勞資關系演進與知識產(chǎn)權制度變遷

喬 磊 陳 凡

（東北大學 科學技術與社會研究中心，遼寧 沈陽 110004）

知識經(jīng)濟時代的顯著特征之一，是社會物質(zhì)財富的積累越來越依賴于以科技為主要內(nèi)容的知識。而作為知識財富分配的法律制度——知識產(chǎn)權制度逐漸成為世界的主流話語，并在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)不斷擴張的趨勢。同時，作為一項財產(chǎn)權利，知識產(chǎn)權的私權化也引發(fā)了其他財產(chǎn)權利所未有的巨大爭議。知識產(chǎn)權究竟是“在天才之火上澆撒的利益之油”，還是一部分人為追求對知識的壟斷而人為制造的幻象？知識產(chǎn)權來自何處，將走向何方？能否依照一國的國家意志任意創(chuàng)制？對這些基本問題的回答將直接影響到一國知識產(chǎn)權法律制度的構(gòu)建和政策走向。

為了回答這些問題，知識產(chǎn)權研究者在長達數(shù)百年的時間里發(fā)展出了勞動論、人格論、功利論和社會規(guī)劃論等知識產(chǎn)權基礎理論［1］，但這些理論對知識產(chǎn)權基本問題的回答都不令人滿意，對每種理論的批評之聲也一直不絕于耳。本文試圖從一個新的視角，即勞資關系演進的角度研究知識產(chǎn)權制度變遷的原因、過程及走向，證明知識產(chǎn)權制度的發(fā)展是在科技進步的推動下，資本與勞動關系不斷變化的結(jié)果；未來知識產(chǎn)權制度的走向也將繼續(xù)受到勞資關系的影響。

一、工場手工業(yè)時代的勞資關系與知識產(chǎn)權

勞資關系是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式而誕生的。從14世紀到18世紀，資本主義處于工場手工業(yè)時代，這個時代也是資本主義興起和初步發(fā)展的階段。在這一階段，勞動在與資本的二元生產(chǎn)要素互動中呈現(xiàn)相對獨立的態(tài)勢。在資本主義早期，技術的緩慢發(fā)展尚未給資本家提供控制和支配生產(chǎn)過程的技術手段，相反，技術主要在較為封閉的行業(yè)和獨立的家庭作坊內(nèi)部生長，具有分散性和經(jīng)驗性等特征，主要依靠勞動者自身經(jīng)驗的積累。因此，這一階段資本主義生產(chǎn)在某種程度上依賴于勞動者個人技術的發(fā)揮，勞動者在生產(chǎn)過程中具有一定的獨立性，生產(chǎn)地位也較高，盡管受雇于資本家，但勞動者對資本家的服從僅僅是形式上的。馬克思這樣描述這種生產(chǎn)狀態(tài):“在工場手工業(yè)中，如果說工人會適應這個過程，那么這個過程也就是事先適應了工人?！保?］并且，馬克思把這種性質(zhì)的勞資關系歸納為勞動對資本“形式上的隸屬”。

在這一階段，資本家與勞動者之間在新技術的發(fā)明方面利益關系較為一致。社會分工的細化使得部分經(jīng)驗豐富、技能高超的勞動者開始從事技術發(fā)明和技術創(chuàng)新活動并需要國家以法律形式對技術創(chuàng)新成果予以保護。而資本家則需要利用這部分早期知識勞動者的技術創(chuàng)新成果發(fā)展資本主義生產(chǎn)、鞏固新興的資產(chǎn)階級地位和資本主義制度，因此同樣顯示出（或被迫顯示出）尊重知識勞動的意愿?？梢哉f，知識產(chǎn)權制度的產(chǎn)生是新興資產(chǎn)階級與勞動者共同對抗封建特權的結(jié)果。這一時期的知識產(chǎn)權制度，以保護勞動者知識勞動為主要目的，同時反映了資產(chǎn)階級吸引其他地區(qū)的能工巧匠來到本國，促進本國技術和工業(yè)的發(fā)展，提高資本主義國家競爭力的愿望［3］。

1474年，有著較發(fā)達的手工業(yè)和商業(yè)的威尼斯共和國制定了世界上第一部專利法，規(guī)定任何人在威尼斯制造了前所未有的、新而精巧的機械裝置，一旦改進趨于完善并能夠應用，即可享有10年的專有使用權［4］。隨著威尼斯的衰落，原來聚集到此的歐洲人紛紛離去，將新技術連同專利制度一起帶到了歐洲的其他國家，其中最重要的就是英國。1624年，英國的新興資產(chǎn)階級及勞動者為了限制國王通過濫用專利特權而提高王室收入并嚴重阻礙科學技術的發(fā)展，共同促進頒布了《壟斷法》，規(guī)定了發(fā)明專利的授予條件及保護期限。這是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。

