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      社會(huì)資本理論及其當(dāng)下的社會(huì)適用性

      2012-04-12 02:55:51鄭劍
      河南社會(huì)科學(xué) 2012年6期
      關(guān)鍵詞:資本主體因素

      鄭劍

      (華中科技大學(xué) 人文學(xué)院,湖北 武漢 430074)

      社會(huì)資本理論及其當(dāng)下的社會(huì)適用性

      鄭劍

      (華中科技大學(xué) 人文學(xué)院,湖北 武漢 430074)

      社會(huì)資本是繼實(shí)物資本、人力資本之后發(fā)展起來(lái)的一個(gè)綜合性的資本形態(tài),是資本社會(huì)化的結(jié)果。社會(huì)資本具有更大的包容性和解釋力。在我國(guó)當(dāng)前,運(yùn)用馬克思主義對(duì)象化理論對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行解釋?zhuān)⒁灾骺腕w相互建構(gòu)、彼此滲透的機(jī)制原理來(lái)考量主體的社會(huì)資本運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制,對(duì)我們理解“以人為本”和我國(guó)正在實(shí)施的和諧社會(huì)構(gòu)建以及提升我國(guó)綜合國(guó)力等都具有啟發(fā)作用。

      社會(huì)資本;規(guī)定性;積累;啟示

      從20世紀(jì)70年代開(kāi)始,社會(huì)資本(socialcapital)就逐漸成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。人們從不同的學(xué)科、采用各異的視角考量社會(huì)資本,產(chǎn)生了許多的社會(huì)資本規(guī)定性。以往的社會(huì)資本學(xué)說(shuō)盡管具有一定的合理性,但是存在的偏頗也很明顯,主要的是它們沒(méi)有采用整體的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的視角來(lái)審視社會(huì)資本,沒(méi)有從哲學(xué)的高度考量社會(huì)資本運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)制。本文就是在揚(yáng)棄以往社會(huì)資本學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上,對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行深度考量與審視的又一次探索。

      一、社會(huì)資本理論的追溯

      20世紀(jì)50年代,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾率先在實(shí)物資本的基礎(chǔ)上,提出了“人力資本”概念[1]。隨后,西方社會(huì)學(xué)家布迪厄、科爾曼等人于20世紀(jì)70年代,又繼續(xù)擴(kuò)大了資本的內(nèi)涵與作用的領(lǐng)域,他們把人們慣于忽視的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)納入了資本分析的范疇,從而提出了社會(huì)資本的概念。后來(lái),人們陸續(xù)把社會(huì)資本運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)和哲學(xué)等研究領(lǐng)域中,社會(huì)資本表現(xiàn)出強(qiáng)大的適應(yīng)性與解釋力,以至武考克說(shuō):“在社會(huì)資本身上,歷史學(xué)家、政治學(xué)家、人類(lèi)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和決策者以及各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的各個(gè)陣營(yíng),又一次找到了一種存在于公開(kāi)的和建設(shè)性的爭(zhēng)論中的共同語(yǔ)言,一種以過(guò)去的150年中受到狹隘的學(xué)科主義的嚴(yán)重壓制的語(yǔ)言?!保?]

      由于不同學(xué)者從不同學(xué)科和各異的視角來(lái)審視社會(huì)資本,學(xué)術(shù)界對(duì)于社會(huì)資本的理解與闡釋就具有很大的差異性,從而產(chǎn)生了許多的社會(huì)資本規(guī)定性。正如斯蒂格利茨(J. Stiglitz)所言:“社會(huì)資本是一個(gè)非常有用的概念,但卻是一個(gè)非常復(fù)雜的概念,不同的觀點(diǎn)很多,促成了這種復(fù)雜性。”[3]

      審視國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的界定和闡釋?zhuān)写硇缘挠^點(diǎn)有:資源說(shuō)、能力說(shuō)、特征說(shuō)、優(yōu)勢(shì)說(shuō)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)說(shuō)、文化說(shuō)、方法說(shuō)。

      這些理論絕大多數(shù)都把社會(huì)資本作為一種資源和能力來(lái)考量,從而擴(kuò)大了資本的范圍和內(nèi)涵,把社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及一些文化元素納入了社會(huì)資本的行列,克服了唯實(shí)物資本論的窠臼和教條,而且,他們注重人的社會(huì)屬性,充分考慮到人的社會(huì)存在狀態(tài)和精神狀況對(duì)人發(fā)展的作用,因而更具有人文主義的精神,社會(huì)資本理論對(duì)人審視的層次要比人力資本理論更高、更接近人本身具有的主體生存狀態(tài),體現(xiàn)了對(duì)于人的特性的更全面的把握(方竹蘭,2003)。

