窺視蘇聯(lián):美國(guó)“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的實(shí)施與研究

(北京師范大學(xué)歷史學(xué)院，北京100875)

冷戰(zhàn)初期，美國(guó)為了深入研究蘇聯(lián)社會(huì)進(jìn)而洞察蘇聯(lián)的防御能力，由哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心(縮寫為RRC)實(shí)施了“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”(縮寫為HPSSS)，該項(xiàng)目亦稱為“哈佛難民采訪項(xiàng)目”(Harvard Refugee Interview Project)。實(shí)際上，難民采訪項(xiàng)目是俄羅斯研究中心蘇聯(lián)社會(huì)制度研究項(xiàng)目的一個(gè)組成部分［1］。從1950年9月至1951年9月，最初在德國(guó)的慕尼黑后來在美國(guó)的紐約，在社會(huì)學(xué)家亞歷克斯·英克爾斯(Alex Inkeles)和社會(huì)心理學(xué)家雷蒙德·鮑爾(Raymond Bauer)的主持下，哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心通過采訪蘇聯(lián)難民，了解蘇聯(lián)的政黨、軍隊(duì)、經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生和民族政策、家庭生活、階層、職業(yè)等方面，獲得對(duì)“蘇聯(lián)社會(huì)制度的戰(zhàn)略心理和社會(huì)方面的新洞察力”。該項(xiàng)目成為美國(guó)制定對(duì)蘇戰(zhàn)略的重要參考依據(jù)。

一、美國(guó)的國(guó)外區(qū)域研究和哈佛大學(xué)的俄羅斯研究

20世紀(jì)前25年，美國(guó)的學(xué)術(shù)團(tuán)體整體上忽視了蘇聯(lián)的發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)前，國(guó)外區(qū)域研究在美國(guó)的大學(xué)中不是一個(gè)普遍的研究課題。并且，從事俄國(guó)研究和教學(xué)的學(xué)者，容易被懷疑在政治上的可信度。第二次世界大戰(zhàn)中，1941年美國(guó)參戰(zhàn)。蘇聯(lián)是美國(guó)的同盟國(guó)，但是美國(guó)實(shí)際上對(duì)它的盟友不甚了解。第二次世界大戰(zhàn)的經(jīng)歷讓美國(guó)明白，急需一項(xiàng)對(duì)蘇俄廣泛而深入的研究項(xiàng)目。因此，第二次世界大戰(zhàn)后的一個(gè)時(shí)期，美國(guó)大學(xué)里的外國(guó)區(qū)域研究發(fā)生了翻天覆地的變化，蘇聯(lián)研究就是一個(gè)入門的楔子。哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心應(yīng)運(yùn)而生［2］。

哈佛大學(xué)的俄羅斯研究久負(fù)盛名。從哈佛俄羅斯研究中心到哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心(縮寫為DCRES;簡(jiǎn)稱戴維斯中心)，哈佛大學(xué)一直是國(guó)際上俄羅斯研究的重鎮(zhèn)之一。1948年2月1日，哈佛俄羅斯研究中心創(chuàng)立，目的是了解蘇聯(lián)。它是哈佛大學(xué)的一個(gè)組成部分，并且它的高級(jí)成員都是哈佛教師。俄羅斯研究中心的“主要目標(biāo)是研究俄羅斯的制度和行為，這些因素是決定蘇聯(lián)國(guó)際行動(dòng)和政策的主要推動(dòng)力”［3］266。俄羅斯研究中心特別關(guān)注一些以前被忽視的研究領(lǐng)域，如社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、技術(shù)應(yīng)用和詳細(xì)的區(qū)域調(diào)查。關(guān)注共產(chǎn)黨的調(diào)查不僅利用政治學(xué)家的觀點(diǎn)，還要利用經(jīng)濟(jì)學(xué)家、心理學(xué)家、社會(huì)學(xué)家的看法。俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的調(diào)查研究包括生活標(biāo)準(zhǔn)、階級(jí)分層和收入分配，關(guān)于這些主題社會(huì)學(xué)家必須和經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作。同時(shí)，俄羅斯研究中心還高度關(guān)注蘇聯(lián)研究領(lǐng)域新的研究方法。這些新方法包括評(píng)估蘇聯(lián)公眾觀點(diǎn)的特殊技術(shù)［3］266。

