對(duì)我國(guó)工業(yè)化發(fā)展階段的判斷

◎ 馮飛 王曉明 王金照

判斷工業(yè)化發(fā)展階段的主要依據(jù)

（一）劃分工業(yè)化階段的經(jīng)典理論

經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性變化，即第一產(chǎn)業(yè)的比重不斷下降；第二產(chǎn)業(yè)比重是先上升，后保持穩(wěn)定，再持續(xù)下降；第三產(chǎn)業(yè)比重則是先略微下降，后基本平穩(wěn)，再持續(xù)上升。

對(duì)此現(xiàn)象，國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里、庫(kù)茲涅茲、賽爾奎等人，基于幾十、上百個(gè)國(guó)家的案例，采取實(shí)證分析的方法，得出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和工業(yè)化發(fā)展階段的經(jīng)驗(yàn)性判據(jù)，進(jìn)而得出了“標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)”。不同學(xué)者對(duì)發(fā)展階段的劃分不盡相同，其中具有代表性的是錢納里和賽爾奎的方法，他們將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分為前工業(yè)化、工業(yè)化實(shí)現(xiàn)和后工業(yè)化三個(gè)階段，其中工業(yè)化實(shí)現(xiàn)階段又分為初期、中期、后期三個(gè)時(shí)期。判斷依據(jù)主要有人均收入水平、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平等標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)表1）。

具體而言，完成工業(yè)化進(jìn)入后工業(yè)化階段的主要標(biāo)志是：人均GDP超過(guò)11170萬(wàn)美元（2005年美元，購(gòu)買力平價(jià)）；農(nóng)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重小于10%，而且第三產(chǎn)業(yè)的比重高于第二產(chǎn)業(yè)；農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重小于10%；城市化水平超過(guò)75%。進(jìn)入工業(yè)化后期的標(biāo)志是：農(nóng)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重小于10%，但第二產(chǎn)業(yè)的比重仍然大于第三產(chǎn)業(yè)；農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重為10%-30%；城市化水平為60%-75%。

按此標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)完成工業(yè)化并進(jìn)入后工業(yè)化階段的時(shí)間是1955年，當(dāng)年工業(yè)（不包括建筑業(yè)）比重為39.1%，達(dá)到最高值。日本、韓國(guó)進(jìn)入相同階段的時(shí)間分別為1973年、1995年，工業(yè)比重的最高值分別為36.6%、41.9%。

此外，工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生顯著變化。工業(yè)化初期，紡織、食品等輕工業(yè)比重較高，之后比重持續(xù)下降；工業(yè)化中期，鋼鐵、水泥、電力等能源原材料工業(yè)比重較大，之后開(kāi)始下降；工業(yè)化后期，裝備制造等高加工度的制造業(yè)比重明顯上升。對(duì)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼提出了“霍夫曼定理”——在工業(yè)化進(jìn)程中，霍夫曼比率或霍夫曼系數(shù)（消費(fèi)品工業(yè)的凈產(chǎn)值與資本品工業(yè)凈產(chǎn)值之比）是不斷下降的，特別是進(jìn)入工業(yè)化中期，霍夫曼比率小于1，呈現(xiàn)出重化工業(yè)加速發(fā)展的階段性特征。

表1 工業(yè)化不同階段的標(biāo)志值

需求結(jié)構(gòu)、供應(yīng)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的變化是造成結(jié)構(gòu)變化的根本原因。從需求的角度來(lái)看，消費(fèi)是沿著衣食住行以及非物質(zhì)消費(fèi)的方向升級(jí)；從供給和比較優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)看，一個(gè)國(guó)家要素稟賦優(yōu)勢(shì)是沿著土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)知識(shí)升級(jí)。消費(fèi)和供給兩方面的共同作用使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出農(nóng)業(yè)—輕工業(yè)—能源原材料工業(yè)—高加工度工業(yè)—服務(wù)業(yè)的變化軌跡。

（二）經(jīng)典理論面臨的挑戰(zhàn)

