從SMS構(gòu)建談公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范

劉成慧，耿寶金

(1.山東航空股份有限公司，山東 濟(jì)南 250014;2.濟(jì)南市檢察院，山東 濟(jì)南 250002)

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要主體的公司，在經(jīng)營(yíng)過程中會(huì)遇到很多風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是形形色色的風(fēng)險(xiǎn)之一。我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，也是矛盾高發(fā)階段，市場(chǎng)法治環(huán)境和投資環(huán)境都有待提高，法律風(fēng)險(xiǎn)可以說是暗潮洶涌。若防范不善被風(fēng)險(xiǎn)擊中，將對(duì)公司的權(quán)益造成重大影響，嚴(yán)重了甚至讓公司資不抵債，導(dǎo)致破產(chǎn)。強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)保障公司運(yùn)營(yíng)的安全是必須的，探討降低法律風(fēng)險(xiǎn)，提高安全水平的有效思路是每個(gè)公司必須面對(duì)的課題，視安全為最高目標(biāo)的航空公司的SMS建設(shè)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有極大啟發(fā)意義。

一、SMS的含義

SMS即“安全管理體系”，源自國(guó)際航空運(yùn)輸界，是通過對(duì)危險(xiǎn)進(jìn)行有效管理來保證運(yùn)營(yíng)安全的主動(dòng)措施。SMS的含義為:“正式的、自上而下的、有條理的管理安全風(fēng)險(xiǎn)的做法，包括安全管理的系統(tǒng)的程序、措施和政策(如風(fēng)險(xiǎn)管理、安全政策、安全保證和安全促進(jìn))”，并以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心?，F(xiàn)代SMS管理理念起源于美國(guó)，經(jīng)北美、歐洲和亞洲部分發(fā)達(dá)國(guó)家吸收和實(shí)踐，形成了一種完善的安全管理模式，是目前公認(rèn)的最科學(xué)、最系統(tǒng)的安全管理思想。2008年4月29日，我國(guó)民航局飛標(biāo)司下發(fā)咨詢通告《關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求》，在全行業(yè)范圍推進(jìn)SMS建設(shè)。

SMS注重風(fēng)險(xiǎn)管理，著力開展安全機(jī)制建設(shè)，確保持續(xù)的、可靠的運(yùn)行安全。SMS認(rèn)為安全是這樣一種狀態(tài)(the state):通過持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(hazard identification)和風(fēng)險(xiǎn)管理(risk management)的過程，將對(duì)公司人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降至并保持在可接受的水平或以下。雖然迄今SMS尚處于探索過程，世界上還沒有SMS的標(biāo)準(zhǔn)模板，但重視防范、保障安全的SMS的基本理念和思想不僅對(duì)航空運(yùn)輸界有重要意義，對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理都有直接的借鑒和啟發(fā)作用。

在公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中，有必要探索建立規(guī)范、自律、主動(dòng)、協(xié)作的安全管理體系，本文試圖對(duì)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的SMS構(gòu)建進(jìn)行探討。下文所述的SMS界定為:運(yùn)用系統(tǒng)的方法管理法律風(fēng)險(xiǎn)，通過科學(xué)地制定政策、目標(biāo)，清楚地界定防范法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，鼓勵(lì)全員參與，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，開展法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集分析和風(fēng)險(xiǎn)防范教育，有效地配置資源，在滿足規(guī)章的基礎(chǔ)上，不斷提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)水平的安全管理體系，其核心是風(fēng)險(xiǎn)管理，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性

法律風(fēng)險(xiǎn)(Legal risk)指由于作為或不作為與法律的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此而承擔(dān)不利后果的可能性。公司只要運(yùn)行，時(shí)時(shí)刻刻存在法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的反義是“安全”，《辭?！穼踩x為:沒有風(fēng)險(xiǎn);不受威脅;不出事故。但實(shí)際情況往往是:風(fēng)險(xiǎn)與利益同在，無風(fēng)險(xiǎn)則無利益，甚至風(fēng)險(xiǎn)愈大利益愈大，因此只能著眼于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性體現(xiàn)為且不限于如下幾方面:

