人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的軌跡

岳佐華

（河南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471023）

【經(jīng)管索微】

人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的軌跡

岳佐華

（河南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471023）

自從進(jìn)入文明社會(huì)，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)與研究就不斷進(jìn)行著。這種認(rèn)識(shí)歷史悠久，呈現(xiàn)出由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的特征。它一方面反映了人類對(duì)未知世界認(rèn)識(shí)的不斷進(jìn)步，同時(shí)也是人類社會(huì)文明程度不斷提高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不斷變遷的客觀要求，反映出人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)不斷接近真理的過(guò)程。研究人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的過(guò)程對(duì)研究解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題有重要的理論意義。

生產(chǎn)要素；經(jīng)濟(jì)思想；技術(shù)進(jìn)步

生產(chǎn)要素是生產(chǎn)發(fā)展的基本依賴，其結(jié)構(gòu)變化決定著生產(chǎn)力發(fā)展的水平。目前，我國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)和主銷區(qū)之所以存在生產(chǎn)效益的差別，除生產(chǎn)結(jié)構(gòu)差別外，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的差別也是一個(gè)重要原因。研究人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的軌跡，對(duì)分析糧食主產(chǎn)區(qū)和主銷區(qū)發(fā)展失衡問(wèn)題具有理論意義。

一、演進(jìn)軌跡

人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)歷史呈現(xiàn)出由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的特征，一方面反映了人類對(duì)未知世界認(rèn)識(shí)的不斷進(jìn)步，另一方面也是人類社會(huì)文明程度不斷提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不斷變遷的客觀要求，反映出人類對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)動(dòng)力要素的認(rèn)識(shí)不斷接近真理的過(guò)程。

（一）二元論

在漫長(zhǎng)的原始經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)階段，甚至直到產(chǎn)業(yè)革命初期，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)基本上一直停留在二元論上，即土地和勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生產(chǎn)要素。西方最早出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)產(chǎn)生于古希臘。馬克思說(shuō)：“因?yàn)闅v史地出現(xiàn)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)……所以與此有關(guān)的原則和定理，也能在例如古希臘社會(huì)的著作家那里見(jiàn)到……他們的見(jiàn)解就歷史地成為現(xiàn)代科學(xué)理論的出發(fā)點(diǎn)?！保?］

1.古希臘、古羅馬經(jīng)濟(jì)思想中的土地和勞動(dòng)

在古希臘和古羅馬時(shí)代，思想家色諾芬（公元前430-前335年）以及古羅馬的思想家克龍斯·加圖（公元前235-前149年）、瑪爾庫(kù)斯·鐵倫提烏斯·瓦羅（公元前116-前28年）等都形成了早期的經(jīng)濟(jì)思想。他們的經(jīng)濟(jì)思想有一個(gè)共同特點(diǎn)，土地和勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)收入的主要來(lái)源。因?yàn)楫?dāng)時(shí)處于奴隸制的自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)，農(nóng)業(yè)基本上是唯一產(chǎn)業(yè)，所以農(nóng)業(yè)與勞動(dòng)是主要研究對(duì)象。

色諾芬公元前387-前371年間以記錄蘇格拉底與別人對(duì)話的形式寫(xiě)成《經(jīng)濟(jì)論》一書(shū)，提出了有關(guān)農(nóng)業(yè)的觀點(diǎn)。他認(rèn)為：“農(nóng)業(yè)是其他技藝的母親和保姆。”［2］這揭示了農(nóng)業(yè)是人類生存的基礎(chǔ)的思想。由于土地是農(nóng)業(yè)的載體，所以色諾芬經(jīng)濟(jì)思想中土地就成了主要生產(chǎn)要素。他還在書(shū)中論述了關(guān)于勞動(dòng)的觀點(diǎn)：參加勞動(dòng)，從事農(nóng)業(yè)最為高尚，人們只有從事勞動(dòng)才能在生活上“獲得必需品”，從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)“最愉快”也能最大限度地“使身體健美”。他認(rèn)為手工藝是一種“粗俗的技藝”，所以他用較大篇幅論述了農(nóng)業(yè)從種到收，從家務(wù)到田間勞動(dòng)的過(guò)程，并詳細(xì)說(shuō)明了如何管理莊園經(jīng)濟(jì)。