上述劃分工業(yè)化發(fā)展階段的經(jīng)典理論，是基于幾十年前的時(shí)代背景得出的經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論。而新的時(shí)代特征卻對(duì)經(jīng)典理論形成了一定的挑戰(zhàn)，主要有：

一是全球化的影響。上世紀(jì)90年代以來(lái)不斷向縱深發(fā)展的全球化浪潮，使得國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈的垂直分工，市場(chǎng)的邊界得到了極大的擴(kuò)展。發(fā)達(dá)國(guó)家主要從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌以及管理組織的環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)多屬于服務(wù)業(yè)；而發(fā)展中國(guó)家特別是新興經(jīng)濟(jì)體主要從事加工和組裝，這些環(huán)節(jié)多屬于制造業(yè)。全球化使得發(fā)達(dá)國(guó)家形成了服務(wù)于全球的服務(wù)業(yè)，使其服務(wù)業(yè)比重更高；新興經(jīng)濟(jì)體形成了服務(wù)于全球的制造業(yè)，其制造業(yè)比重也更高。這樣，就在一定程度上偏離了經(jīng)典理論的“標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)”。

二是產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化的影響。更多地體現(xiàn)在服務(wù)業(yè)不斷地從制造業(yè)部門分離出來(lái)，形成了獨(dú)立且服務(wù)于制造業(yè)的服務(wù)業(yè)新門類，例如，出現(xiàn)了大量的獨(dú)立設(shè)計(jì)、研發(fā)、創(chuàng)意公司，使得相關(guān)的服務(wù)業(yè)得到快速發(fā)展。此外，專業(yè)分工的細(xì)化產(chǎn)生了對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的大量需求。例如，對(duì)第三方物流、商務(wù)咨詢等服務(wù)需求的快速增長(zhǎng)。最后，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)形態(tài)還出現(xiàn)了制造業(yè)服務(wù)化的特點(diǎn)。這樣，就使得后起國(guó)家的工業(yè)與服務(wù)業(yè)的內(nèi)涵與幾十年前先行工業(yè)化國(guó)家有區(qū)別，出現(xiàn)拐點(diǎn)的時(shí)間也有偏差。

三是后發(fā)優(yōu)勢(shì)的影響。后發(fā)國(guó)家工業(yè)化過(guò)程中面臨著更為寬廣的技術(shù)選擇，出現(xiàn)了消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)、城市化等需求層面以及新技術(shù)等供給層面疊加影響工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象，使得工業(yè)化進(jìn)程在時(shí)間上被高度壓縮。英國(guó)、美國(guó)完成工業(yè)化的時(shí)間分別花了200年、135年，而日本、韓國(guó)僅分別花了65年、33年。

對(duì)我國(guó)所處工業(yè)化發(fā)展階段的判斷

（一）不同的認(rèn)識(shí)

國(guó)內(nèi)一些政府機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)單位對(duì)我國(guó)工業(yè)化所處階段進(jìn)行了分析，其結(jié)論存在著一定程度的分歧，不同之處主要體現(xiàn)在，是處在工業(yè)化“中期階段”還是處在工業(yè)化“中后期階段”。

主張我國(guó)處于工業(yè)中期階段的主要是政府一些部門。如工業(yè)和信息化部認(rèn)為，中國(guó)目前仍處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)化進(jìn)程遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束；國(guó)家統(tǒng)計(jì)局認(rèn)為，中國(guó)2010年的工業(yè)化指數(shù)不到60（完成工業(yè)化時(shí)工業(yè)化指數(shù)為100），工業(yè)化仍可持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)期。

主張工業(yè)化處在由中期向后期過(guò)渡階段的主要是學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和部分學(xué)者。例如中國(guó)社科院課題組2007年的分析認(rèn)為，2005年中國(guó)處于工業(yè)化中期的后半階段，并預(yù)計(jì)2020年前后中國(guó)完成工業(yè)化。國(guó)家信息中心部分專家認(rèn)為，中國(guó)在1995年進(jìn)入工業(yè)化中期階段，并于2014年結(jié)束工業(yè)化中期階段，2015年進(jìn)入工業(yè)化后期階段。還有的學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)在1994—2002年進(jìn)入工業(yè)化中期階段，2003年以后，工業(yè)化進(jìn)入中后期階段。