(一)現(xiàn)實(shí)需要的緊迫性

據(jù)中國(guó)人民大學(xué)朱景文教授的《2011中國(guó)法律發(fā)展報(bào)告》顯示:“我國(guó)1978年到2010年民事一審案件收案數(shù)量由30萬件增長(zhǎng)到609萬件;民事案件訴訟率由10萬人口31.5件增長(zhǎng)到435.6件;合同案件由3232件增長(zhǎng)到322.2萬件，所占比例由1%增長(zhǎng)到53%;1978年家事案件所占比例最大，合同案件最小，2010年合同案件最大;合同案件增長(zhǎng)996.1倍，權(quán)屬侵權(quán)案件增長(zhǎng)31.6倍?！边@表明我國(guó)公司合同以及侵權(quán)糾紛案件急速增加。究其原因，首先，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，民事活動(dòng)急劇增多，合同的數(shù)目相應(yīng)增多。第二，許多合同的質(zhì)量有待提高，其模糊、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募s定，往往給爭(zhēng)端埋下了禍根。第三，隨著普法教育的普及和深入，人們法律意識(shí)普遍提高，維權(quán)意識(shí)大大增加，在社會(huì)誠(chéng)信水平不高的情況下，當(dāng)事人很容易想到把爭(zhēng)端訴諸法律，導(dǎo)致“訴訟爆炸”。

不僅如此，未來我國(guó)的民商事活動(dòng)有望繼續(xù)增長(zhǎng)，如果不重視公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度建設(shè)，把防范關(guān)口前移，將來訴訟案件可能會(huì)繼續(xù)增加。在這種背景下，有必要采取新的防范法律風(fēng)險(xiǎn)、達(dá)到更高安全境界的辦法或模式，SMS在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生。

(二)風(fēng)險(xiǎn)存在的必然性

風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，是不可能被完全杜絕的。無訴訟案件不等于安全，訴訟案件少不等于安全，風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的，沒有絕對(duì)的安全。墨菲定律(Murphy＇s law)早就說過:“If anything can go wrong，itwill”.即有可能出錯(cuò)，必定出錯(cuò)。它在風(fēng)險(xiǎn)管理上的詮釋就是:只要發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性存在，不管此種可能性多么小，多么的微不足道，它肯定會(huì)發(fā)生最壞的結(jié)果，而且發(fā)生在最不大可能發(fā)生的時(shí)刻、地點(diǎn)和人物之上。所以風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時(shí)不在，并且一旦風(fēng)險(xiǎn)造成了實(shí)際的危害，其法律后果可能是致命的。

因此，防為上，救次之，戒為下。防微杜漸，預(yù)防在先。隱患大于明火，防范勝于救災(zāi)。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制?！笆ト瞬恢我巡≈挝床?，不治已亂治未亂，此之謂也”，公司應(yīng)在預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)上下功夫，否則到了“病入膏肓”的地步時(shí)，已難以挽救。

(三)風(fēng)險(xiǎn)防范的效益性

風(fēng)險(xiǎn)防范是一本萬利的事情，防范是為了最終的安全。防范法律風(fēng)險(xiǎn)不僅能夠提高安全水平，而且能夠直接或間接增加公司效益，“安全出效益”是眾所周知的規(guī)律。一個(gè)成熟的公司，必然是在風(fēng)險(xiǎn)防范上下了大的力氣。盡量減少或降低風(fēng)險(xiǎn)程度，盡量避免打官司，才能有更多的精力做好公司的主業(yè)建設(shè)，為發(fā)展保好駕、護(hù)好航。

現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，由于風(fēng)險(xiǎn)防范無法量化，難以考核，不容易看到這方面的“政績(jī)”和“效益”，導(dǎo)致有的公司和責(zé)任人員不愿意下大力氣去防范，這是應(yīng)當(dāng)加以注意并設(shè)法避免的。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)防范的幾種狀態(tài)與比較