      盡管以往眾學(xué)者對(duì)社會(huì)資本理論的發(fā)展進(jìn)行了富有成效的探索,但是,我們只能說(shuō),他們的研究只是片面的深刻,他們沒(méi)有抓住社會(huì)資本理論的內(nèi)核和本質(zhì),沒(méi)有厘清社會(huì)資本存在的維度和社會(huì)資本規(guī)定性的多種層面。

      盡管以往各社會(huì)資本學(xué)說(shuō)存在的片面和膚淺之處不盡相同,但是,它們共同的缺陷就是:沒(méi)有從哲學(xué)的高度來(lái)概括和整合社會(huì)資本的規(guī)定性,沒(méi)有采取全面的、系統(tǒng)的和動(dòng)態(tài)的方法考量社會(huì)資本存在、發(fā)展的內(nèi)在邏輯。

      二、社會(huì)資本的規(guī)定性

      從社會(huì)資本發(fā)展演化的內(nèi)在邏輯來(lái)考量,社會(huì)資本是實(shí)物資本和人力資本的社會(huì)化,它們是內(nèi)在統(tǒng)一的。

      為此,我們認(rèn)為社會(huì)資本的規(guī)定性是多層面、綜合因素的集合體?!吧鐣?huì)資本若要成為一個(gè)科學(xué)概念,并用以解釋不同國(guó)家或地區(qū)的制度績(jī)效,就必須被適當(dāng)?shù)囟x,因?yàn)榭茖W(xué)開(kāi)始于描述世界的概念的形成。”[4]因而,我們認(rèn)為:社會(huì)資本是確保主體良性發(fā)展、促進(jìn)其社會(huì)化的資源總和。

      (一)社會(huì)資本的內(nèi)涵

      社會(huì)資本作為一個(gè)客觀的社會(huì)存在,自然有其自身的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和本質(zhì)特點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō),我們認(rèn)為社會(huì)資本的內(nèi)涵主要由以下部分組成:

      1.主體的存在樣態(tài)。主體的存在樣態(tài)泛指主體的綜合素養(yǎng)和存在狀況,主要由主體的能力、主體的品格、主體的境界、主體的社會(huì)地位、主體的修養(yǎng)和心態(tài)、主體的情感和意志、主體的實(shí)踐方式和思維方式、主體的約束機(jī)制、主體的愛(ài)好興趣、主體的權(quán)威等元素組成。

      2.主體的場(chǎng)域。場(chǎng)域(champ;field)是布迪厄社會(huì)學(xué)中的一個(gè)概念,布迪厄用場(chǎng)域表達(dá)主體所多面向的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?!皥?chǎng)域概念所要表達(dá)的,主要是在某一個(gè)社會(huì)空間中,由特定的行動(dòng)者相互關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)的各種社會(huì)力量和因素的綜合體?!保?]我們借用場(chǎng)域來(lái)表示主體的社會(huì)化程度,表示主體所在的社會(huì)關(guān)系(網(wǎng)絡(luò))和社會(huì)結(jié)構(gòu)的狀況。

      3.主體外部的資源。主體外部的資源主要涉及主體所依靠的背景、主體所處在的環(huán)境、社會(huì)形勢(shì)和發(fā)展趨勢(shì)、時(shí)代主題、社會(huì)時(shí)尚、時(shí)代潮流等因素。這些因素對(duì)于主體的社會(huì)實(shí)踐起著不可忽視的影響和價(jià)值,因而,這些外部資源是主體的社會(huì)資本的重要組成部分。

      4.主體的機(jī)遇和運(yùn)氣等不確定性因素。這些不確定性因素也是主體潛在的社會(huì)資本,在某特定的時(shí)空能發(fā)揮巨大的作用。

      (二)社會(huì)資本的類(lèi)型

      由于考量社會(huì)資本的視域不同,側(cè)重點(diǎn)各異,我們可以采用多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分社會(huì)資本。

      根據(jù)社會(huì)資本組成元素的類(lèi)型,我們可以把社會(huì)資本分為物質(zhì)因素的社會(huì)資本,精神因素的社會(huì)資本,實(shí)踐因素的社會(huì)資本,情感、意志因素的社會(huì)資本,場(chǎng)域因素的社會(huì)資本,環(huán)境、形勢(shì)因素的社會(huì)資本,以及機(jī)遇、運(yùn)氣等偶然性因素的社會(huì)資本。

