對(duì)Lightfoot句法演變研究的反思*

蔣鳳霞

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，北京 100089)

對(duì)Lightfoot句法演變研究的反思*

蔣鳳霞

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，北京 100089)

Lightfoot是研究歷史句法學(xué)的語(yǔ)言學(xué)家中應(yīng)用生成語(yǔ)法的典型代表。他把句法演變理解成語(yǔ)法逐漸復(fù)雜化后的突發(fā)巨變。本文梳理Lightfoot關(guān)于句法學(xué)演變的觀點(diǎn)，從擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的原則與參數(shù)兩個(gè)方面評(píng)介其思想，從而闡明句法演變不可能突發(fā)巨變。

Lightfoot；句法演變；擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論；原則與參數(shù)；透明度原則

20世紀(jì)后半期關(guān)于歷史句法學(xué)的大部分研究都源于轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法，生成語(yǔ)法理論對(duì)句法演變起到至關(guān)重要的作用。(郭霞 崔鑒 2010)早期把生成語(yǔ)法應(yīng)用到歷史句法學(xué)中的有King (1969)、R.Lakoff(1968)等。中國(guó)學(xué)者對(duì)生成語(yǔ)法應(yīng)用到歷史句法學(xué)中的研究也有獨(dú)到的見(jiàn)解。如基于喬姆斯基的原則參數(shù)理論，分析和探討最簡(jiǎn)句法的層階性(傅玉 2008)；對(duì)句法理論新動(dòng)向的介紹(石定栩 2003，佟和龍 2008)；對(duì)句法演變理論研究的深入與開(kāi)拓(馬艷穎 孫洪波 2009)；對(duì)生成句法學(xué)中的時(shí)制研究(熊仲儒 2004)；以及對(duì)原則參數(shù)系統(tǒng)的介紹(張連文 2005)。上述研究的共同傾向是擁護(hù)生成理論的某一說(shuō)法，并且挑選句法變遷中的材料數(shù)據(jù)來(lái)套用這一理論。對(duì)句法演變研究的代表人物L(fēng)ightfoot的觀點(diǎn)進(jìn)行逐一討論的研究尚不多見(jiàn)。本文梳理Lightfoot的句法學(xué)演變觀點(diǎn)，從擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的原則與參數(shù)兩個(gè)方面評(píng)介其思想，對(duì)比其1991年理論與1979年理論，闡明重新分析并不是在“必要時(shí)”才能發(fā)生，句法演變也不可能突發(fā)巨變。

1 Lightfoot的歷史句法演變觀點(diǎn)

1.1 Lightfoot對(duì)擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的研究

Lightfoot曾經(jīng)做過(guò)一個(gè)史上最著名的大規(guī)模歷史句法生成實(shí)驗(yàn),闡述如何通過(guò)擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論來(lái)理解歷史句法演變。他一直強(qiáng)調(diào)透明度原則(Transparency Principle)在句法演變中的積極作用。Lightfoot認(rèn)為，透明度原則意味著消除過(guò)度不透明過(guò)程，是某些深度句法重新分析的解釋性原則。因此，例外或派生復(fù)雜程度限制可以預(yù)測(cè)相關(guān)演變以及發(fā)生時(shí)間。Lightfoot從句法學(xué)的規(guī)范理論角度研究句法演變，其方法自上而下。他認(rèn)為一種語(yǔ)言的語(yǔ)法復(fù)雜度逐漸積累，通過(guò)細(xì)微的演變直到突然而且劇烈的語(yǔ)法重組發(fā)生，派生復(fù)雜性因此而消除。這一過(guò)程是透明度原則所揭示的去除語(yǔ)言中令人厭惡的不透明從而達(dá)到重建透明的過(guò)程。(Lightfoot 1991:177)