版權制度的產(chǎn)生同樣是勞動者與資本家共同推動的結(jié)果。近代意義的版權制度萌芽于印刷特權制度。印刷技術的發(fā)展促使圖書印刷告別了手抄時代，圖書的大量印刷給出版者帶來了巨大的經(jīng)濟利益，一些出版商開始謀求對圖書出版的壟斷特權，這與當時的封建王室控制人民思想的需求不謀而合，作為近代著作權制度萌芽的印刷特權制度開始形成。15世紀后期，印刷特權制度傳入英國，出版特權主要由書商公會行使。書商公會長期對圖書出版業(yè)的壟斷引起了作者及其他出版商的不滿并共同尋求打破出版壟斷的途徑。為了響應出版商和作者的利益訴求，英國議會于1709年通過了第一部關于保護作者及出版商權利的法律——《安娜法》?！栋材确ā吩诙糁茣坦珪艛嗟匚?、保護作者權利、促進知識產(chǎn)生和傳播方面都做出了相應的規(guī)定。安娜法的頒布為現(xiàn)代版權制度的建立奠定了基礎，是世界上公認的第一部具有近代意義的版權法。

作為知識產(chǎn)權制度的另一個重要組成部分，商標權并未在這一時期產(chǎn)生。原因是這一時期資本家和勞動者均尚未產(chǎn)生保護商標權的強烈愿望。在工場手工業(yè)時代，社會技術水平較低、商品經(jīng)濟不發(fā)達，商標的標識功能并不明顯。就勞動者而言，由于商品生產(chǎn)的規(guī)模較小，市場交易多發(fā)生在熟人社會，因此勞動者的個人信譽代替了商標的信譽；就資本家而言，由于交通不便、商品經(jīng)濟不發(fā)達，消費者與生產(chǎn)者之間的距離較小，消費行為多發(fā)生在生產(chǎn)者的營業(yè)地，店鋪的信譽代替了商標的信譽。因此，商標權制度直到機器大工業(yè)時代才開始產(chǎn)生。

二、機器大工業(yè)時代的勞資關系與知識產(chǎn)權

以保護知識勞動者創(chuàng)造性勞動為主要目的的知識產(chǎn)權制度的確立，從根本上推動了資本主義社會科學技術及文化的發(fā)展，間接促成了18世紀中期以蒸汽機的發(fā)明為標志的第一次技術革命和19世紀末20世紀初以發(fā)電機、電動機的發(fā)明為標志的第二次技術革命，將資本主義帶入了機器大工業(yè)時代。資本主義社會的勞資關系也開始發(fā)生了質(zhì)的變化。早期部分從事技術發(fā)明、技術創(chuàng)新活動的勞動者逐漸從體力勞動者中分化出來，成為主要依靠技術水平參與市場分工的知識勞動者。

這一階段的勞資關系隨著勞動者的分化，開始沿著兩個不同的方向發(fā)展。資本家與知識勞動者仍然保持著密切的關系。由于產(chǎn)業(yè)革命中（尤其是早期）發(fā)明創(chuàng)造活動多出自有實踐經(jīng)驗的工匠藝人之手［5］，相應的這一時期世界上大部分的專利掌握在個人手中［6］52。資本家一般通過購買專利使用權或吸收專利所有人入伙企業(yè)等方式獲得專利所有者的技術，并將其大規(guī)模應用于機器大工業(yè)生產(chǎn)過程。部分知識勞動者通過知識產(chǎn)權法律制度賦予的知識專有權獲得巨大的收益，從而完成最初的資本積累，開始躋身中產(chǎn)階階或資產(chǎn)階級行列；或者以專有知識、專利為資本直接成為企業(yè)的合伙人。如瓦特依靠新式蒸汽機的專利與鑄造廠老板馬修·博爾頓合作開辦了公司，共同將新蒸汽機進行產(chǎn)業(yè)化；發(fā)電機的發(fā)明人維爾納·馮·西門子則憑借該專利自己創(chuàng)辦了西門子公司；無線電報的發(fā)明人馬可尼利用該專利創(chuàng)辦了馬可尼無線電報公司。