不同的公司對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重視程度不同，采用的風(fēng)險(xiǎn)防范的技術(shù)也有區(qū)別，其防范風(fēng)險(xiǎn)的效果區(qū)別亦是明顯的。公司對(duì)待法律風(fēng)險(xiǎn)防范一般有如下幾種狀態(tài):

(一)放任風(fēng)險(xiǎn)

也有學(xué)者稱這是風(fēng)險(xiǎn)防范的命運(yùn)階段，在這種狀態(tài)下，可能有以下幾種情況:

1.公司沒有設(shè)立法務(wù)部門，員工對(duì)法律一無所知，沒有或不愿意、不重視采取任何風(fēng)險(xiǎn)防范措施，存有僥幸心理，不進(jìn)行安全管理，自然是很可能導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，造成損失。許多小公司或者公司初創(chuàng)時(shí)期，常常存在這種情況。

2.公司設(shè)有法務(wù)部門，部分員工對(duì)法律略知一二或者一知半解，但是實(shí)際經(jīng)驗(yàn)不足，安全風(fēng)險(xiǎn)只憑自己的主觀想象得以確定和評(píng)估，并沒有重視遵循規(guī)章和工作程序。往往想當(dāng)然地認(rèn)為:原先一直就是這么做的，也從來沒有發(fā)生過什么問題。

3.風(fēng)險(xiǎn)雖然被確定和評(píng)估，但是沒有采取應(yīng)對(duì)措施，亦未采取適當(dāng)?shù)募m正措施。比如，一些整改措施確實(shí)已經(jīng)有文字記載，但只是為了應(yīng)付檢查，后來并沒有真正的落實(shí)。

公司以上做法，放任了潛在的風(fēng)險(xiǎn)，“聽天由命，任憑命運(yùn)擺布”，最終可能因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)防范不力，導(dǎo)致這樣或者那樣的問題出現(xiàn)，甚至導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失發(fā)生。

(二)關(guān)注主觀性風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系，法律風(fēng)險(xiǎn)可分為客觀性風(fēng)險(xiǎn)和主觀性風(fēng)險(xiǎn)。客觀性風(fēng)險(xiǎn)，指風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是由法律法規(guī)、國(guó)際慣例規(guī)定的，通過人的主觀努力往往無法控制，比如在買賣合同中，法律規(guī)定貨物風(fēng)險(xiǎn)基于貨物的交付行為而轉(zhuǎn)移。而主觀性風(fēng)險(xiǎn)則是指因人為因素引起，同時(shí)能通過人為因素避免或控制的法律風(fēng)險(xiǎn)。

“To err is human”。人是會(huì)犯錯(cuò)的，但是我們不能因此放任員工犯錯(cuò)，否則將帶來更嚴(yán)重的后果。在這個(gè)階段，人們開始有意識(shí)地收集風(fēng)險(xiǎn)的種類、風(fēng)險(xiǎn)大小和級(jí)別，更多的注意力去關(guān)注人的因素。如果由于人為因素出現(xiàn)了差錯(cuò)，那么風(fēng)險(xiǎn)可能隨之而來。

公司的決策層、管理層、執(zhí)行層和操作層，每一個(gè)層級(jí)、部門，每一個(gè)員工都要對(duì)自己和別人犯過的錯(cuò)誤、容易犯的錯(cuò)誤心中有數(shù)。公司應(yīng)專門盡可能地收集各種自己犯下的差錯(cuò)、失誤，當(dāng)然也應(yīng)收集行業(yè)內(nèi)別的公司犯下的差錯(cuò)，從經(jīng)驗(yàn)中接受教訓(xùn)，區(qū)別出哪些是陷阱和餡餅，并做到一定程度的信息共享。

