基礎產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟性規(guī)制理論變遷

樊建強

(長安大學經(jīng)濟與管理學院，陜西西安 710064）

基礎產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟性規(guī)制理論變遷

樊建強

(長安大學經(jīng)濟與管理學院，陜西西安 710064）

為探究基礎產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的發(fā)展趨勢，利用文獻綜述的方法，分析了經(jīng)濟性規(guī)制理論的變遷過程及內(nèi)在聯(lián)系。分析認為:基礎產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟性規(guī)制理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)規(guī)制理論、規(guī)制放松理論、激勵性規(guī)制理論3個階段;傳統(tǒng)規(guī)制理論重點研究政府規(guī)制的原因，論證了政府規(guī)制的必要性和可行性;規(guī)制放松理論揭示了政府規(guī)制的有限性，論證了基礎產(chǎn)業(yè)引入市場競爭機制必要性和可行性;激勵性規(guī)制理論以追求最優(yōu)規(guī)制為目的，重點研究規(guī)制措施與規(guī)制方法。

基礎產(chǎn)業(yè);經(jīng)濟性規(guī)制;國民經(jīng)濟;文獻綜述

基礎產(chǎn)業(yè)屬于社會先行資本，居于國民經(jīng)濟發(fā)展鏈條的上游地位，是其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提和基礎。由于基礎產(chǎn)業(yè)所固有的資本不可分性、資本沉淀性、規(guī)模經(jīng)濟性等技術特征，自然壟斷成為基礎產(chǎn)業(yè)普遍的制度安排。經(jīng)濟性規(guī)制主要是針對基礎產(chǎn)業(yè)自然壟斷而產(chǎn)生的政府干預和監(jiān)管。自從1887年美國對鐵路產(chǎn)業(yè)實施規(guī)制以來，美、英等國家針對基礎產(chǎn)業(yè)的規(guī)制實踐大致經(jīng)歷了規(guī)制—放松規(guī)制—再規(guī)制3個階段，與規(guī)制實踐相對應，經(jīng)濟性規(guī)制理論也經(jīng)歷了傳統(tǒng)規(guī)制理論、規(guī)制放松理論、激勵性規(guī)制理論的變遷過程［1］。

一、傳統(tǒng)規(guī)制理論

傳統(tǒng)規(guī)制理論包括規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘獲理論和規(guī)制經(jīng)濟理論。傳統(tǒng)規(guī)制理論更多地是對為什么要進行規(guī)制、規(guī)制代表了誰的利益、應該對哪些產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制這些問題進行解釋，對于應如何進行規(guī)制的政策建議則涉及相對較少，因而它的主要貢獻是對政府規(guī)制政策提供了理論依據(jù)［2］。

(一)規(guī)制公共利益理論

在政府規(guī)制理論中，規(guī)制公共利益理論在很長時期內(nèi)一直以正統(tǒng)的理論而居于統(tǒng)治地位。Posner指出，規(guī)制公共利益理論或明或暗地包含著這樣一個假設，即市場是脆弱的，如果放任自流就會趨向不公平和低效率，而政府規(guī)制是對社會的公正和效率需求所做出的無代價、有效和仁慈的反應［3］。Mitnick認為，政府規(guī)制是針對私人行為的公共行政政策，是從公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則［4］。Owen等將規(guī)制看作是服從公共需要而提供的一種減弱市場運作風險的方式，同樣表達了規(guī)制體現(xiàn)公共利益的觀點［5］?？偠灾?，規(guī)制公共利益理論以市場失靈理論和福利經(jīng)濟學為基礎，將市場失靈作為政府規(guī)制的動因，政府規(guī)制的目標是提高資源配置效率、增進社會福利;同時假定在規(guī)制過程中，規(guī)制者可以代表社會公眾對市場做出理性的判斷，使得規(guī)制結(jié)果符合帕累托最優(yōu)原則。

規(guī)制的公共利益理論雖然為整個規(guī)制理論的解釋提供了一個基本框架，并指導了早期的規(guī)制實踐，但是由于它先驗性地強調(diào)了政府在市場失靈過程中的資源配置作用，忽視了政府在制定和實施規(guī)制過程中的成本，因而在理論和實踐上都受到了很大的挑戰(zhàn)，引起了經(jīng)濟學家的反思。