由于這一時期社會勞動形式仍然以體力勞動為主，資本家獲利的主要方式是在知識和技術的應用領域，即物質(zhì)生產(chǎn)領域?qū)w力勞動者的壓榨和剝削；知識生產(chǎn)尚未規(guī)模化，主要由知識勞動者獨立于資本而完成，勞資雙方分別占據(jù)知識的生產(chǎn)及應用領域，建立起接力式的“合作”關系。資本極大促進了知識產(chǎn)權的應用，知識勞動者通過知識產(chǎn)權法律制度賦予的知識專有權獲得巨大的收益，極大地激發(fā)了知識勞動者的積極性。自18世紀中期資本主義進入機器大工業(yè)時期，專利申請及授予數(shù)量迅速增加。

機器大工業(yè)的發(fā)展同時催生了資本對商標制度的需求。第一次技術革命以后，資本家爭相運用先進的制造技術，使得大規(guī)模的產(chǎn)品生產(chǎn)成為可能；同時隨著市場競爭的加劇，同類產(chǎn)品出現(xiàn)了許多不同的制造者，產(chǎn)品之間不僅存在量的競爭，質(zhì)的差別也逐漸增大，客觀上需要提供產(chǎn)品來源的識別標記。交通運輸技術的變革、新的交通工具的發(fā)明，極大促進了商品經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)品開始銷往世界各地，這就需要為陌生的消費者鑒別產(chǎn)品品質(zhì)提供依據(jù)，商標的作用顯著增強。在這樣的背景下，在市場的產(chǎn)品競爭中處于優(yōu)勢的資本家開始尋求產(chǎn)品標識的立法保護。法國于1857年制定了世界上第一部關于商標保護的法律——《關于工廠、制造場和作坊的法律》，標志著商標法的正式誕生。如果說專利制度反映的是勞動者區(qū)別自己創(chuàng)造性勞動成果訴求的話，那么商標制度反映的則是資本家標識自己優(yōu)勢產(chǎn)品的訴求。

與此同時，知識勞動者的創(chuàng)造性勞動卻導致物質(zhì)生產(chǎn)領域勞資關系的迅速惡化。生產(chǎn)資料領域的重大發(fā)明和技術革新，為資本家提供了控制和支配生產(chǎn)過程的技術手段，生產(chǎn)資料取代勞動力成為資本主義生產(chǎn)過程中居于主導地位的生產(chǎn)要素，體力勞動者從生產(chǎn)資料的支配者變成了生產(chǎn)資料的附屬品，受到資本家的壓榨和剝削。馬克思把這個時代的勞資關系歸納為勞動對資本“實際上的隸屬”，并對其進行了深刻的批判。

三、知識經(jīng)濟時代的勞資關系與知識產(chǎn)權

20世紀后半期，第三次科技革命將世界帶入了知識經(jīng)濟時代，其突出表現(xiàn)是知識和技術在經(jīng)濟發(fā)展和財富創(chuàng)造中起主導作用。起源于大機器工業(yè)時代的勞動者的分化更加明顯，知識勞動者的比例迅速增加，成為勞動者中的多數(shù)，社會生產(chǎn)及財富創(chuàng)造也由主要依靠體力勞動逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽恐R勞動。

從勞資關系角度上看，一方面作為知識和技術的承載者，知識勞動者在生產(chǎn)中所扮演的作用越來越突出，地位逐漸上升，在現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中開始取得部分權力，甚至有人預言勞動雇傭資本的可能性。另一方面，由于知識在生產(chǎn)中的價值越來越突出，資本所有者為追求利潤的最大化，不斷致力于將知識勞動整合到資本主義生產(chǎn)中，主導知識生產(chǎn)及其利益分配，分享甚至占有知識勞動成果。資本所有者與知識勞動者開始在知識生產(chǎn)及分配過程中爭奪主導權。

反映到知識產(chǎn)權領域，按照知識產(chǎn)權制度的初衷，其建立和發(fā)展原本有利于知識勞動者地位的上升。在這一制度安排下，具有產(chǎn)權價值的新知識通過知識勞動者的創(chuàng)造性勞動生產(chǎn)出來，并通過知識產(chǎn)權制度按照按勞分配的原則分配給勞動者，勞動者在知識生產(chǎn)領域占據(jù)主導地位。隨著資本的擴張，資本所有者不再滿足于早期停留在知識產(chǎn)權分配領域，通過轉(zhuǎn)讓取得知識產(chǎn)權或其使用權，轉(zhuǎn)而開始全面向新知識的生產(chǎn)領域滲透。資本開始組織大規(guī)模的知識生產(chǎn)并以資本所有者名義取得產(chǎn)權，將知識勞動者整合到資本主導的知識生產(chǎn)過程，實現(xiàn)對知識勞動者的控制；利用資金優(yōu)勢，采取收購、委托開發(fā)等一系列方法使社會絕大部分知識產(chǎn)權掌握在自己手中［6］52，進而通過資本間的知識產(chǎn)權協(xié)議，規(guī)避反壟斷法形成卡特爾，通過編織知識產(chǎn)權網(wǎng)絡，阻礙競爭者的技術開發(fā)活動；在確保自身擁有知識產(chǎn)權的情況下，資本通過其影響力游說立法機構(gòu)，掀起知識產(chǎn)權制度“改革”運動，使得知識產(chǎn)權不斷擴張。