Lightfoot的理論受到來(lái)自各方面的猛烈抨擊。羅曼認(rèn)為，Lightfoot的透明度原則并未解釋清楚它本身的試驗(yàn)方法。(Romaine 1981:277-300) “透明度原則”理論與關(guān)于句法演變的其他觀點(diǎn)一樣，主要機(jī)制是重新分析。Lightfoot認(rèn)為重新分析僅僅在必要的時(shí)候才會(huì)發(fā)生。(Lightfoot 1979：124)如果根據(jù)這種理論，那么一些具有相近關(guān)系的語(yǔ)言以及相同語(yǔ)言中的不同方言所經(jīng)歷的演變則會(huì)經(jīng)歷相異的演變，但現(xiàn)實(shí)情況卻并非如此。Lightfoot和其他語(yǔ)言學(xué)家的主要分歧在于他將重新分析的重點(diǎn)放在那些他認(rèn)為對(duì)整個(gè)語(yǔ)言體系有著劇烈而又深遠(yuǎn)影響的結(jié)果上，但是他并沒(méi)有解釋清楚什么是劇烈的演變。這種演變被其視為“透明度原則”重建語(yǔ)法的結(jié)果，即通過(guò)細(xì)微演變的逐漸積累，或是他后來(lái)提到的“環(huán)境”演變?cè)斐傻慕Y(jié)果。

在Lightfoot的理論中，句法規(guī)則和句法演變獨(dú)立地運(yùn)行于意義和用法之外，“透明度原則”和感知機(jī)制一起定義“次重要”語(yǔ)法。根據(jù)他的理論，自主性“透明度原則”仍然和感知機(jī)制有聯(lián)系，但已經(jīng)超出自主性句法的范圍。

1.2 Lightfoot對(duì)原則與參數(shù)理論的研究

Lightfoot是通過(guò)原則與參數(shù)理論研究句法演變的代表人物，但是Lightfoot的1991年理論與1979年理論有所不同。Lightfoot的1991年理論修改了他早期的一些論述，加入更多句法演變方面的跨語(yǔ)言視角。比如在其論著中提到“在進(jìn)行這種比較研究過(guò)程中，人們希望了解到有關(guān)觸發(fā)過(guò)程的狀態(tài)以及參數(shù)的設(shè)定過(guò)程。不過(guò)，語(yǔ)言并非完全任意演變，許多演變?cè)诟鞣N語(yǔ)言中均可看到。盡管有著來(lái)自非語(yǔ)法因素以及隨機(jī)性的影響，某些演變及其規(guī)律可以被解釋。它們有著存在的必然性，從中我們可以了解新的參數(shù)設(shè)定，而且從本質(zhì)上講，他們是劇烈而有毀滅性的”(Lightfoot 1991：77，166)。

因?yàn)榭缯Z(yǔ)言演變是研究參數(shù)的基本方向之一，所以Lightfoot的1991年理論自然比1979年理論多出跨語(yǔ)言的角度，并側(cè)重于自主理論。但是1991年理論中有關(guān)語(yǔ)言演變的例子仍來(lái)自于英語(yǔ)，以及日耳曼語(yǔ)言等。在其所涉及的日耳曼語(yǔ)族語(yǔ)言中，最多的是荷蘭語(yǔ)，斯堪的納維亞各語(yǔ)言(Scandinavian languages)、德語(yǔ)。一些中文的數(shù)據(jù)雖在討論之列，但是并沒(méi)有關(guān)于中文句法演變的例子。并且在研究非印歐語(yǔ)系的人眼中，涉及的語(yǔ)言范圍仍然不完整?？傊琇ightfoot的1991年理論空有“跨語(yǔ)言”之名，并無(wú)“跨語(yǔ)言”之實(shí)。

