唐山排污權(quán)交易模式淺析

邢國軍

（河北聯(lián)合大學(xué)，河北 唐山 063000）

唐山排污權(quán)交易模式淺析

邢國軍

（河北聯(lián)合大學(xué)，河北 唐山 063000）

對(duì)開展排污權(quán)交易的目的、意義、關(guān)鍵因素進(jìn)行了分析，對(duì)唐山排污權(quán)交易的工作進(jìn)程以及交易指標(biāo)、交易主體、交易程序、指導(dǎo)價(jià)格、申購數(shù)量、交易范圍、優(yōu)先及限制條件等模式特點(diǎn)進(jìn)行了闡述，以期為同類型城市開展排污權(quán)交易提供參考。

唐山排污權(quán)交易；目的；意義；關(guān)鍵因素；工作進(jìn)程；模式特點(diǎn)

排污權(quán)是指市場主體在正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，經(jīng)許可向環(huán)境直接或間接排放主要污染物數(shù)量的權(quán)利。排污權(quán)交易是指在總量控制的前提下，排污權(quán)出讓方和需求方通過交易平臺(tái)實(shí)行有償交易的行為。排污權(quán)交易可以充分發(fā)揮價(jià)格杠桿的作用，利用經(jīng)濟(jì)手段優(yōu)化環(huán)境資源配置，促進(jìn)主要污染物總量減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。[1～3]目前，唐山在河北省率先試行排污權(quán)交易并取得圓滿成功。

1 唐山市開展排污權(quán)交易的目的和意義

1.1 為唐山市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供環(huán)境資源

“十一五”以來，國家開始實(shí)行污染物排放總量控制，并以2005年的環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行減排。由于2005年的環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與真實(shí)的排放量及環(huán)境容量并不相符，造成環(huán)境資源指標(biāo)不夠；另外，環(huán)境資源已被老企業(yè)占有，造成新上項(xiàng)目缺乏足夠的污染物排放總量指標(biāo)，使得環(huán)境資源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素；實(shí)施排污權(quán)交易前，新建項(xiàng)目從老企業(yè)無償獲得減排指標(biāo)，一旦老企業(yè)不愿意無償轉(zhuǎn)讓減排指標(biāo)，新建項(xiàng)目將無法獲得環(huán)保審批，從而影響項(xiàng)目的合法建設(shè)和經(jīng)濟(jì)效益。開展排污權(quán)交易，老企業(yè)通過投資實(shí)施減排工程，將削減下來的排污權(quán)指標(biāo)通過交易平臺(tái)賣給需要新增污染物排放量的新建項(xiàng)目，從而使新建項(xiàng)目拿到環(huán)保入場證，解決環(huán)境資源瓶頸制約問題。[4]

1.2 助推唐山市完成減排任務(wù)

近年來，唐山市經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但由于污染物排放總量基數(shù)大，造成減排任務(wù)重、壓力大。開展排污權(quán)交易可以為實(shí)施減排工程的企業(yè)籌集污染治理資金，提高減排企業(yè)的治污積極性，從而推動(dòng)全市減排任務(wù)的完成[5～6]。另外，唐山市排污權(quán)交易要求新建限制類、允許類項(xiàng)目申購排污權(quán)的數(shù)量是實(shí)際新增排污量的2倍，也就是說，新建限制類、允許類項(xiàng)目新增1 t二氧化硫或化學(xué)需氧量排放指標(biāo)，要在交易所實(shí)際購買2 t排放指標(biāo)，這本身就是一種減排。

1.3 促進(jìn)唐山市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

唐山是重工業(yè)城市，結(jié)構(gòu)性污染比較突出。無論是環(huán)境保護(hù)的需要，還是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，均要求對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。實(shí)施排污權(quán)交易，通過對(duì)限制類、允許類和鼓勵(lì)類的新建項(xiàng)目設(shè)定不同的排污權(quán)申購比例，使得投資重污染行業(yè)的企業(yè)成本大大增加，促使投資者轉(zhuǎn)向投資其他占有主要污染物排放指標(biāo)較少的行業(yè)，從而通過環(huán)境保護(hù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型。

