管士寒,王格
(1.云南大學(xué)法學(xué)院,云南昆明 650091;2.華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院,上海 201620)
日本少年司法制度及其借鑒
管士寒1,王格2
(1.云南大學(xué)法學(xué)院,云南昆明 650091;2.華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院,上海 201620)
日本的少年司法制度建立在其《少年法》的基礎(chǔ)之上。日本的《少年法》集實(shí)體法、程序法、行政福利法、刑事法為一體,秉承著保護(hù)未成年人的理念,充分考慮到未成年人的身心特點(diǎn),尊重其作為權(quán)利主體之人格,系統(tǒng)、全面地規(guī)定了保護(hù)、教育他們的原則和辦法。在健全的少年司法制度的引領(lǐng)下,日本社會(huì)一直處于少年違法犯罪率較低的水平,其在未成年人保護(hù)和治理少年非行方面堪稱世界楷模,值得中國(guó)借鑒。中國(guó)自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)在未成年人司法保護(hù)領(lǐng)域作了一些努力和嘗試,取得了較大進(jìn)步,但和世界水平相比,仍有巨大差距,理應(yīng)奮起直追。世界各國(guó)少年法一般稱調(diào)整對(duì)象為“少年”,但也有稱為“未成年人”、“青少年”或“兒童”的,含義均為同一。本文中的少年和未成年人是指相同的概念。
日本少年司法制度;保護(hù)觀察;少年調(diào)查官;保護(hù)處分
日本古代及近世和其他國(guó)家一樣,并沒(méi)有教育和保護(hù)未成年人的司法制度,也沒(méi)有把未成年人視為獨(dú)立的權(quán)利主體,只是在刑事法律中存在一些慈愛(ài)恤幼的規(guī)定,比如,奈良·平安時(shí)代(710—1185年)的《名例律》第70條規(guī)定:“未滿7周歲者絕對(duì)無(wú)刑事責(zé)任能力”,“年滿8周歲不滿16周歲者有限定刑事責(zé)任能力”?!?〕1923年日本出臺(tái)了日本歷史上的第一部《少年法》,系統(tǒng)地規(guī)定了對(duì)非行(包括不良行為和違法行為)少年的保護(hù)和教育制度,奠定了日本少年司法制度的基礎(chǔ)。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束,以美國(guó)為主體的聯(lián)合國(guó)總司令部接管日本,督促日本實(shí)行了一系列的法律制度改革,其中就包括少年司法制度的改革,1948年7月15日以美國(guó)少年司法制度為范本的《日本少年法》公布,1949年1月1日開(kāi)始實(shí)施。〔2〕至此,日本形成了完善、科學(xué)的少年司法保護(hù)制度,之后日本議會(huì)幾次對(duì)它進(jìn)行了局部的修改。
少年司法制度是指,對(duì)非行少年進(jìn)行處遇的司法制度。它包括少年刑事司法制度和少年保護(hù)司法制度,其中少年保護(hù)司法制度是主體,其運(yùn)用優(yōu)先于少年刑事司法制度。日本的少年司法制度是建立在其《少年法》之上的,它包括少年司法制度的理念;少年司法制度的組織系統(tǒng);少年司法制度的具體內(nèi)容等幾個(gè)方面。
日本少年司法制度的理念是保護(hù)主義。未成年人身體稚嫰、心靈幼弱,行為也會(huì)表現(xiàn)出異于成人(甚至為成人所不能容忍,如違法、犯罪)的特征,社會(huì)對(duì)待他們的方式應(yīng)當(dāng)以保護(hù)、教育為內(nèi)容,以福利制度及司法制度為載體對(duì)他們進(jìn)行全方位的關(guān)懷,這就是保護(hù)主義。保護(hù)主義包含保護(hù)和教育的內(nèi)容。保護(hù)主義分為廣義的保護(hù)主義和狹義的保護(hù)主義。廣義的保護(hù)主義是指在未成年人沒(méi)有親權(quán)人、監(jiān)護(hù)人或者缺乏親權(quán)人、監(jiān)護(hù)人的保護(hù)時(shí),則需要國(guó)家介入保護(hù),這種保護(hù)是全方位的,包括福利法上的保護(hù)和司法方面的保護(hù)。狹義的保護(hù)主義僅指少年司法保護(hù),是指少年存在違法犯罪及不良行為以及這種狀態(tài)的傾向,而自身又不能抑制和克服的,由少年司法工作者采取措施對(duì)少年進(jìn)行保護(hù)。〔3〕狹義的保護(hù)主義也是相對(duì)于刑罰主義而言的。刑罰主義是指對(duì)于成年人而言,其犯罪的結(jié)果,按照罪刑法定原則和罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則承擔(dān)刑事責(zé)任,受到刑罰處罰。千百年來(lái)人類對(duì)刑罰寄予厚望,指望它能預(yù)防犯罪,維護(hù)治安,但是實(shí)踐證明,其效果是非常有限的,特別是將其適用在未成年人身上,刑罰過(guò)于殘酷,而且有可能使未成年人犯罪變得更加惡化。于是出現(xiàn)了應(yīng)對(duì)未成年人非行的思想,即保護(hù)主義保護(hù)主義對(duì)于未成年人來(lái)說(shuō),其犯罪的結(jié)果,基本上排除刑罰的要素,而代之以教育和保護(hù)為內(nèi)容的保護(hù)處分,即使萬(wàn)不得已進(jìn)入刑事追訴程序,也是為了少年的教育改善。除了犯罪少年,保護(hù)處分的對(duì)象還包括違法少年和虞犯少年,因?yàn)檫@些少年的行為都可能與犯罪有關(guān)。
