建設(shè)工程合同中的風險管理及監(jiān)理措施

王英健 趙曉平

1.沈陽中韓科技產(chǎn)業(yè)團地發(fā)展有限公司，遼寧沈陽110041

2.沈陽君航房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，遼寧沈陽110141

摘要 建設(shè)工程作為一項比較復(fù)雜的工程，在建設(shè)工程合同管理中總會存在一定的風險。畢竟我國現(xiàn)在工程建設(shè)發(fā)育并不完善，建設(shè)交易市場也不規(guī)范。在這種條件下，要想保證項目工程順利進行，就應(yīng)該對合同中出現(xiàn)的風險問題進行管理。本文主要對建設(shè)工程合同中的承包人資質(zhì)風險、合同文本風險及招標風險進行分析，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)監(jiān)理策略。

關(guān)鍵詞 建設(shè)工程合同；風險管理；監(jiān)理措施

中圖分類號TU71 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2012）61-0027-02

隨著建筑工程不斷的發(fā)展，建設(shè)工程合同顯得越來越重要。其不僅能明確發(fā)包人與承包人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議，同時也能在工程實施階段約束承包方和發(fā)包方之間的行為。然而因建筑工程規(guī)模較大、工期較強，再加上材料消耗之大等，這就加大的工程合同風險管理。要想使建設(shè)工程合同風險管理得到有效的控制，就應(yīng)該采取相應(yīng)的監(jiān)理策略。如何解決建設(shè)工程合同中的風險問題并采取相應(yīng)的措施，已經(jīng)成為建設(shè)工程合同管理的重點。

1 建筑工程合同中存在的風險

1.1 承包人資質(zhì)風險

承包人在承包工程項目的時候，必須出示相應(yīng)的函件，以證明自己有能力承包相應(yīng)的項目工程。雖然相應(yīng)法律對此進行了明確規(guī)定，但是在實際工程建設(shè)中，一些承包人沒有施工企業(yè)資質(zhì)、實際是工人資質(zhì)的前提下，借用其他有施工資格企業(yè)資質(zhì)簽訂建設(shè)工程合同，勢必會給建設(shè)工程合同帶來一定的風險。

1.2 合同文本風險

國家工商部門和建設(shè)部為了使建筑市場更加規(guī)范，更好的對其進行管理，制定與建筑施工相關(guān)的合同文本，并明確規(guī)定了建設(shè)工程發(fā)包方和承包的責任、權(quán)利及相應(yīng)的風險。雖然一些工程建設(shè)單位知道這些規(guī)定，但其為了逃避義務(wù)，逃避風險，并沒有按照文本規(guī)定行事，而是自己制定或是采用一些不規(guī)范的文本簽約。這些合同因不是按照文本規(guī)范制定的，其內(nèi)容比較籠統(tǒng)、含糊，只是將不重要的內(nèi)容寫入其中，而忽視重要內(nèi)容，這就給建設(shè)工程合同留下了隱患。此外，一些建筑工程單位只是口頭允諾而忽視以政府命令的方式下達相關(guān)任務(wù)，而合同卻等到施工完成后再補簽，這種合同不僅不能起到合同應(yīng)有的約束作用，也會加大建筑工程合同風險。

1.3 招投標風險

就目前現(xiàn)狀來看，雖然在一些法律中明確了在簽訂建設(shè)工程合同必須用招投標的形式進行，國內(nèi)相關(guān)建設(shè)工程也普遍用這種招投標方式，特別是比較大型的工程建設(shè)工程采用這種方式簽訂工程合同，但是這些工程建設(shè)發(fā)包方用這種方式進行招投標的時候，常會忽視招投標的合法性、可操作性。這種不按照相關(guān)程序的規(guī)定就簽訂合同的行為，勢必會給建設(shè)工程合同帶來一定風險。

