中東路事件中美國政策探析

曹雪梅

（1.通化師范學院，吉林 通化 134002；2.吉林師范大學 中國思想文化研究所，吉林 四平 136000）

中東路事件中美國政策探析

曹雪梅1，2

（1.通化師范學院，吉林 通化 134002；2.吉林師范大學 中國思想文化研究所，吉林 四平 136000）

1929年中蘇間爆發(fā)了中東路事件，在當時的時代背景下，引起了廣泛的國際關注。美國作為一戰(zhàn)后在世界上具有重大影響的大國當然也沒有置身事外，以維護《非戰(zhàn)公約》為旗號，廣泛聯(lián)合其他國家，向中蘇雙方施加外交壓力，為中東路事件的最后解決發(fā)揮了獨特的作用。美國積極參與其中一是作為《非戰(zhàn)公約》的發(fā)起國要維護該《公約》的神圣性，以體現(xiàn)其迅速崛起的大國地位；二是美國與中國東北有著密切的經(jīng)濟聯(lián)系，希望和平解決爭端、繼續(xù)推行在中國東北的門戶開放政策以符合美國壟斷資本的要求。

中東路事件；美國；《非戰(zhàn)公約》

一、中東路事件的緣起

中東鐵路又稱東清鐵路或東省鐵路，簡稱東鐵。是沙俄控制中國東北的主要工具。十月革命后，列寧領導的蘇維埃政府先后兩次發(fā)表“對華宣言”，聲明廢除沙俄同中國政府所締結的一切秘密條約和一切特權，放棄沙俄政府從中國攫取的滿洲和其他地區(qū)的權益，并提出“中俄兩國政府，對于經(jīng)營中東鐵路辦法中，關于蘇俄對于該路之需要，允訂專約”。[1]14201924年5月31日，中蘇達成建交協(xié)議，簽訂了《中俄協(xié)定》（即 《中俄解決懸案大綱》15條，《暫行管理中東鐵路協(xié)定》11條，聲明書7項）。關于中東路，“懸案大綱”說：“兩國政府聲明：中東鐵路純系商業(yè)性質；并聲明，除該路本身營業(yè)事務直轄于該路外，所有關系中國國家及地方主權之各項事務，如司法、民政、軍務、警務、市政、稅務、地畝（除鐵路自用地皮外）等，概由中國官府辦理。”“中俄暫行管理中東鐵路協(xié)定”中規(guī)定：中東路設理事會，為議決機關，置理事10人，理事長為中方，副理事長為俄方?！肪指骷壢藛T按中蘇兩國各半任用。[1]21-31隨后，蘇俄政府于同年9月與東北地方當局簽訂了《奉俄協(xié)定》，其中除了包括《中俄協(xié)定》之內(nèi)容外，還把中東路無償全部交給中國的期限以舊俄時代規(guī)定的80年縮短為60年（至1956年9月7日期滿）；并在此期間內(nèi)允許中國贖回，贖路價款由雙方估定該路實價后，以公道原則確定。同時對東北與蘇俄有關系的界河、界湖航運問題也作了規(guī)定。[2]466-470

這樣，經(jīng)過中蘇雙方的幾次協(xié)定，中東路形式上成了中蘇兩國合營的商業(yè)機構。但事實上，中蘇在合營中東鐵路問題上矛盾叢生，爭端不斷。蘇俄實際上并未認真履行簽訂的《奉俄協(xié)定》，鐵路管理局也由蘇俄單方面控制。對歷年鐵路收入余款如何處理，中蘇雙方意見也大有分歧。對此，東北地方當局早已不滿，期間，東北地方當局與蘇方也發(fā)生了多次外交爭端和武裝摩擦，而矛盾的積累必將引發(fā)更大沖突的爆發(fā)。