日本《少年法》第一條規(guī)定:“本法對(duì)非行少年進(jìn)行有關(guān)性格矯正和環(huán)境調(diào)整的保護(hù)處分的同時(shí),對(duì)危害少年及少年福利的成年人刑事案件采取特別措施,以期少年的健康成長(zhǎng)?!睘榱松倌甑慕】党砷L(zhǎng)的立場(chǎng)就是保護(hù)主義,日本少年法處處閃爍著保護(hù)主義的光芒。
1.保護(hù)主義理論基礎(chǔ)之一是少年的身心特點(diǎn)
盡管在“現(xiàn)代童年觀念產(chǎn)生以前,未成年人并沒(méi)有得到特別的撫育或者保護(hù),成人社會(huì)對(duì)待孩子的歷史可謂充滿了血腥。按照Lawrence Stone的話說(shuō),簡(jiǎn)直就是暴行錄”?!?〕但是在現(xiàn)代社會(huì),“未成年人需要保護(hù)”,是一個(gè)公論。未成年人身心具有不同于成年人的特點(diǎn),他們正在成長(zhǎng)的過(guò)程中,身心發(fā)育均不成熟,需要成年人保護(hù)和教育;也正是由于其身心不成熟,容易受外界影響,犯下罪錯(cuò),社會(huì)對(duì)待他們的方式應(yīng)當(dāng)以保護(hù)、教育為內(nèi)容,以福利制度及司法制度為載體對(duì)他們進(jìn)行全方位的關(guān)懷。未成年人的身心特點(diǎn)說(shuō)明,未成年人是一群異于成年人的特殊主體,成年人社會(huì)有義務(wù)給予他們保護(hù)和福利待遇。
日本社會(huì)早就意識(shí)到了未成年人的需保護(hù)性,制定了相關(guān)的法律對(duì)未成年人予以保護(hù)。如1874年對(duì)兒童進(jìn)行保護(hù)的《恤救規(guī)則》、1900年的《少年感化法》、1923年1月1日開(kāi)始施行的《少年法》、1933年的《教護(hù)法》、1933年的《兒童虐待預(yù)防法》、1947年公布的《兒童福利法》、1949年1月1日開(kāi)始施行的現(xiàn)行《少年法》、1951年日本還制定了《兒童憲章》。
中國(guó)自古就有恤幼的思想和做法,現(xiàn)在成人社會(huì)也應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人的身心特點(diǎn)異于成人有清楚的認(rèn)識(shí)。
2.保護(hù)主義的理論依據(jù)之二是國(guó)家親權(quán)思想
未成年人需要保護(hù)和教育,首先是在家庭中落實(shí),學(xué)校和社會(huì)也責(zé)無(wú)旁貸。當(dāng)前者保護(hù)和教育受到阻礙,或得不到實(shí)現(xiàn)時(shí),國(guó)家介入,履行最高監(jiān)護(hù)人的責(zé)任,即國(guó)家親權(quán),對(duì)未成年人加以保護(hù)和教育。
國(guó)家親權(quán)(parens patriae)思想源于羅馬法,公元12、13世紀(jì)以后,英國(guó)的監(jiān)護(hù)法部分地繼承了由羅馬法發(fā)展而來(lái)的國(guó)家親權(quán)學(xué)說(shuō)。在當(dāng)時(shí),國(guó)家親權(quán)的主要含義是:父母是一家之主,而國(guó)王是一國(guó)之君,他是他的國(guó)家和全體臣民的家長(zhǎng),他有責(zé)任也有權(quán)利保護(hù)他的臣民,特別是保護(hù)那些沒(méi)有能力照管自己及財(cái)產(chǎn)的兒童。到了15世紀(jì)前后,英國(guó)形成了“國(guó)家是少年兒童的監(jiān)護(hù)人,而不是懲辦的官吏”的國(guó)家親權(quán)思想。美國(guó)1838年通過(guò)賓夕法尼亞州的克勞斯案移植了這一思想,實(shí)現(xiàn)了國(guó)家親權(quán)思想的司法制度化的轉(zhuǎn)變。日本的少年司法制度是以美國(guó)的少年司法制度為范本建立起來(lái)的,國(guó)家親權(quán)思想自然也是其少年司法制度的指導(dǎo)思想之一。
按照國(guó)家親權(quán)思想,國(guó)家是未成年人的最高監(jiān)護(hù)人,在未成年人的親權(quán)人、監(jiān)護(hù)人缺失或親權(quán)人、監(jiān)護(hù)人無(wú)法對(duì)未成年人進(jìn)行教育、保護(hù)的情況下,由國(guó)家代行親權(quán)對(duì)其進(jìn)行撫養(yǎng)幫助;對(duì)侵犯未成年人福利的成年人予以懲罰;對(duì)有罪錯(cuò)、非行的少年給予矯正援助。
