WTO規(guī)則體系下的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證問題

王志華

(山東政法學(xué)院,山東濟(jì)南250014)

WTO規(guī)則體系下的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證問題

王志華

(山東政法學(xué)院,山東濟(jì)南250014)

產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)是一種以應(yīng)對(duì)氣候變化為最終目的,以披露產(chǎn)品碳足跡為主要內(nèi)容的環(huán)境標(biāo)識(shí).因?qū)Ξa(chǎn)品的銷售產(chǎn)生影響會(huì)構(gòu)成潛在的貿(mào)易障礙.在WTO規(guī)則體系中有些協(xié)議包含了可能適用碳標(biāo)識(shí)的規(guī)則,但對(duì)于哪些協(xié)議在何種情況下適用碳標(biāo)識(shí)的問題在理論與實(shí)踐中有很大的爭(zhēng)論.GATT中的非歧視原則適用碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度,但碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度能否順利通過該原則的檢驗(yàn)依賴碳標(biāo)識(shí)的制度設(shè)計(jì).因碳標(biāo)識(shí)屬于與產(chǎn)品特性無關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí),碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否為《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》管轄存在較大爭(zhēng)論,目前尚不明確.

碳標(biāo)識(shí);認(rèn)證;WTO

一、GATT非歧視原則與碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證問題

政府主導(dǎo)的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證作為一種由政府采取的可能影響到產(chǎn)品銷售的措施,要受到GATT的約束. GATT項(xiàng)下產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證相關(guān)的義務(wù)主要是非歧視義務(wù)表現(xiàn)的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇義務(wù).

(一)最惠國(guó)待遇義務(wù)

最惠國(guó)待遇是GATT的基石.該條規(guī)定"在對(duì)輸入或輸出、有關(guān)輸出或輸入及輸出入貨物的國(guó)際支付轉(zhuǎn)賬所征收的關(guān)稅和費(fèi)用方面,在征收上述關(guān)稅和費(fèi)用的方法方面,在輸出和輸入的規(guī)章手續(xù)方面,以及在本協(xié)定第三條第2款及第4款所述事項(xiàng)方面,一成員方對(duì)于原產(chǎn)于或運(yùn)往其他成員方的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免都應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予原產(chǎn)于或運(yùn)往所有任一成員方的相同產(chǎn)品."該條明確禁止在進(jìn)口GATT成員國(guó)之間的相同產(chǎn)品間實(shí)施歧視待遇,在此原則下,如果一締約國(guó)對(duì)于碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證采用的是強(qiáng)制性的,那么該締約國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有出口到它本國(guó)的相同產(chǎn)品實(shí)施相同的待遇,不得實(shí)施差別待遇;如果采用自愿性的碳標(biāo)識(shí),對(duì)于碳標(biāo)識(shí)的認(rèn)證,如對(duì)一成員國(guó)開放,則應(yīng)對(duì)所有成員國(guó)開放,所有的外國(guó)人都可以在同等條件下申請(qǐng)使用這種自愿性的碳標(biāo)識(shí).

根據(jù)GATT第一條的規(guī)定,最惠國(guó)待遇對(duì)碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證的義務(wù)要求表現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一,碳標(biāo)識(shí)的采用,不會(huì)影響產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的獲取并非銷售產(chǎn)品必需的前提條件,也不構(gòu)成來自政府的任何能影響到產(chǎn)品銷售的好處,因此,無論產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)是否涉及生產(chǎn)加工方法,是否涉及與產(chǎn)品無關(guān)的生產(chǎn)加工方法,產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)本身并不構(gòu)成政府對(duì)產(chǎn)品銷售的影響,也不會(huì)產(chǎn)生任何歧視性后果.第二,對(duì)所有國(guó)家在同樣條件下適用的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是相同的.對(duì)于產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證,WTO成員方應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意的是它的實(shí)施手段和方法.例如,在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的認(rèn)證申請(qǐng)資格和實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)方面,WTO成員方的相關(guān)規(guī)定就不得在法律上和事實(shí)上造成來自不同國(guó)家的同類產(chǎn)品間的差別待遇,否則,就構(gòu)成了對(duì)GATT最惠國(guó)待遇原則的違背.因此,WTO成員方針對(duì)由政府部門認(rèn)證的產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)制定法律法規(guī)或采取措施時(shí),應(yīng)在申請(qǐng)資格、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序等各方面給予來自其他成員方的產(chǎn)品的待遇不低于同類來自任何其他國(guó)家的產(chǎn)品所享受的待遇.做到這兩點(diǎn),碳標(biāo)識(shí)便可與最惠國(guó)待遇義務(wù)相符.當(dāng)然,強(qiáng)制性的碳標(biāo)識(shí)會(huì)阻礙產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入,很難通過最惠國(guó)待遇的要求,所以,實(shí)踐中,絕大多數(shù)國(guó)家實(shí)施的是自愿性的碳標(biāo)識(shí).