1929年5月27日，東省特別區(qū)警察總管理處接到俄人格里果夫密報，稱蘇共定于本日下午在哈爾濱蘇聯(lián)領事館地下室召開“第三國際共產(chǎn)宣傳大會”。東省特別區(qū)行政長官張景惠“以俄人宣傳赤化，顯違奉俄協(xié)定”為由，命警察前往搜查。在搜查過程中，將前來領事館開會的中東鐵路沿線各站、哈爾濱總工廠、機務段各職工聯(lián)合會及蘇聯(lián)商船局、遠東煤油局、遠東國家貿(mào)易局等負責人39人逮捕，并搜走一些重要文件及書籍。[3]231兩日后，張景惠又下令封閉哈爾濱、齊齊哈爾、海拉爾、綏芬河等地的蘇聯(lián)領事館。[3]231東北地方當局的行動得到了中央政府的默許，張學良在同蔣介石會晤后，蔣要求張“先取中東路，然后談判一切問題?！?月10日，由中東鐵路督辦呂榮寰出面，令中東鐵路管理局局長葉米沙諾夫、副局長艾斯蒙特立即交出路局事務，派中方副局長范其光兼代正局長。收回電報、電話，派白俄人員接受機務處、車務處，解散蘇聯(lián)職工聯(lián)合會、共產(chǎn)青年團、婦女部、童子軍等團體。將蘇聯(lián)商船貿(mào)易公司、國家貿(mào)易公司、火油公司、雜貨公司同時查封。還將先后逮捕的200余人，連同局長、副局長60余人一起遣送回國。[3]232

針對中方的行動，蘇聯(lián)政府于13日向中國外交部提交了長達三千余字的最后通牒，抗議中方片面撕毀 《中俄協(xié)定》，并提出3項建議，未得到中方正面答復。17日，蘇聯(lián)政府再次發(fā)出最后通牒，警告說：“華方所辦之事均是最危險之事”，如不恢復中東路原狀，對于中國將來有莫大危險。19日，蘇聯(lián)宣布“同奉天暴君斷交”，自是日起，中、蘇駐對方之外交使節(jié)、領事開始各自撤退回國。

二、美國在中東路事件中不同階段的政策

美國作為世界政治舞臺的強國，一直對中國東北保持著濃厚的興趣，并有著巨大的經(jīng)濟利益。美國與中東鐵路也有著千絲萬縷的聯(lián)系，20世紀初，美國資本家和政府通過推出“哈里曼計劃”和“諾克斯計劃（滿洲鐵路國際化計劃）”，試圖插足中國東北的鐵路建設，以謀取更大的經(jīng)濟和政治利益，由于日俄的強烈反對而告失敗。但美國并沒有放棄對中國東北的勢力介入，一戰(zhàn)后，美國在世界舞臺上扮演更為重要的角色，中東路事件雖然是一個地區(qū)沖突，但牽扯到中蘇兩個大國，而且美國又在滿洲有著重大的利益，因而事件爆發(fā)后，美國給予極大關注，并在事件的不同階段采取了不同政策。

1.中東路事件初期

中蘇爭端開始后，美國表態(tài)認為美國調(diào)節(jié)中蘇爭端是不可取的，美國的利益就是阻止戰(zhàn)爭，并特別強調(diào)《非戰(zhàn)公約》（《凱洛格—白里安公約》）的作用。