沒(méi)有監(jiān)護(hù)人和監(jiān)護(hù)人不能保護(hù)、教育未成年人的情況在中國(guó)的存在非常普遍,這些未成年人的生活非常悲慘,或到處流浪,食不果腹、衣不蔽體,常常受到成年人(包括監(jiān)護(hù)人)的嚴(yán)重忽視和虐待;或被成年人引誘或因生活所迫而實(shí)施違法犯罪的行為。中國(guó)自古也有恤幼的傳統(tǒng),但這和世界各國(guó)一樣只是人的本性中的對(duì)幼弱之人的本能的憐憫之心是從成年人立場(chǎng)出發(fā)的,并非有意針對(duì)未成年人身心特點(diǎn)而建立的科學(xué)的制度體系。中國(guó)現(xiàn)行的少年法,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未形成科學(xué)、有效的對(duì)未成年人的保護(hù)和教育體系。在福利法及其體制中,中國(guó)有福利院收留和撫養(yǎng)孤兒,且不說(shuō)兒童福利院有沒(méi)有做到給予孤兒家庭的溫暖和照顧,孤兒院之外還有不少孤兒沒(méi)有進(jìn)到福利水平待定的這樣的場(chǎng)所。那些擁有監(jiān)護(hù)人但是監(jiān)護(hù)人不能盡到教育和保護(hù)責(zé)任,甚至忽視、虐待未成年人,使他們生活在水深火熱之中的事例也很多。他們的監(jiān)護(hù)人,卻可以逍遙法外,很少被追究法律責(zé)任。雖然中國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了《未成年人保護(hù)法》,但是,其操作性并不強(qiáng),對(duì)違反《未成年人保護(hù)法》的責(zé)任人及單位,該怎樣處置并沒(méi)有具體的規(guī)定。中小學(xué)對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)差的學(xué)生的虐待和忽視也是非常嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)引起我們的重視。對(duì)具有非行(包括不良行為和違法犯罪行為)及非行傾向的未成年人,中國(guó)的《預(yù)防未成年人犯罪法》對(duì)家庭、學(xué)校、政府和社會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任提出了抽象的要求,如果這些單位和個(gè)人做不到,會(huì)產(chǎn)生什么樣的結(jié)果,法律的規(guī)定也是不明確的中國(guó)應(yīng)盡快樹(shù)立未成年人的保護(hù)理念,確立國(guó)家親權(quán)的法律地位,在保護(hù)理念的指導(dǎo)下,建立保護(hù)、教育未成年人的法律體系和制度,尊重未成年人作為獨(dú)立的權(quán)利主體,履行成年人社會(huì)應(yīng)對(duì)未成年人所負(fù)的教育和保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)。
在少年司法制度理念的指引下,日本建立了健全、科學(xué)的少年司法組織系統(tǒng)對(duì)非行少年教育和保護(hù)。從發(fā)現(xiàn)非行少年開(kāi)始,經(jīng)過(guò)對(duì)非行少年的審理、判決,直到最后的處遇履行這些職責(zé)的少年司法組織,無(wú)一不在操勞地做著保護(hù)和教育非行少年的工作。
對(duì)非行少年的司法保護(hù)是從發(fā)現(xiàn)非行少年開(kāi)始的,根據(jù)日本《少年法》的規(guī)定,發(fā)現(xiàn)非行少年的國(guó)家機(jī)關(guān)有少年警察、檢察官、都、道、府、縣的知事、兒童咨詢所所長(zhǎng)、保護(hù)觀察所所長(zhǎng)、家庭法院的調(diào)查官,其他的一般人也可以參與發(fā)現(xiàn)非行少年,并通報(bào)給家庭法院。因?yàn)閲?guó)家機(jī)關(guān)是專業(yè)、專職從事保護(hù)、教育非行少年事業(yè)的部門(mén),因此多數(shù)非行少年案件是他們發(fā)現(xiàn)并報(bào)告、移送給家庭法院的。
1.少年警察是發(fā)現(xiàn)非行少年的主要力量
日本的司法警察和世界各國(guó)的警察一樣擔(dān)負(fù)著維護(hù)本國(guó)社會(huì)治安和犯罪偵查的責(zé)任。日本的少年警察是其司法警察隊(duì)伍的一支力量,“警視廳及各縣警察本部設(shè)有刑事部防范統(tǒng)計(jì)科少年小組、各警察署設(shè)有擔(dān)當(dāng)少年警察活動(dòng)小組”。“少年警察按照《犯罪搜查規(guī)范》中第十章少年案件特則(第199條至第214條)與實(shí)施細(xì)則執(zhí)行自身的職責(zé)。各警察本部的《少年警察活動(dòng)規(guī)程》有具體的相關(guān)規(guī)定,《少年警察活動(dòng)綱領(lǐng)》等也設(shè)有詳細(xì)規(guī)定?!薄?〕少年警察在對(duì)涉嫌犯罪的少年案件偵查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)非行少年,根據(jù)偵查的結(jié)果,將少年非行案件的全案以書(shū)面形式直接移送給家庭法院,以便于家庭法院對(duì)非行少年進(jìn)行早期處遇、即時(shí)保護(hù)。
2.檢察官的作用
世界各國(guó)的檢察官都擔(dān)當(dāng)著代表國(guó)家控訴刑事被告人的職責(zé),日本也不例外。但是對(duì)于檢察官發(fā)現(xiàn)、搜查(偵查)的少年非行案件,根據(jù)《少年法》第42條的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)將所有的案件移送給家庭法院,檢察官?zèng)]有先議權(quán)。檢察官作為刑事控訴人的角色,決定了他們不適宜過(guò)多地介入對(duì)非行少年的保護(hù)程序之中。家庭法院審查后,認(rèn)為有必要進(jìn)入刑事訴訟程序的少年犯罪案件遞送給檢察院,檢察官對(duì)家庭法院遞送的案件除再次遞送給家庭法院的以外,必須提起公訴,沒(méi)有起訴或是不起訴的選擇權(quán)。在對(duì)非行少年的司法保護(hù)中,進(jìn)入刑事司法程序的案件是少數(shù),多數(shù)非行案件由家庭法院按照司法保護(hù)程序進(jìn)行處理。因?yàn)槲闯赡耆说姆切卸酁樯鐣?huì)原因造成,刑事司法程序中的報(bào)應(yīng)氛圍,不利于非行少年的健康成長(zhǎng)。