一般來講，人為因素可能會(huì)出現(xiàn)以下一些情況:責(zé)任心不強(qiáng)，有意注意不夠;粗心大意，導(dǎo)致錯(cuò)忘漏;業(yè)務(wù)不熟，規(guī)章不熟，法律法規(guī)掌握不精通;人員配合不夠，生理疲勞導(dǎo)致出錯(cuò)。等等。對(duì)于差錯(cuò)的歷史收集與分析，成了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要事項(xiàng)。藉此可以教育員工增強(qiáng)法規(guī)意識(shí)、增強(qiáng)防“錯(cuò)”意識(shí)，減少隨意性，提出“加強(qiáng)責(zé)任心、提升職業(yè)道德”，“跟著規(guī)章走、差錯(cuò)不會(huì)有”等等安全口號(hào)和標(biāo)語，許許多多的差錯(cuò)就可以通過提高人的素質(zhì)來避免。

本階段中形成了一些防護(hù)機(jī)制，如:技術(shù)、培訓(xùn)和規(guī)章—包含各種程序。員工的技術(shù)水平有了大的提高;意識(shí)到培訓(xùn)的好處，自覺地去增加員工的培訓(xùn);大量的規(guī)章制度被制定出來，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)，知錯(cuò)—知道差錯(cuò)、查錯(cuò)—查找出差錯(cuò)，然后“糾錯(cuò)”，防止因差錯(cuò)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。但本階段結(jié)束時(shí)，前瞻性體系還沒有建立和實(shí)施，因此該階段仍被視為是被動(dòng)性的。

(三)主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)

公司以系統(tǒng)、主動(dòng)、明確的方式防范風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)期把確保安全作為組織日常事務(wù)不可分割的一部分，公司的風(fēng)險(xiǎn)防范著眼于收益最大的領(lǐng)域，SMS即是主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的理念和狀態(tài)。舉例說明:一個(gè)貴重的杯子放在桌子旁邊，可能有人會(huì)不小心把它碰到地面摔碎。用傳統(tǒng)管理方法，就會(huì)提醒人們?cè)诳拷鼤r(shí)要小心杯子摔碎的危險(xiǎn)，或者懲罰將杯子碰碎的行為。而用SMS管理方法，則采用將杯子放在桌子中間，在桌子邊緣安裝防護(hù)網(wǎng)，將杯子進(jìn)行固定牢靠等等防范方法，一切的目的是將可能導(dǎo)致失誤的因素減少，使結(jié)果可以接受。再如在合同簽訂中，為了防范對(duì)方違約，設(shè)計(jì)一些條款如:加重對(duì)方違約成本，選擇有利于我方的法院，設(shè)置對(duì)方較大數(shù)額的違約金以及質(zhì)保金等，防止對(duì)方隨意違約。

下表對(duì)傳統(tǒng)和現(xiàn)代安全管理做了簡(jiǎn)單對(duì)比，主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)一目了然:

傳統(tǒng)安全管理(檢查、總結(jié)發(fā)現(xiàn)) 現(xiàn)代安全管理(事前預(yù)防)事故(事件)管理 風(fēng)險(xiǎn)(事態(tài))管理事后管理事前管理被動(dòng)主動(dòng)管理者制定相關(guān)政策與程序、規(guī)章 員工意見能影響相關(guān)政策程序的制定直接監(jiān)督一線員工 全面系統(tǒng)性監(jiān)督由管理者檢查發(fā)現(xiàn)既有風(fēng)險(xiǎn) 全體員工共同挖掘既有與潛在風(fēng)險(xiǎn)以獎(jiǎng)懲保障安全 導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制處罰文化:做錯(cuò)－懲罰－不再發(fā)生 公正文化:識(shí)別可能差錯(cuò)－設(shè)防－不發(fā)生

四、SMS建設(shè)要求及其內(nèi)容

就SMS建設(shè)的具體內(nèi)容，結(jié)合在公司法律實(shí)務(wù)操作過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，筆者認(rèn)為，SMS建設(shè)可從以下幾方面進(jìn)行積極探索與嘗試。該方案遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的標(biāo)準(zhǔn)模板，只是期望能為保障公司運(yùn)營(yíng)法制安全的SMS構(gòu)建提供思路。