早在中東路事件之前，當張學良東北易幟后，美國駐哈爾濱領事漢森(George Charles Hanson)就中東路情況向國內(nèi)報告，認為南北的統(tǒng)一會出現(xiàn)一致對外的情況，預見到中蘇在中東路方面的分歧及可能引發(fā)的矛盾和沖突，他指出“因為《中俄協(xié)定》和《奉俄協(xié)定》關于中東路的條款存在著矛盾，而中國南北又實現(xiàn)了統(tǒng)一，中國地方當局會做出有利于自己的解釋，而蘇聯(lián)會因為力量不足而無法在這方面抵抗中國?！盵4]188隨著中蘇矛盾的逐步升級，駐華公使馬慕瑞（MacMurray）和駐哈爾濱領事漢森頻繁向國內(nèi)報告中蘇爭端的最新情況，當哈爾濱領事漢森提出尋求和平調(diào)節(jié)解決時，1929年7月13日，史汀生表態(tài)“除非在國務院的指導下，任何試圖調(diào)節(jié)中蘇之間中東路爭端的舉動都是不可取的?！盵4]200這是美國國務卿首次就中東路問題表明立場，此時美國采取觀望態(tài)度，并不希望過多地介入中蘇爭端。1929年7月18日，國務卿史汀生召見英國、日本和法國大使，并特別與中國駐美大使伍朝樞會晤，指出各國應承擔起《非戰(zhàn)公約》簽字國的責任，并遵守相互間的和平條約。[4]210在同伍朝樞會晤時，史汀生特別強調(diào)中國負有更大的責任，認為根據(jù)各種可靠消息，中蘇間的沖突是由于中國違背了1924年的《中俄協(xié)定》，并被視為是對蘇聯(lián)的攻擊。[4]210史汀生認為中蘇間有發(fā)生武裝沖突的可能性，《非戰(zhàn)公約》即將生效，伍朝樞表示理解美國作為公約發(fā)起者的利益，認為蘇聯(lián)利用中東路進行反華宣傳。當伍朝樞問到美國將采取什么措施時，史汀生認為信息缺乏，但首要的是要弄清楚中國的意圖。[4]216史汀生認為美國目前并沒有要調(diào)節(jié)的意圖，中國的猶豫成了誤解的原因之一，應該加以修正。當被問到是否要派遣官員時，史汀生回答不會派出除非中蘇雙方提出請求，但相信蘇聯(lián)不會提出這樣的請求。[4]217史汀生在同英國大使會晤時，指出美國首要的是要弄清楚事實，認為美蘇間沒有外交關系，而英國則不同，蘇聯(lián)會對英國的立場感興趣。史汀生認為沒有國家可以挑戰(zhàn)《非戰(zhàn)公約》的重要性，其解決方法只能通過仲裁。法國大使同意史汀生的看法，認為應該通過仲裁解決，而其前提是不能認為中蘇間不會發(fā)生戰(zhàn)爭。意大利大使認為蘇聯(lián)在西伯利亞缺乏食物和棉花，可能并不會導致戰(zhàn)爭。[4]218當意大利大使問到，美國是否準備調(diào)解時，助理國務卿約翰森（Johnson）認為，只有沖突的雙方都請求調(diào)解時這種調(diào)解才是可能的。[4]2197月22日，史汀生與伍朝樞會晤時提到從俄國傳回的消息并不十分令人鼓舞，中國方面還沒有對7月18日的聲明做出回應，提醒伍朝樞注意輿論對蘇聯(lián)及其聲明是友好的，而對中國并不友好。史汀生提到中國應該停止發(fā)布這些挑釁性的聲明，而是在世界公眾輿論面前表現(xiàn)希望公正的仲裁或調(diào)解。[4]223

7月22日史汀生與伍朝樞會晤時，伍朝樞談到中國并沒有占領鐵路，也沒有采取對蘇聯(lián)敵對的行動，蘇聯(lián)采取敵對行動應承擔后果。史汀生提到中國應該采取得體的行動離開并尋求公正的調(diào)解，伍朝樞認為缺少一個像泛美聯(lián)盟這樣的國際組織來扮演這樣的角色，史汀生提到一些中立的國家可以把中蘇連在一起，發(fā)揮調(diào)解作用。7月23日史汀生同德國大使會談時指出，非戰(zhàn)公約的兩個簽字國之間的戰(zhàn)爭對條約是一個災難。[4]236但仍擔憂戰(zhàn)爭的危險，希望得到可能的道義支持，希望德國能夠承擔當前促進和平的重擔。[4]236強調(diào)美國唯一的利益就是阻止戰(zhàn)爭，并建議參照玻利維亞和巴拉圭沖突的解決模式，或者借助于國聯(lián)對成員國和非成員國的裁判，當前首要的是要停止戰(zhàn)斗。[4]236可見，美國在中東路事件的初期希望能阻止事件的升級乃至戰(zhàn)爭的爆發(fā)，要求中蘇雙方承擔《非戰(zhàn)公約》的責任，并廣泛聯(lián)絡其他國家，希望這些中立國家能發(fā)揮調(diào)解作用。