(二)國(guó)民待遇義務(wù)

GATT第三條是關(guān)于國(guó)內(nèi)稅和國(guó)內(nèi)規(guī)章的國(guó)民待遇規(guī)定,第三條第4款規(guī)定:"一締約方領(lǐng)土內(nèi)的產(chǎn)品輸入到另一締約方領(lǐng)土?xí)r,在關(guān)于產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷售、推銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分配和使用的全部法令、條例和規(guī)定方面,所享受的待遇不低于相同的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品所享有的待遇."GATT的這一規(guī)定是為了防止國(guó)內(nèi)規(guī)章歧視進(jìn)口產(chǎn)品,對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品提供保護(hù),同時(shí)也給予締約國(guó)一定實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)政策的自由,在碳標(biāo)識(shí)的適用上,關(guān)鍵在于對(duì)"相同產(chǎn)品"和"享受的待遇不低于……"的認(rèn)識(shí)與理解.

1.相同產(chǎn)品的判定

對(duì)于相同產(chǎn)品的界定,在GATT條文和數(shù)個(gè)WTO的其他協(xié)議中都曾提到,但沒有對(duì)相同產(chǎn)品進(jìn)行定義.從GATT和WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決來看,GATT條款和WTO協(xié)議中出現(xiàn)的相同產(chǎn)品都必須根據(jù)各自所在的上下文進(jìn)行解釋,對(duì)于"相同","可能并不存在一種精確而絕對(duì)的定義".①轉(zhuǎn)引自邊永民:《國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境措施的法律研究》,機(jī)械工業(yè)出版社2005年版,第109頁(yè).爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)于涉及相同產(chǎn)品的案件處理時(shí),有較大的自由裁量權(quán).WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的處理因案件的不同處理結(jié)果也不盡相同.在1996年巴西、委內(nèi)瑞拉與美國(guó)"汽油標(biāo)準(zhǔn)"爭(zhēng)端案中,專家組認(rèn)定"相同產(chǎn)品"的標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)品的物理特征、最終用途和關(guān)稅分類.①?gòu)埲羲?《世貿(mào)組織關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端解決實(shí)踐》,《國(guó)際貿(mào)易問題》2000第9期.在對(duì)含鉛和不含鉛汽油區(qū)別對(duì)待的國(guó)家來講,這兩種汽油不屬于相同產(chǎn)品,因此,在決定有關(guān)產(chǎn)品是否為相同產(chǎn)品時(shí),有時(shí)還應(yīng)考慮它們是否受相同法規(guī)的管理.于是,根據(jù)邊境稅調(diào)整工作組的意見,在考慮產(chǎn)品相似性時(shí),應(yīng)考慮四個(gè)因素:產(chǎn)品的特征、性質(zhì)和品質(zhì);產(chǎn)品的最終用途;消費(fèi)者的偏好和習(xí)慣;產(chǎn)品的關(guān)稅分類.②邊永民:《國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境措施的法律研究》,機(jī)械工業(yè)出版社2005年版,第110頁(yè).