      物質(zhì)因素的社會(huì)資本主要包括主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、主體存在的形態(tài)(方式)、主體的權(quán)威;精神因素的社會(huì)資本主要包括主體的精神狀況、品格與心態(tài)、價(jià)值取向、規(guī)范約束體系、信仰、文化修養(yǎng);實(shí)踐因素的社會(huì)資本主要包括主體的行為習(xí)慣、思維方式、實(shí)踐能力等;情感、意志因素的社會(huì)資本包括誠(chéng)實(shí)、忠誠(chéng)、寬容、善良、謙虛、勤奮、頑強(qiáng)、執(zhí)著、堅(jiān)毅等主體的優(yōu)良品格;場(chǎng)域因素的社會(huì)資本包括主體存在、發(fā)展的社會(huì)空間;環(huán)境、形勢(shì)因素的社會(huì)資本主要包括主體所在的內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境、人文社會(huì)環(huán)境、自然物質(zhì)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境,以及主體所處在的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、社會(huì)形勢(shì)、時(shí)代風(fēng)尚;機(jī)遇、運(yùn)氣等偶然性因素的社會(huì)資本主要包括一些不確定因素造成的對(duì)主體的社會(huì)實(shí)踐有價(jià)值的資源。

      根據(jù)社會(huì)資本主體的結(jié)構(gòu)特點(diǎn),我們可以把社會(huì)資本劃分為微觀維度的社會(huì)資本、中觀維度的社會(huì)資本和宏觀維度的社會(huì)資本。

      根據(jù)組成社會(huì)資本的要素成分,我們可以把社會(huì)資本劃分為權(quán)威社會(huì)資本、品格社會(huì)資本、規(guī)范社會(huì)資本、關(guān)系(網(wǎng)絡(luò))社會(huì)資本、認(rèn)同社會(huì)資本、信念社會(huì)資本、制度社會(huì)資本、誠(chéng)信社會(huì)資本等。

      同時(shí),依據(jù)社會(huì)資本存在樣式的特點(diǎn),我們可以把社會(huì)資本分為顯性的社會(huì)資本和隱性的社會(huì)資本、有形的社會(huì)資本和無(wú)形的社會(huì)資本。另外,依據(jù)社會(huì)資本產(chǎn)生機(jī)制的特點(diǎn),我們也可以把社會(huì)資本劃分為外發(fā)型社會(huì)資本和內(nèi)生型社會(huì)資本、確定性社會(huì)資本和非確定性社會(huì)資本。

      三、社會(huì)資本的積累

      關(guān)于社會(huì)資本的理論,不僅僅關(guān)涉社會(huì)資本是什么、是誰(shuí)的社會(huì)資本這樣的問(wèn)題,而且還包括社會(huì)資本如何積累的問(wèn)題。

      所謂社會(huì)資本的積累就是指主體的社會(huì)資本在質(zhì)和量上的增加,具體包括主體性的提高、主體社會(huì)場(chǎng)域的優(yōu)化、主體外部性因素的改善以及主體應(yīng)對(duì)非確定性因素能力的加強(qiáng)。主體的社會(huì)資本的積累有著內(nèi)在的發(fā)展邏輯。

      (一)社會(huì)資本積累的人性根源

      我們認(rèn)為社會(huì)資本的積累首先有著必然的人性根源。社會(huì)資本作為一種客觀存在,其本身就具有存在和發(fā)展的客觀依據(jù)和可能性。

      實(shí)踐性、社會(huì)性和超越性是人的本質(zhì)屬性,它們是社會(huì)資本積累的直接的人性根源。從發(fā)生學(xué)的角度來(lái)說(shuō),實(shí)踐性是確保主體存在、發(fā)展的根據(jù),馬克思和恩格斯曾指出:“一切人類(lèi)生存的第一個(gè)前提,也就是一切歷史的第一個(gè)前提,即:人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’,必須能夠生活。但是為了生活,首先就需要衣食——即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身?!保?]同時(shí),在主體的社會(huì)實(shí)踐中,隨著主體總體能力的不斷提升,社會(huì)資本存量也不斷積累。

      人不僅僅是實(shí)踐存在者,也是社會(huì)存在者。人類(lèi)的社會(huì)實(shí)踐在本質(zhì)上是社會(huì)性的活動(dòng),孤立的個(gè)人無(wú)法進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。人們只有結(jié)成一定的社會(huì)關(guān)系,互相交換自己的活動(dòng),才能進(jìn)行生產(chǎn),“只有在社會(huì)中,人的自然的存在對(duì)他說(shuō)來(lái)才是他的人的存在,而自然界對(duì)他說(shuō)來(lái)才成為人。因此,社會(huì)是人同自然界的完成了的本質(zhì)的統(tǒng)一”[7]。