古羅馬思想家加圖和瓦羅的經(jīng)濟(jì)思想中，土地和勞動(dòng)對(duì)財(cái)富的增加也是重點(diǎn)研究的對(duì)象。加圖生活在羅馬奴隸制興盛的年代，大量戰(zhàn)俘和被征服的居民被送到羅馬充當(dāng)奴隸，奴隸主們力圖鞏固和擴(kuò)大奴隸制經(jīng)濟(jì)。為反映這一要求，他著了《論農(nóng)業(yè)》一書(shū)，認(rèn)為在一切經(jīng)濟(jì)部門中農(nóng)業(yè)是羅馬人最宜從事的職業(yè)，奴隸主的主要任務(wù)就是監(jiān)督、強(qiáng)制奴隸勞動(dòng)和管理莊園。瓦羅在其《論農(nóng)業(yè)》中也明確地把奴隸看作勞動(dòng)工具。

古希臘、古羅馬的思想家雖然沒(méi)有十分明確地闡述土地和勞動(dòng)是重要的生產(chǎn)要素，但從他們重視農(nóng)業(yè)、重視土地、強(qiáng)制奴隸勞動(dòng)的著述中，可以看出他們經(jīng)濟(jì)思想中隱含著這一思想。

2.威廉·配第經(jīng)濟(jì)思想中的生產(chǎn)要素

從公元5世紀(jì)羅馬帝國(guó)滅亡到公元15世紀(jì)，被西方歷史稱為“中世紀(jì)”。當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)仍以農(nóng)業(yè)為主，土地占有和利用方式在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占有突出地位，經(jīng)濟(jì)思想較多地反映在體現(xiàn)封建統(tǒng)治者權(quán)力、意志的法典、赦令與條例等文獻(xiàn)中。直到17世紀(jì)初期，威廉·配第（公元1623-1687年）作為英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人誕生。他的經(jīng)濟(jì)思想中有關(guān)生產(chǎn)要素的研究，主要反映在1662年出版的《賦稅論》一書(shū)中。一個(gè)開(kāi)創(chuàng)性的觀點(diǎn)就是，他意識(shí)到了產(chǎn)出品的價(jià)值源泉?dú)w于勞動(dòng)。他認(rèn)為：各種稅賦無(wú)論經(jīng)過(guò)多少轉(zhuǎn)折，最后總要落在土地和勞動(dòng)上，財(cái)富的最終源泉是土地和勞動(dòng)。

配第在研究商品價(jià)值時(shí)，曾從使用價(jià)值和交換價(jià)值兩個(gè)角度考察商品或財(cái)富。在研究交換價(jià)值時(shí)，他發(fā)現(xiàn)商品之所以能交換，是因?yàn)樯唐分g肯定存在某一個(gè)可比的共同性，這個(gè)共同性就是勞動(dòng)。在研究使用價(jià)值時(shí)，認(rèn)識(shí)到作為物質(zhì)的財(cái)富，不僅凝結(jié)著人類的勞動(dòng)，而且還要依靠自然力，即土地。因此，配第得出了他的著名論斷：“土地為財(cái)富之母，而勞動(dòng)則為財(cái)富之父和能動(dòng)要素?！保?］雖然配第考察商品的使用價(jià)值和交換價(jià)值時(shí)，用土地和勞動(dòng)來(lái)說(shuō)明似有矛盾之處，［4］但他關(guān)于土地與勞動(dòng)作為生產(chǎn)要素的結(jié)論性認(rèn)識(shí)相對(duì)于當(dāng)時(shí)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)說(shuō)是正確的。他還認(rèn)為：一國(guó)財(cái)富的多少要取決于人口數(shù)量、勤勉程度和技藝水平。從某種程度上說(shuō)，他已經(jīng)有了初步的人力資本思想。