Lightfoot的1991年論著中重復(fù)使用其1979理論中的很多例子。雖然針對(duì)前著的批評(píng)作出改動(dòng)，但是修改后的理論中并未對(duì)其有關(guān)句法演變的基本假設(shè)提出實(shí)質(zhì)性的改變。其1991年理論中的很多內(nèi)容本質(zhì)上是在術(shù)語(yǔ)學(xué)的層面上將“擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論”和“透明度原則”轉(zhuǎn)化為原則與參數(shù)理論，及其相關(guān)的參數(shù)設(shè)定。Lightfoot試圖通過(guò)語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程解釋句法演變的主要原因，他認(rèn)為暴露在“語(yǔ)言表達(dá)”環(huán)境中是激發(fā)語(yǔ)言習(xí)得的前提；普遍語(yǔ)法原則是習(xí)得語(yǔ)言的中介，也是最適合青春期少年學(xué)習(xí)語(yǔ)言的有效方法。他在1991年的理論中依然主張次重要演變逐漸積累并最終達(dá)到語(yǔ)法毀滅性的重新分析環(huán)節(jié)。在此過(guò)程中，參數(shù)設(shè)定扮演了1979年理論中“透明度原則”的角色，“語(yǔ)言演變的過(guò)程是一種間斷平衡” 。(Lightfoot 1991：173)按照他的理論，演變也可能在青年甚至中年期發(fā)生，并且這些演變并不為語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程的規(guī)律以及普遍語(yǔ)法所左右。

Lightfoot認(rèn)為，語(yǔ)言有時(shí)會(huì)經(jīng)歷一段特別快速的演變時(shí)期，然后進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。那么，這些連續(xù)的演變自然應(yīng)當(dāng)用新的參數(shù)設(shè)定來(lái)解釋，有時(shí)會(huì)有多種表面結(jié)果產(chǎn)生，甚或是連鎖反應(yīng)發(fā)生。這種“毀滅性”的演變，和不停影響語(yǔ)言環(huán)境的那些連續(xù)而起伏的演變應(yīng)有所不同。從另一個(gè)角度講，環(huán)境的變化顯然不受習(xí)得過(guò)程的影響，因?yàn)榱?xí)得過(guò)程是給結(jié)構(gòu)性質(zhì)帶來(lái)系統(tǒng)性影響(比如設(shè)定參數(shù))的行為，這些演變的真正原因應(yīng)該理解為語(yǔ)言接觸的結(jié)果。

Lightfoot的1979年理論中最為人所詬病的地方在1991年理論中仍然出現(xiàn)，即沒(méi)有真正地把“毀滅性”的演變與逐漸積累的“環(huán)境”演變區(qū)分開(kāi)來(lái)。1991年理論甚至將許多演變當(dāng)成重新分析，并將其等同于新的參數(shù)設(shè)定。從某些演變中并不能看出曾經(jīng)有過(guò)“毀滅性”的演變。比如說(shuō)，Lightfoot把單個(gè)詞匯及其相關(guān)含義的演變看成是參數(shù)設(shè)定的結(jié)果。(Lightfoot 1991：19-20)這是Lightfoot理論中非常明顯的一處缺陷，其解釋模式十分依賴于新參數(shù)設(shè)定的精確情況。從某種程度上，Lightfoot也承認(rèn)兩種演變難以區(qū)分，“因?yàn)檠葑兇嬖谥蛐砸蛩兀|發(fā)過(guò)程可能逐漸實(shí)現(xiàn)；詞匯分類可能逐漸演變；新的參數(shù)設(shè)定也可能會(huì)逐漸滲入語(yǔ)言群體。因?yàn)橛|發(fā)過(guò)程在某些關(guān)鍵情況下發(fā)生改變時(shí)，才會(huì)重置結(jié)構(gòu)性參數(shù)，所以很多類似的逐漸演變可能并不會(huì)對(duì)結(jié)構(gòu)性參數(shù)帶來(lái)直接的改變。”(Lightfoot 1991：163，166)Lightfoot基于對(duì)“英語(yǔ)史上六次新參數(shù)設(shè)定”的理解，詳細(xì)闡述了新參數(shù)設(shè)定的區(qū)別性特征。