(一)安全政策和目標(biāo)(safety policy and safety goals)

1.安全政策。

公司應(yīng)當(dāng)明確其法律風(fēng)險(xiǎn)防范政策，由主要負(fù)責(zé)人簽署并進(jìn)行定期評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)防范政策應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的承諾，包括為風(fēng)險(xiǎn)防范提供必要的資源、建立安全信息報(bào)告程序、明確定義可接受和不可接受的行為準(zhǔn)則、獎(jiǎng)懲政策等內(nèi)容，并與全體員工進(jìn)行溝通。

2.安全目標(biāo)。

公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)章制度，確定風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)，制定、實(shí)施配套的行動(dòng)計(jì)劃，提供必要的資源支持，并定期(比如一年)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范體系、行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施落實(shí)情況進(jìn)行檢查評(píng)審。

3.組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)。

根據(jù)本公司的實(shí)際情況，公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范組織機(jī)構(gòu)。SMS是系統(tǒng)工程，風(fēng)險(xiǎn)防范不僅僅是法務(wù)部門的事情，包括公司領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、其他部門的SMS管理員以及一般員工都有責(zé)任防范風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家中法律風(fēng)險(xiǎn)防范經(jīng)驗(yàn)是設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范事務(wù)，總法律顧問在法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中發(fā)揮核心作用。

應(yīng)建立起清晰的安全責(zé)任體系、責(zé)任追究制度，各負(fù)其責(zé)，各行其是，同時(shí)又是一個(gè)有機(jī)的整體，在各自相應(yīng)的職責(zé)范圍內(nèi)共同防范已知和未知的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(Hazard identification)

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與技術(shù)。

風(fēng)險(xiǎn)(危險(xiǎn))識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理是涉及法律風(fēng)險(xiǎn)防范的核心過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和報(bào)告是每個(gè)人的責(zé)任，但同時(shí)各個(gè)部門應(yīng)有專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析?！罢l是我們的敵人，誰是我們的朋友，這個(gè)問題是革命的首要問題”?！皵橙恕本褪枪镜娘L(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，要明明白白哪些是我們的“敵人”，否則連“敵人”都不清楚是誰，談何防范呢?

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以有三種方法:被動(dòng)方法—公司運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)了法律問題、主動(dòng)方法—主動(dòng)發(fā)現(xiàn)存在的問題和預(yù)測(cè)方法—預(yù)測(cè)可能發(fā)生的問題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮到所有可能性——包括最小的可能性情況、最大的可能性情況以及最壞的情況。

保證這種系統(tǒng)化方法的適用技術(shù)可能包括:

檢查單(Checklist)或工單，類似法律行為的經(jīng)驗(yàn)和從中得到的數(shù)據(jù)，據(jù)此制定一份風(fēng)險(xiǎn)檢查單;小組討論、問卷調(diào)查、人員訪談、流程梳理、實(shí)際案例分析、法律法規(guī)查詢等方法，均可以從某一側(cè)面來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);公司內(nèi)部或外部的歷史數(shù)據(jù)分析(收集到的以前的差錯(cuò)、事故、事件)、安全調(diào)查、安全審計(jì)、事故報(bào)告等;調(diào)查突發(fā)事件，了解突發(fā)事件發(fā)生的原因，去除系統(tǒng)性缺陷;連續(xù)監(jiān)控:全流程的監(jiān)控，例如:從合同談判、訂立、履行一直到終止，必須始終處于有人監(jiān)控狀態(tài)。相關(guān)部門收集、分析日常有關(guān)法律方面的運(yùn)行數(shù)據(jù)，掌握日常安全運(yùn)行情況、發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)上述信息進(jìn)行整理和分析，以確定本部門的履行情況、安全狀況、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否落實(shí)到位且達(dá)到了預(yù)期的效果。