（二）三元論

被馬克思稱為法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人的巴蒂斯特·薩伊（公元1767-1832年），在1789年法國(guó)大革命爆發(fā)、產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展迅速的背景下，面對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度逐步建立，資本這一生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用日漸增強(qiáng)，其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》一書(shū)拓展了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，提出了三分法、效用論、生產(chǎn)三要素、三位一體的分配論和銷售論等經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。較為完整地研究了資本主義制度下的生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其中土地、勞動(dòng)和資本生產(chǎn)要素的“三元論”，反映了那一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段人們對(duì)生產(chǎn)要素的基本認(rèn)識(shí)水平。

而在薩伊之前，認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造財(cái)富的認(rèn)識(shí)論有較大影響，薩伊認(rèn)為這是“偏見(jiàn)”。他認(rèn)為各種生產(chǎn)和溝通，不論是農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)都是財(cái)富的源泉；人們的勞動(dòng)不是創(chuàng)造物質(zhì)，而是創(chuàng)造效用。他在《財(cái)富的生產(chǎn)》一文中說(shuō)：“人力所能做到的，只不過(guò)是改變已經(jīng)存在的物質(zhì)形態(tài)，所改變成的新物質(zhì)形態(tài)，或提供此前所不具有的效用，或擴(kuò)大原有的效用。因此，人力所創(chuàng)造的不是物質(zhì)而是效用?！保?］從這一基本觀點(diǎn)出發(fā)，他認(rèn)為生產(chǎn)就是提供服務(wù)，任何有效勞動(dòng)（包括提供服務(wù)的勞動(dòng)，如教師、律師、醫(yī)生、科學(xué)家等的勞動(dòng)）都具有生產(chǎn)性，而在生產(chǎn)領(lǐng)域，勞動(dòng)、土地和資本就是三個(gè)基本生產(chǎn)要素，因?yàn)樗麄兌继峁┝朔?wù)，共同生產(chǎn)出了產(chǎn)品，創(chuàng)造了效用。可以看出，薩伊從他的生產(chǎn)定義出發(fā)，所提出的生產(chǎn)三個(gè)要素在生產(chǎn)中協(xié)同發(fā)生作用，在生產(chǎn)中同樣進(jìn)行生產(chǎn)性服務(wù)，共同生產(chǎn)產(chǎn)品，創(chuàng)造效用。這是生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)史上的一個(gè)進(jìn)步。

（三）“索羅殘差”的發(fā)現(xiàn)

17-18世紀(jì)歐洲發(fā)生了第一次工業(yè)技術(shù)革命，尤其是幾個(gè)有代表性的工業(yè)技術(shù)革命的成果，如紡紗機(jī)、蒸汽機(jī)等，成為工業(yè)技術(shù)革命的標(biāo)志。這次技術(shù)革命帶來(lái)了工業(yè)的大發(fā)展，從而使農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的社會(huì)向工業(yè)為主導(dǎo)的社會(huì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)而引起社會(huì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、生活方式的變革，人們對(duì)技術(shù)進(jìn)步之于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)也逐漸加深。但此時(shí)，把技術(shù)作為一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素來(lái)認(rèn)識(shí)尚未清晰。然而到了19世紀(jì)，以電的發(fā)現(xiàn)與利用為代表的第二次工業(yè)革命，使人們對(duì)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生了飛躍，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)也逐漸清晰起來(lái)。

美國(guó)是第二次工業(yè)革命最大的受益國(guó)?！肮I(yè)總產(chǎn)值在1860年位于世界第四，到1894年躍居第一位。從1870年到1900年的30年間美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值年均增長(zhǎng)7.1％”，［5］美國(guó)的工業(yè)為什么能以如此快的速度增長(zhǎng)？是什么力量在推動(dòng)之？這引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思考，探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因已逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的對(duì)象。1957年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索羅（Robert M Solow）的著名論文《技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)》在生產(chǎn)函數(shù)中引入外生的技術(shù)變量，試圖解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奧秘。而在此前的20世紀(jì)40年代末，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（Harrod R）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（Dormar F）幾乎同時(shí)提出了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”。按照他們的理論，經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)的基本方程為

g＝s/c

可以看出：哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型表示了單一的稀缺要素與資本存量和單一的同質(zhì)產(chǎn)出之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。也就是說(shuō)，一個(gè)時(shí)期的投資或資本形成是下一個(gè)時(shí)期產(chǎn)出增長(zhǎng)的源泉，投資創(chuàng)造了未來(lái)生產(chǎn)增長(zhǎng)的動(dòng)力，而增長(zhǎng)的生產(chǎn)動(dòng)力反過(guò)來(lái)又促進(jìn)了產(chǎn)出或收入的增長(zhǎng)，從而為進(jìn)一步擴(kuò)大資本形成開(kāi)辟源泉。實(shí)際上，哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型歸結(jié)到一點(diǎn)，就是資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。