2 開展排污權(quán)交易的關(guān)鍵因素

目前，我國排污權(quán)交易尚處于試點(diǎn)階段，排污權(quán)交易工作的全面展開還存在一些制約因素。一是法律因素。目前，尚無相關(guān)法律法規(guī)明確開展排污權(quán)有償使用和排污權(quán)交易的法律地位，因此地方在開展排污權(quán)有償使用和交易工作時(shí)缺乏足夠的法律依據(jù)。二是總量因素。隨著總量減排工作的深入，可交易的總量越來越少。三是基礎(chǔ)工作因素。目前排污權(quán)初始分配和有償使用還沒有得到普遍推廣實(shí)施，尤其是對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目較多或者存在大型違法建設(shè)項(xiàng)目的重工業(yè)城市，更不容易實(shí)施排污權(quán)初始分配和有償使用，基礎(chǔ)工作的不完善勢(shì)必會(huì)影響排污權(quán)交易的順利進(jìn)行和全面展開。四是環(huán)境監(jiān)管能力因素?，F(xiàn)有環(huán)境監(jiān)管能力難以滿足排污權(quán)有償使用與交易政策的要求，尤其是污染源在線監(jiān)測能力還不能保證排污權(quán)交易的需要。五是經(jīng)濟(jì)因素。排污權(quán)交易會(huì)增加新建項(xiàng)目的投資成本，從而使新建項(xiàng)目單位產(chǎn)生抵觸情緒。[7]

所以，開展排污權(quán)交易至少需要以下幾項(xiàng)關(guān)鍵的保障因素。一是地方政府領(lǐng)導(dǎo)高度重視，這是推進(jìn)排污權(quán)交易的重要?jiǎng)恿?。排污?quán)交易提高了該地區(qū)的商務(wù)投資成本，一定程度上影響了招商引資的吸引力，從而也會(huì)影響到政府政績，因此，領(lǐng)導(dǎo)重視至關(guān)重要。二是嚴(yán)格實(shí)行污染物排放總量控制，這是開展排污權(quán)交易的前提和基礎(chǔ)。三是嚴(yán)格的環(huán)境執(zhí)法環(huán)境，這是排污權(quán)交易的有利保障。如果已有項(xiàng)目不按照治理要求削減排污量，就會(huì)造成排污權(quán)交易“無米之炊”的窘?jīng)r。如果新建項(xiàng)目不嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)評(píng)審批，不通過排污權(quán)交易獲得排污權(quán)，就會(huì)造成“守法項(xiàng)目成本高、違法項(xiàng)目成本低”等問題，從而造成排污權(quán)交易市場的混亂甚至無法運(yùn)轉(zhuǎn)。四是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展達(dá)到一定水平，這是開展排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。五是環(huán)境監(jiān)管能力完善，尤其是要具備完善的污染源在線監(jiān)測能力，這是開展排污權(quán)交易的技術(shù)保證。[7]

3 唐山市排污權(quán)交易工作進(jìn)程

3.1 制定《唐山市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》

2008年8.，唐山市啟動(dòng)了排污權(quán)交易模式研究工作，先后對(duì)國內(nèi)排污權(quán)交易試點(diǎn)城市進(jìn)行實(shí)地考察；2009年1月，開展了《唐山市建立排污權(quán)交易市場對(duì)策研究》，對(duì)唐山市排污權(quán)交易的模式、程序、指導(dǎo)價(jià)格等進(jìn)行研究，為開展排污權(quán)交易提供理論和技術(shù)支撐；2009年8月，制定《唐山市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》 并上報(bào)市政府，經(jīng)反復(fù)討論修改，2010年9月20日，唐山市政府常務(wù)會(huì)議討論通過《唐山市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》。

3.2 成立唐山市污染物排放交易所

2009年12.，注冊(cè)成立唐山市污染物排放交易所，注冊(cè)資本為1 000萬元，為國有獨(dú)資企業(yè)。交易所是市政府為出讓方和需求方搭建的排污權(quán)交易平臺(tái)，在市環(huán)境保護(hù)行政主管部門指導(dǎo)下從事主要污染物排污權(quán)交易服務(wù)工作。