碳標(biāo)識(shí)是通過碳足跡來標(biāo)明產(chǎn)品的碳信息,碳標(biāo)識(shí)顯然屬于與產(chǎn)品本身特點(diǎn)無關(guān)的、關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí).相同的產(chǎn)品可以用不同的方法生產(chǎn)出來.本來相同的產(chǎn)品,在被標(biāo)注了所使用的不同的生產(chǎn)方法后,是否就成為不同的產(chǎn)品了?實(shí)踐中有不同的做法.如美國(guó)和歐盟就對(duì)某些用不同方法生產(chǎn)的"相同"產(chǎn)品實(shí)行不同的待遇.在與日本有關(guān)的酒精飲料案中,爭(zhēng)端小組認(rèn)為在考慮產(chǎn)品的相同性時(shí)還應(yīng)考慮產(chǎn)品的生產(chǎn)和制造方法.但在墨西哥訴美國(guó)的金槍魚、海豚案中,GATT小組1991年和1994年的裁決都認(rèn)為GATT第3條不允許以產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)的不同為依據(jù)而給予產(chǎn)品差別待遇.在前述1996年巴西、委內(nèi)瑞拉與美國(guó)"汽油標(biāo)準(zhǔn)"案中,專家組認(rèn)為"GATT第3條第4款所涉及的相同產(chǎn)品的待遇,不允許因生產(chǎn)的特點(diǎn)及其所持?jǐn)?shù)據(jù)的性質(zhì)而給予較差的待遇",③張若思:《世貿(mào)組織關(guān)于環(huán)境措施的爭(zhēng)端解決實(shí)踐》,《國(guó)際貿(mào)易問題》2000第9期.即"相同產(chǎn)品"包括用不同生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品.

筆者認(rèn)為,依現(xiàn)有的實(shí)踐來看,碳標(biāo)識(shí)的標(biāo)注并不能改變產(chǎn)品的特性與最終用途,比如,經(jīng)過科學(xué)計(jì)算,在肯尼亞的天然條件下生產(chǎn)的鮮花,在空運(yùn)到荷蘭之后還比荷蘭暖棚里生長(zhǎng)的鮮花少排放三分之一的二氧化碳.雖然在肯尼亞天然條件下生產(chǎn)的鮮花碳足跡低,但是它與荷蘭暖棚里生長(zhǎng)的鮮花的特性與最終用途沒有區(qū)別.目前,各國(guó)也并未將有無碳標(biāo)識(shí)作為依據(jù)改變產(chǎn)品的關(guān)稅分類,唯一能夠影響產(chǎn)品銷售的因素是消費(fèi)者的偏好與習(xí)慣,而這一因素依賴于消費(fèi)者本身的環(huán)保意識(shí)與愛好取向,因國(guó)家、地區(qū)與消費(fèi)者的不同而有較大的不確定性,所以,筆者傾向于碳標(biāo)識(shí)的標(biāo)注并不能影響產(chǎn)品的相同性.

2."不低于……的待遇"問題

GATT第3條有關(guān)國(guó)民待遇的審核是關(guān)于碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證的技術(shù)規(guī)章應(yīng)給予從任何成員國(guó)領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品不低于其給予國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品和其他任何國(guó)家相同產(chǎn)品的待遇.

衡量"不低于……的待遇"問題就需要查看進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)條件.從WTO爭(zhēng)端處理專家組的實(shí)踐看,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件的要求表現(xiàn)在:一是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的平等;二是競(jìng)爭(zhēng)待遇的平等.成員國(guó)政府在對(duì)于產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證上,如果能夠確保所有的同類產(chǎn)品適用同樣的規(guī)定,即從任何成員國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品與本國(guó)相同產(chǎn)品適用同樣的法律規(guī)章,則滿足競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的平等要求.在競(jìng)爭(zhēng)待遇上要求成員國(guó)在碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與程序上,對(duì)從任何成員國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品與本國(guó)相同產(chǎn)品給于同樣的待遇.碳標(biāo)識(shí)是對(duì)產(chǎn)品碳足跡的標(biāo)識(shí),碳標(biāo)識(shí)的認(rèn)證要求是否會(huì)使碳足跡高的外國(guó)產(chǎn)品處于潛在的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì),不能滿足競(jìng)爭(zhēng)待遇平等的要求呢?對(duì)此,以往的爭(zhēng)端案例并未涉及此類問題,所以專家組沒有明確的界定.有學(xué)者認(rèn)為:"有關(guān)自愿性環(huán)境標(biāo)識(shí)的法律,不利地改變了進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上與本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)條件,影響了產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷售或推銷、適用,所以應(yīng)受第3條的管轄."④邊永民:《國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境措施的法律研究》,機(jī)械工業(yè)出版社2005年版,第99頁(yè).那么,隨著碳標(biāo)識(shí)的推行,來自于不同國(guó)家的相同產(chǎn)品因碳足跡高低不同,消費(fèi)者由于對(duì)低碳產(chǎn)品的青睞而選擇購(gòu)買低碳產(chǎn)品,這就會(huì)造成相同產(chǎn)品因碳標(biāo)識(shí)所表現(xiàn)的碳信息不同而遭遇不平等的待遇.這種不平等,是否可以歸為競(jìng)爭(zhēng)待遇的不平等呢?

