揮重要作用的。