對(duì)一些一流大學(xué)的外國(guó)區(qū)域領(lǐng)域的研究和教學(xué)中心，大多數(shù)一流的慈善基金給予了重大支持。從建立到1953年7月1日，俄羅斯研究中心一直得到卡耐基公司的資助。具體而言，1948年，卡耐基公司承擔(dān)了在哈佛建立俄羅斯研究中心的費(fèi)用，在隨后幾年里，洛克菲勒基金會(huì)和福特基金會(huì)持續(xù)提供支持。它還與國(guó)際及地區(qū)研究委員會(huì)蘇聯(lián)項(xiàng)目密切合作，許多中心教師在此項(xiàng)目中教學(xué)。

隨著柏林墻倒塌，1996年哈佛俄羅斯研究中心改稱為哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心。主要從事俄羅斯及其周圍國(guó)家的研究，200多位研究人員開展從人類學(xué)到社會(huì)學(xué)的交叉學(xué)科研究。

二、“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的目的和實(shí)施

俄羅斯研究中心的建立開創(chuàng)了美國(guó)外國(guó)區(qū)域研究的新局面，它的早期研究為其實(shí)施“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”奠定了堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。1950年至1953年，實(shí)施“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的目的是“研究蘇聯(lián)社會(huì)，關(guān)注蘇聯(lián)的防御能力”。通過采訪705個(gè)蘇俄難民，關(guān)注蘇聯(lián)的政黨和國(guó)家的、軍隊(duì)、經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生和民族政策;家庭生活、階層、職業(yè)等方面的情況，研究“蘇聯(lián)怎樣運(yùn)行及其打算做什么”［4］。

1950年6月，作為美國(guó)空軍基本研究項(xiàng)目的一部分，“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”得到其資助。俄羅斯研究中心與空軍的人力資源研究院(縮寫為HRRI)簽訂了No.33(038)-12909合同?？哲姷娜肆Y源研究院是馬克韋爾空軍基地的情報(bào)機(jī)構(gòu)。美國(guó)空軍只是通過基金和后勤支持為此項(xiàng)目的開展提供便利。關(guān)于項(xiàng)目的任何結(jié)論，美國(guó)空軍不能表示同意還是不同意?！肮鹛K聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的主持者是社會(huì)學(xué)家亞歷克斯·英克爾斯和社會(huì)心理學(xué)家雷蒙德·鮑爾。