筆者認(rèn)為,碳足跡不同是一種客觀事實(shí),碳標(biāo)識(shí)只是把這種客觀事實(shí)告知了消費(fèi)者,由于產(chǎn)品碳足跡較高不被消費(fèi)者所青睞而造成的潛在競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)是消費(fèi)者自由選擇導(dǎo)致的結(jié)果,而不是通過法律規(guī)章改變所有產(chǎn)品的平等競(jìng)爭(zhēng)待遇,所以,它不同于政府通過碳關(guān)稅等手段導(dǎo)致成本的提高,也不同于政府通過法規(guī)設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙.只要碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證的法律對(duì)所有國(guó)家開放并同等適用,成員國(guó)政府并未在財(cái)政上或法規(guī)上對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品給予不平等的對(duì)待,從法律上講,就不造成對(duì)國(guó)民待遇的違反.

二、GATT一般例外條款與碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證問題

如果產(chǎn)品是否標(biāo)注碳標(biāo)識(shí)或者碳標(biāo)識(shí)的高低不會(huì)影響產(chǎn)品的相同性,即使碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證不符合GATT的最惠國(guó)待遇或國(guó)民待遇義務(wù),也不必然表明實(shí)行碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證的成員國(guó)違反了WTO的義務(wù),該成員國(guó)可以援引GATT第20條一般例外條款為自己的碳標(biāo)識(shí)措施辯護(hù).①第20條一般例外條款規(guī)定:"本協(xié)議的規(guī)定不得解釋為禁止締約方采用或加強(qiáng)以下措施,但對(duì)情況相同的各國(guó),實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇,或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制:(b)為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施;(g)與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相配合,為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施."此時(shí),GATT的"環(huán)境例外"條款將可能適用,即符合GATT1994第20條前言及第(b)、(g)款規(guī)定的為環(huán)境保護(hù)目的而實(shí)施的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證是WTO所允許的,但是,這種允許是有條件的,具體條件也體現(xiàn)在GATT1994第20條的規(guī)定中.

(一)GATT1994第20條前言要求碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證不得構(gòu)成任意的或無理的歧視手段,而且不得構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制.筆者認(rèn)為,強(qiáng)制性的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證很難符合前言的要求,因?yàn)楫a(chǎn)品是否標(biāo)明碳足跡或者碳足跡高低并不是區(qū)分產(chǎn)品"相同性"的標(biāo)準(zhǔn),即是否標(biāo)注碳足跡與碳足跡高低的不同不影響產(chǎn)品的相同性.在此前提下,如若一成員國(guó)采用強(qiáng)制性的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度,無疑會(huì)對(duì)其他來自不同成員國(guó)的相同進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成歧視.