(二)規(guī)制俘獲理論

規(guī)制俘獲理論是利益集團規(guī)制理論的最早雛形。早在1940年，Gray曾指出:規(guī)制當局往往會被本應由他們控制的產(chǎn)業(yè)所收買和控制［6］。與規(guī)制公共利益理論完全相反，規(guī)制俘獲理論認為，不管規(guī)制方案如何設計，規(guī)制機構(gòu)對某個產(chǎn)業(yè)的規(guī)制實際上都是被這個產(chǎn)業(yè)“俘獲”，規(guī)制有利于生產(chǎn)者，它提高了產(chǎn)業(yè)利潤而不是社會福利。Stigler指出:經(jīng)濟規(guī)制的中心任務是解釋誰是規(guī)制的受益者或受害者、政府規(guī)制采取什么形式和政府規(guī)制對資源分配的影響［7］。Peltzman認為，政府規(guī)制將傾向于保護規(guī)模較小(如政府、壟斷經(jīng)營者)等的利益集團，而以犧牲規(guī)模較大的利益集團(如消費者)為代價［8］。

由于規(guī)制俘獲理論與規(guī)制歷史的經(jīng)驗觀察更為符合，因而比規(guī)制公共利益理論更具說服力。但是，規(guī)制的俘獲理論并沒有從理論上解釋規(guī)制機構(gòu)是如何被壟斷產(chǎn)業(yè)所控制和俘獲的，而只是假設規(guī)制總是有利于生產(chǎn)者。事實上，現(xiàn)實中存在許多現(xiàn)象用規(guī)制俘獲理論無法解釋。如有許多基礎產(chǎn)業(yè)的利潤水平因為規(guī)制的存在而下降、某些規(guī)制政策(如交叉補貼和不對稱規(guī)制等)往往不利于在位壟斷廠商。這一切都顯示出，俘獲理論的假定前提與分析方法存在著某種缺陷。

(三)規(guī)制經(jīng)濟理論

規(guī)制經(jīng)濟理論是建立在對規(guī)制公共利益理論的質(zhì)疑基礎之上，同時也是建立在對規(guī)制俘獲理論的揚棄基礎上。1971年，Stigler發(fā)表了《經(jīng)濟規(guī)制論》，首次嘗試運用經(jīng)濟學的基本范疇和標準分析方法來分析規(guī)制的產(chǎn)生，從而開創(chuàng)了規(guī)制經(jīng)濟理論。Stigler將規(guī)制看作經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量，認為其由規(guī)制需求和規(guī)制供給聯(lián)合決定［7］。他還提出，由于組織成本的不同，所以規(guī)制結(jié)果必然是有利于生產(chǎn)者。1976年Peltzman完善了Stigler理論。Peltzman認為，規(guī)制政策的立法者會選擇使其政治支持最大化的政策［8］。在這一假設前提上，Peltzman模型創(chuàng)立了政治支持函數(shù)，函數(shù)變量分別為商品的價格和生產(chǎn)者的利潤。前者與消費者的政治支持密切相關，價格越高，政治支持越小;后者與生產(chǎn)者的政治支持密切相關，利潤越高，政治支持越大。以此為基礎，經(jīng)過一系列推導，Peltzman指出，規(guī)制的均衡價格介于壟斷價格和競爭價格之間，而且對于不同產(chǎn)業(yè)，進行規(guī)制前價格越是接近壟斷價格或競爭價格的，其對規(guī)制的要求也越強烈。1983年，Becker進一步發(fā)展了規(guī)制經(jīng)濟理論。Becker規(guī)制經(jīng)濟理論模型的特征是假定總的影響固定不變，規(guī)制活動是由每個集團的相對影響決定的，每個集團在假定其他集團選擇的壓力水平條件下選擇使其福利最大化的壓力水平，利益集團間相互博弈的最終結(jié)果便形成了政治均衡。以政治均衡理論為基礎，Becker模型的重要結(jié)論是:如果規(guī)制產(chǎn)生的邊際凈損失增加，規(guī)制活動的數(shù)量將減少。這意味著能改善福利的規(guī)制政策更有可能被執(zhí)行，并且由利益集團向立法者和規(guī)制者動用壓力的效率所決定［9］。

規(guī)制經(jīng)濟理論是西方規(guī)制理論演進過程中的一個十分重要的理論。它把經(jīng)濟學中最基本的理性人假設應用于規(guī)制活動的分析中，并以此為前提，引入需求和供給、效用最大化、無差異曲線等經(jīng)濟學概念與方法，較好地解釋了規(guī)制的形成機制以及可能被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的特征和類型，從而使人們對政府規(guī)制的理解變得更加透徹。同時，規(guī)制經(jīng)濟理論模型所開創(chuàng)的分析方法對理解政府其他公共政策的制定及實施方面也具有較強的啟發(fā)作用，從而大大拓寬了規(guī)制經(jīng)濟學的研究范疇。