但是，僅靠資本這一單一要素解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似嫌不足。譚崇臺(tái)等認(rèn)為根據(jù)其模型的內(nèi)涵，經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)還必須滿足如下的恒等式：［6］

gw≡ga≡gn

gw：均衡增長(zhǎng)率；ga：實(shí)際增長(zhǎng)率；gn：人口或勞動(dòng)力增長(zhǎng)率。

實(shí)際上這是很難實(shí)現(xiàn)的。正像羅賓遜夫人（Robinson.J）評(píng)論哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型時(shí)所說(shuō)：該模式“只代表一種在任何實(shí)際經(jīng)濟(jì)中都不可能達(dá)到的神話般的境況”。［7］

索羅在《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的理論貢獻(xiàn)》一文中，批評(píng)哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的均衡增長(zhǎng)的條件非常脆弱，是“刃鋒上（Knife-edge）的均衡?！保?］為了克服其理論缺陷，索羅在傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)：y＝F（k，L）中，增加了一個(gè)技術(shù)變量，其生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?/p>

y＝F（k，L，t）

其中t表示技術(shù)變化。而且索羅認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)的加速或減速，勞動(dòng)力素質(zhì)的改進(jìn)，各種各樣影響生產(chǎn)函數(shù)的因素都可以歸入“技術(shù)變化”之中。這樣，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)就不僅取決于資本和勞動(dòng)的投入，還取決于技術(shù)變化因素。他用增長(zhǎng)會(huì)計(jì)的方法，對(duì)美國(guó)1909-1949年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)：這期間美國(guó)產(chǎn)出水平增長(zhǎng)了1倍，其中只有12.5％的增長(zhǎng)源于資本和勞動(dòng)投入，其他87.5％的增長(zhǎng)無(wú)法用資本和勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)解釋，這個(gè)“增長(zhǎng)剩余”被經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“索羅殘差”（Solow’s residual）。索羅把“增長(zhǎng)剩余”都?xì)w因于技術(shù)的變化，盡管這個(gè)研究結(jié)果對(duì)“什么是技術(shù)進(jìn)步”、“技術(shù)進(jìn)步的源泉是什么”都未給出滿意的解釋，而只是將技術(shù)假定為外生決定的、偶然的、不需要成本的，但是，這一發(fā)現(xiàn)極富挑戰(zhàn)性，它使人類認(rèn)識(shí)到了技術(shù)進(jìn)步作為一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著決定性的作用。

宋萌枝的碩士論文《中國(guó)現(xiàn)代戲劇史上的薔薇花——袁昌英戲劇研究》［2］，也論及弗洛伊德精神分析學(xué)說(shuō)、女性主義和唯美主義對(duì)袁昌英戲劇創(chuàng)作的影響，此外，還涉及到袁昌英對(duì)于莎士比亞浪漫戲劇和現(xiàn)代主義藝術(shù)手法的借鑒。

（四）制度要素的發(fā)現(xiàn)

