出口管制系列之五：中歐高技術(shù)貿(mào)易合作與歐盟出口管制政策

楊瑩

作為高技術(shù)出口的兩大經(jīng)濟(jì)體，歐盟是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際合作最為主要的伙伴之一。雙方一直非常重視彼此高技術(shù)貿(mào)易合作的發(fā)展。金融危機(jī)后，中歐高技術(shù)貿(mào)易合作面臨著難得的機(jī)遇與巨大的挑戰(zhàn)，暫時未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

中歐高技術(shù)貿(mào)易合作概況

中國和歐盟高技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)各具優(yōu)勢。近年來，雙方高技術(shù)合作領(lǐng)域日益增加、合作日益頻繁并且更加深入。近十年來，中歐高技術(shù)合作領(lǐng)域呈現(xiàn)出局限性、互補(bǔ)性、多樣性等特點(diǎn)。

局限性——中歐高技術(shù)合作在新興的信息與通信、納米技術(shù)、高新材料技術(shù)等領(lǐng)域的合作項(xiàng)目較為有限。在中國參與的歐盟第六框架計劃中，項(xiàng)目總數(shù)的80%都集中在如食品、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展、能源、農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)領(lǐng)域。而歐盟對航空航天等新增領(lǐng)域戒備森嚴(yán)，合作項(xiàng)目很少。

互補(bǔ)性——中歐在多個高技術(shù)領(lǐng)域的合作日益頻繁，在過程中雙方各有側(cè)重，呈現(xiàn)明顯的互補(bǔ)性。

歐洲引領(lǐng)著當(dāng)今世界科技發(fā)展，在許多科技領(lǐng)域都占有絕對的優(yōu)勢。歐盟技術(shù)發(fā)達(dá)，處于領(lǐng)先地位；研發(fā)資金投入高，人員充足；其高科技知識密集服務(wù)業(yè)也發(fā)展迅速，強(qiáng)有力地支撐著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；其傳統(tǒng)的航空航天領(lǐng)域技術(shù)全面，競爭力突出。歐洲還是世界電子工業(yè)產(chǎn)品重要的生產(chǎn)市場和消費(fèi)市場，以英國為例，英國電子產(chǎn)業(yè)年銷售額超過400億英鎊，位居世界第五，從業(yè)人數(shù)約25萬人，電子類企業(yè)約1萬家。

中國以勞動力密集和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主。中國是歐盟醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)品的最大供應(yīng)國，是歐盟辦公、會計和計算機(jī)制造業(yè)產(chǎn)品的主要供應(yīng)國之一。中國對歐盟出口的廣播、電視以及通信設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)模也在逐年擴(kuò)大，并且增速明顯。歐盟還是中國醫(yī)療、精密儀器和光學(xué)設(shè)備的最大出口市場。

多樣性——中歐高技術(shù)合作呈現(xiàn)多樣性的特點(diǎn)，不同行業(yè)發(fā)展情況區(qū)別較大。

以中國在各高技術(shù)領(lǐng)域利用歐盟外資情況為例。1998-2008年，中國在通信設(shè)備、計算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)中實(shí)際利用歐盟外資金額雖然波動較大，但一直維持在較高水平。相比較而言，中國勞動密集型的紡織業(yè)中實(shí)際利用歐盟外資金額從2002年起基本保持零增長，2008年更是有所下降。而這十年來，歐盟在我國醫(yī)藥制造業(yè)領(lǐng)域的投資始終處于較低水平，未曾有過明顯增長。

歐盟出口管制政策的調(diào)整與影響

歐盟對高技術(shù)貿(mào)易限制重重，這方面的出口管制規(guī)章明確規(guī)定：

——“受第1類至第9類管制之物項(xiàng)，其‘開發(fā)、‘生產(chǎn)或‘使用所‘需要之‘技術(shù)輸出，依照第1類至第9類條款管制?！?/p>

——“在判斷獲取之物項(xiàng)中受管制之成分是否為該物項(xiàng)之主要成分時，需權(quán)衡其數(shù)量、價值與涉及之技術(shù)知識等因素建立判斷?！?/p>