(二)碳標(biāo)識(shí)的實(shí)施應(yīng)具有目標(biāo)的合法性與措施的必要性,即是為了保障人類、動(dòng)植物的生命或健康,或以有效保護(hù)可能用竭的天然資源為目標(biāo).措施的必要性表現(xiàn)在:根據(jù)GATT1994第20條第(b)款的規(guī)定,碳標(biāo)識(shí)被認(rèn)為是必需的,或者根據(jù)GATT1994第20條第(g)款的規(guī)定,碳標(biāo)識(shí)必須是與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合的.前者主要指(b)款的援引方必須證明兩點(diǎn),一是已沒有符合GATT其他條文的其他替代措施可以采取,二是不存在著與其他GATT條文不符程度最小的措施,滿足這兩個(gè)條件該措施才符合"必需"的要求.可見"必需"的條件非常嚴(yán)格.后者主要指(g)款的援用方應(yīng)當(dāng)提出初步證據(jù),證明其實(shí)施為了養(yǎng)護(hù)可能用竭的天然資源的碳標(biāo)識(shí)時(shí),對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)與消費(fèi)也采取了相應(yīng)的限制.如果所有的限制只針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品,而對(duì)國(guó)內(nèi)的類似產(chǎn)品沒有進(jìn)行任何限制,則該碳標(biāo)識(shí)顯然與該條款相悖.相對(duì)(b)款"必需"的要求,碳標(biāo)識(shí)措施要想通過(g)款條件更為容易一些.因?yàn)?首先,清潔空氣屬于可用盡的自然資源的范疇;其次, "與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)的措施一同實(shí)施"的要求也容易達(dá)到;第三,"有關(guān)的"要求碳標(biāo)識(shí)措施與保護(hù)清潔空氣這一自然資源有關(guān)系.不管是強(qiáng)制性的還是自愿性的碳標(biāo)識(shí),都較容易滿足這三點(diǎn)要求.

碳標(biāo)識(shí)制度作為與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施的一種,遵循一般例外原則,即碳標(biāo)識(shí)在實(shí)踐中可以援引這些條款以確認(rèn)其合法性,但必須相應(yīng)地符合GATT1994第20條第(b)、(g)款及該條前言的明確規(guī)定,另外,在援引時(shí)必須充分考慮到適用一般例外原則的條件.

三、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(TBT)與碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證問題

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(下稱TBT協(xié)議)是WTO協(xié)議附件1A中貨物貿(mào)易多邊協(xié)議的組成部分.TBT協(xié)議的主要目的是確保以技術(shù)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)為形式的非關(guān)稅壁壘措施不對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙.②陳晨:《國(guó)際貿(mào)易保護(hù)理論中的"保護(hù)"與"自由"---基于國(guó)家利益視角的分析》,《求索》2011年第9期,第51-52頁(yè).只要WTO成員國(guó)采取有關(guān)"技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)"的措施,都受到TBT協(xié)議的約束.由于TBT協(xié)議的廣泛性及其對(duì)標(biāo)志的明確適用性,TBT協(xié)議成為WTO協(xié)議中影響環(huán)境標(biāo)志制度最重要的部分.在TBT協(xié)議與GATT1994相沖突的情形下,TBT協(xié)議有優(yōu)先適用性.

但是在TBT協(xié)議適用的問題上,與產(chǎn)品特性無關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)③關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)(Production and Process Methods,簡(jiǎn)稱PPMs)分為與產(chǎn)品有關(guān)的PPMs(product-related PPMs,簡(jiǎn)稱"PR -PPMs")和與產(chǎn)品無關(guān)的PPMs(non-product-related PPMs,簡(jiǎn)稱"NPR-PPMs")兩類.PR-PPMs標(biāo)識(shí)肯定為TBT協(xié)議所覆蓋,而NPRPPMs標(biāo)識(shí)是否受TBT協(xié)議約束一直存有爭(zhēng)議.(簡(jiǎn)稱NPR PPMS)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否被TBT協(xié)議所覆蓋一直是有爭(zhēng)議的問題.這種爭(zhēng)議由來已久,在烏拉圭回合談判過程中,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在此問題上分歧較大.發(fā)展中國(guó)家一般傾向NPR-PPMs標(biāo)識(shí)不被TBT協(xié)議所覆蓋.持這種傾向的政策考慮是如果承認(rèn)TBT協(xié)議覆蓋NPR-PPMs標(biāo)識(shí),則會(huì)增加在WTO規(guī)則下基于NPRPPMs對(duì)產(chǎn)品加以區(qū)分的合法性.許多發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心,如果允許這樣做,發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用NPR-PPMs區(qū)分發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品時(shí),不僅會(huì)以環(huán)境問題而且還會(huì)以其他領(lǐng)域的問題(比如勞工)作為依據(jù).與之不同的是,發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)持NPR-PPMs標(biāo)識(shí)被TBT協(xié)議所覆蓋.發(fā)達(dá)國(guó)家一直強(qiáng)調(diào)NPR-PPMs對(duì)于達(dá)成環(huán)境目標(biāo)的重要性,并且認(rèn)為,如果NPR-PPMs標(biāo)識(shí)被TBT協(xié)議所覆蓋,則TBT協(xié)議的透明度原則會(huì)適用.而且從實(shí)踐上講,許多運(yùn)用NPR-PPMs的標(biāo)識(shí)計(jì)劃已經(jīng)存在,這些計(jì)劃應(yīng)該被法律約束.④John Polak.colabelling:Trade Opportunities&Challenges.World Trade Organization Public Symposium Challenges Ahead on the Road to Cancun .June 16-18,2003.