2.中蘇戰(zhàn)爭爆發(fā)后

美國國務卿就中東路事件發(fā)表備忘錄，建議中蘇之間自行解決。美國國務卿建議中蘇兩國要運用主權行動創(chuàng)設一種解決目前爭端的最終解決機制，其基礎就是對當前事件進行全面和公正的調(diào)查，這種方法在南美玻利維亞和巴拉圭解決20多年的爭端中已經(jīng)有過應用，其解決的方法是由泛美聯(lián)盟主辦的美洲國家會議上提出的。美國提出不同意由國家或國家組織進行調(diào)解，認為這樣做會產(chǎn)生不必要的懷疑。中蘇雙方應立即停止敵對行動，恢復中東路的運營，要求中蘇雙方遵守1924年的《中蘇協(xié)定》。美國提出成立一個中蘇認可的調(diào)查委員會，賦予全權對整個事件進行全面調(diào)查，并敦促兩國拿出對中東路事件的解決辦法及將來可能的補償措施。同時，美方多次提到被中國關押的蘇方人員，希望中國從人道主義的角度改善關押條件，[4]322、328、339希望美國駐中國外交人員關注蘇方關押人員，但這種行動不要對美國記者帶來不利影響，也要避免對整個事件的進展帶來影響。[4]328

3.中東路事件后期

美國國務卿史汀生發(fā)表聲明，呼吁中蘇遵守 《非戰(zhàn)公約》，并同駐華盛頓各國外交使團集體會晤，闡明美國在中東路事件中的態(tài)度。隨著中蘇沖突的升級，中國明顯處于不利的地位，中國準備訴諸國聯(lián)，并就此征求美國的意見，美國助理國務卿約翰森（Johnson）在與中國駐美公使會晤后提出，美國并不反對中國將問題提交國聯(lián)討論，但提醒中國應注意的是蘇聯(lián)并不是國聯(lián)的成員國，中蘇的共同基礎是 《非戰(zhàn)公約》。[4]345-34811月26日，中國正式將中蘇爭端向國聯(lián)和《非戰(zhàn)公約》簽字國申訴，希望非戰(zhàn)公約簽字國和國聯(lián)組織能采取合適的措施，阻止和懲罰蘇聯(lián)對《非戰(zhàn)公約》各項協(xié)議的違反。美國助理國務卿約翰森（Johnson）在與日本駐美國大使會談后暗示美國可能將就中蘇爭端發(fā)表聯(lián)合聲明，要求中蘇遵守《非戰(zhàn)公約》，同時征求各國的意見。[4]349日本表示這種聯(lián)合聲明可能并不會取得好的效果，英國方面表示希望由美國牽頭，美、英、法、意、日等國發(fā)表共同的聯(lián)合聲明，以此表明世界輿論的壓力和敦促中蘇和平解決爭端，從而維護《非戰(zhàn)公約》的嚴肅性和條約效力。[4]356意、法、德等國也表示贊同美英的意見，參與發(fā)表聯(lián)合聲明的行動。在充分與各國協(xié)調(diào)和磋商后，美國國務卿史汀生在12月1日召集各國駐華盛頓外交使團就中蘇爭端發(fā)表公開聲明，稱盡管中蘇關于爭端爆發(fā)的原因各執(zhí)一端，但雙方并沒有通過中立的談判及和平的方式加以有效的解決，《非戰(zhàn)公約》的有效性就在于各簽字國的誠意，也在于各國政府的有力監(jiān)督，而最近發(fā)生的中東路事件嚴重破壞了《非戰(zhàn)公約》的基本原則。美國聯(lián)合各國發(fā)表此次聲明就是為了維護《非戰(zhàn)公約》的神圣性，重申《非戰(zhàn)公約》的基本原則就是反對以武力的形式解決國家之間的任何爭端。[4]372史汀生強調(diào)美國繼續(xù)堅持6月18日發(fā)表的聲明立場，反對中蘇雙方動武，要求切實遵守《非戰(zhàn)公約》，特別是其中的第二條，即締約國之間的一切爭端或沖突，不論性質和起因如何，只能用和平方法加以解決。而中蘇兩國要獲得世界各國的尊重就要采取措施來踐行他們神圣的承諾。史汀生建議各《非戰(zhàn)公約》簽字國同美國一起發(fā)表類似的聲明，向中蘇施加壓力，從世界輿論上敦促雙方以和平的方式解決爭端。[4]372美國的聲明發(fā)表后很快得到了其他國家的回應，各國基本上都響應美國的號召，贊同美國的立場，呼吁中蘇放棄戰(zhàn)爭，和平解決中東路事件。[4]377-402美國的此次公開聲明從輿論上再次給中蘇施加了壓力，客觀上有利于事件的解決。