      人類(lèi)社會(huì)作為一個(gè)自組織系統(tǒng),有著內(nèi)在的運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展邏輯。在人類(lèi)社會(huì)中,人的社會(huì)需要是多方面、多層次的,人類(lèi)行為不僅有追求個(gè)人利益最大化的需要,而且還有尋求社會(huì)性慰藉、社會(huì)歸屬、社會(huì)理解、社會(huì)認(rèn)同、社會(huì)欣賞和社會(huì)尊重的需要,如此的社會(huì)需要又是主體積累其社會(huì)資本的動(dòng)力源泉。

      超越性也是人的根本特性。人的超越性表現(xiàn)為實(shí)踐能力的超越性和自我意識(shí)的超越性。對(duì)于理性的人來(lái)說(shuō),追求自由而全面的發(fā)展既是本身的發(fā)展目標(biāo),也是自身社會(huì)資本積累的內(nèi)在動(dòng)力。

      (二)社會(huì)資本積累的影響因素

      功利的需要,是社會(huì)資本積累的現(xiàn)實(shí)根據(jù),誠(chéng)如馬克思所言:“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益有關(guān)”[6]。

      主體社會(huì)資本積累的過(guò)程深受其所在的傳統(tǒng)文化、習(xí)慣、宗教、風(fēng)俗的影響。著名日裔美國(guó)學(xué)者弗朗西斯·福山就是從文化角度研究社會(huì)資本的,他認(rèn)為社會(huì)資本的深層基礎(chǔ)是文化因素。

      雖然資產(chǎn)階級(jí)的啟蒙思想家們希望新的政治形態(tài)完全建立在摧毀各種封建傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上,但是,休謨、柏克、亞當(dāng)·斯密都提出過(guò)傳統(tǒng)道德對(duì)于建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是必不可少的條件。

      19世紀(jì)著名法國(guó)思想家托克維爾對(duì)典型資本主義國(guó)家——美國(guó)的深刻研究表明,盡管美國(guó)作為一個(gè)移民國(guó)家,幾乎沒(méi)有自己的傳統(tǒng)文化包袱,其發(fā)展過(guò)程最能體現(xiàn)人的理性作用,但宗教和自由結(jié)社一樣對(duì)于美國(guó)的繁榮具有根本的重要意義。在美國(guó),幾乎一半以上的社團(tuán)是與宗教有關(guān)的,“美國(guó)是世界上最民主的國(guó)家……它同時(shí)又是天主教最發(fā)達(dá)的國(guó)家”[8]。

      同時(shí),社會(huì)資本的積累也有政治因素的作用。人不僅僅是理性的存在者,也是社會(huì)的存在者,因而也是政治的存在者。制度不是憑空產(chǎn)生,也不是由超社會(huì)力量先天決定的,它是在人們交往過(guò)程中,以公認(rèn)的原則、信仰、道德為基礎(chǔ),“由參與人的策略互動(dòng)內(nèi)生的,存在于參與人的意識(shí)中,并且是可自我實(shí)施的”[9]。同時(shí),制度的生成是以共有信念為基礎(chǔ)的,制度實(shí)質(zhì)就是信念的客觀化,“是協(xié)調(diào)參與人信守承諾行為(信念再生產(chǎn))的均衡規(guī)則。在此意義上,信念就成為制度資本的核心范疇”[10]。

      主體所處的形勢(shì)、環(huán)境等因素的變化也影響、制約著主體社會(huì)資本的積累,特別是在目前的世界全球化、經(jīng)濟(jì)一體化的新形勢(shì)下,各個(gè)國(guó)家都面臨著機(jī)遇和挑戰(zhàn)。如何在這樣的形勢(shì)下求生存、謀發(fā)展,是各個(gè)國(guó)家都要面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,也是它們積累自身社會(huì)資本的契機(jī)和動(dòng)力。