二、規(guī)制放松理論

由于對基礎產(chǎn)業(yè)運營效率的不滿，從20世紀70年代末起，在美、英等國家相繼出現(xiàn)了以放松規(guī)制為特征的規(guī)制改革運動。在這一運動中，傳統(tǒng)政府規(guī)制理論的基礎受到前所未有的置疑和批判。規(guī)制實踐的變化促進了規(guī)制理論的發(fā)展，為適應規(guī)制改革的需要，經(jīng)濟學家提出一系列支持規(guī)制放松理論的主張。

(一)新自然壟斷理論

自然壟斷是對基礎設施實施政府規(guī)制的前提和理由。傳統(tǒng)觀點認為，自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟緊密關聯(lián)，而新自然壟斷理論認為，自然壟斷起因于多樣產(chǎn)品生產(chǎn)的范圍經(jīng)濟。如丹尼爾·史普博認為，自然壟斷通常是指這樣一種生產(chǎn)技術特征，即面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低的成本供應市場［10］。新自然壟斷理論擴大了自然壟斷領域的范圍，但對于其治理方式強調(diào)要根據(jù)自然壟斷的強弱、進入市場有無障礙和企業(yè)是否具有可承受力等因素綜合決定，采取不同的治理措施。Berg等認為，當其他企業(yè)進入自然壟斷行業(yè)有不可逾越的障礙時，無論該自然壟斷是強自然壟斷還是弱自然壟斷，都需要政府對壟斷企業(yè)的行為進行規(guī)制，特別是價格規(guī)制和質(zhì)量規(guī)制;當其他企業(yè)進入自然壟斷行業(yè)沒有障礙時，可根據(jù)壟斷企業(yè)對新來者的競爭是否具備承受力分別處理。不具備承受力時，不僅需要對壟斷企業(yè)的價格和提供產(chǎn)品服務質(zhì)量進行規(guī)制，而且對該行業(yè)必須進行規(guī)制;具備承受力時，沒有必要對該行業(yè)進行規(guī)制，因為潛在競爭者的進入威脅迫使壟斷者制定盈虧相抵的價格或者邊際成本價格，同時努力降低成本［11］。

對自然壟斷的新認識在表面上看似乎是擴大了自然壟斷的范圍，但在位企業(yè)的可承受力、進入有無障礙等因素的引入，使得需要政府規(guī)制的范圍反而可能減少，因此也就成為基礎產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制改革、引入非國有經(jīng)濟以及調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)的理論依據(jù)。

(二)可競爭市場理論

可競爭市場理論是由學者Baumol等在1982年提出的。該理論認為，一個產(chǎn)業(yè)(或市場)即使是自然壟斷，只要沉淀成本為零，進入者的威脅就會提供充分的市場規(guī)則，約束在位者實行競爭性定價，以零經(jīng)濟利潤下的最低成本來進行有效率生產(chǎn)，最終確保市場效率［12］。這種潛在進入者的競爭壓力對在位者的行為施加了很強約束的市場，就是“可競爭市場”。進一步講，只要市場是可競爭的，政府規(guī)制機構(gòu)無需對自然壟斷領域的在位企業(yè)進行規(guī)制。

競爭市場理論強調(diào)的是潛在進入(而不是現(xiàn)實進入)的作用;判斷自然壟斷存在與否并不應只看市場內(nèi)實際競爭者的數(shù)量，還要看是否存在潛在的競爭者。雖然規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的存在限制了自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)實際競爭者的數(shù)量，但是如果市場是完全競爭的，潛在競爭的壓力仍會迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)提高效率，進而實現(xiàn)與完全競爭相同的競爭均衡。正是從這個意義上說，潛在的競爭完全可以替代政府的規(guī)制。