資本的介入使知識產(chǎn)權制度走向了真正的壟斷。按照知識產(chǎn)權法的立法目的，知識勞動者將其技術方案向社會公開，促進社會的技術進步；作為對勞動者的回報，社會按照按勞分配的原則，賦予勞動者一段時期內(nèi)對該技術的壟斷使用權，壟斷期限根據(jù)創(chuàng)造性勞動的價值確定。資本的介入導致了知識產(chǎn)權制度的異化和濫用。一方面，技術方案的公開制度越來越淪為一場文字游戲，大公司不僅通過技術秘密的方式將核心技術置于公開制度之外，而且其所謂的技術公開也不過是一紙空文而已，最好的專利律師能夠?qū)懗觥翱諢o一物”但客觀上高度有效的專利說明書，專利局所保存的，只有大量有誤導性而且不太完整的專利文件［6］51。另一方面，知識產(chǎn)權的保護范圍和期限遠遠超越了按勞分配的范圍。以制藥行業(yè)為例，擁有世界上最發(fā)達制藥業(yè)的美國，平均研發(fā)投資僅占營業(yè)額的13%，而其中只有2%的資金用于真正意義上的新藥開發(fā)，其余的11%只不過是開發(fā)現(xiàn)存產(chǎn)品的新版本，即模仿性創(chuàng)新［7］。醫(yī)藥行業(yè)以較低的資本和勞動投入及復雜的知識產(chǎn)權運作，獲得高額的壟斷利潤。同樣的情形也發(fā)生在文化產(chǎn)業(yè)、軟件行業(yè)、化學行業(yè)以及農(nóng)作物行業(yè)（轉(zhuǎn)基因植物）。而這種壟斷利潤并未落入勞動者的手中，相反被資本家所占有。

資本上壓知識勞動者，竊取知識勞動成果，下榨公共資源，以較少投入壟斷公共信息，從而控制整條知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)鏈，獲取高額利潤；而全社會對知識產(chǎn)權濫用的責難，往往由知識勞動者承擔，資本與知識勞動者的矛盾日益突顯。知識產(chǎn)權的過度擴張引起了世界范圍內(nèi)的反對浪潮。美國最高法院已開始限制知識產(chǎn)權的范圍；法國和德國等一些國家拒絕全面實施有關將知識產(chǎn)權擴展至人類基因技術的新規(guī)定。世界知識產(chǎn)權組織、世界衛(wèi)生組織以及經(jīng)濟合作與發(fā)展組織等一些國際性組織也不斷呼吁加強協(xié)作與配合。知識產(chǎn)權制度似乎走到了歷史的十字路口。

四、勞資關系與知識產(chǎn)權制度展望

知識產(chǎn)權制度的建立和發(fā)展使得知識生產(chǎn)領域按勞分配成為可能，因此知識產(chǎn)權制度無疑具有巨大的進步意義。然而現(xiàn)階段大部分知識的生產(chǎn)及應用憑借單一的勞動生產(chǎn)要素仍然無法完成；或者這一過程通過知識勞動者內(nèi)部的合作可以完成，但現(xiàn)階段仍然缺乏有效率的組織方式使得這一合作得以大規(guī)模進行，因此，知識的生產(chǎn)仍然需要資本的介入。作為知識勞動成果的分配制度，知識產(chǎn)權制度無疑也會受到資本性質(zhì)的影響，不斷擴張并尋求壟斷。

未來知識產(chǎn)權的走向會繼續(xù)受到資本與勞動關系的影響。無論資本的意愿如何，知識經(jīng)濟的發(fā)展與科學技術的傳播是不可阻擋的，知識勞動者的地位不斷上升的趨勢也是不可阻擋的。剔除資本對知識的過度占有、將勞動者對知識的“壟斷”控制在按勞分配范圍內(nèi)的更有效率的新知識產(chǎn)權制度將成為可能。新知識產(chǎn)權制度的實現(xiàn)取決于兩個條件:一是新知識產(chǎn)權制度設計的科學性及可行性；二是勞動者在制度建構(gòu)上的決定權。