3.兒童福利機(jī)構(gòu)對(duì)非行少年的發(fā)現(xiàn)有著重要的作用
兒童福利機(jī)構(gòu)是擔(dān)當(dāng)兒童福利法所規(guī)定的兒童福利事業(yè)的部門(mén),其核心為兒童咨詢所,在日本對(duì)非行少年的保護(hù)和教育,有福利體系和司法體系?!秲和@ā泛汀渡倌攴ā范加袨榱吮U衔闯赡耆说慕】党砷L(zhǎng)的目的。兒童咨詢所在自己所受理的兒童中發(fā)現(xiàn)違法少年和不滿14歲的虞犯少年原則上按照《兒童福利法》的程序處理,如果有必要可以移送給家庭法院請(qǐng)求保護(hù)處分。家庭法院對(duì)這部分非行少年案件也只有在兒童咨詢所所長(zhǎng)或都、道、府、縣知事的移送下,才能進(jìn)行審理。兒童咨詢所對(duì)涉嫌犯罪的少年和已滿14歲的虞犯少年應(yīng)當(dāng)移送給家庭法院處理。
4.家庭法院的調(diào)查官是家庭法院受理少年非行案件后對(duì)非行少年的社會(huì)背景進(jìn)行調(diào)查的專門(mén)官員
家庭法院的調(diào)查官作為家庭法院受理少年非行案件后對(duì)非行少年的社會(huì)背景進(jìn)行調(diào)查的專門(mén)官員,在對(duì)非行少年進(jìn)行調(diào)查時(shí)新發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)交付審判的少年或正在被調(diào)查的少年還有其他的非行案件,應(yīng)當(dāng)報(bào)告給法官。
5.保護(hù)觀察所是對(duì)非行少年實(shí)施保護(hù)觀察的國(guó)家機(jī)關(guān)
保護(hù)觀察所的觀察官和保護(hù)司發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行保護(hù)觀察保護(hù)處分的少年有新非行事由,應(yīng)當(dāng)通過(guò)保護(hù)觀察所所長(zhǎng)向家庭法院通告。
家庭法院是日本對(duì)非行少年進(jìn)行教育和保護(hù)的專門(mén)法院。世界上很多國(guó)家建立了專門(mén)的少年法院或少年法庭處理非行少年,日本根據(jù)1923年的《少年法》建立了少年審判所,少年審判所是司法大臣監(jiān)督下的行政機(jī)關(guān)。日本現(xiàn)在處理少年非行案件的法院是家庭法院,它是根據(jù)1949年頒布實(shí)施的《少年法》設(shè)置的,家庭法院“除少年保護(hù)案件外,還對(duì)危害少年福利的成人刑事案件與由家事審判法所規(guī)定的家事審判及家事調(diào)解擁有裁判權(quán)”?!?〕立法者之所以這樣做,是考慮到要達(dá)到保護(hù)和教育未成年人的目的,首先得解決好他們生活的家庭中存在的問(wèn)題。家庭法院具有以下的特性:
1.家庭法院是少年非行案件的分選和指令機(jī)關(guān)
對(duì)于通告、報(bào)告、移送過(guò)來(lái)的少年非行案件,家庭法院的受理中心要審查案件是否為少年法院管轄;是通過(guò)非正式的方式終止案件的處理,還是移送給兒童福利機(jī)關(guān)或移送給檢察院,使案件進(jìn)入到刑事司法程序;或是啟動(dòng)正式的少年保護(hù)審判程序。
2.家庭法院是處理進(jìn)入到少年司法保護(hù)程序中的少年非行案件的中心機(jī)構(gòu)
發(fā)現(xiàn)非行少年的機(jī)關(guān)或是個(gè)人除了少年警察做一些初步的調(diào)查外,其余的機(jī)關(guān)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的少年非行案件并不做任何實(shí)質(zhì)性的工作,而是盡快地把案件通告、報(bào)告、移送給家庭法院,由家庭法院決定保護(hù)處理的方式。
3.家庭法院和普通刑事法院相比具有很強(qiáng)的行政、福利機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)
與其他國(guó)家少年法院相同的是日本家庭法院和普通刑事法院具有典型司法性特點(diǎn)不同,它具有很強(qiáng)的行政、福利機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)。它并不扮演純粹裁判人的角色,而是更像非行少年的父母幫助非行少年找出解決少年非行問(wèn)題的辦法因此,它設(shè)置了調(diào)查非行少年的調(diào)查官和審理非行案件的法官。調(diào)查官首先對(duì)于決定受理的非行案件的少年進(jìn)行生活環(huán)境和身心的科學(xué)調(diào)查(身心調(diào)查主要是委托少年鑒別所進(jìn)行),找出少年非行的原因,并寫(xiě)出書(shū)面的調(diào)查報(bào)告。之后法官在調(diào)查官調(diào)查的基礎(chǔ)上針對(duì)少年的非行、非行傾向少年的需要保護(hù)性開(kāi)庭審理,法庭審理遵循非正式、非公開(kāi)但是保障非行少年正當(dāng)法律程序權(quán)利的原則,庭審現(xiàn)場(chǎng)彌漫著家庭溫暖的氣氛。經(jīng)過(guò)法庭審理,法官對(duì)非行少年需要保護(hù)的狀況有了明晰的判斷,或是做出不處分決定,或是做出保護(hù)處分決定。