引起爭(zhēng)議的另外一個(gè)原因是對(duì)TBT協(xié)議附件1《TBT協(xié)議下的術(shù)語及其定義》中表述的理解不同.在TBT協(xié)議附件1《TBT協(xié)議下的術(shù)語及其定義》中,"技術(shù)法規(guī)"被定義為:"規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法,包括應(yīng)適用的管理規(guī)定,并強(qiáng)制要求與其符合的文件.當(dāng)它們適用于一產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法時(shí),技術(shù)法規(guī)也可包括或僅僅涉及術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)記或標(biāo)簽要求.""技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)"被定義為:"由公認(rèn)的為產(chǎn)品、或有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法規(guī)定準(zhǔn)則、指南或特性的機(jī)構(gòu)所核準(zhǔn)、供共同和反復(fù)使用的、不強(qiáng)制要求與其一致的文件,當(dāng)它們用于某種產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法時(shí),標(biāo)準(zhǔn)也可以包括或僅僅涉及術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)記或標(biāo)簽要求."在上述表述中,第一句對(duì)準(zhǔn)則、指南或特性所針對(duì)的工藝過程和生產(chǎn)方法使用了"有關(guān)的"為限定詞,而在第二句的對(duì)應(yīng)表述部分卻省略了這個(gè)限定詞,由此可見那些與產(chǎn)品特性相關(guān)的生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)肯定已經(jīng)被TBT協(xié)議覆蓋.但那些與產(chǎn)品性能無關(guān)的生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)是否受TBT協(xié)議的約束則是不明確的.這有待于實(shí)踐中WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)規(guī)章與標(biāo)準(zhǔn)的解釋.

早在1991年墨西哥訴美國(guó)金槍魚/海豚案中,美國(guó)的《海豚保護(hù)消費(fèi)者信息法》允許按照美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)捕撈的金槍魚標(biāo)注上"海豚安全"標(biāo)識(shí),而該標(biāo)識(shí)顯然與產(chǎn)品特性無關(guān),因?yàn)閹в?海豚安全"標(biāo)識(shí)的金槍魚和不帶"海豚安全"標(biāo)識(shí)的金槍魚在產(chǎn)品特性各方面都是一樣的,唯一不同的是通過標(biāo)識(shí)可以知道二者的捕撈方法不一樣.在該案的專家組報(bào)告中,認(rèn)為"海豚安全"標(biāo)識(shí)與GATT規(guī)則相符,但該小組在討論這一案件時(shí)并未援引TBT協(xié)議.有學(xué)者認(rèn)為這類與產(chǎn)品性能無關(guān)的生產(chǎn)和加工方法的標(biāo)識(shí)不在TBT協(xié)議管轄之下.①Seung Wha Cnang.Gatting a Green Trade Barrier:Eco-labelling and the WTO Agreement on Technical Barriers to Trade.Journal of World Trade, vol.31,No.1,1997,p.157.