(三)規(guī)制失靈理論

實行政府規(guī)制的目的是為了糾正市場失靈，提高經(jīng)濟效率，但是由于個人私利、信息不對稱等原因，政府規(guī)制也存在難以克服的缺陷，進而出現(xiàn)規(guī)制失靈。在傳統(tǒng)規(guī)制理論中，規(guī)制俘獲理論和規(guī)制經(jīng)濟理論首先揭示了規(guī)制失靈的表現(xiàn)形式，認為政府規(guī)制代表的是某一特殊利益集團的利益，并非規(guī)制公共利益理論所宣揚的社會公眾的利益。隨著規(guī)制理論的發(fā)展，其他經(jīng)濟學家進一步對政府規(guī)制的有效性提出質(zhì)疑。第一，Averch等認為，在投資回報率規(guī)制下，企業(yè)會產(chǎn)生一種盡可能擴大資本基數(shù)的刺激，以便在規(guī)定的投資回報率下，獲得較多的絕對利潤，其結(jié)果造成生產(chǎn)成本人為擴大、生產(chǎn)效率低下，這種現(xiàn)象被稱為“A-J效應”［13］。第二，政府規(guī)制是為了限制壟斷，但是市場進入規(guī)制又維持了壟斷格局，進而造成社會福利損失。Leibenstein指出，在存在壟斷的情況下，企業(yè)可以憑借壟數(shù)地位確定較高價格;與此同時，由于缺乏競爭的壓力，企業(yè)內(nèi)部組織的協(xié)調(diào)性與員工的努力程度下降，生產(chǎn)和經(jīng)營效率降低，造成X—非效率，生產(chǎn)成本提高，從而形成社會成本和福利損失［14］。第三，戈登·塔洛克在研究壟斷所造成的效率損失時認為，政府規(guī)制可以影響壟斷企業(yè)和消費者的利益，既然如此，壟斷企業(yè)和消費者就極有可能通過尋租的方式增加自身的利益［15］。如果壟斷企業(yè)把本可用來生產(chǎn)商品和服務的稀缺資源用于尋求壟斷權(quán)，或者如果消費者把本可用來消費的商品和服務用于避免壟斷的形成，這些活動勢必形成社會成本。另外，壟斷形成以后，沒有獲得壟斷權(quán)的企業(yè)可能試圖擠入或打破壟斷，擁有壟斷權(quán)的企業(yè)則采取措施進一步維持壟斷，政府官僚也可能會因此而采取行動敲詐勒索壟斷租金。上述企業(yè)、消費者和政府官僚的諸種活動均屬于非生產(chǎn)性尋租活動，社會福利損失或社會成本因而大大增加。

規(guī)制失靈理論揭示了政府規(guī)制作用的有限性，它與新自然理論、可競爭市場理論一起論證了規(guī)制放松的必要性和可行性。

三、激勵性規(guī)制理論

規(guī)制放松并不等于要取消規(guī)制，在許多情況下，具備自然壟斷特征的基礎產(chǎn)業(yè)依然存在規(guī)制的理由。為了對繼續(xù)保留的規(guī)制進行改革，提高壟斷產(chǎn)業(yè)的效率，降低規(guī)制成本，激勵性規(guī)制應運而生［16］。激勵性規(guī)制理論關注重心從“為什么規(guī)制”轉(zhuǎn)變到“如何規(guī)制”問題上，它不再像傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟學關注特定制度，而是以追求最優(yōu)規(guī)制為目的，設計激勵機制，從而使規(guī)制理論進入新的發(fā)展階段［8］。

激勵性規(guī)制理論主要在“委托—代理”框架下，針對非對稱信息情形下出現(xiàn)的逆向選擇和道德風險等問題，研究如何設計激勵框架和激勵機制。Loeb等是最先將規(guī)制過程看作“委托—代理”問題的學者，提出由于信息非對稱，委托人需要設計誘使壟斷企業(yè)說真話的激勵規(guī)制合同來提高規(guī)制的效率。為此，Loeb等認為如果按消費者剩余的一定比例補助受規(guī)制的壟斷企業(yè)，那么企業(yè)就會自動將社會福利最大化［17］。與此同時，Vogensang等提出V-F模型，補充了Loeb等的觀點，該模型在規(guī)制機構(gòu)還沒有掌握有關企業(yè)的費用函數(shù)、需求函數(shù)的信息以及沒有對企業(yè)進行補助的情況下，提出了一個能夠?qū)崿F(xiàn)“次優(yōu)”狀態(tài)的方案［18］。Baron等發(fā)現(xiàn)，由于存在信息不對稱，效率與信息租是一對共生的矛盾，即在得到效率的同時，必須留給企業(yè)信息租，而信息租會帶來社會成本，所以政府的規(guī)制政策只能在規(guī)制信息搜索和實行某種鼓勵信息顯露政策之間做出成本最小的選擇［19］?；诖?，Myerson提出了一個逆向選擇情況下的激勵相容的規(guī)制方案。該方案的觀點是，在受規(guī)制企業(yè)比規(guī)制者對成本擁有更多信息的情形下，把企業(yè)的價格和對企業(yè)的補貼設計為企業(yè)成本報告的函數(shù)，以便最大化社會福利期望，并滿足企業(yè)利潤非負和未謊報成本的激勵的約束條件［20］。另外，Laffont等首次將道德風險引入規(guī)制模型，提出逆向選擇和道德風險共存于“委托—代理”關系中的最優(yōu)激勵模型，對激勵性規(guī)制理論文獻進行了總結(jié)，從而使得激勵性規(guī)制理論日趨完善［21］。Sappington在成本信息不對稱、企業(yè)的會計支出事后可以觀察的假設條件下，提出了多時期激勵模型，即增量剩余補貼模型(即ISS模型)。該模型指出，只要規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)擁有相同的關于被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品的市場需求信息，即使在規(guī)制者缺少被規(guī)制企業(yè)有關技術成本信息的情況下，它模型也可以幫助規(guī)制者實現(xiàn)規(guī)制目標［22］。