日本少年司法制度中引進(jìn)科學(xué)主義,對(duì)非行少年進(jìn)行非行原因和社會(huì)背景調(diào)查,以便做出適合非行少年的處遇。家庭法院的調(diào)查官主要是進(jìn)行社會(huì)背景調(diào)查,而少年鑒別所則是對(duì)非行少年的身心進(jìn)行鑒別。除了身心鑒別以外,少年鑒別所還是對(duì)非行少年實(shí)施收容觀護(hù)這一審理過(guò)程中的中間措施的機(jī)關(guān)。
少年健康成長(zhǎng)的理念貫穿于非行少年處遇的全過(guò)程,所以,對(duì)他們的保護(hù)和教育從非行少年的發(fā)現(xiàn)階段就開(kāi)始,持續(xù)經(jīng)過(guò)調(diào)查審理直到最后決定的實(shí)施,即使法官做出不處分決定,也不意味著少年進(jìn)行保護(hù)和教育就此停止,相關(guān)的人員、機(jī)構(gòu)仍然會(huì)承續(xù)對(duì)這部分少年的保護(hù)和教育。這里所指的保護(hù)實(shí)施階段的機(jī)關(guān)是指執(zhí)行少年法官經(jīng)審理后作出的保護(hù)處分決定的國(guó)家機(jī)關(guān),即保護(hù)觀察所、兒童自立支援設(shè)施與養(yǎng)護(hù)設(shè)施、少年院。
1.保護(hù)觀察所
家庭法院判斷決定對(duì)非行少年實(shí)行保護(hù)觀察的保護(hù)處分由保護(hù)觀察所實(shí)施。保護(hù)觀察所的工作人員有作為正式職員的保護(hù)觀察官和來(lái)自民間的志愿者、慈善家組成的保護(hù)司。他們利用有關(guān)罪犯更生保護(hù)的專業(yè)知識(shí),從事保護(hù)觀察、輔導(dǎo)援助、人格考查及其他犯罪者更生保護(hù)與犯罪預(yù)防的相關(guān)事務(wù)。
2.兒童自立支援設(shè)施與養(yǎng)護(hù)設(shè)施
作為保護(hù)處分之一的決定移送兒童自立支援設(shè)施和養(yǎng)護(hù)設(shè)施處分,是一種兒童福利處分。實(shí)施這一處分的兒童自立支援設(shè)施和養(yǎng)護(hù)設(shè)施是兒童福利設(shè)施。從這里也可以明顯看出,日本少年司法制度的福利性質(zhì)?!皟和粤⒅гO(shè)施收容有不良行為或有可能實(shí)施不良行為的兒童,并對(duì)其實(shí)行自立援助。養(yǎng)護(hù)設(shè)施收容沒(méi)有保護(hù)人的兒童、被虐待的兒童及其他在環(huán)境上需要撫育的兒童,并對(duì)其實(shí)行撫育。”〔7〕
移送少年院是最嚴(yán)厲的保護(hù)處分,它以收容非行少年的方式對(duì)其施以矯正教育。根據(jù)對(duì)象少年的年齡與特性,少年院有初等少年院、中等少年院、特別少年院和醫(yī)療少年院。移送少年院的處分是在剝奪非行少年自由的基礎(chǔ)上進(jìn)行矯正教育,有違背少年健康成長(zhǎng)的宗旨之嫌,因此專家提醒,要適度使用監(jiān)禁措施。
日本和世界上許多國(guó)家一樣制定了專門(mén)的少年法,少年法是融實(shí)體法與程序法為一體的法體系,其在達(dá)到保護(hù)少年健康成長(zhǎng)目的的同時(shí),客觀上實(shí)現(xiàn)了預(yù)防犯罪、維護(hù)社會(huì)治安的結(jié)果,因此,同時(shí)具有保護(hù)法和類似刑事法的特色。
1.少年法具有保護(hù)法和類似刑事法的特色
《少年法》的理念是保護(hù)主義,因此,它是一部帶有福利性質(zhì)的行政法,即保護(hù)法。《少年法》的管轄對(duì)象是非行少年,他們之所以有非行傾向及實(shí)施非行,主要的根源和責(zé)任在于成人社會(huì)。而且,未成年人“是在試行錯(cuò)誤走向自立自律、成長(zhǎng)發(fā)育的,這作為兒童固有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)?shù)玫缴鐣?huì)的保障”?!?〕因此,《少年法》第一條明確規(guī)定了本法的目的就是為了保護(hù)少年的健康成長(zhǎng)。當(dāng)未成年人的父母無(wú)法履行監(jiān)護(hù)責(zé)任的時(shí)候,國(guó)家作為最高監(jiān)護(hù)人擔(dān)當(dāng)起這一職責(zé)。從非行少年發(fā)現(xiàn)的一刻開(kāi)始,保護(hù)措施也就隨即展開(kāi)。非行少年被發(fā)現(xiàn)以后,家庭法院對(duì)案件通過(guò)受理程序迅速作出判斷,是不做處理、責(zé)成少年的監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教?還是移交福利機(jī)構(gòu)通過(guò)福利措施對(duì)少年進(jìn)行保護(hù)教育?還是啟動(dòng)正式的審判程序?