產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)的作用在于披露產(chǎn)品的碳足跡信息,產(chǎn)品并不因標(biāo)注碳標(biāo)識(shí)而改變產(chǎn)品特性,所以碳標(biāo)識(shí)主要涉及的是與產(chǎn)品特性無關(guān)的生產(chǎn)加工方法(NPR-PPMs).因此,碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否受TBT協(xié)議轄管同樣存在爭(zhēng)議.最新的資料顯示,TBT委員會(huì)對(duì)法國(guó)國(guó)民議會(huì)2010年7月12日通過的一項(xiàng)名為新環(huán)保法的環(huán)境法案進(jìn)行了討論,②該法案第85條強(qiáng)調(diào),應(yīng)通過標(biāo)記、標(biāo)簽、張貼或任何其他"合適"的方式告知消費(fèi)者產(chǎn)品及其包裝的碳含量,以及這些產(chǎn)品生命周期內(nèi)對(duì)自然資源的消耗和環(huán)境的影響,該法案將于2011年7月1日開始試運(yùn)行,期限至少一年.http://www.wto.org/english/news_e/news11_e/tbt_ 15jun11_e.htm 2011年10月30日訪問.成員對(duì)法國(guó)這項(xiàng)新法案中包括規(guī)定產(chǎn)品碳足跡標(biāo)簽和環(huán)境生命周期分析的負(fù)面貿(mào)易影響給予關(guān)注.成員認(rèn)為這項(xiàng)法律可能使進(jìn)口的商品在法國(guó)市場(chǎng)處于不利地位.這或許會(huì)是TBT關(guān)注碳標(biāo)識(shí)的一個(gè)良好的開端.

四、結(jié)語

任何環(huán)境標(biāo)識(shí)在實(shí)施過程中如果不恰當(dāng)?shù)貙?shí)施,都有可能對(duì)貿(mào)易造成不必要的障礙而形成新的貿(mào)易壁壘,碳標(biāo)識(shí)也不例外.也正因?yàn)槿绱?碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度會(huì)受到WTO協(xié)議的約束.目前,在WTO規(guī)則體系下,哪些協(xié)議對(duì)碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度予以規(guī)范尚存在爭(zhēng)議.但實(shí)踐表明,作為環(huán)境標(biāo)識(shí)的碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度一旦對(duì)貿(mào)易構(gòu)成障礙,GATT的非歧視原則一定會(huì)適用,是否能夠順利通過GATT基本原則的審核還依賴于碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容,即碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度并不必然構(gòu)成貿(mào)易壁壘.目前,碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度正在世界各國(guó)推行,作為應(yīng)對(duì)氣候變化的舉措之一,其對(duì)貿(mào)易的影響更多地取決于消費(fèi)者的選擇.相比由國(guó)家強(qiáng)制推行的"碳關(guān)稅"措施,碳標(biāo)識(shí)制度設(shè)計(jì)更容易通過WTO規(guī)則的審核.

(責(zé)任編輯:周文升wszhou66@126.com)