根據(jù)各個(gè)公司的實(shí)際，可以定期或不定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，做好記錄，有條件的可以建立并存入相應(yīng)的公司法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)或風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)用于記錄、查詢和分析各類安全信息，并融合到風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中。

2.員工報(bào)告系統(tǒng)。

自愿報(bào)告系統(tǒng):發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)源可能只是冰山一角，大量的不安全事件沒有及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，許多錯(cuò)誤行為被藏匿和隱瞞，其他人吸取不到教訓(xùn)，類似的差錯(cuò)可能重復(fù)發(fā)生，安全水平難以提升。如果將不安全行為、差錯(cuò)和違規(guī)行為及時(shí)地公開，加以分析，使其本人和他人真正地吸取教訓(xùn)，就可以避免同類錯(cuò)誤重復(fù)發(fā)生，減少不安全事件。自愿報(bào)告系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有保密性、自愿性和非處罰性三個(gè)原則，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)員工積極報(bào)告運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的安全問題，以及相關(guān)的意見和建議;對(duì)于主動(dòng)報(bào)告自身安全問題的員工，視具體情況減輕對(duì)其的處罰;對(duì)隱瞞不報(bào)者，將視具體情況加重對(duì)其的處罰;對(duì)于主動(dòng)提出安全意見和建議的員工，將視具體情況給予獎(jiǎng)勵(lì);保證最大限度地收集安全信息，營(yíng)造出良好的安全文化氛圍。

強(qiáng)制報(bào)告系統(tǒng):嚴(yán)重影響公司效益的不安全事件，必須按照公司的相關(guān)規(guī)定及時(shí)的報(bào)告。這需要制定誰應(yīng)報(bào)告和報(bào)告什么的詳細(xì)規(guī)章制度。

秘密報(bào)告系統(tǒng):秘密報(bào)告可以保護(hù)報(bào)告人的身份，更便于揭露導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的事件，而不必?fù)?dān)心受到懲罰或難堪，能夠更廣泛地獲得關(guān)于危險(xiǎn)的信息，更有利于報(bào)告人的暢所欲言，但同時(shí)應(yīng)注意報(bào)告的真實(shí)性，防止其帶有感情色彩。

公司積累的法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)“厚積薄發(fā)”，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)進(jìn)行共享，通過員工的報(bào)告制度，盡量采集到更多的風(fēng)險(xiǎn)源。

(三)風(fēng)險(xiǎn)分析(Hazard analysis)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和情況，評(píng)估和測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、嚴(yán)重程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)概率界定為法律風(fēng)險(xiǎn)事件或情況發(fā)生的可能性。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度，可以分為頻繁、偶發(fā)、少有、不可能、極不可能五種情形。

風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性:以最壞的可預(yù)見情況為參考，區(qū)分發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后的可能后果。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，可以把風(fēng)險(xiǎn)分為災(zāi)難性的、有危險(xiǎn)的、重大、較小、可忽略不計(jì)等五種程度。

把風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性作為橫坐標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)概率作為縱坐標(biāo)，可以形成一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定矩陣(五行五列，僅僅作為一個(gè)樣例，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行擴(kuò)展)，見表一。

表一 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定矩陣

從上表可以看出，有的風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，如“可忽略不計(jì)”和“極不可能”相交的區(qū)域“1E”，而有的風(fēng)險(xiǎn)如“災(zāi)難性的”和“頻繁”相交的區(qū)域“5A”，是絕對(duì)不能容忍發(fā)生的。經(jīng)過斟酌和判斷，我們可以認(rèn)為5A，5B，5C，4A，4B，3A這幾種情形，風(fēng)險(xiǎn)處于不可容忍范圍，在當(dāng)前情況下是不可接受的;而處于5D，5E，4C，4D，4E，3B，3C，3D，2A，2B，2C區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)是在可容忍范圍，通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制、緩解措施可以接受;處于3E，2D，2E，1A，1B，1C，1D，1E區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)是在可接受范圍，因風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性較低、發(fā)生頻率較低，所以是可接受的風(fēng)險(xiǎn)。如表二所示:

表二 風(fēng)險(xiǎn)可容忍度矩陣

風(fēng)險(xiǎn)是否可以被容忍或接受，還應(yīng)適當(dāng)考慮其成本和效益，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制某種最低安全程度之上，低于最低安全程度時(shí)，則不能被接受。

可以看出，安全是一個(gè)相對(duì)而非絕對(duì)的概念，對(duì)于可接受的安全水平，關(guān)鍵是控制、緩解，是相對(duì)控制而非絕對(duì)控制。只要法律風(fēng)險(xiǎn)被控制在適度的空間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是可以被容忍或者接受的。應(yīng)用此法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，一般能獲得比較中肯的結(jié)論。

(四)風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)緩解(Risk control/mitigation)

1.SMS管理的要點(diǎn)之一是控制住最大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制也要講究二八原則。經(jīng)過發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)，到達(dá)控制、緩解風(fēng)險(xiǎn)的階段。風(fēng)險(xiǎn)緩解措施必須權(quán)衡考慮到時(shí)間、成本和采取措施降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的困難。

2.對(duì)于不能容忍范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)一步采取干預(yù)行動(dòng)，防范策略主要有以下四種:

(1)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，當(dāng)無有效措施、成本投入較大或可行性差等原因而沒有適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可采取限制運(yùn)行或采取其他應(yīng)對(duì)策略，防止風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生;

(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，通過合同、協(xié)議等形式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給有能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的其他主體;

(3)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)水平較低，成本低于收益時(shí)，經(jīng)過綜合考量，可以接受其可能帶來的不利后果，公司就可以暫時(shí)不采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施;

(4)風(fēng)險(xiǎn)降低，如果不能規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，盡量將其降低到可接受的范圍內(nèi)。

3.持續(xù)改進(jìn)。安全管理體系需要日復(fù)一日地不間斷地識(shí)別、收集和分析風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以便控制或緩解風(fēng)險(xiǎn)。就像一個(gè)圓，沒有起點(diǎn)，也沒有終點(diǎn)。安全管理體系不能終止或停滯，它是一項(xiàng)長(zhǎng)效機(jī)制，永不停歇，對(duì)達(dá)到的安全水平進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和定期的評(píng)估，旨在保持并在可能的情況下改進(jìn)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致的法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平并支持核心業(yè)務(wù)職能。公司資源的有限性，不可能一次性完成對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理控制。因此，SMS與事故調(diào)查的傳統(tǒng)概念大不一樣，傳統(tǒng)方法是吸取教訓(xùn)，以防止類似的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。SMS是積極地尋找法律風(fēng)險(xiǎn)，不斷地評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，以便在“出事前”制止風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)整體安全水平。

對(duì)于可能發(fā)生的較嚴(yán)重的突發(fā)法律事件，應(yīng)有應(yīng)急預(yù)案加以應(yīng)對(duì)，防止臨時(shí)抱佛腳，造成工作的被動(dòng)。

改進(jìn)是一個(gè)遞進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，會(huì)隨著內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化而變化，同時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施會(huì)引起公司風(fēng)險(xiǎn)情況的改變。在應(yīng)對(duì)策略實(shí)施的同時(shí)，確定應(yīng)對(duì)措施實(shí)施監(jiān)督與改進(jìn)計(jì)劃，及時(shí)監(jiān)督和檢查風(fēng)險(xiǎn)管理流程的運(yùn)行狀況，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