對(duì)進(jìn)入審判程序的非行少年,采取相應(yīng)的保護(hù)措施,如在宅觀護(hù)、實(shí)驗(yàn)觀護(hù)等措施,與此同時(shí),家庭法院的調(diào)查官開(kāi)始對(duì)非行少年的身心特點(diǎn)、生活環(huán)境、社會(huì)背景進(jìn)行調(diào)查,找出導(dǎo)致他們非行的原因,少年法官在此基礎(chǔ)上開(kāi)庭審理,采取非正式、非公開(kāi)、保證非行少年的正當(dāng)法律程序權(quán)利的方式進(jìn)行,這個(gè)過(guò)程既有司法程序的性質(zhì),也同時(shí)保護(hù)少年不因此受到傷害。法官審理完畢,或做出不處分決定,或做出保護(hù)處分決定。保護(hù)處分有保護(hù)觀察、移送兒童到自立支援設(shè)施和養(yǎng)護(hù)設(shè)施、移送少年院,從這些處分的內(nèi)容可以看出,保護(hù)處分具有極強(qiáng)的保護(hù)性和福利性。保護(hù)處分的創(chuàng)立,基本上排除了對(duì)犯罪少年的刑罰適用,同時(shí)把違法少年和虞犯少年納入到少年司法制度之中,因?yàn)樗麄兣c犯罪有著密切的關(guān)系,這樣既達(dá)到有效保護(hù)非行少年的目的也起到了預(yù)防犯罪的效果。
非行少年包括虞犯少年、違法少年和犯罪少年,少年的非行不僅有害于自己的健康成長(zhǎng),也有害于社會(huì),甚至惡害于社會(huì)。對(duì)他們的保護(hù)不能僅限于福利性質(zhì)的養(yǎng)護(hù),應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)厲的教育保護(hù)方法,這些嚴(yán)厲的教育保護(hù)方法中就有限制或剝奪非行少年自由權(quán)利的內(nèi)容,人身自由是憲法所保障的權(quán)利,要予以限制或剝奪必須經(jīng)由有憲法所保障其獨(dú)立性和中立性的司法機(jī)關(guān)決定。所以,少年司法制度應(yīng)運(yùn)而生。盡管“對(duì)于少年犯罪的結(jié)果,少年法完全不同于要求以刑罰的方式承擔(dān)責(zé)任的刑法,以及保障其程序的刑事訴訟法”。〔9〕但是,對(duì)應(yīng)少年非行的結(jié)果之一的保護(hù)處分,對(duì)于少年而言常常具有非利益性本質(zhì),因此《少年法》還具有類似刑事法之性質(zhì)。
2.少年法是融實(shí)體法與程序法為一體的法體系
《少年法》包含了處理少年非行案件的實(shí)體法與程序法內(nèi)容。實(shí)體法部分規(guī)定了《少年法》的管轄對(duì)象為非行少年;非行和少年的需保護(hù)性是少年法院需要查清的事實(shí);與非行和需保護(hù)性對(duì)應(yīng)的主要結(jié)果是保護(hù)處分。程序法部分規(guī)定了處理少年保護(hù)案件的組織機(jī)構(gòu)、保護(hù)程序及保護(hù)辦法。
日本法將犯罪少年、違法少年和虞犯少年統(tǒng)稱為“非行少年”。犯罪少年是指已滿14周歲不滿20周歲,觸犯刑罰法令者。違法少年是指未滿14周歲,觸犯刑罰法令但不承擔(dān)刑事責(zé)任者。虞犯少年是指參照其品行和環(huán)境,犯罪傾向較強(qiáng),不滿20歲的人。把犯罪少年納入司法保護(hù)程序來(lái)處理是原則,移送刑事司法程序處理是例外,因?yàn)樾塘P對(duì)于未成年人來(lái)說(shuō)過(guò)于殘酷,其矯正效果也是微乎其微。這樣做,避免了少年遭受刑罰的摧殘,最大限度地達(dá)到了保護(hù)少年的目的。把違法少年和虞犯少年作為調(diào)整對(duì)象,涉嫌過(guò)度的司法干預(yù),容易給少年貼上標(biāo)簽,不利于未成年人的成長(zhǎng)。但是,《少年法》中的司法保護(hù)程序帶有司法性質(zhì),更具有行政福利特性,因?yàn)檫`法少年和虞犯少年與犯罪關(guān)系非常密切,對(duì)他們進(jìn)行干預(yù),不是為了懲罰,而是為了更好地保護(hù)非行少年和預(yù)防犯罪。當(dāng)然,違法少年和未滿14歲的虞犯少年只有在都、道、府、縣知事和兒童咨詢所所長(zhǎng)移送的情況下家庭法院才能進(jìn)行審判,對(duì)這部分少年采取的是福利保護(hù)優(yōu)先的原則,盡量減少司法干預(yù)。
未成年人身心均不成熟,對(duì)他們適用刑罰處罰,顯得殘忍而無(wú)用。因此,世界各國(guó)都設(shè)計(jì)了適合于未成年人的司法制度,建立保護(hù)處分,排除刑罰的適用。日本少年法規(guī)定,對(duì)16周歲以下的少年禁止適用刑事訴訟程序,即使年滿16周歲的少年犯罪性質(zhì)特別惡劣,需保護(hù)性特別缺乏,需要移送檢察官進(jìn)行刑事追訴,也要由家庭法院的法官?zèng)Q定是否移送,即使已送到刑事法院,刑事法院的法官也可以以不適合刑事處分為由再移送回家庭法院,要求作為保護(hù)案件加以處理。對(duì)非行少年的處理,保護(hù)處分程序適用為常態(tài),刑事處分程序的適用為例外。
現(xiàn)行少年法規(guī)定了三種保護(hù)處分,即保護(hù)觀察、移送兒童自立支援設(shè)施和兒童養(yǎng)護(hù)設(shè)施、移送少年院。保護(hù)觀察是非收容性處分,將非行少年置于家庭或工作場(chǎng)所,對(duì)其指導(dǎo)監(jiān)督和輔導(dǎo)援助,少年應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)定。保護(hù)觀察在保護(hù)處分中的利用率最高。兒童自立支援設(shè)施和兒童養(yǎng)護(hù)設(shè)施是福利性設(shè)施,收容少年是為了對(duì)其教養(yǎng)和撫育。少年院處遇是對(duì)收容少年實(shí)施矯正教育,在尊重少年人格的基礎(chǔ)上,對(duì)其進(jìn)行生活指導(dǎo)、課程教育、職業(yè)輔導(dǎo)等,促使其適應(yīng)社會(huì)生活。