2 建設(shè)工程合同風險管理監(jiān)理策略

2.1 工程擔保策略

在建設(shè)工程合同中，不僅發(fā)包方有一定的合同風險，承包方也會有一定的合同風險。雙方在降低合同風險上有共同點，就是利用工程保險或是擔保來盡可能的降低其合同風險。在合同中，涉及到的保險比較多，并對其進行明確的分類。不僅包括人身傷亡保險，還有工程險及第三方責任險。這些保險在工程實施的過程中就會實施應(yīng)用，在對其進行應(yīng)用之前，監(jiān)理人應(yīng)該對相應(yīng)的風險進行審查，并及時督促承發(fā)雙方繳納相應(yīng)的保險，一旦發(fā)生相應(yīng)的事件，監(jiān)理人要及時對其進行記錄并協(xié)助保險公司人員解決相應(yīng)問題。發(fā)包人在投資的過程中，會要求承包人出示工程投標函、支預(yù)付款函等相應(yīng)證明材料。為了確保函件的準確性，監(jiān)理人負責對承包人函件進行審查，合格后才能簽訂合同，以避免不必要的合同風險。

2.2 經(jīng)濟策略

一般情況下，發(fā)包方在投資預(yù)算的過程中就會對可能預(yù)見風險進行考慮，為了將風險降至最低，發(fā)包方會備有一定的風險資金，并將其列入暫定金額，一旦工程項目合同在實施過程中出現(xiàn)相應(yīng)的問題或是不確定的費用，就可以利用這一暫定金額，緩解合同風險。對于承包方來說，其風險資金來源于報價中的風險附加費，其作用是當合同風險發(fā)生時，能夠利用這部分資金彌補合同風險中部分損失，使合同價格和風險責任能達到一定的平衡。為了更好的降低合同風險，承包方會采取一定的報價策略以達到風險轉(zhuǎn)移的目的。

2.3 技術(shù)和組織策略

在工程施工中總會存在一定風險，為了提高風險應(yīng)變能力和抵抗能力，承包方在簽訂合同的時候，就應(yīng)該不斷地完善組織機構(gòu)和人員的綜合素質(zhì)，讓精通合同的專業(yè)人士參與到合同簽訂中來共同商討合同的簽訂。在大中型建設(shè)合同中，常由發(fā)包方負責合同起草，并聘請法律專家或咨詢顧問共同起草相應(yīng)文件，在起草過程中，必然存在不利于承包方的條件。在這種情況下，承包方在合同簽訂商討中，必須有一個精通工程技術(shù)、法律、經(jīng)營管理等綜合素質(zhì)的工程監(jiān)理。只有這樣，才能使合同談判更加平衡，信息更加對稱，同時也能增加承包方的判斷能力和風險識別能力。

2.4 加強索賠管理策略

施工合同作為工程建設(shè)中最重要的合同，其是索賠的依據(jù)，是合同管理的延續(xù)。其一般都是在工程開始之前進行簽訂的，在簽訂的時候并未能將施工過程中出現(xiàn)的問題全面考慮進去，畢竟那些問題是不確定的是施工之后發(fā)生的。因此，必須加強索賠管理。承包方簽訂合同的時候，要對可能發(fā)生的不利因素進行預(yù)見，并對合同的變更和索賠的可能性進行分析，采取相應(yīng)合同管理和索賠策略。監(jiān)理人作為風險管理重要組成部分，在工程合同履行過程中，應(yīng)該根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的狀況進行法律分析，以最大限度的維護承包方權(quán)益，使工程建設(shè)更加規(guī)范，在提高生存能力的同時，也能將合同風險降至最低。

3 結(jié)論

建筑工程作為一種能維護發(fā)包方和承包方雙方利益的合同，在建設(shè)工程管理中有重要的用。其不僅能使發(fā)包方和承包方雙方履行相應(yīng)的義務(wù)，同時也能為解決項目工程管理中出現(xiàn)的問題提供相應(yīng)依據(jù)。但是由于建筑工程的復(fù)雜性，建設(shè)工程合同并不完善，在管理中總會出現(xiàn)一些風險。為了將建設(shè)工程合同中的風險管理降至最低，就應(yīng)該采取相應(yīng)的監(jiān)理措施。

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