“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的采訪，1950年9月至1951年5月，在德國(guó)慕尼黑，1951年5月至1951年的9月轉(zhuǎn)移到美國(guó)紐約。最初采訪中，“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”小組發(fā)現(xiàn)找志愿者非常困難，缺少與蘇聯(lián)難民社區(qū)聯(lián)系，小組被迫依靠小小的利誘、報(bào)紙廣告、中間人——德國(guó)的蘇聯(lián)研究機(jī)構(gòu)提供的各種社區(qū)和經(jīng)紀(jì)人得到信息［5］。在德國(guó)，在建立俄羅斯研究中心與難民社區(qū)的聯(lián)系時(shí)，慕尼黑蘇聯(lián)歷史和文化研究院的科學(xué)委員會(huì)給予了極大幫助。該科學(xué)委員會(huì)由難民社區(qū)的主要代表組成，其中委員會(huì)的負(fù)責(zé)人鮑里斯·雅科夫列夫(Mr.Boris Yakovlev)發(fā)揮了重要作用。按照“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”在線的介紹，整個(gè)采訪有兩個(gè)計(jì)劃，一是個(gè)人生活歷史，343人;二是特殊主題，362人。最終花費(fèi)了90多萬美元［5］。項(xiàng)目被采訪者大部分是戰(zhàn)俘、東部勞動(dòng)者和盡力避免在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)被遣返回蘇聯(lián)的納粹合作者。具體而言，只有大約40%的被采訪者聲稱是自愿逃離蘇聯(lián)的。大部分被采訪者直到作為強(qiáng)迫勞動(dòng)者被運(yùn)到德國(guó)或成為德國(guó)的戰(zhàn)俘一直在蘇聯(lián)過著正常生活。假若不是擔(dān)心被懷疑和錯(cuò)誤處理，有三分之二到四分之三的被采訪者將回到他們的祖國(guó)［6］10。從種族上看，這些項(xiàng)目的參加者是俄羅斯族、烏克蘭族、白俄羅斯族和其他蘇聯(lián)人［5］。被采訪者是包括農(nóng)民、熟練工人、白領(lǐng)雇主、軍事人才、普通工人和知識(shí)分子在內(nèi)的不同年齡和性別的難民。并不是所有被采訪者都是俄國(guó)的老一代，58%的人是十月革命后出生或成年的，他們絕大多數(shù)不是受布爾什維克歧視的持不同政見者集團(tuán)的成員或后代。大多數(shù)被被采訪者是在第二次世界大戰(zhàn)期間離開蘇聯(lián)的［6］11-13。

基本采訪即廣泛的生活史采訪需要兩到四天的時(shí)間。采訪的內(nèi)容包括個(gè)人的工作和教育經(jīng)歷、家庭背景和關(guān)系、信息來源——閱讀和收聽習(xí)慣及社會(huì)與政治態(tài)度、自身與政權(quán)關(guān)系的歷史。除此之外，每個(gè)調(diào)查對(duì)象需要詳細(xì)填寫關(guān)于自己和家庭預(yù)算的表格。這個(gè)表格還有兩個(gè)附加條款:一是完成一個(gè)填寫不完全句子的心理測(cè)試，通過此發(fā)掘調(diào)查對(duì)象的個(gè)人價(jià)值觀和個(gè)性的某些方面;二是包含一些關(guān)于調(diào)查對(duì)象的社會(huì)和政治態(tài)度問題。這方面的采訪共計(jì)329人，在德國(guó)采訪276人;在美國(guó)采訪53人。其中，包括80名戰(zhàn)后難民。同時(shí)，還完成同樣話題的調(diào)查問卷2 718份。采訪80名戰(zhàn)后難民是為了讓過去變化的基本信息更加正確［5］5。第一部分是項(xiàng)目的主體。

主體部分在關(guān)于特殊主題的第二部分得到了補(bǔ)充。第二部分進(jìn)行了435個(gè)采訪和完成了9 748份調(diào)查問卷。其中，在德國(guó)采訪418人;在美國(guó)采訪17人。特殊主題包括:蘇聯(lián)公司的運(yùn)行、蘇聯(lián)醫(yī)生的地位和病人對(duì)蘇聯(lián)醫(yī)療制度的態(tài)度、培訓(xùn)和蘇聯(lián)律師存在的問題、蘇聯(lián)城市家庭生活、社會(huì)分層和流動(dòng)方面、基層黨組織的運(yùn)行、少數(shù)民族問題、德國(guó)占領(lǐng)時(shí)的生活和反應(yīng)。其中，已經(jīng)接受生活史采訪的人當(dāng)中有60人又參加了特殊主體的采訪?？鄢?0人，被采訪者為375人［6］8。

按照雷蒙德·鮑爾和歷克斯·英克爾斯《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?》一書中的講述，“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”共計(jì)采訪764人次，扣除已經(jīng)接受生活史采訪又參加了特殊主體采訪的60人，采訪人數(shù)為704人。但是，在被采訪者總數(shù)和生活史與特殊主題被采訪者的各自總數(shù)方面，與現(xiàn)在的“‘哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目’在線”上的介紹都存在差異。關(guān)于被采訪者總數(shù)，兩種數(shù)據(jù)相差1人。通過研究，筆者發(fā)現(xiàn)，“‘哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目’在線”提到，在蘇聯(lián)研究方面的杰出專家曾對(duì)挑選出的330名候選人進(jìn)行深入采訪;《利用“‘哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目’在線”背景指南》提及，331名難民樣本［5］。兩者之差是1人。筆者估計(jì)，這1人可能是出處所在。關(guān)于生活史與特殊主題被采訪者的各自總數(shù)不同，還有待于學(xué)界的進(jìn)一步研究。