對(duì)未成年人適用刑事訴訟程序,也是少年司法制度的一部分,因此他們也擁有少年司法保護(hù)的一系列權(quán)利和福利。如,不滿18周歲的少年不得適用死刑和無(wú)期徒刑,對(duì)未成年人量刑從輕減輕處罰,刑罰在專門(mén)的少年刑務(wù)所執(zhí)行,刑罰執(zhí)行的社區(qū)矯正模式仍然被大量應(yīng)用。
實(shí)體性規(guī)定部分:規(guī)定少年非行和需保護(hù)性作為適用保護(hù)處分的構(gòu)成要件;少年法的調(diào)整對(duì)象為非行少年;創(chuàng)建了保護(hù)處分排除刑罰的適用。這里沒(méi)有刑法的罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)、刑法面前人人平等的原則,對(duì)少年適用保護(hù)處分的理由不僅僅是少年非行,更重要的是少年缺乏保護(hù)性。少年司法是個(gè)別化司法,少年法官根據(jù)少年的非行、需要保護(hù)的情況、少年身心狀況、生活環(huán)境等作出處分決定,少年法官斷案不是刑法學(xué)思路,而是犯罪學(xué)思路。
程序性規(guī)定部分:家庭法院調(diào)查審理非行少年的過(guò)程也就是保護(hù)的過(guò)程。因此,非正式、非公開(kāi)是案件審理的原則。刑事訴訟中的被告人在法院判決有罪以前,是被推定為無(wú)罪之人的,與普通人幾乎沒(méi)有區(qū)別;進(jìn)入少年司法保護(hù)程序的少年一開(kāi)始就被當(dāng)做保護(hù)對(duì)象;少年法院既是行政機(jī)構(gòu)也是司法機(jī)構(gòu),那里設(shè)有調(diào)查官,非行少年的調(diào)查和審理都是法院的職責(zé);盡管少年警官發(fā)現(xiàn)非行少年時(shí),也做一些資料的收集工作,并把這些資料以書(shū)面的形式移送家庭法院但是,他們的工作完全不同于刑事訴訟程序中的偵查行為;檢察官在少年保護(hù)案件中,只有移送案件的責(zé)任,不是公訴人的角色;家庭法院調(diào)查官的調(diào)查和法官的審理并不是為了追究非行少年的責(zé)任而是援助少年克服非行性,找到保護(hù)少年的最佳辦法。因此,他們對(duì)待少年的態(tài)度是溫和、誠(chéng)懇和對(duì)人類的深刻理解而不是抱著嫉惡如仇、有仇必報(bào)的報(bào)應(yīng)態(tài)度。
少年司法制度中的科學(xué)主義是指,在少年司法制度中相關(guān)主體利用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)及其他專門(mén)知識(shí)對(duì)非行少年的品行、經(jīng)歷、素質(zhì)以及生長(zhǎng)環(huán)境進(jìn)行調(diào)查,尋找導(dǎo)致其非行的原因,從而制定矯正其非行及其心理的辦法的理論。
日本的少年司法制度中設(shè)置了少年鑒別所對(duì)非行少年的身心進(jìn)行鑒別。鑒別所的法務(wù)技官通過(guò)面試、身體狀況的調(diào)查、心理檢查、精神醫(yī)學(xué)的檢查、行動(dòng)觀察以及收集來(lái)的資料,探明少年的素質(zhì)、經(jīng)歷、環(huán)境、人格及各種因素之間的關(guān)系,以便法官做出正確的判定,確定對(duì)少年矯正最有利的方針。
少年的社會(huì)背景調(diào)查則由少年法院的調(diào)查官進(jìn)行。調(diào)查官對(duì)少年、保護(hù)人或者相關(guān)人的品行、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境、家庭及其成員的狀況、少年成長(zhǎng)的經(jīng)歷等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查,調(diào)查完畢,將調(diào)查結(jié)果用書(shū)面形式,寫(xiě)上自己的處遇意見(jiàn),報(bào)告給家庭法院法官。開(kāi)庭時(shí),調(diào)查官要出席審判并陳述調(diào)查的內(nèi)容和意見(jiàn)。
家庭法院除管轄少年司法保護(hù)案件、家事案件外,還管轄著危害少年福利的成年人刑事案件。因?yàn)樯倌攴切谐3J怯捎诔赡耆藢?duì)未成年人的忽視、虐待、不正確對(duì)待造成的。這類案件如果在普通刑事法院審理,效果不是很好,把它放在審理少年保護(hù)案件的專門(mén)法院處理,可以達(dá)到既保護(hù)了少年,也懲處、教育了危害少年利益的成年人。如果成年人實(shí)施了違反“兒童福利法、學(xué)校教育法、勞動(dòng)基準(zhǔn)法、未成年人吸煙禁止法、未成年人飲酒禁止法”〔10〕等法律的行為,將受到刑事法律的制裁。