在過(guò)去的很長(zhǎng)時(shí)間中，制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中認(rèn)識(shí)是比較模糊的。正如譚崇臺(tái)等人認(rèn)為的：“從理性上講，制度幾乎與人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著同樣的悠久歷史，哪里有人類的政治、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，哪里就會(huì)出現(xiàn)某種形式的制度安排?！薄翱梢哉f(shuō)，制度的作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中無(wú)處不在，有效的組織和制度安排造成了一種激勵(lì)，給個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)的一部分，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的愿望變成現(xiàn)實(shí)?！保?］1111937年，英國(guó)的科斯（Coase R）在對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程的長(zhǎng)期觀察與思考中發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，企業(yè)是主要載體和有效的組織形式，企業(yè)的存在肯定有其合理性和客觀必要性。因此，他試圖回答經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期懸而未決的問(wèn)題，即：企業(yè)的本質(zhì)是什么？它何以有存在的必要性和必然性？它在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是什么？在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯開(kāi)創(chuàng)了交易成本—產(chǎn)權(quán)分析的新思路，實(shí)質(zhì)上就是研究的制度問(wèn)題。1960年，科斯又發(fā)表了《社會(huì)成本問(wèn)題》，對(duì)其理論觀點(diǎn)進(jìn)一步作了闡述。正如科斯1991年在諾貝爾講臺(tái)上演講時(shí)所言：我所揭示的就是可稱為“‘生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)’的東西對(duì)于經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的重要性”?？扑顾芯康恼前呀?jīng)濟(jì)活動(dòng)中十分明顯，而又通常被人所忽略的經(jīng)濟(jì)體系的特征融匯到經(jīng)濟(jì)分析之中。他堅(jiān)信：“一旦這些特征納入到經(jīng)濟(jì)分析之中，就會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——至少是所謂價(jià)格理論或微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)的徹底變革?！保?］

科斯的“生產(chǎn)制度結(jié)構(gòu)”實(shí)質(zhì)上是人類對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的一大進(jìn)步，他使人類對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)由市場(chǎng)深入企業(yè)內(nèi)部，認(rèn)識(shí)到資源如何在企業(yè)中通過(guò)管理決策和制度安排而得到配置，企業(yè)運(yùn)作的績(jī)效又是如何與經(jīng)濟(jì)體系的效率相聯(lián)系等問(wèn)題?？扑拱l(fā)現(xiàn)：企業(yè)出現(xiàn)和運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵是交易成本的存在。

科斯對(duì)企業(yè)性質(zhì)的研究是人類對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律認(rèn)識(shí)上的一次飛躍。它使人類去認(rèn)識(shí)、研究在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中制度結(jié)構(gòu)是怎樣形成的，怎樣才能創(chuàng)造最佳的制度結(jié)構(gòu)，以保證企業(yè)利潤(rùn)的最大化。科斯認(rèn)為：要實(shí)現(xiàn)這樣的一個(gè)愿望，真正的問(wèn)題是要設(shè)計(jì)各種可行的制度安排，以協(xié)調(diào)各種生產(chǎn)要素，形成和諧有序的生產(chǎn)要素集合，而不對(duì)任何生產(chǎn)要素效能的發(fā)揮產(chǎn)生負(fù)面影響。

盡管科斯對(duì)企業(yè)性質(zhì)和社會(huì)成本的研究涉及到制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的知識(shí)，但人類并未對(duì)此形成共同的認(rèn)識(shí)。直到20世紀(jì)70年代初，美國(guó)的諾斯（North C）直接把制度作為研究對(duì)象，并將之納入經(jīng)濟(jì)史分析之中，人類對(duì)制度的認(rèn)識(shí)才進(jìn)一步深化。1990年，諾斯出版《制度，制度變革與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)》一書(shū)，形成了較為完整的理論體系，進(jìn)一步闡明了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

（五）新增長(zhǎng)理論的形成

20世紀(jì)80年代中期，人類對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)又有了新的突破。以羅默（Romer P）和盧卡斯（Lucas R）為代表的一批西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在反思新古典增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，提出了“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的新增長(zhǎng)理論。其顯著特征是：強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部力量作用的結(jié)果。特別重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本開(kāi)發(fā)和研究與開(kāi)發(fā)（R＆D）、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化，邊干邊學(xué)（Learning By doing）等問(wèn)題的研究，為人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)翻開(kāi)了新的一頁(yè)。