(五)安全促進(jìn)(Safety advocate)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范教育和培訓(xùn)、培養(yǎng)安全文化是安全促進(jìn)的幾個(gè)措施。公司應(yīng)教育員工不僅僅遵守規(guī)章制度，安全零差錯(cuò)、工作零失誤，還應(yīng)參與SMS的各項(xiàng)運(yùn)行，如使用各種報(bào)告系統(tǒng)，按照標(biāo)準(zhǔn)操作程序做事，培養(yǎng)一種先進(jìn)的安全文化，員工應(yīng)參加初始培訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)(建議周期為一年)，提倡“學(xué)習(xí)文化”或“總結(jié)文化”，保持好其良好的技能。安全文化應(yīng)當(dāng)讓身處其中的人覺得自己應(yīng)該為安全負(fù)責(zé)，在做每項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)都考慮到風(fēng)險(xiǎn)防范問題，“在我們這里，就是這樣干的，就是這樣要求的?！边@種想法應(yīng)深深印在腦海中，落實(shí)到行動(dòng)上?？荚囈矚w屬于培訓(xùn)后的檢驗(yàn)，考試對(duì)檢驗(yàn)培訓(xùn)效果非常有效，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的考試題庫(kù)，并且定期或者不定期地進(jìn)行考試，成績(jī)與工資相掛鉤，克服人的惰性，強(qiáng)化培訓(xùn)的效果。這些專業(yè)知識(shí)的增強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的幫助是不言而喻的。

建立起良好的溝通機(jī)制也能夠促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的防范，員工與員工、員工與管理者的溝通渠道越暢通，各種信息傳達(dá)就越快速，為法律風(fēng)險(xiǎn)的防范贏得時(shí)間和主動(dòng)。

引入或建立合適的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供信息化的翅膀，適合公司自己的系統(tǒng)才是最好的系統(tǒng)。通過電腦收集、統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制跟蹤，大大方便了使用者。當(dāng)然也不能簡(jiǎn)單套用所謂國(guó)外的先進(jìn)模式，過于追求風(fēng)險(xiǎn)的“量化”建設(shè)，迷信風(fēng)險(xiǎn)管理能夠完全依賴“技術(shù)”手段來實(shí)現(xiàn)，而忽略了中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境，結(jié)果只能是削足適履，得不償失。

個(gè)人的SMS系統(tǒng)應(yīng)與公司SMS系統(tǒng)進(jìn)行耦合(互動(dòng))。再好的制度規(guī)章、機(jī)制，如果沒有員工的執(zhí)行，只能是鏡中花、水中月。風(fēng)險(xiǎn)管理是全員參與，公司的每一個(gè)分子(含最高管理者)都應(yīng)根據(jù)自己的職責(zé)，建立個(gè)人的SMS“小系統(tǒng)”，以便和公司的SMS“大系統(tǒng)”相對(duì)接，相聯(lián)動(dòng)。每個(gè)人都是公司SMS有機(jī)體的不可或缺的一部分，是一個(gè)有機(jī)的小循環(huán)，只有小循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)流暢，才能保證大機(jī)體的健康與安全。所以每個(gè)員工應(yīng)自覺地接受公司的安全文化，根據(jù)自己的情況，對(duì)自己歷史上的“差錯(cuò)”心中有數(shù)，并注意防范因自身性格特征而可能導(dǎo)致的隱患，主動(dòng)報(bào)告各種法律風(fēng)險(xiǎn)及其隱患，接受培訓(xùn)，遵守規(guī)章，及時(shí)溝通，個(gè)體與整體形成大的“合力”，以共同防范風(fēng)險(xiǎn)。

管理學(xué)大師德魯克說:“管理好的企業(yè)，總是單調(diào)無味，沒有任何激動(dòng)人心的事件。那是因?yàn)榉彩强赡馨l(fā)生的危機(jī)早已被預(yù)見，并已將它們轉(zhuǎn)化為例行作業(yè)了。”通過建立、實(shí)施SMS系統(tǒng)，構(gòu)筑防范法律風(fēng)險(xiǎn)的防火墻，就可以降低甚至避免法律風(fēng)險(xiǎn)的危害，公司損失、訴訟數(shù)量得以顯著降低，無訴的境界并非遙不可及，一個(gè)超級(jí)安全的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系有望打造。

［1］中國(guó)民用航空總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司.關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求［R］.編號(hào):AC－121/135－2008－26.

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