三、美國在中東路事件中采取的政策的原因

1.一戰(zhàn)后世界格局下美國大國作用的顯現(xiàn)

一戰(zhàn)后，美國真正成為了世界政治舞臺的中心，世界主義已經(jīng)成為美國外交思想的主流。同時，一戰(zhàn)給各國帶來了極大的生靈涂炭，人們普遍感到戰(zhàn)爭是災難的罪魁禍首，因此厭戰(zhàn)情緒高漲，和平主義盛行。盡管一戰(zhàn)并沒有解決帝國主義國家間的根本矛盾，主要資本主義國家的政治家們需要一個喘息的時間為下一次的戰(zhàn)爭做好準備。為了順應世界潮流，1927年由法國外長A.白里安和美國國務卿F.B.凱洛格倡議，1928年8月27日由比利時、捷克斯洛伐克、法國、德國、日本、意大利、波蘭、英國、澳大利亞、加拿大、印度、愛爾蘭、新西蘭、美國、南非等15個國家和地區(qū)的代表在巴黎簽訂了《關于廢棄戰(zhàn)爭作為國家政策工具的一般條約》，又稱《白里安—凱洛格公約》或 《巴黎非戰(zhàn)公約》，1929年7月25日生效?！斗菓?zhàn)公約》的基本宗旨是廢棄以戰(zhàn)爭作為推行國家政策的工具，締約國之間的一切爭端或沖突，不論性質和起因如何，只能用和平方法加以解決?！斗菓?zhàn)公約》當然有其積極意義，但同時也是美國協(xié)調(diào)國際關系、干預他國內(nèi)政的工具。《非戰(zhàn)公約》簽署后不久，中蘇就爆發(fā)了中東路事件，中、蘇作為《非戰(zhàn)公約》的簽字國，在美國看來，自然要受該公約的約束，因此美國多次強調(diào)要以《非戰(zhàn)公約》為基礎，和平解決中蘇爭端。美國作為《公約》的發(fā)起國，要維護其嚴肅性和神圣性，中東路事件為各簽字國對公約的遵守提出了考驗，也對美國的領導作用和大國地位帶來了挑戰(zhàn)。美國在整個中東路事件中的政策都是要在《非戰(zhàn)公約》的框架內(nèi)解決中蘇爭端，進而更多地實現(xiàn)自身利益。可以說，一戰(zhàn)后美國大國地位的凸顯為在中東路事件發(fā)揮重要作用提供了可能，中東路事件為美國發(fā)揮大國作用、維護美國倡導的國際秩序提供了舞臺。