1951年中期，分成系列A和系列B的采訪資料被整合成了兩套相關(guān)的卷宗，第一套37冊(cè)，第二套24冊(cè)。對(duì)此做了基本的索引后，這些卷宗就被存放在哈佛圖書館。微縮品由美國(guó)空軍制作。與此同時(shí)，那些主要的檔案被編輯和進(jìn)行微縮處理。按照數(shù)十個(gè)主題和次主題，在俄羅斯研究中心龐大的檔案體系統(tǒng)對(duì)“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。這個(gè)檔案系統(tǒng)最后增加到100多個(gè)檔案抽屜，包含手工編碼和分類的幾萬張來自采訪的個(gè)人信息。

三、利用“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”檔案開展的相關(guān)研究

無需夸大“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”在研究從1917年到20世紀(jì)40年代后期的蘇聯(lián)具有獨(dú)特性和實(shí)用性。類似的調(diào)查在蘇聯(lián)檔案或官方出版物中都不能發(fā)現(xiàn)。這是因?yàn)樘K聯(lián)在社會(huì)投票、情報(bào)管理的防范措施和沉迷于國(guó)家安全方面缺少興趣。盡管在一些移民報(bào)刊中可能發(fā)現(xiàn)一些收集的“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”材料，并且也可能存在于西方安全部門和大學(xué)的檔案中，但是這些藏品非常少、界定非常窄并且有選擇性［5］。

在1952年至1960年間，利用這些復(fù)雜主題的檔案和調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)，英克爾斯-鮑爾小組發(fā)表或出版了至少50篇論文和圖書，如《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?——文化、心理和社會(huì)主題》(1956年)、《九個(gè)蘇聯(lián)肖像》(1955年，有日文版)、《蘇聯(lián)的工廠和管理者》(1957年)、《蘇俄的醫(yī)生和病人》(1957年)、《反對(duì)斯大林:第二次世界大戰(zhàn)中的一個(gè)案例研究》(1952年)、《蘇聯(lián)公民:極權(quán)主義社會(huì)中的日常生活》(1959年，1968年再版)、《分析和預(yù)測(cè)蘇聯(lián)行為的問題》(1955年)等書。此后，20世紀(jì)60年代，還出版過《蘇俄的家庭》(1968年)和《蘇俄的社會(huì)變化》(1968年，1971年再版)兩本書。這些研究通過系統(tǒng)介紹項(xiàng)目關(guān)于蘇聯(lián)公民的社會(huì)政治態(tài)度和日常生活經(jīng)歷方面的內(nèi)容，評(píng)價(jià)蘇聯(lián)社會(huì)制度在社會(huì)和心理方面的強(qiáng)勢(shì)和弱勢(shì)，預(yù)測(cè)蘇聯(lián)的未來發(fā)展［6］3-4。但是，這個(gè)多產(chǎn)的高峰過去后，很少學(xué)者發(fā)現(xiàn)能有效地利用“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”的材料。原因是多種的:可以接觸利用的采訪卷宗和檔案系統(tǒng)是受限制的;檔案系統(tǒng)自身是秘密的、笨拙的并且使用困難;并且，材料的卷宗大得足以挫敗打算系統(tǒng)利用這些檔案的人。