——“用于‘開發(fā)、‘生產(chǎn)或‘使用 管制物項(xiàng)之‘技術(shù)，雖使用于非管制物項(xiàng)，仍應(yīng)受管制?！?/p>

但是隨著中歐高技術(shù)貿(mào)易合作的深入，歐盟出口管制政策也進(jìn)行了一些微調(diào)。

歐盟現(xiàn)行的兩用物項(xiàng)出口管制的具體法律依據(jù)是《第428/2009號歐盟理事會規(guī)章》（以下簡稱為《規(guī)章428/2009》），歐盟兩用物項(xiàng)出口管制體系按照《規(guī)章428/2009》執(zhí)行。

《規(guī)章428/2009》提出了一個很重要的概念——“歐共體通用出口許可”（Community General Export Authorization，CGEA），該許可用于將除了清單所列最敏感兩用物項(xiàng)外的所有兩用物項(xiàng)出口到七個“志同道合”的第三國。

2011年之前，此許可沒有就出口物項(xiàng)進(jìn)行細(xì)分，所有相關(guān)物項(xiàng)都由此許可統(tǒng)一管理，并且僅能用于七個目的地國家（美國、加拿大、日本、澳大利亞、新西蘭、瑞士和挪威）的大多數(shù)的管制物項(xiàng)的出口。

2011年11月，歐盟理事會對《規(guī)章428/2009》進(jìn)行了修訂，提出了“歐盟通用出口許可”（EU General Export Authorisations，EU GEAs）的概念。該許可涵蓋《規(guī)章428/2009》附件II中所涉及的出口到指定目的地的指定物項(xiàng)。目前，有六類“歐盟通用出口許可”，其中的三種均將中國列為目的地之一。

“歐盟通用出口許可”為以下六類：

“第EU001號歐盟通用出口許可”：即為《規(guī)章428/2009》中原本涉及的“歐共體通用出口許可”。

“第EU002號歐盟通用出口許可”：這種許可發(fā)放給目的地為阿根廷、克羅地亞、冰島、南非、韓國、土耳其的指定物項(xiàng)的出口。

“第EU003號歐盟通用出口許可”：這種許可發(fā)放給目的地為中國（包括香港和澳門）、巴西、智利、冰島、印度、墨西哥、俄國、新加坡、南非、韓國、突尼斯、土耳其、烏克蘭及阿拉伯聯(lián)合酋長國等13國的經(jīng)過修復(fù)或置換的物項(xiàng)的出口。

“第EU004號歐盟通用出口許可”：這種許可發(fā)放給目的地為中國（包括香港和澳門）、阿根廷、巴西、智利、冰島、印度、俄羅斯、新加坡、韓國、南非、突尼斯、土耳其、烏克蘭及阿拉伯聯(lián)合酋長國等22國的為展覽會或交易會所臨時進(jìn)行的物項(xiàng)的出口。

“第EU005號歐盟通用出口許可”：這種許可發(fā)放給目的地為中國（包括香港和澳門）、阿根廷、克羅地亞、印度、俄羅斯、南非、韓國、土耳其及烏克蘭等9國的電信相關(guān)物項(xiàng)的出口。

“第EU006號歐盟通用出口許可”：這種許可發(fā)放給目的地為阿根廷、克羅地亞、冰島、韓國、土耳其、烏克蘭等6國的化學(xué)品相關(guān)物項(xiàng)的出口。

此調(diào)整前的“歐共體通用出口許可”是《規(guī)章428/2009》較之前的歐盟理事會規(guī)章的一大創(chuàng)新和進(jìn)步，因該許可的審核和發(fā)放由歐盟委員會統(tǒng)一管理，而這一概念的提出有利于簡化成員國層面的許可程序，較大地降低了出口商的出口成本，提高了歐盟企業(yè)的國際競爭力，促進(jìn)對外貿(mào)易。

而調(diào)整后的“歐盟通用出口許可”則結(jié)合了歐盟出口貿(mào)易的變化做了更為積極的改動。該許可將出口物項(xiàng)進(jìn)行分類，并增加大量目的地，以簡化向這些目的地日益擴(kuò)大的出口貿(mào)易的許可程序。