1982年和1988年，麥迪遜（Maddison A）和赫斯頓（Herston A）分別對(duì)多個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民收入數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析（赫斯頓竟用了世界上130個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)），得出了與新古典經(jīng)濟(jì)理論相悖的結(jié)論：（1）生產(chǎn)率或人均GNP的增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期趨勢(shì)是遞增的而非遞減的，（2）不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)趨同現(xiàn)象沒(méi)有發(fā)生，（3）儲(chǔ)蓄率與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定的相關(guān)性，（4）資本不是從富國(guó)流向窮國(guó)，而是從窮國(guó)流向富國(guó)，在20世紀(jì)80年代以后，這種趨勢(shì)猶甚。［6］379-381他們的研究成果動(dòng)搖了此前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基石，為新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生增加了動(dòng)力。

20世紀(jì)60年代出現(xiàn)的人力資本理論為新增長(zhǎng)理論的形成提供了有益的啟迪。1961年，舒爾茨（T.W.Schultz）在對(duì)印度等國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究后認(rèn)為：“改進(jìn)窮人福利的關(guān)鍵因素不是空間、能源和耕地，而是提高人口質(zhì)量，提高知識(shí)水平?！保?0］他在《論人力資本投資》一書(shū)中提出，人力資本就是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最強(qiáng)有力的動(dòng)力。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，人們對(duì)資本的認(rèn)識(shí)存在同質(zhì)資本的簡(jiǎn)單化假設(shè)，舒爾茨通過(guò)對(duì)人力資本的研究首次將資本進(jìn)行了區(qū)分。他把資本按形態(tài)分為兩類——物質(zhì)資本和人力資本，并把索羅發(fā)現(xiàn)的增長(zhǎng)余值（Growth Residual）視為人力資本投資的結(jié)果。人力資本概念的提出在人類認(rèn)識(shí)生產(chǎn)要素方面產(chǎn)生了巨大反響，使人類在關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中認(rèn)識(shí)到了人類自身的價(jià)值。那么，人力資本是如何積累起來(lái)的呢？舒爾茨認(rèn)為是教育和培訓(xùn)投資獲得的。

至20世紀(jì)80年代，一個(gè)較為完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論——新增長(zhǎng)理論的大廈基本建成。在以知識(shí)和人力資本為核心的新增長(zhǎng)理論中，羅默和盧卡斯的研究成果代表了當(dāng)時(shí)人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的最高水平。

羅默在知識(shí)外溢長(zhǎng)期增長(zhǎng)模式中，提出了一個(gè)具有內(nèi)生技術(shù)變化的競(jìng)爭(zhēng)性均衡長(zhǎng)期增長(zhǎng)模式。他認(rèn)為：生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識(shí)（知識(shí)資本）的積累是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定因素，它不但自身具有遞增的邊際生產(chǎn)力，而且能使資本、勞動(dòng)等其他要素也產(chǎn)生遞增收益，進(jìn)而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，正因?yàn)榇嬖谶@個(gè)“知識(shí)外溢”才促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。然而，知識(shí)是無(wú)形的，它需要一定的載體才能表現(xiàn)出來(lái)，那么，知識(shí)積累的載體和源泉是什么呢？盧卡斯在1988年發(fā)表的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文，引入舒爾茨和貝克爾（Becker G）的人力資本理論，提出了一個(gè)以人力資本的外在效應(yīng)為核心的內(nèi)生增長(zhǎng)模式，成功地解釋了知識(shí)的源泉問(wèn)題。［11］

在這個(gè)增長(zhǎng)模式中，盧卡斯研究了人力資本具有的兩種效應(yīng)——內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)。內(nèi)部效應(yīng)是指人力資本投資對(duì)自身知識(shí)水平的提高和收益機(jī)會(huì)的增加，外部效應(yīng)是指通過(guò)自身人力資本的增加，而對(duì)他人施加的正面影響，它能使人的知識(shí)水平和收益機(jī)會(huì)增加，并通過(guò)連鎖效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)整個(gè)國(guó)民知識(shí)水平的提高。在這里，盧卡斯特別強(qiáng)調(diào)人力資本的外在效應(yīng)——社會(huì)勞動(dòng)力的平均人力資本水平的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心作用。由于人力資本外在效應(yīng)的存在并在全體社會(huì)勞動(dòng)力中從一個(gè)人轉(zhuǎn)到另一個(gè)人，因而對(duì)其他生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力都有貢獻(xiàn)，這種貢獻(xiàn)與羅默知識(shí)能改變生產(chǎn)要素的組合進(jìn)而形成新的生產(chǎn)力的觀點(diǎn)是一致的。只不過(guò)盧卡斯在羅默的基礎(chǔ)上更深入了一步，把知識(shí)的進(jìn)步具體化到了人力資本。人力資本是知識(shí)積累的載體與源泉。因此，盧卡斯得出結(jié)論，人力資本是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，人與自然和諧發(fā)展已成為世界發(fā)展的主體，人類對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素的認(rèn)識(shí)已經(jīng)超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，生態(tài)學(xué)理論已經(jīng)融入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之中，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效益的評(píng)價(jià)不僅受直接經(jīng)濟(jì)效益的制約，而且還受環(huán)境效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益等綜合效益的約束，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)正在向更寬廣的范圍拓展。