利用“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”檔案寫成的《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?》一書，主要是介紹“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”及其數(shù)據(jù)、蘇聯(lián)制度的運(yùn)作特征、蘇聯(lián)制度中的個(gè)人、特殊群體的社會(huì)和心理特征及作者的評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)。該書關(guān)注蘇聯(lián)相對(duì)穩(wěn)定和演進(jìn)的制度特征，很大程度上關(guān)注1938年以來已經(jīng)表現(xiàn)非常穩(wěn)定的蘇聯(lián)社會(huì)的結(jié)構(gòu)特征。研究證明，蘇聯(lián)社會(huì)制度的主要特征大體上沒有變化，盡管在細(xì)節(jié)和重點(diǎn)上存在一些重要改變。蘇聯(lián)社會(huì)的大眾情況與戰(zhàn)前沒有太大不同。在重大前景上，大眾對(duì)蘇聯(lián)政策和制度的總體反應(yīng)方式與早期趨勢(shì)是相似的。該書著者關(guān)注的蘇聯(lián)制度的大部分方面是維持穩(wěn)定的。但是，該書并不是不關(guān)注變化，更多是希望對(duì)評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)蘇聯(lián)的變化提供一個(gè)基礎(chǔ)［6］6。為此，在分析過程中，該書著者高度重視預(yù)測(cè)蘇聯(lián)新生代的發(fā)展趨勢(shì)。

“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”是一種多學(xué)科的跨學(xué)科研究，重視方法在研究中的運(yùn)用。其中，《分析和預(yù)測(cè)蘇聯(lián)行為的問題》一書體現(xiàn)了這種思路。該書從蘇聯(lián)研究、處理蘇聯(lián)行為的思想方法和文化方法、預(yù)測(cè)蘇聯(lián)的能力、蘇聯(lián)各種資源的實(shí)質(zhì)及利用、蘇聯(lián)可用知識(shí)的局限等方面分析和預(yù)測(cè)將來蘇聯(lián)的行為。

多年來，使用檔案的限制和落后的索引阻礙了利用這些檔案材料進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，同時(shí)，這些抄本因年代而惡化。鑒于此，2005年至2007年，哈佛大學(xué)對(duì)這些檔案進(jìn)行了數(shù)字化處理，掃描后的檔案與原檔案一樣。并開設(shè)“‘哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目’在線”，這是研究從1917年至20世紀(jì)40年代末蘇聯(lián)的珍貴資料。

隨著冷戰(zhàn)結(jié)束后大量檔案文獻(xiàn)的不斷解密，冷戰(zhàn)史新研究“推陳出新”，呈現(xiàn)出不同的研究特色。冷戰(zhàn)史新研究注重多國(guó)檔案的研究、強(qiáng)調(diào)“第二世界”和“第三世界”的作用和影響、突出思想和政治上的合理性。“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”檔案是研究20世紀(jì)上半葉蘇聯(lián)社會(huì)的獨(dú)特資源。利用這些檔案對(duì)蘇聯(lián)這段歷史進(jìn)行研究，是冷戰(zhàn)史新研究注重多國(guó)檔案研究的一個(gè)重要表現(xiàn)。冷戰(zhàn)的起源和終結(jié)是冷戰(zhàn)史新研究的一個(gè)重點(diǎn)，通過研究“哈佛蘇聯(lián)社會(huì)制度項(xiàng)目”檔案，可以對(duì)冷戰(zhàn)早期美國(guó)制定對(duì)蘇聯(lián)政策進(jìn)行深入研究和重新評(píng)價(jià)。

［1］ George Fisher.Opposition to Stalin:A Case Study in World WarⅡ［M］.Harvard University Press，1952.

［2］ Alex Inkeles.Social Change in Soviet Russia［M］.Harvard University Press，1971.

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［4］ John S.Reshetar JR.Problems of Analyzing and Predicting Soviet Behavior［M］.1955

［5］ David Brandenberger.A Background Guide to Working with HPSSS Online.http://hcl.harvard.edu/collections/hpsss/working_with_hpsss.pdf.

［6］ Raymond Bauer，Alex Inkeles，Clyde Kluckhohn.How the Soviet System Works:Cultural，Psychological，Social Themes［M］.Harvard University Press，1956.