中國(guó)只有少年刑事司法制度,而沒(méi)有少年保護(hù)司法制度。涉嫌犯罪的少年幾乎都進(jìn)入了刑事訴訟程序之中,適用成年人的刑事法律,刑事法似乎也有區(qū)區(qū)幾條成年人施舍給犯罪少年的寬大規(guī)定,但是,這和古代社會(huì)成年人出于本能憐憫未成年人而對(duì)其施予和成年人同樣刑罰之下的寬大沒(méi)有太多的差別。盡管我們也在盡量采取保護(hù)措施,如取保候?qū)彙⑴刑幘徯?、法庭審理中保護(hù)其正當(dāng)法律權(quán)利,引進(jìn)社區(qū)矯正模式,進(jìn)行社會(huì)背景調(diào)查,但是,這些保護(hù)的適用是非常有限的,也常常是很隨意使用的,如法庭審理中的指定律師辯護(hù)基本上是走過(guò)場(chǎng),律師敷衍了事。被判處刑罰的少年有很大比例被送往未成年人管教所,未管所的管理模式和成年人監(jiān)獄有多少區(qū)別?少數(shù)被判處緩刑的少年無(wú)人監(jiān)管、保護(hù)他們的命運(yùn)多是又重回原點(diǎn)。刑罰的殘酷性和報(bào)應(yīng)性在這些少年身上體現(xiàn)得淋漓盡致。這部分的少年司法保護(hù)狀況令人擔(dān)憂。
由于沒(méi)有少年保護(hù)司法制度,中國(guó)的違法少年和虞犯少年(中國(guó)的《預(yù)防未成年人犯罪法》將其稱為不良行為少年),要么被放任不管,任其惡性繼續(xù)發(fā)展,要么適用行政處罰,這些行政處罰本身多是為成年人設(shè)計(jì),其嚴(yán)酷程度并不亞于刑事處罰,如勞動(dòng)教養(yǎng)。這些行政處罰涉及限制、剝奪未成年人的人身權(quán)利,在作出處罰決定時(shí)沒(méi)有具有獨(dú)立性及中立性的司法機(jī)構(gòu)予以裁量,而是行政機(jī)構(gòu)自我授權(quán)、自我批準(zhǔn)。這樣的狀況,是不可能起到保護(hù)未成年人的作用的。
由此可見(jiàn)中國(guó)的少年司法制度建設(shè)任重道遠(yuǎn),而日本的少年司法制度則可以給予我們深刻的啟示。
〔1〕〔2〕〔3〕〔5〕〔6〕〔7〕〔8〕〔9〕〔10〕尹琳.日本少年法研究〔M〕.北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2005.1,63,85,94-95,62 105,70,70,188-189.
〔4〕姚建龍.超越刑事司法——美國(guó)少年司法史綱〔M〕.北京:法律出版社,2009.4.
On Japan Juvenile Judicial System and Its Reference
GUAN Shi-h(huán)an1;WANG Ge2
(1.Law School,Yunnan University,kunming,Yunnan 650091;
2.International Ecnomics and Law School,Eastchina University of Politics and law,Shanghai 201620)
Japan’s juvenile judicial system establishes on basis of the juvenile law.Japan's juvenile law set substantive law,administrative procedural law,and criminal law as a whole,and uphold the concept of the protection of minors,give full consideration to the physical and mental characteristics of minors,respect the right of personality make systematic and comprehensive stipulation on principles and measures for their protection and education.Led by a healthy juvenile judicial system,Japan society has ever since kept juvenile illegal crime at a low rate,its protection and governance of minors is a role model in the world,and is worth reference for China.Since the mid 1980s China has made great progress in some areas in judicial protection,but there is still a huge gap comparing the world level,China ought to make much progress.
Japan juvenile judicial system;protection observation;juvenile inquisitor;protection sanctions
C913.5
A
1672-2663(2012)02-0097-06
2012-02-08
1.管士寒(1963-),女,云南昭通人,云南大學(xué)法學(xué)院講師,法律碩士;2.王格(1993-),女,河南鄭州人,華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院學(xué)生。
(責(zé)任編輯 葛現(xiàn)琴)
河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)2012年2期