2 對(duì)Lightfoot新參數(shù)區(qū)別特征的反思

2.1 Lightfoot的第一種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第一種區(qū)別性特征是“每種新參數(shù)設(shè)定都通過(guò)一系列同時(shí)發(fā)生的表層變化產(chǎn)生”。(Lightfoot 1991：167)Lightfoot在新參數(shù)設(shè)定的重新分析過(guò)程中認(rèn)為這些演變具有偶然聯(lián)系。一串偶發(fā)的并無(wú)內(nèi)在聯(lián)系的表層變化如何同重新分析過(guò)程中反映出來(lái)的“偶然聯(lián)系”區(qū)別開(kāi)來(lái)呢？ Lightfoot在1991年理論中提到某些新參數(shù)設(shè)定是孤立的，和其他演變并無(wú)聯(lián)系，而這些孤立的參數(shù)設(shè)定演變很難和不產(chǎn)生參數(shù)設(shè)定的獨(dú)立演變區(qū)別開(kāi)來(lái)。

2.2 Lightfoot的第二種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第二個(gè)特征是新參數(shù)設(shè)定“可能引發(fā)連鎖反應(yīng)”(Lightfoot 1991：167)，但并沒(méi)有提出一個(gè)清晰的判斷標(biāo)準(zhǔn)。如果新的參數(shù)設(shè)定并不一定引起連鎖反應(yīng)，或者即使有了演變，但是卻無(wú)法分辨其是否與之有關(guān)聯(lián)，那么這一特征便無(wú)助于區(qū)別引起新參數(shù)設(shè)定的演變與其他相對(duì)來(lái)說(shuō)無(wú)關(guān)緊要的 “環(huán)境”演變。

2.3 Lightfoot的第三種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第三個(gè)特征是“包含新參數(shù)設(shè)定的演變發(fā)生的速度快于其他演變，并體現(xiàn)Kroch的S曲線”。(Lightfoot 1991：167)我們認(rèn)為這一特征具有一定的效應(yīng)，但是它仍然無(wú)法充分地區(qū)別這兩種演變。概括地說(shuō)，這是因?yàn)閷で罂焖俚腟曲線(即開(kāi)始緩慢，然后突然快速增長(zhǎng)，接著又轉(zhuǎn)慢的一系列過(guò)程)為新參數(shù)設(shè)定的特征時(shí)，首先需要有相當(dāng)大量并且精確的文獻(xiàn)記錄，才能夠建立演變歷史的S型軌跡。(Kroch 1989:199-244)對(duì)于絕大部分語(yǔ)言演變來(lái)說(shuō)，這種信息記錄無(wú)跡可尋。其次，什么叫做“快速”？我們?nèi)绾畏直娈?dāng)前正快速進(jìn)行的演變以及可能需要更長(zhǎng)時(shí)間才能夠引起新參數(shù)設(shè)定的演變？Lightfoot承認(rèn)這一問(wèn)題的存在，比如在一個(gè)社區(qū)中，某些兒童可能先于其他人設(shè)定了新參數(shù)，因此“有新參數(shù)的人會(huì)創(chuàng)造出不同的語(yǔ)言形式，并成為年輕人語(yǔ)言環(huán)境的一部分，進(jìn)而有助于新設(shè)定的參數(shù)的傳播”。(Lightfoot 1991：168)盡管這種情況允許不同時(shí)代的個(gè)體發(fā)生突然的語(yǔ)法演變，但是，在這種認(rèn)知模型中并沒(méi)有Lightfoot的快速參數(shù)設(shè)定演變。

2.4 Lightfoot的第四種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第四個(gè)特征是“結(jié)構(gòu)的衰退表明新參數(shù)設(shè)定的生成”。從表意的角度上講，小說(shuō)這種形式可以提供一些借鑒(即并非因參數(shù)設(shè)定而引起的演變)。但是，“一種形式不會(huì)因?yàn)楸硪饣蛘呤瞧渌Z(yǔ)言的影響而從語(yǔ)言中消失。與此相反，這種衰退一定因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)性撞擊的結(jié)果而產(chǎn)生。這種結(jié)果是一種對(duì)兒童來(lái)說(shuō)可逐漸獲得的正面數(shù)據(jù)所引起的副產(chǎn)品”。(Lightfoot 1991：168)為什么一種語(yǔ)言不能在解釋某些語(yǔ)法觀點(diǎn)時(shí)同時(shí)有兩種意思或者兩種風(fēng)格，而且隨著時(shí)間的流逝，一種風(fēng)格因?yàn)楸硪饣蛘咂渌矫娴脑蚨耆媪肆硪环N呢？比如說(shuō)，西班牙語(yǔ)的許多變體都同時(shí)具有形態(tài)型的將來(lái)時(shí)，以及迂說(shuō)型或者分析型的將來(lái)時(shí)。但是在墨西哥口語(yǔ)變體以及中美洲西班牙語(yǔ)中，分析型將來(lái)時(shí)基本上已經(jīng)完全替代形態(tài)型將來(lái)時(shí)，后者被認(rèn)為是過(guò)時(shí)并且做作，不能融入當(dāng)?shù)氐姆窖灾?。這種形態(tài)型將來(lái)時(shí)的廢棄很難體現(xiàn)出任何新參數(shù)設(shè)定，以及Lightfoot提到的那種快速演變的結(jié)果。