在上述激勵性規(guī)制理論的指引下，實踐中出現(xiàn)了諸多激勵性規(guī)制措施，主要有德姆塞茨提出的特許投標競爭規(guī)制、李特查爾德提出的價格上限制、雪里弗提出的區(qū)域間競爭規(guī)制，還有延期償付率規(guī)制、利潤分享規(guī)制、聯(lián)合回報率規(guī)制、菜單規(guī)制等［23］。

四、規(guī)制理論變遷對基礎產(chǎn)業(yè)改革的啟示

規(guī)制實踐的變化促進了規(guī)制理論的發(fā)展，規(guī)制理論的發(fā)展又推動了規(guī)制實踐的調(diào)整。長期以來，西方規(guī)制理論和措施隨著基礎產(chǎn)業(yè)的技術條件和市場狀況的變化而動態(tài)調(diào)整，較好地指導了西方國家基礎產(chǎn)業(yè)的改革思路和發(fā)展路徑，這對中國基礎產(chǎn)業(yè)改革提供了良好的啟示。

(一)健全規(guī)制體系，加強對基礎產(chǎn)業(yè)的有效監(jiān)管

現(xiàn)階段，中國基礎產(chǎn)業(yè)正處于市場化取向的改革過程之中，由于受技術、經(jīng)濟條件的限制，不論基礎產(chǎn)業(yè)怎樣引入競爭，基于自然壟斷屬性的壟斷經(jīng)營在基礎產(chǎn)業(yè)中具有存在的合理性，因而政府的經(jīng)濟性規(guī)制不可或缺，健全的規(guī)制體系是基礎產(chǎn)業(yè)引入市場競爭機制的前提和保障。借鑒規(guī)制理論變遷的基本原則和國外的有效做法，中國現(xiàn)階段基礎產(chǎn)業(yè)應根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點，設置獨立的監(jiān)管機構(gòu)，明確監(jiān)管機構(gòu)的職能和責任，健全監(jiān)管規(guī)則和增強監(jiān)管程序的透明度，從而達到建立現(xiàn)代規(guī)制體系、強化政府監(jiān)管的目的。

(二)推進壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務的分離，努力形成有效競爭格局

基礎產(chǎn)業(yè)業(yè)務有自然壟斷性業(yè)務，同時也有競爭性業(yè)務。長期以來，許多基礎產(chǎn)業(yè)(如鐵路、電力等)的自然壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務實行垂直一體化經(jīng)營模式，使得競爭性業(yè)務也處于壟斷經(jīng)營格局下，潛在競爭者不能進入或難以進入基礎產(chǎn)業(yè)，大大降低了基礎產(chǎn)業(yè)運行效率。因此，基礎產(chǎn)業(yè)必須按照市場競爭的要求，放開準入限制，劃分自然壟斷環(huán)節(jié)與競爭性環(huán)節(jié)，進行合理的行業(yè)重組;同時針對基礎設施的業(yè)務特點，利用直接競爭方式(即增加生產(chǎn)者數(shù)量，以形成多個生產(chǎn)者之間的直接競爭)和間接競爭方式(如發(fā)揮潛在進入者和替代產(chǎn)品的威脅作用，增強買方和供方的砍價能力等)，進入競爭機制，并努力形成有效競爭格局。