2.美國所極力推行的東北門戶開放政策的繼續(xù)

眾所周知，中國東北在19世紀末20世紀初逐漸成為列強爭奪的焦點，在與列強爭奪東北的斗爭中，美國并不具有地緣和軍事優(yōu)勢，因而美國適時地提出了“門戶開放”政策，要用商業(yè)和經(jīng)濟優(yōu)勢與日俄等競爭，鐵路作為經(jīng)濟的動脈自然成為美國關注的焦點。日俄戰(zhàn)爭后，美國大資本家哈里曼提出了著名的哈里曼計劃，要把整個東北鐵路歸于美國資本經(jīng)營，在日俄的強烈反對下，此計劃最終失敗。其后不久，美國國務卿順應國內(nèi)壟斷資本集團的要求，又提出了著名的諾克斯計劃，決意要打開中國東北市場，諾克斯計劃的制訂就是美國對華實行門戶開放政策的一次重要實踐。但日俄憑借強大政治、經(jīng)濟、軍事實力，阻撓美國壟斷資本家在中國東北投資，導致該計劃以失敗而告終。這樣，日俄經(jīng)過短暫的對抗后又走向了聯(lián)合，日俄通過四次日俄密約重新聯(lián)手關閉了東北市場，美國希望東北市場向美國開放的愿望又成為了泡影?？梢?，美國在中國東北的最大追求就是商業(yè)利益，尤其覬覦東北的經(jīng)濟命脈——鐵路。東北易幟后，全國完成了名義上的統(tǒng)一，但列強勢力在東北錯綜復雜的局面并沒有根本改變，美國的壟斷資本仍力圖擴展在東北的影響。因此當中東路事件爆發(fā)后，美國并不希望事態(tài)蔓延，更不愿意看到蘇聯(lián)勢力坐大，因為20世紀20年代美國在東北的商業(yè)利益方面有了較大的進展，相對和平的環(huán)境是美國的資本家們所希望的。因此，美國國務卿在中東路事件中多次呼吁雙方尊重各國在東北鐵路的投資，控制事態(tài)發(fā)展，維護美國資本家的投資環(huán)境和商業(yè)利益，這與美國一貫倡導在中國東北推行門戶開放的政策是一致的。

中東路事件的發(fā)生及其解決不僅對中蘇雙方產(chǎn)生了重大影響，而且在國際社會也引起了很大反響。美國作為《非戰(zhàn)公約》的發(fā)起國，在整個事件中始終以維護《非戰(zhàn)公約》的神圣性為旗幟，廣泛聯(lián)絡其他國家，向中蘇雙方施加外交壓力，敦促雙方遵守《非戰(zhàn)公約》的各項規(guī)定、和平解決中蘇爭端，這些舉措客觀上對中東路事件的最后解決發(fā)揮了獨特的作用。但同時也應看到的是，美國大力倡導的和平解決方式也與美國在中國東北的重大經(jīng)濟利益有著密切關系，美國的政策更是為了符合國內(nèi)壟斷資本的需求。外交是內(nèi)政的延續(xù)的理論更能說明美國在中東路事件中所采取的政策。

[1]復旦大學歷史系中國近代史教研組.中國近代對外關系史資料選輯（1890—1949）下卷:第一分冊[Z].上海：上海人民出版社，1977.

[2]王鐵崖.中外舊約章匯編:第3冊[Z].北京：三聯(lián)書店，1962.

[3]鄭長椿.中東鐵路歷史編年[M].哈爾濱：黑龍江人民出版社，1987.

[4]SINO-SOVIET Conflict Over the Eastern Railway，U.S.Department of State ed.Foreign Relations of the United States.Diplomatic Papers,1929,Vol.II[Z].Washington D.C.Government Printing Office,1986.

K712.52

A

1008—7974(2012)07—0098—03

2012—03—22

曹雪梅（1981-），女，吉林通化人，吉林師范大學中國思想文化研究所碩士研究生。

徐星華）