2.5 Lightfoot的第五種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第五個(gè)特征是“任何意義的重大演變都是一種新參數(shù)設(shè)定的副產(chǎn)品。同樣的道理，結(jié)構(gòu)的廢棄一定是一個(gè)更加抽象的演變的間接結(jié)果”。(Lightfoot 1991：168-169)但是為什么會(huì)有這樣的論斷，難道有些結(jié)構(gòu)就不能有多個(gè)意義？而其中某個(gè)意義的逐漸消亡并非一定是新參數(shù)設(shè)定而引起。對(duì)于特殊的動(dòng)詞或者動(dòng)詞子類，特別是心理動(dòng)詞，語(yǔ)法經(jīng)常有多種選擇。比如，西班牙語(yǔ)就有：

①(a)se me olvid-ó el libro

我 忘了 那本書

(自復(fù)被動(dòng)) 我(與格) 忘了(第三人稱過(guò)去時(shí)) 那書

I forgot the book.(literally：the book forgot itself on me)

我忘了那本書。(原語(yǔ)意思：那書忘了它自己對(duì)我來(lái)說(shuō))

(b)olvid-ó el libro

忘了 那書

忘了(主格第一人稱過(guò)去時(shí)) 那書

I forgot the book.

我忘了那本書。

在古高地德語(yǔ)(Old High German)時(shí)期后，德語(yǔ)中便有了如下②(a)和②(b)的用法。(Bennett 1979：852，854)

② (a) mich hunger-t

我 餓

我(四格) 餓(單數(shù)第三人稱現(xiàn)在時(shí))

I’m hungry.(literally：it hungers me)

我餓了。(原語(yǔ)意思：它餓我)

(b) ich hunger-e

我 餓

我(主格) 餓(單數(shù)第一人稱現(xiàn)在時(shí))

I’m hungry.(literally：I hunger)

我餓了。(原語(yǔ)意思：我餓)

為什么像西班牙語(yǔ)和德語(yǔ)的這種變化被定義成流行物？它們基于和其他語(yǔ)言在形式上的相似，可能通過(guò)緩慢的詞匯擴(kuò)散，替換了舊的形式。由此可見(jiàn)，從邏輯上講，新的參數(shù)設(shè)定成為變化的標(biāo)志是可能的。

2.6 Lightfoot的第六種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第六個(gè)特征是：“定義新參數(shù)設(shè)定的內(nèi)容”是通過(guò)衡量它們是否“僅在非嵌入數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)變時(shí)發(fā)生”。(Lightfoot 1991：169)這是Lightfoot的主要觀點(diǎn)，即在兒童學(xué)習(xí)語(yǔ)言時(shí)，僅僅主句中的成分才和他們的參數(shù)設(shè)定相關(guān)。暫不論該論點(diǎn)的正確性，此觀點(diǎn)本身很難用于區(qū)分Lightfoot提出的兩種演變，即新的參數(shù)設(shè)定以及“環(huán)境”演變，因?yàn)檫@兩種情況都可能在主句中出現(xiàn)。與1979年理論一樣，Lightfoot的1991年理論強(qiáng)烈依賴這兩種主要演變的不同之處，但是并沒(méi)有一種清晰區(qū)分二者的方法。