3.3 試行排污權(quán)交易

為了使排污權(quán)交易模式更具實(shí)用性和可操作性，唐山市同時(shí)開展排污權(quán)交易理論研究和試點(diǎn)運(yùn)行，二者相互補(bǔ)充、相互借鑒、相互修正。自2009年8月唐山市在全省率先試行排污權(quán)交易起，截至目前已成功完成排污權(quán)交易46例，交易金額達(dá)到2 042.579 2萬元。其中，二氧化硫交易項(xiàng)目32個(gè)，交易總量4 434.4 t，交易金額1 558.206萬元；化學(xué)需氧量交易項(xiàng)目14個(gè)，交易總量為1 410.332 t，交易金額為484.373 2萬元。

4 唐山市排污權(quán)交易模式的主要特點(diǎn)

唐山市排污權(quán)交易遵循實(shí)用和效率優(yōu)先的原則，簡化交易程序，按照“減排量收儲(chǔ)，上項(xiàng)目買量”的原則建立交易模式，主要內(nèi)容及特點(diǎn)如下:

4.1 排污權(quán)交易指標(biāo)

納入排污權(quán)交易的主要污染物，是指目前國家實(shí)施排放總量控制的主要污染物，包括化學(xué)需氧量和二氧化硫等。

4.2 排污權(quán)交易主體

實(shí)施排污權(quán)交易并不意味著企業(yè)只要花錢就可以任意排污或購買排污權(quán)，因此對(duì)排污權(quán)交易的主體進(jìn)行了明確:出讓方是通過實(shí)施污染減排措施并被市級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門認(rèn)定獲得減排量的企業(yè)；需求方是經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)需獲取新增排污權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目（包括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）。實(shí)施排污權(quán)交易的雙方不免除應(yīng)承擔(dān)的其他環(huán)保法定義務(wù)。

4.3 交易程序

國內(nèi)很多排污權(quán)交易城市多停留在研究和試點(diǎn)階段，很少能正常運(yùn)轉(zhuǎn)下去。為避免出現(xiàn)類似的尷尬局面，唐山市注重實(shí)用優(yōu)先，按照統(tǒng)一收儲(chǔ)的原則，設(shè)定交易程序:企業(yè)將經(jīng)上級(jí)環(huán)保部門認(rèn)定的減排量交環(huán)保局統(tǒng)一儲(chǔ)備管理，環(huán)保局再交由污染物排放交易所待售，新建項(xiàng)目單位通過污染物排放交易所向減排企業(yè)出資購買排污權(quán)。這樣，不僅可以確?？山灰着盼蹤?quán)量，而且程序簡化、效率優(yōu)先，回避了排污權(quán)初始分配等難點(diǎn)問題，使唐山市在短時(shí)間內(nèi)就可以開展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。

4.4 指導(dǎo)價(jià)格

對(duì)全市重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的治污成本進(jìn)行調(diào)研，同時(shí)參考其他城市的交易價(jià)格，本著與治污成本持平的原則，確定交易指導(dǎo)價(jià)格。為順利推進(jìn)排污權(quán)交易工作，初始實(shí)施排污權(quán)交易時(shí)允許雙方在指導(dǎo)價(jià)格的基礎(chǔ)上合理協(xié)商。

4.5 申購數(shù)量

按照河北省政府《關(guān)于推進(jìn)污染減排的實(shí)施意見》，確定新建限制類、允許類項(xiàng)目的排污權(quán)申購數(shù)量比例為1∶2，對(duì)鼓勵(lì)類項(xiàng)目的排污權(quán)申購數(shù)量比例為1∶1。通過提高重污染行業(yè)的投資成本，促使其投資排放污染物少的行業(yè)。這樣，不僅可以促進(jìn)減排任務(wù)的完成，也可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

4.6 交易范圍

為控制區(qū)域污染物排放總量，鼓勵(lì)各縣（市） 區(qū)政府完成減排任務(wù)，原則上新建項(xiàng)目優(yōu)先在所在縣（市） 區(qū)范圍內(nèi)購買排污權(quán)，特殊情況可以跨縣（市） 區(qū)交易，但交易價(jià)格要適當(dāng)提高比例 （1.5～2.0倍）。