      影響社會(huì)資本積累的因素還有很多,天象就是其中之一。所謂的天象就是自然界的一種異常景觀,比如,日食、月食和彩虹等。有時(shí)候這樣的天象也能成為社會(huì)資本積累的起因。在原始社會(huì)里,兩個(gè)鄰近的部落為了爭(zhēng)奪自然資源和統(tǒng)治權(quán)進(jìn)行了無(wú)休止的戰(zhàn)爭(zhēng),一次,在兩個(gè)部落正在酣戰(zhàn)的時(shí)刻,天空突然出現(xiàn)了日食,頓時(shí)地面漆黑一片,伸手不見(jiàn)五指。頃刻之間,兩個(gè)部落的人停下了爭(zhēng)斗,對(duì)天磕頭求拜,他們認(rèn)為這是上帝對(duì)他們的警告與懲罰,上帝在厭惡他們的相互殘殺。于是,兩個(gè)部落化干戈為玉帛,停止了戰(zhàn)爭(zhēng),彼此修好,由此,兩個(gè)部落都興旺發(fā)達(dá)起來(lái)了。

      (三)社會(huì)資本積累的方式

      社會(huì)資本具有廣泛的包容性和存在的多層次性。雖然各個(gè)主體的社會(huì)資本積累的機(jī)制和方式不盡相同,但是,一些基本的方式是它們所共有的,比如改革、創(chuàng)新、調(diào)整、調(diào)節(jié)、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)軌、認(rèn)同、規(guī)范、學(xué)習(xí)、教育、參與、事件的處置等方式。

      約定的方式在規(guī)范社會(huì)資本的積累中具有明顯的作用。規(guī)范社會(huì)資本可以分為正式規(guī)范社會(huì)資本和非正式規(guī)范社會(huì)資本,規(guī)范的產(chǎn)生根源于主體之間利益的需要和隨后的約定。弗朗西斯·福山認(rèn)為:“如果把社會(huì)資本定義為能夠產(chǎn)生合作、可用事例說(shuō)明的非正式規(guī)范的話,社會(huì)資本是重復(fù)的囚徒困境博弈的自然產(chǎn)物。一次性的博弈不會(huì)產(chǎn)生合作,而如果博弈是重復(fù)的,博弈雙方就可能采取一種簡(jiǎn)單的‘一報(bào)還一報(bào)’策略從而產(chǎn)生合作。從非博弈理論的角度看,如果個(gè)體之間反復(fù)地進(jìn)行互動(dòng),他們就會(huì)對(duì)‘誠(chéng)實(shí)可靠’之類(lèi)的聲譽(yù)進(jìn)行投資。”[11]

      教育是社會(huì)資本積累的另一個(gè)方式。通過(guò)教育,主體不僅能提高自身的技能,而且能積累認(rèn)同的社會(huì)資本,正如美國(guó)學(xué)者弗朗西斯·福山所說(shuō):“教育制度不僅傳遞人力資本,并且還可以(憑)社會(huì)規(guī)則和規(guī)范的方式傳輸社會(huì)資本?!保?2]

      主體的參與活動(dòng)是積累社會(huì)資本的又一個(gè)途徑。在參與的社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中,主體開(kāi)拓了自身社會(huì)活動(dòng)的空間,為主體的社會(huì)資本積累打下了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(關(guān)系)的基礎(chǔ)。正如普特南所分析的,社會(huì)資本在許多情況下是不經(jīng)意間創(chuàng)造和積累起來(lái)的,它不能由特定的私人部門(mén)或特定的政府部門(mén)來(lái)提供,只能在社會(huì)成員廣泛的交往中自發(fā)地產(chǎn)生[13]。

      事件的處置也是積累社會(huì)資本的一種方式。我國(guó)汶川地震的搶險(xiǎn)救災(zāi)活動(dòng),智利對(duì)井下33名礦工的營(yíng)救事件,既是國(guó)家社會(huì)資本的充分發(fā)揮,也是國(guó)家形象的真切展現(xiàn),從而又積累了國(guó)家社會(huì)資本。

      有關(guān)社會(huì)資本的理論還涉及社會(huì)資本的特點(diǎn)、社會(huì)資本存在的領(lǐng)域、社會(huì)資本的測(cè)量以及社會(huì)資本的價(jià)值等方面的問(wèn)題。

      [1][奧]龐巴維克.資本實(shí)證論[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1991.

      [2]李惠斌,楊雪冬.社會(huì)資本與社會(huì)發(fā)展[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000.

      [3]虞崇勝.政治文明論[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2003.

      [4][美]阿蘭·艾薩克.政治學(xué)的視野與方法[M].江蘇:南京大學(xué)出版社,1988.

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      C91

      A

      1007-905X(2012)06-0061-03

      2012-03-01

      鄭劍(1969— ),男,山東微山人,華中科技大學(xué)人文學(xué)院博士,山東省濟(jì)寧市技師學(xué)院基礎(chǔ)教學(xué)部德育教研室講師。

      責(zé)任編輯 姚佐軍

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