造成觀點(diǎn)分歧的原因主要在于對(duì)我國(guó)工業(yè)化發(fā)展的特點(diǎn)以及偏離“標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)”程度把握的不同。我國(guó)工業(yè)化發(fā)展階段的特點(diǎn)，除了前文提到的后起國(guó)家共同具有的三個(gè)時(shí)代特征并有所放大之外，還有地區(qū)工業(yè)化發(fā)展水平差異大的特點(diǎn)，北京、上海處于后工業(yè)化階段，而西藏還處在前工業(yè)化階段。

（二）我們對(duì)工業(yè)化階段的判斷

1.基于人均GDP指標(biāo)衡量，我國(guó)已處于工業(yè)化后期階段

2010年，我國(guó)的人均GDP達(dá)29940元，按當(dāng)年平均匯率計(jì)算為4423美元，按2005年不變價(jià)計(jì)算為3962美元，按2005年美元購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算為8506美元，已經(jīng)處于錢納里模型中的工業(yè)化后期階段。

2.從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)判斷，我國(guó)處于工業(yè)化后期的起步階段

按照三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)來(lái)看，2010年第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比為10.1%，基本接近于10%；第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比為46.8%，比重高于第三產(chǎn)業(yè)的43.1%，相差3.7個(gè)百分點(diǎn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以判斷，我國(guó)目前處于工業(yè)化后期的起步階段。

3.第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重較大，處于工業(yè)化中期階段

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重持續(xù)下降，但受城市化水平低、農(nóng)村人口多、三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等因素的影響，我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重仍處于較高水平，2010年為36.7%，高于第三產(chǎn)業(yè)2.1個(gè)百分點(diǎn)，高于第二產(chǎn)業(yè)8個(gè)百分點(diǎn)，處于工業(yè)化中期30%-45%的范圍內(nèi)。

4.城市化水平低，剛邁入工業(yè)化中期門檻

由于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”的不平衡性，我國(guó)城市化率一直處于較低水平。2011年，我國(guó)城市化率首次超過(guò)50%，邁入工業(yè)化中期的50%-60%范圍內(nèi)，但低于工業(yè)化后期至少10個(gè)百分點(diǎn)。因而，如果基于城市化水平判斷，我國(guó)目前剛進(jìn)入工業(yè)化中期的初始階段?？梢?jiàn)，我國(guó)城市化水平嚴(yán)重滯后于工業(yè)化的整體進(jìn)程。

基于人均GDP指標(biāo)衡量，我國(guó)已處于工業(yè)化后期階段，但采用購(gòu)買力平價(jià)的人均GDP高估了工業(yè)化發(fā)展水平；從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)判斷，我國(guó)處于工業(yè)化后期的起步階段；從就業(yè)結(jié)構(gòu)看，處于工業(yè)化中期階段；從城市化水平看則是剛邁入工業(yè)化中期門檻，但存在著因城市化滯后于工業(yè)化和城市化率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的偏差而低估了工業(yè)化發(fā)展階段。綜合來(lái)看，我們認(rèn)為，我國(guó)的工業(yè)化總體上處于中期階段，但已出現(xiàn)向后期階段過(guò)渡的明顯特征，2020年左右基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。理論上并不存在工業(yè)化“中后期”的階段劃分，所謂“中后期”是指由工業(yè)化的中期向后期過(guò)渡。

表22005－2010年中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)指標(biāo)

表3 工業(yè)化不同階段的主要內(nèi)容、驅(qū)動(dòng)因素、主要產(chǎn)業(yè)等特征

工業(yè)化發(fā)展階段的變化，意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素將發(fā)生改變，工業(yè)化中期階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠資本投入，而后期階段就轉(zhuǎn)變到主要依靠技術(shù)進(jìn)步上來(lái)（見(jiàn)表3）。換句話說(shuō)，源自經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的、依靠技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生倒逼機(jī)制正在形成過(guò)程中。