歐盟對華出口管制政策仍未實(shí)質(zhì)放寬

中歐高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作促進(jìn)了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展，帶動了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提高國際競爭力以及高技術(shù)出口貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

然而，“歐盟通用出口許可”概念的提出，并非歐盟放寬出口管制的信號。相反，歐盟對華封鎖從未放松，而今年歐盟貿(mào)易保護(hù)主義之風(fēng)又起。

半個多世紀(jì)以來，從冷戰(zhàn)時期的“巴黎統(tǒng)籌委員會”，到1996年“瓦森納協(xié)議”，再到2000年歐盟通過的“1334號法令”，以及各國自行規(guī)定的技術(shù)出口管理法規(guī)等，歐洲對我國的出口管制政策從未間斷。

2009年4月，歐盟月度例會上，歐洲議會再次通過了繼續(xù)維持“對華敏感技術(shù)和武器禁運(yùn)”的決定。這項(xiàng)自新中國成立以來延續(xù)了60年的對華封鎖政策不曾松動。

2012年3月，歐盟委員會向歐洲理事會與歐洲議會提交了一份議案，意圖通過規(guī)范非歐盟成員國企業(yè)在歐盟內(nèi)部公共采購市場的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，換取歐盟企業(yè)進(jìn)入對方公共采購市場的同等待遇。若此提議獲得通過，貿(mào)易壁壘的形成與貿(mào)易秩序的破壞將不可避免。

另外，歐盟還計劃修改其16年前制定的貿(mào)易防御體系，這項(xiàng)修訂可能將影響未來歐盟對外的貿(mào)易政策。而中國作為其重點(diǎn)評估的國家之一，也將受到深遠(yuǎn)影響。

因此“歐盟通用出口許可”概念的提出也僅是對包括中國在內(nèi)的所涉及目的地國日益重要的貿(mào)易地位的某種認(rèn)可，以及歐盟在危機(jī)寒冬中為改變現(xiàn)狀所做的某種努力。目前，歐盟對華出口管制政策始終沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

高技術(shù)貿(mào)易仍受限難突破

中國一直在為歐盟放寬對華高技術(shù)管制不懈努力。2009年以來，雙方領(lǐng)導(dǎo)人對話頻繁，也多次試圖實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性突破。

期間，中歐峰會曾預(yù)計簽署包括《中歐高科技貿(mào)易工作組諒解備忘錄》在內(nèi)的多項(xiàng)合作協(xié)議，但無果而終；我國王岐山副總理2009年曾在《紐約時報》撰文希望歐盟放寬對華高技術(shù)產(chǎn)品的出口限制；溫家寶總理同年曾表態(tài)說：“希望歐盟放寬對華高技術(shù)產(chǎn)品的出口限制，培育中歐經(jīng)貿(mào)合作新的增長點(diǎn)?！钡珰W盟對華管制政策始終不曾松動，嚴(yán)重阻礙了中歐高技術(shù)領(lǐng)域的合作與共同發(fā)展。

溫家寶總理于今年4月再次呼吁德國積極推動歐盟放寬對華高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制，并表示愿意進(jìn)口更多德方產(chǎn)品。其實(shí)，對于深陷債務(wù)危機(jī)泥沼的歐盟而言，對華出口顯然是個能為其提供前進(jìn)動力的強(qiáng)心劑。過去的五年間，歐盟對華出口由2007年的709億歐元一路猛增至2011年的1356億歐元，增幅達(dá)91.2%。

也就是說如果歐盟能夠放下成見，與中國政府及企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行更廣泛且深入的合作，暢通對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，中國將可借助其成熟技術(shù)加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展；同時，中國對歐盟的助力作用也不可小視。從雙方未來發(fā)展的角度看，合作領(lǐng)域的擴(kuò)大或?qū)⑹怪袣W形成戰(zhàn)略互信的貿(mào)易格局，中國也將有可能成為推動歐盟經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的能量源。