二、演進(jìn)特征

綜觀人類認(rèn)識(shí)生產(chǎn)要素的歷史可以發(fā)現(xiàn)，自進(jìn)入文明社會(huì)以來(lái)，人類對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的探索就一刻也沒(méi)有停止過(guò)。在人類文明進(jìn)步的歷史長(zhǎng)河中，不同的社會(huì)文明階段，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，形成了代表當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力水平的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)和理論。新的生產(chǎn)要素不斷被發(fā)現(xiàn)，并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中被挖掘。通過(guò)人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)過(guò)程的研究，我們發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)如下特征。

（一）認(rèn)識(shí)不斷深化

人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)在較早時(shí)期一直停留在定性的描述上，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)尚不深刻，認(rèn)識(shí)的方法多是直觀反映和邏輯推理，并以此來(lái)認(rèn)識(shí)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為獨(dú)立學(xué)科的誕生。其勞動(dòng)分工促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)一直到現(xiàn)在“專業(yè)化”生產(chǎn)方式都閃耀著斯密勞動(dòng)分工理論的光芒。其對(duì)市場(chǎng)“無(wú)形之手”的認(rèn)識(shí)更成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典思想，但通覽《國(guó)富論》，其研究思想主要是靠對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察和邏輯推理而形成。自新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以后，邊際分析法在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中被廣泛使用，人類對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素的認(rèn)識(shí)逐漸可以進(jìn)行定量分析，特別是數(shù)學(xué)知識(shí)引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生使人類能夠清楚地反映各生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的份額，人們對(duì)不同經(jīng)濟(jì)階段主導(dǎo)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)更加清晰。這表明，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)在不斷深化，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益由定性的判斷達(dá)到了定量分析的階段。

（二）認(rèn)識(shí)域不斷拓寬

人類認(rèn)識(shí)生產(chǎn)要素是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在人類文明早期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)長(zhǎng)時(shí)期停留在土地和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素上。隨著資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)，人類的生產(chǎn)目的由自用為主轉(zhuǎn)變?yōu)榻粨Q為主，資本在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用逐漸被人類認(rèn)識(shí)到。進(jìn)入20世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度加快，生產(chǎn)方式、生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步變化，特別是制造業(yè)在工業(yè)中處于主體地位之后，技術(shù)作為一個(gè)獨(dú)立生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用引起人類關(guān)注，特別是泰勒制的生產(chǎn)方式出現(xiàn)之后，標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)受到前所未有的重視，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的需求進(jìn)一步增強(qiáng)。人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)域得以拓寬。二戰(zhàn)后，受到重創(chuàng)的德國(guó)和日本迅速崛起并成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的幾個(gè)國(guó)家，使人類對(duì)人力資本和制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用有所認(rèn)識(shí)。以計(jì)算機(jī)為代表的“第三次浪潮”的出現(xiàn)并迅速傳播，人類對(duì)人力資本（知識(shí)）和制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的主導(dǎo)作用進(jìn)一步清晰。進(jìn)入21世紀(jì)，人與自然和諧發(fā)展成為世界發(fā)展的主旋律，新的生產(chǎn)要素將會(huì)不斷被認(rèn)識(shí)并利用。這些都說(shuō)明，人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)域?qū)㈦S著人類文明的進(jìn)步不斷拓寬。