D996

A

1003-4145[2012]08-0067-05

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化,減少溫室氣體的排放,一些國(guó)家和地區(qū)對(duì)企業(yè)和部分產(chǎn)品開始了碳足跡的評(píng)價(jià)工作,并逐步建立起比較科學(xué)的計(jì)算方法與體系,推行碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度.所謂碳標(biāo)識(shí),又稱碳標(biāo)簽,是把產(chǎn)品生命周期---從原料、制造、儲(chǔ)運(yùn)、廢棄到回收全過程的溫室氣體排放量(碳足跡)在產(chǎn)品標(biāo)簽上用量化的指標(biāo)標(biāo)示出來.①裘曉東:《各國(guó)/地區(qū)碳標(biāo)簽制度淺析》,《輕工標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量》2011年第3期.英國(guó)是世界上最早推出產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)制度的國(guó)家,英國(guó)不僅有相對(duì)完善的碳標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范---PAS2050和管理機(jī)構(gòu)---碳標(biāo)識(shí)公司,而且企業(yè)積極實(shí)施碳標(biāo)識(shí)制度.日本緊隨英國(guó),鼓勵(lì)各公司自愿推出產(chǎn)品碳標(biāo)簽.歐盟委員會(huì)推出新的規(guī)則對(duì)生物燃料的碳足跡衡量作出強(qiáng)制性的規(guī)定.法國(guó)政府也鼓勵(lì)零售商對(duì)碳足跡進(jìn)行核算,簽發(fā)了零售商和貿(mào)易企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的規(guī)定.韓國(guó)、泰國(guó)、瑞士、瑞典、美國(guó)、德國(guó)、加拿大等國(guó)也紛紛推出碳標(biāo)識(shí)計(jì)劃.②陳澤勇:《碳標(biāo)簽在全球的發(fā)展》,《信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化》2010年第11期.縱觀各國(guó)推行的碳標(biāo)識(shí)制度,多半以自愿方式進(jìn)行,③杜群、王兆平:《國(guó)外碳標(biāo)識(shí)制度及其對(duì)我國(guó)的啟示》,《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2011第1期.但也有證據(jù)表明,法國(guó)政府希望將碳標(biāo)識(shí)制度納入立法,2010年,法國(guó)國(guó)民議會(huì)通過了《格勒諾兒2環(huán)境法案》(Grelnlee 2),包括一項(xiàng)擬從2011年7月1日實(shí)施的世界上第一項(xiàng)強(qiáng)制性碳標(biāo)識(shí)制度方案.④法國(guó)國(guó)民議會(huì)于2011年7月12日通過了一項(xiàng)名為新環(huán)保法的環(huán)境法案,其中第85條強(qiáng)調(diào),應(yīng)通過標(biāo)記、標(biāo)簽、張貼或任何其他"合適"的方式告知消費(fèi)者產(chǎn)品及其包裝的碳含量,以及這些產(chǎn)品生命周期內(nèi)對(duì)自然資源的消耗和環(huán)境的影響,該法案于2012年7月1日開始試運(yùn)行,期限至少一年.Environment-related measures,Carbon footprint labelling. http://www.wto.org/english/news_e/news11_e/tbt_15jun11_e.htm 2011年10月30日訪問.碳標(biāo)識(shí)的作用主要表現(xiàn)在:一是通過碳標(biāo)識(shí),消費(fèi)者可以直觀獲取產(chǎn)品的碳足跡和碳信息,為消費(fèi)者提供綠色消費(fèi)向?qū)?有利于購(gòu)買者和消費(fèi)者更快地全面了解產(chǎn)品的環(huán)保性能,引導(dǎo)其選擇更低的碳排放商品;二是碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證制度使企業(yè)更清楚準(zhǔn)確地了解自身的碳足跡,激勵(lì)它們采取減排措施不斷降低自身的碳足跡.

碳標(biāo)識(shí)制度的實(shí)施會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響,碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證要求可能會(huì)對(duì)有些國(guó)家的產(chǎn)品出口造成障礙,因?yàn)闉楂@得碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證付出高昂的費(fèi)用或履行復(fù)雜的手續(xù)的要求,會(huì)對(duì)貿(mào)易構(gòu)成變相的限制.因此該制度的計(jì)劃與實(shí)施要遵守WTO規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,不得對(duì)貿(mào)易構(gòu)成不必要的限制而形成新的貿(mào)易壁壘.在實(shí)踐中,碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證有不同的分類.根據(jù)認(rèn)證主體的不同,可將產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)認(rèn)證分為政府部門主導(dǎo)和民間機(jī)構(gòu)主導(dǎo)兩大類.因WTO規(guī)則體系主要約束成員國(guó)政府,所以本文主要探討WTO框架下政府部門主導(dǎo)認(rèn)證的碳標(biāo)識(shí)制度相關(guān)問題.在WTO規(guī)則體系中有些協(xié)議包含了可能適用碳標(biāo)識(shí)的規(guī)則,這些協(xié)議包括《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件1A所列出的諸項(xiàng)有關(guān)貨物貿(mào)易的多邊協(xié)定中,如適用于所有影響到貨物貿(mào)易的措施《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(GATT1994)、《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》(TBT)與《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)等.每個(gè)協(xié)議包含自己的一套規(guī)則,有些規(guī)則在不同的協(xié)議中還有重疊.目前對(duì)于哪些協(xié)議在何種情況下適用碳標(biāo)識(shí)依然有很大的爭(zhēng)論.本文著重探討碳標(biāo)識(shí)在上述協(xié)議下的適用情況.

2012-01-08

王志華,山東政法學(xué)院副教授,研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué).

本文是山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目"低碳經(jīng)濟(jì)模式下碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)建的法律問題研究"(項(xiàng)目編號(hào):11CFXJ17)、山東省高校人文社科研究項(xiàng)目"國(guó)際投資中的環(huán)境保護(hù)法律規(guī)制研究"(項(xiàng)目編號(hào):J12WB08)、山東政法學(xué)院科研發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目"WTO框架下碳排放貿(mào)易合法性研究"的階段性成果.