從第一個條件來看，信息網(wǎng)絡技術的發(fā)展終將使生產(chǎn)的社會化得以實現(xiàn)，一種更有效率、勞動者受益更大、科學技術的發(fā)展和應用更迅速的新制度方案必將出現(xiàn)。維基百科的出現(xiàn)為版權制度的發(fā)展提供了一個更有效率的參考方案，它由全社會共同參與完成，共同免費使用，被稱作“人民的百科全書”；同樣的做法出現(xiàn)在軟件領域，“自由軟件”（開放源代碼軟件）的出現(xiàn)為日益走向壟斷的軟件行業(yè)提供了新的可能性，全社會智慧的匯集及自由交流極大地提升了自由軟件產(chǎn)品的品質(zhì)，已經(jīng)對資本主導的壟斷式軟件開發(fā)產(chǎn)生了實質(zhì)性的挑戰(zhàn)；而“專利池”①專利池（Patent Pool）是一種由專利權人組成的專利許可交易平臺，平臺上專利權人之間進行橫向許可，有時也以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進行橫向和縱向許可，許可費率是由專利權人決定的。的出現(xiàn)也使得相關專利由勞動者共有，共同研發(fā)、管理、許可、收益成為可能。知識生產(chǎn)及傳播的無疆界性、知識使用的非排它性決定了生產(chǎn)社會化將在知識生產(chǎn)領域率先實現(xiàn)。從第二個條件來看，知識勞動者在生產(chǎn)中的地位日益提高，其對生產(chǎn)方式的選擇權及決定權將會越來越突顯。相對于資本而言，勞動者在獲得一定勞動回報的前提下，更傾向于選擇更有利于知識的擴散和傳播的制度模式，以降低知識勞動的信息成本。

在現(xiàn)有知識產(chǎn)權制度模式與未來社會化知識生產(chǎn)模式之間，將長期存在一個多種生產(chǎn)方式并存的知識產(chǎn)權時代。不同創(chuàng)造主體——政府、科研機構(gòu)及大學、企業(yè)、其他非政府組織都將在知識的生產(chǎn)及應用、傳播方面做出自己的貢獻，促進知識信息在各主體間的順暢流通，其中企業(yè)的主導地位將逐漸受到動搖。政府將在收集并向公眾推廣專利信息、構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境、投資基礎研究、提供知識產(chǎn)權宣傳培訓、完善市場規(guī)則、鼓勵市場主體對話、開發(fā)公私合作模式、提供優(yōu)惠政策等方面發(fā)揮更大的作用；科研機構(gòu)和大學將加強知識產(chǎn)權利用和傳播意識，注重科技成果轉(zhuǎn)化，積極建立國際合作關系，將知識產(chǎn)權納入到創(chuàng)新體系的框架內(nèi)加以分析研究，提供更廣泛、更綜合的有關知識產(chǎn)權和創(chuàng)新的視角；企業(yè)將與公共機構(gòu)加強合作，建立新的知識產(chǎn)權經(jīng)營模式，對自身擁有的專利保持透明公開的狀態(tài)，配合政府構(gòu)建公共信息平臺。

［1］斯蒂芬·R·芒澤.財產(chǎn)的法律和政治理論新作集（影印版）［M］.北京:中國政法大學出版社，2003:168－199.

［2］馬克思.資本論:第1卷［M］.北京:人民出版社，1975:417.

［3］Robert P Merges，Peter S Menell，Mark A Lemley，et al.Intellectual property in the new technological age［M］.New York:Aspen Law ＆Business，1997:123.

［4］福蘭克·D·普拉格.知識產(chǎn)權史1545－1787［M］／／周瓊，譯.易繼明.私法（第7輯第1卷）.武漢:華中科技大學出版社，2007:185－191.

［5］世界史資料叢刊編輯委員會.世界史資料叢刊:1689～1815年的英國（下）［M］.辜燮高，等譯.北京:商務印書館，1997:6.

［6］彼得·達沃豪斯，約翰·布雷斯韋特.信息封建主義［M］.劉雪濤，譯.北京:知識產(chǎn)權出版社，2005.

［7］蒲吉蘭.21世紀的黑金［M］.賈春娟，李玉平，蘇啟運，譯.北京:社會科學文獻出版社，2006:166.