（三）認(rèn)識(shí)出現(xiàn)新的“拐點(diǎn)”

由物質(zhì)性要素向知識(shí)性要素，由物質(zhì)資本向人力資本，由客觀傾向性向主觀傾向性轉(zhuǎn)變，完成了人類生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)的一個(gè)周期。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)背景下，由于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的分化與綜合，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素僅有物質(zhì)性要素的投入已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，后者已不能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行合理的解釋，人類對(duì)生產(chǎn)要素的關(guān)注點(diǎn)也發(fā)生轉(zhuǎn)移——從人類自身潛力尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素。人類的知識(shí)積累及由此創(chuàng)造的制度安排正成為新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)的助力點(diǎn)。

（四）認(rèn)識(shí)與研究已超出經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇

人們正在利用生態(tài)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)甚至政治學(xué)的相關(guān)理論去認(rèn)識(shí)和理解生產(chǎn)要素。研究的觸角已延伸到幾乎所有的學(xué)科。正如我國(guó)科學(xué)史家董光壁教授所說(shuō)：“當(dāng)代科學(xué)所面臨的三大挑戰(zhàn)——人類生存環(huán)境的惡化、高技術(shù)評(píng)估的困難和科學(xué)與人文的發(fā)展不平衡，將在很大程度上影響科學(xué)未來(lái)發(fā)展的方向及特征。價(jià)值理性正在成為科學(xué)行為規(guī)劃的重要組成部分，科學(xué)的總體范式業(yè)已在轉(zhuǎn)變之中，一種與傳統(tǒng)理解和科學(xué)不完全相同的科學(xué)類型正在形成。這種種跡象昭示了科學(xué)可能不再完全沿著17世紀(jì)確定下來(lái)的路線前進(jìn)，將從其以科學(xué)與人文相分離為特征的現(xiàn)代性轉(zhuǎn)向其以科學(xué)與人文相結(jié)合為特征的后現(xiàn)代性?！保?2］作為經(jīng)濟(jì)學(xué)科的重要組成部分——生產(chǎn)要素的研究也必然走向多元化路徑。這些研究的不同路徑必將進(jìn)一步加深人類對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)，確切反映生產(chǎn)要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律。

三、有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題

從人類對(duì)生產(chǎn)要素認(rèn)識(shí)演進(jìn)的特征看，人類研究的側(cè)重點(diǎn)在于“是什么”？即人類一直在探索不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中是什么生產(chǎn)要素在起著主導(dǎo)作用，研究呈現(xiàn)出有淺入深的特征。為什么在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段會(huì)形成不同的生產(chǎn)要素？這與該經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)有什么關(guān)系？為什么在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，人力資本顯得異常重要，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉？這與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)有無(wú)必然聯(lián)系？生產(chǎn)要素由前資本主義社會(huì)的“二元論”發(fā)展到資本主義初期的“三元論”以致到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“多元論”，有人最近又提出了新的生產(chǎn)要素的觀點(diǎn)。［13］那么，各生產(chǎn)要素之間的關(guān)系是什么？他們?cè)诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演什么角色？他們之間是否存在互動(dòng)性質(zhì)的有機(jī)結(jié)構(gòu)？類似這些問(wèn)題均需進(jìn)一步的研究與探索。

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On the Trajectory to Production Factors

YUE Zuo-hua

（School of Economics，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

Conducting research into production factors has been carried out sincemankind entered the civilized society and it has a characteristic of experiencing from simple to complex.This reflects not only mankind’s continuous improvement on knowledge of the unknown world，but also non-stop advancement of human social civilization and objective demand of changes in economic stage.And at the same time，it is a process approaching the truth.Studying on human cognition process of production factors is of theoretical significance to solve the disequilibrium problems of regional economic development.

production factors；economics theory；technical evolution

F014.1

A

1672-3910（2012）05-0066-06

2012-06-03

國(guó)家社科基金項(xiàng)目（12BJY104）；教育部社科基金項(xiàng)目（12YJA790180）；河南省社科基金項(xiàng)目

（2010BJJ012）

作者簡(jiǎn)介：岳佐華（1957-），男，河南開(kāi)封縣人，教授，博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究。