3 對(duì)Lightfoot句法演變觀點(diǎn)的評(píng)介

在1979年和1991年的理論中，Lightfoot的觀點(diǎn)的差異更多地體現(xiàn)在某個(gè)側(cè)重點(diǎn)，而不是實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在1979年理論中，Lightfoot堅(jiān)持句法的自主性，認(rèn)為句法規(guī)則和句法變化的運(yùn)行獨(dú)立于意義和用法。在1991年理論中，Lightfoot在句法之外給予“外部”和“環(huán)境”因素更多的空間，雖然在其提供的某些解釋中仍涉及到自主性的問(wèn)題。比如，Lightfoot否定了在英語(yǔ)情態(tài)詞匯的起源中語(yǔ)義因素的存在。(Lightfoot 1991：148)這種說(shuō)法忽視了許多語(yǔ)言都創(chuàng)造包含相關(guān)含義的動(dòng)詞的一類情態(tài)詞匯，同時(shí)這些情態(tài)詞匯缺少Lightfoot提出的在英語(yǔ)演變中非常重要的帶有形態(tài)學(xué)或者句法學(xué)痕跡的特殊參數(shù)。Lightfoot強(qiáng)烈的反功能主義立場(chǎng)看起來(lái)有著與此相同的自主背景，盡管有些功能主義解釋來(lái)自于喬姆斯基。同時(shí)，他把意義的演變概括地看作“新參數(shù)設(shè)定的副產(chǎn)品” (Lightfoot 1991：168)，而不是偶然發(fā)生的。這一點(diǎn)同樣是從其1979年理論中的自主理論引申過(guò)來(lái)的。

盡管Lightfoot在1991年的理論中關(guān)于演變和必然性的相互關(guān)系的闡述不甚明朗，但是重新分析(或新參數(shù)設(shè)定)產(chǎn)生于必然性這一觀點(diǎn)已經(jīng)被許多反例證明是不正確的。

4 結(jié)束語(yǔ)

Lightfoot運(yùn)用生成方法說(shuō)明所有的語(yǔ)言共通性都是因?yàn)槿祟愡z傳的一部分被深深地植入兒童語(yǔ)言學(xué)習(xí)的大腦中，因此在規(guī)范句法演變方面非常重要。但是，這種理論的一個(gè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就是在象征學(xué)、話語(yǔ)類推以及語(yǔ)法化等著作中常見(jiàn)的相互重疊的功能主義定位。從這些觀點(diǎn)來(lái)看，演變并不一定是代與代之間過(guò)渡的結(jié)果，演變過(guò)程也不是突發(fā)的，而是語(yǔ)言為了滿足話語(yǔ)和交流功能逐漸形成的產(chǎn)物。(Aitchison 1987：14-18)我們認(rèn)為，一個(gè)成熟的句法學(xué)理論即不會(huì)忽視內(nèi)在(關(guān)注兒童語(yǔ)言習(xí)得)動(dòng)機(jī)，也不會(huì)忽視功能性(關(guān)注話語(yǔ)功能)動(dòng)機(jī)。

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ReviewofLightfoot’sApproachonSyntacticChanges

Jiang Feng-xia

(Beijing Foreign Studies University, Beijing 100089, China)

Lightfoot is a typical linguist who uses the theory of generative grammar in historical syntactic studies. Lightfoot’s scenario for the explanation of syntactic changes is that grammatical complexity builds up gradually in a language until a sudden catastro-phic restructuring of the grammar takes place. This paper presents the view of Lightfoot on syntactic changes from the Extended Standard Theory to the Principles-and-Parameters approach in order to illustrate that syntactic changes could not happen overnight.

Lightfoot; Syntax; EST; PPA; TP

*本文系教育部留學(xué)歸國(guó)人員科研啟動(dòng)基金資助項(xiàng)目“低齡兒童英語(yǔ)語(yǔ)音意識(shí)的發(fā)展特點(diǎn)及語(yǔ)音訓(xùn)練的作用分析”(2011-508)的階段性成果。

H04

A

1000-0100(2012)02-0031-4

2011-07-29

【責(zé)任編輯孫 穎】