4.7 優(yōu)先及強(qiáng)制條件

為保障可交易排污權(quán)的來源，促進(jìn)企業(yè)或縣（市） 區(qū)政府盡早完成減排項(xiàng)目并出讓排污權(quán)指標(biāo)，設(shè)定了排污權(quán)交易優(yōu)先及強(qiáng)制條件。所謂優(yōu)先條件，即優(yōu)先向曾經(jīng)出讓排污權(quán)的排污單位傾斜，優(yōu)先向國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)類和唐山市優(yōu)先培育發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)傾斜；優(yōu)先考慮可交易排污權(quán)的儲(chǔ)備時(shí)間順序、數(shù)量、同一區(qū)域范圍等因素。所謂強(qiáng)制條件，即企業(yè)減排量指標(biāo)統(tǒng)一由環(huán)保部門儲(chǔ)備管理交由交易所代售，如減排企業(yè)不同意儲(chǔ)備管理，閑置期超過一年的總量減排指標(biāo)作廢；通過交易獲得的排污權(quán)，閑置期超過國家或省規(guī)定的時(shí)限，由交易中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或無償收回。

4.8 監(jiān)管責(zé)任

明確環(huán)境保護(hù)行政管理部門對(duì)企業(yè)排污權(quán)交易的監(jiān)督管理責(zé)任，保障排污權(quán)交易的順利進(jìn)行。

5 唐山市排污權(quán)交易今后努力的方向

排污權(quán)交易尚屬新生事物，在唐山市也是一項(xiàng)全新工作。今后，唐山市應(yīng)結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步完善排污權(quán)交易模式。

5.1 實(shí)施《唐山市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》

目前， 《唐山市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)討論通過，今后將規(guī)范實(shí)施排污權(quán)交易。

5.2 做好基礎(chǔ)工作

逐步開展排污權(quán)的核定和初始分配等基礎(chǔ)工作，參照環(huán)境統(tǒng)計(jì)、排污許可證、排污申報(bào)、污染源普查、建設(shè)項(xiàng)目審批等項(xiàng)工作，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)核定總量指標(biāo)，確定初始排污權(quán)，并對(duì)實(shí)施交易后的企業(yè)重新核定排污權(quán)。同時(shí)，加強(qiáng)在線監(jiān)控能力建設(shè)，強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法能力建設(shè)，為排污權(quán)交易的順利實(shí)施提供有力的技術(shù)支撐和良好的外部環(huán)境。

5.3 不斷完善交易辦法

在實(shí)施排污權(quán)交易的過程中，對(duì)交易的模式、程序、指導(dǎo)價(jià)格、管理措施等進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究，并不斷修改完善。

[1]宋國君.排污權(quán)交易[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社，2004.

[2]沈滿洪，錢水苗，馮元群，等.排污權(quán)交易機(jī)制研究[M].北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009.12.

[3]陳德湖.排污權(quán)交易理論及其研究綜述[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2004，26（ 5）:45-48.

[4]徐春艷.排污權(quán)交易制度的發(fā)展[J].青年思想家，2004（2）:50-51.

[5]劉柯.排污權(quán)交易制度分析[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009（ 6）:241-242.

[6]師莉娟.從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析污染交易的必要性[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2003，13（ 12）:96-97.

[7]張宏宇.論排污權(quán)交易實(shí)施的內(nèi)在激勵(lì)[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009（ 14）:43-44.

Analysis on the M ode of Pollution Rights Trading in Tangshan City

Xing Guojun
（Hebei United University， Tangshan Hebei 063000， China）

By analyzing the purpose,key factors of pollution rights trading， this paper elaborated the working process and characteristics of pollution rights trading in Tangshan city,such as trading indicators,main transaction,transaction program,directive price,purchase quantity,the trading range,priorities and constraints,etc.Thus it can provide reference to developing pollution rights trading for the same type of cities.

pollution rights trading in Tangshan； purpose； significance;key factors； working process；mode characteristics

X32

A

1008-813X（2012）01-0007-04

10.3969/j.issn.1008-813X.2012.01.002

2011-09-19

邢國軍（1971-），男，唐山市人，畢業(yè)于東北大學(xué)資源土木學(xué)院采礦工程專業(yè)，博士，現(xiàn)主要從事環(huán)境管理科研等工作。