(三)放松規(guī)制，創(chuàng)新投資模式，培育產(chǎn)權(quán)多元化

傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論認為，基礎產(chǎn)業(yè)的外部效應和規(guī)模經(jīng)濟是導致市場失靈的最主要因素，必須在政府的有效干預下才有可能實現(xiàn)有效的配置，因此，政府長期以來一直是基礎產(chǎn)業(yè)的投資主體。然而，現(xiàn)代經(jīng)濟學研究表明，基礎產(chǎn)業(yè)可以由政府直接提供，也可以由私人部門通過市場提供，還可以在政府給予補助的條件下，由私人部門通過市場提供。因此，基礎產(chǎn)業(yè)應進一步放松規(guī)制，積極采取BOT、TOT、TBT、PPP等項目融資模式，吸引多元資本進入基礎產(chǎn)業(yè)。同時，在條件成熟的情形下，亦可對現(xiàn)有的基礎設施經(jīng)營主體進行股份制改造或組建股份公司，通過存量或增量發(fā)行股份吸收社會資金，實現(xiàn)投資主體多元化，并在運營中進一步引入市場競爭機制，實現(xiàn)政府規(guī)制下的市場化運作。

(四)改變傳統(tǒng)規(guī)制方式，科學運用激勵性規(guī)制措施

采用科學有效的規(guī)制方式是實現(xiàn)規(guī)制目標的有力工具，傳統(tǒng)的收益率規(guī)制方式容易導致壟斷廠商缺乏降低成本的激勵機制，因而產(chǎn)生“A-J”效應。激勵性規(guī)制理論的提出，較好地解決了信息不對稱情形下逆向選擇及道德風險問題，提供了一套行之有效的激勵機制及規(guī)制措施。因此，在基礎產(chǎn)業(yè)改革中，應該充分借鑒西方發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗，針對基礎產(chǎn)業(yè)特點，引入激勵性規(guī)制措施，鼓勵基礎產(chǎn)業(yè)提高效率。但同時要注意，由于中國仍處于轉(zhuǎn)軌時期，市場條件與美、英等國家存在較大差別，因此中國實行激勵性規(guī)制，不能完全照搬西方的規(guī)制模式，應結(jié)合中國國情有所取舍和改進，設計出適合中國國情的規(guī)制理論和規(guī)制措施。

五、結(jié)語

經(jīng)濟性規(guī)制理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)規(guī)制理論、規(guī)制放松理論、激勵性規(guī)制理論等3個階段的變遷。傳統(tǒng)規(guī)制理論對為什么要進行規(guī)制、規(guī)制代表了誰的利益、應該對哪些產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制等問題進行解釋。但是，從20世紀70年代末起，傳統(tǒng)規(guī)制理論受到前所未有的置疑和批判。基于此，理論界提出一系列支持規(guī)制放松的理論主張，主要包括新自然壟斷理論、可競爭市場理論、規(guī)制失靈理論等，從而為基礎產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入市場競爭機制提供了理論依據(jù)。同時，為了提高基礎產(chǎn)業(yè)的效率，降低規(guī)制成本，激勵性規(guī)制理論應運而生。激勵性規(guī)制理論關注重心從“為什么規(guī)制”轉(zhuǎn)變到“如何規(guī)制”問題上，它以追求最優(yōu)規(guī)制為目的，設計激勵機制，從而使規(guī)制理論進入新的發(fā)展階段。規(guī)制理論變遷為基礎產(chǎn)業(yè)市場化改革及有效規(guī)制提供了理論依據(jù)。

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Changes of economic regulation theory for infrastructure industry

FAN Jian-qiang
(School of Economics and Management，Chang'an University，Xi'an 710064，Shaanxi，China)

In order to explore the regulation reform trend of infrastructure industry，the paper analyzes changes of economic regulation theory by the way of literature review．The analysis finds that there are three phases for the changes of economic regulation:they are traditional regulation theory，deregulation theory and incentive regulation theory．Traditional regulation theory analyzes the reasons of regulation and the necessity and feasibility of regulation．Delegulation theory reveals the limitation of regulation and demonstrates the necessity and feasibility of introducing competition mechanism in infrastructure industry．And incentive regulation studies regulation measures and regulation methods for the purpose of achieving optimal regulation．

infrastructure industry;economic regulation;national economy;literature review

F062．9

A

1671-6248(2012)02-0068-05

2011-12-21

教育部人文社會科學研究基金項目(09YJC790230);中央高校基本科研業(yè)務費專項資金重點項目(CHD2009JC093);陜西省社會科學基金項目(10E229);陜西省軟科學研究計劃項目(2010KRM97)

樊建強(1974-)，男，陜西扶風人，副教授，工學博士。